《韓禮德的功能語(yǔ)法導(dǎo)論》(第四版)述評(píng)

董曉明　林正軍

(東北師范大學(xué)，長(zhǎng)春，130024)

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《韓禮德的功能語(yǔ)法導(dǎo)論》(第四版)述評(píng)

董曉明林正軍

(東北師范大學(xué)，長(zhǎng)春，130024)

Halliday,M.A.K.2014.Halliday’sIntroductiontoFunctionalGrammar(4th ed.).Routledge:London & New Youk.ISBN:9780415826280(hbk).pp.ⅩⅤⅢ+786.

1. 引言

1985年出版的《功能語(yǔ)法導(dǎo)論》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《導(dǎo)論》)是第一部系統(tǒng)介紹功能語(yǔ)法的著作，是著名語(yǔ)法學(xué)家韓禮德功能語(yǔ)法思想的集大成者，一經(jīng)出版便在學(xué)術(shù)界引起巨大反響。三十年來(lái)，韓禮德等人對(duì)該書(shū)進(jìn)行了三次修訂，不斷補(bǔ)充一些新的內(nèi)容以跟上時(shí)代和學(xué)術(shù)發(fā)展的步伐。本文將要評(píng)述的是2014年韓禮德和馬蒂亞森對(duì)該書(shū)修訂的第四版。

2. 內(nèi)容簡(jiǎn)介

哲學(xué)上有否定之否定之說(shuō)！在贊嘆韓禮德這種不斷自我超越的精神之余，我們不妨從以下幾個(gè)方面對(duì)該書(shū)進(jìn)行解讀。

2.1沖破了重功能、輕系統(tǒng)的研究視域

全書(shū)繼承了以往版本的整體脈絡(luò)，以小句為切入點(diǎn)，研究意義的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題。以往幾個(gè)版本著重探討語(yǔ)言的功能。功能語(yǔ)法認(rèn)為，語(yǔ)言是個(gè)多功能的系統(tǒng)，具有三大高度概括、高度抽象的元功能，它們共存于一個(gè)語(yǔ)言表達(dá)式中。元功能理論是系統(tǒng)功能語(yǔ)法的理論基石。本書(shū)依然用將近半本書(shū)的篇幅討論語(yǔ)言的功能如何實(shí)現(xiàn)，概念功能由及物系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，人際功能由情態(tài)和語(yǔ)氣來(lái)實(shí)現(xiàn)，語(yǔ)篇功能由主位和述位來(lái)實(shí)現(xiàn)。但是在《導(dǎo)論》(第四版)中，兩位作者注意到他們以往的研究過(guò)于重視語(yǔ)言的功能，而忽略了對(duì)于系統(tǒng)的闡釋。

語(yǔ)言是人類(lèi)用于交流的任意的有聲符號(hào)系統(tǒng)(Wardhaugh 1977)。所以，在探討語(yǔ)言功能的同時(shí)，也要重視對(duì)其內(nèi)涵，即系統(tǒng)的研究。“系統(tǒng)”在詞典中的定義是“出于某一特定目的，一組相互關(guān)聯(lián)的部分作為一個(gè)整體共同發(fā)揮作用”(Longman Dictionary of Contemporary English 2004: 2032)；“同類(lèi)事物按一定的關(guān)系組成的整體”。(《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》2005: 1462) 因此，系統(tǒng)的兩個(gè)主要特征是成分性(element)與整體性(wholeness)?，F(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)之父索緒爾(Saussure 1959) 將語(yǔ)言定義為表達(dá)思想的符號(hào)系統(tǒng)，并形象地將語(yǔ)言系統(tǒng)與下棋相比較。韓禮德繼承了索緒爾系統(tǒng)的觀點(diǎn)，認(rèn)為語(yǔ)言是供選擇的系統(tǒng)，語(yǔ)言系統(tǒng)為語(yǔ)篇的建構(gòu)提供資源，是系統(tǒng)的系統(tǒng)；加之 “本書(shū)主要修訂者馬蒂亞森尤其擅長(zhǎng)對(duì)語(yǔ)言有關(guān)范疇的系統(tǒng)描寫(xiě)”(Halliday & Matthiessen 2004/2008)，因此《導(dǎo)論》(第四版)強(qiáng)化了對(duì)系統(tǒng)的關(guān)注。這一變化首先體現(xiàn)在本書(shū)目錄后對(duì)符號(hào)的規(guī)約上(conventions)，修訂者對(duì)系統(tǒng)描述的符號(hào)進(jìn)行了全方位的介紹。同時(shí)，《導(dǎo)論》(第四版)在《導(dǎo)論》(第三版)的基礎(chǔ)上對(duì)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)圖進(jìn)行了進(jìn)一步地修訂，例如在圖4-1(136)言語(yǔ)功能的語(yǔ)義系統(tǒng)中，交際中的角色(給予和要求)與交換的物品(貨物 & 服務(wù)和信息)兩個(gè)范疇中要素的結(jié)合通過(guò)連接曲線得以清晰呈現(xiàn)，而《導(dǎo)論》(第三版)中兩個(gè)范疇中要素的結(jié)合就顯得不那么明了。而且，從該圖還可以看出，問(wèn)題類(lèi)型這一范疇又次范疇化為極性問(wèn)題和基本問(wèn)題。從這一點(diǎn)上來(lái)看，韓禮德有關(guān)精密度的理論也得以具體體現(xiàn)。

2.2重新確認(rèn)了語(yǔ)法的生態(tài)特征

語(yǔ)法的生態(tài)性是《導(dǎo)論》(第四版)的顯著特征。Haugen(1972)最早在《語(yǔ)言生態(tài)學(xué)》中提出“語(yǔ)言生態(tài)”的概念，即研究語(yǔ)言與其周?chē)h(huán)境之間的關(guān)系?！吧鷳B(tài)”是一個(gè)隱喻概念。語(yǔ)法的生態(tài)特征指的是“特定語(yǔ)言與所在族群、社會(huì)、文化及地理環(huán)境相互依存、相互作用的生存發(fā)展?fàn)顟B(tài)，就好像自然界特定生物和非生物的生態(tài)”(范俊軍 2005：111)。這一隱喻性概念構(gòu)成了語(yǔ)言生態(tài)學(xué)的主流研究范式，并在韓禮德(Halliday 1990)那里得到了擴(kuò)展。韓禮德的研究 “促使語(yǔ)言研究者對(duì)語(yǔ)言和環(huán)境問(wèn)題的關(guān)系做出新的思考，即把語(yǔ)言和語(yǔ)言研究作為生態(tài)問(wèn)題的組成部分加以考察，從而形成了生態(tài)語(yǔ)言學(xué)的另一研究范式”(范俊軍 2005：110)。

俗話(huà)說(shuō)“到什么山上唱什么歌”。語(yǔ)言在語(yǔ)境中運(yùn)作，“語(yǔ)境問(wèn)題的研究，對(duì)于語(yǔ)言學(xué)研究具有非同一般的方法論意義。對(duì)于語(yǔ)言學(xué)的范疇體系建設(shè)和理論體系建設(shè)具有非常重要的學(xué)理意義”(韓彩英、武娜2015：8)。韓禮德和馬蒂亞森用語(yǔ)言的生態(tài)學(xué)理論來(lái)闡釋語(yǔ)境的重要性：語(yǔ)言的理論化、描寫(xiě)與分析總是在一定的意義環(huán)境中進(jìn)行的；某一特定語(yǔ)言的理解要借助于它的意義所在地(32)。除了語(yǔ)言之外，意義系統(tǒng)還包括姿勢(shì)、面部表情、節(jié)奏、音色等副語(yǔ)言現(xiàn)象和舞蹈、繪畫(huà)、建筑等人類(lèi)意義系統(tǒng)。例如，英國(guó)人和西班牙人在識(shí)解動(dòng)作時(shí)，他們對(duì)詞匯語(yǔ)法與姿勢(shì)的分工是不同的：一些在英語(yǔ)中是通過(guò)詞匯語(yǔ)法來(lái)識(shí)解的動(dòng)作特征，在西班牙人那里卻要用姿勢(shì)來(lái)表達(dá)；反之亦然。這表明，意義的實(shí)現(xiàn)不僅通過(guò)詞匯語(yǔ)法，同時(shí)要考慮語(yǔ)境和其他意義系統(tǒng)的因素。同樣，對(duì)詞匯語(yǔ)法的研究也要參考它的生態(tài)特征，而非將其看成喬姆斯基所認(rèn)為的獨(dú)立自主的系統(tǒng)。

從圖1-11 (28) 例示化可以看出，情景類(lèi)型對(duì)應(yīng)語(yǔ)域。那么，對(duì)于語(yǔ)境的關(guān)注自然就涉及語(yǔ)域問(wèn)題。語(yǔ)域就是使用中的語(yǔ)言，可以看成是一類(lèi)語(yǔ)篇。同時(shí)，語(yǔ)域主要有三個(gè)變量，即語(yǔ)場(chǎng)(field)、語(yǔ)旨(tenor)和語(yǔ)式(mode)，分別對(duì)應(yīng)于語(yǔ)言的三大元功能，即概念功能、人際功能和語(yǔ)篇功能?！秾?dǎo)論》(第四版)對(duì)于所舉例子類(lèi)型的分類(lèi)更加明確。第一章中就引入一個(gè)根據(jù)語(yǔ)域的三個(gè)變量將語(yǔ)篇進(jìn)行分類(lèi)的示意圖，即圖1-13(37)語(yǔ)場(chǎng) —— 社會(huì)語(yǔ)義過(guò)程圖譜，之后的第二到第十章都是根據(jù)這個(gè)示意圖將所有的例示進(jìn)行分類(lèi)的，很好地闡釋了功能語(yǔ)法在不同語(yǔ)篇類(lèi)型中的適用性。

2.3凸顯了語(yǔ)料庫(kù)與語(yǔ)言研究聯(lián)姻的必然趨勢(shì)

人們通過(guò)語(yǔ)篇這個(gè)媒介來(lái)研究語(yǔ)言系統(tǒng)。然而，語(yǔ)法學(xué)家的任務(wù)遠(yuǎn)不只是描述這個(gè)系統(tǒng)，而是要把語(yǔ)言與語(yǔ)言使用實(shí)例結(jié)合起來(lái)看，韓禮德和馬蒂亞森把這種辯證關(guān)系叫作例示化 (instantiation)。語(yǔ)篇和語(yǔ)言并非兩種不同的事物，他們的關(guān)系就如同氣候和天氣，只是觀察者的角度不同而已(27)。就某一特定的天氣而言，“當(dāng)我們以例示的方式經(jīng)歷時(shí)，我們稱(chēng)之為天氣，即氣象學(xué)上的‘語(yǔ)篇’；而當(dāng)我們從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度看，為了探尋氣候背后的規(guī)律時(shí)，我們稱(chēng)之為‘氣候’，即氣象學(xué)上的‘系統(tǒng)’”(Halliday & Matthiessen 2009: 141)。他們認(rèn)為，每一個(gè)語(yǔ)篇都是語(yǔ)言系統(tǒng)鮮活的實(shí)例，因?yàn)樗鼈冊(cè)诩訌?qiáng)該系統(tǒng)的同時(shí)也挑戰(zhàn)和改變著該系統(tǒng)?！罢Z(yǔ)言和系統(tǒng)的這種辯證關(guān)系就是我們所理解的一門(mén)活的語(yǔ)言”。(同上: 142)

全書(shū)在描述語(yǔ)言理論的同時(shí)，會(huì)將其例示化，以增強(qiáng)其闡釋力。而由于卷本容量的限制，為了爭(zhēng)取空間，很多有趣的例子就只能一帶而過(guò)或者間接提及，例如 “gush”的使用(xv)。細(xì)心的讀者不難發(fā)現(xiàn)，《導(dǎo)論》(第四版)中附錄部分沒(méi)有了；取而代之的是參考語(yǔ)料庫(kù)，即將一些在書(shū)中無(wú)法具體舉例說(shuō)明的語(yǔ)篇以語(yǔ)料庫(kù)的形式供讀者參考?！皬恼Z(yǔ)篇入手研究語(yǔ)言的系統(tǒng)性規(guī)則這種研究思路觸發(fā)了語(yǔ)料庫(kù)的使用”。(楊忠、林正軍2011：85)

語(yǔ)料庫(kù)使得對(duì)語(yǔ)言的定量分析成為可能。人文科學(xué)一向被認(rèn)為是模糊的科學(xué)，它不像自然科學(xué)那樣，說(shuō)一就是一，因?yàn)橛袛?shù)據(jù)作為支撐。語(yǔ)料庫(kù)的使用可以把定量分析的方法引入語(yǔ)言分析，這進(jìn)一步證實(shí)了 “語(yǔ)言學(xué)是最接近自然科學(xué)的人文科學(xué)”(楊忠2012：10)。

語(yǔ)料庫(kù)是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)的。韓禮德早在準(zhǔn)備《導(dǎo)論》(第一版)的過(guò)程中已著手開(kāi)發(fā)《導(dǎo)論》的配套網(wǎng)站(xiv)。這一網(wǎng)站不但充分?jǐn)U展了書(shū)面語(yǔ)和口語(yǔ)的例示，同時(shí)提供了圖像庫(kù)，便于更好地理解某些晦澀難懂的文字解析。網(wǎng)站的設(shè)立也為多模態(tài)語(yǔ)篇分析提供了可能。從這個(gè)意義上講，《導(dǎo)論》(第四版)具有濃厚的時(shí)代氣息。

2.4體現(xiàn)了編碼之于解碼的重要作用

《導(dǎo)論》(第四版)更注重從讀者的角度出發(fā)對(duì)理論進(jìn)行闡釋。具體表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

首先，概念的引出更加科學(xué)。《導(dǎo)論》(第一版)(第二版) 的第十章中均從與提喻和換喻進(jìn)行對(duì)比的角度提出隱喻概念，進(jìn)而引入語(yǔ)法隱喻現(xiàn)象。而《導(dǎo)論》(第三版)、(第四版)從語(yǔ)言的層次出發(fā)，通過(guò)不同的觀察角度(從上到下，還是從下到上)來(lái)看詞匯語(yǔ)法層對(duì)語(yǔ)義層的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題，從而引入語(yǔ)法隱喻概念?？偟膩?lái)看，兩種方法只是采取的切入點(diǎn)不同而已。但縱觀全書(shū)內(nèi)容我們發(fā)現(xiàn)，與第二種方法比起來(lái)，第一種方法顯得欠妥。首先，提喻和換喻不是功能語(yǔ)法所關(guān)心的主要內(nèi)容，唯一的聯(lián)系體現(xiàn)在“語(yǔ)法隱喻一致式和隱喻式所表達(dá)的語(yǔ)義之間存在轉(zhuǎn)喻性關(guān)系”(林正軍、楊忠2010：405)。再者，層次思想是功能語(yǔ)法的重要概念，第一章已有所闡釋?zhuān)淮颂帍膶哟纬霭l(fā)，照應(yīng)文首，使整本書(shū)一脈相承，便于讀者更好地理解。

其次，理論之間的交流與整合得以呈現(xiàn)?！秾?dǎo)論》(第四版)更加注重與其他語(yǔ)言學(xué)流派之間的聯(lián)系，主要體現(xiàn)在與現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)另一大陣營(yíng)—形式主義的對(duì)話(huà)上。《導(dǎo)論》(第四版)與形式主義的交流方面尤其體現(xiàn)在圖10-1(662)上。該圖描寫(xiě)擁有三種功能結(jié)構(gòu)的小句，為了突出詞匯語(yǔ)法層對(duì)語(yǔ)義層的體現(xiàn)關(guān)系，作者將三種詞匯語(yǔ)法結(jié)構(gòu)列出后，又通過(guò)一個(gè)具體的例子更加形象地說(shuō)明這三種結(jié)構(gòu)如何體現(xiàn)在小句中，而不是像《導(dǎo)論》(第三版)中那樣，只是給出了個(gè)抽象的小句。更為重要的是，該圖不但詳細(xì)列出小句的功能成分，同時(shí)也將其與我們所熟悉的形式主義中的結(jié)構(gòu)成分結(jié)合起來(lái)，通過(guò)表格形象地標(biāo)示出它們的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

對(duì)于一些學(xué)術(shù)問(wèn)題，韓禮德認(rèn)為應(yīng)該采取“合取”的態(tài)度，即這樣看可以，那樣看也可以，兩種觀點(diǎn)都可以采?。欢瞧渌Z(yǔ)言學(xué)家所采取的“擇取”的態(tài)度(黃國(guó)文2010)?！秾?dǎo)論》(第四版)更加注重流派之間的溝通與聯(lián)系，同時(shí)也證明了語(yǔ)言學(xué)流派之間的關(guān)系是互補(bǔ)的，而非矛盾的。

綜上所述，《導(dǎo)論》(第四版)對(duì)于系統(tǒng)功能語(yǔ)法的研究者來(lái)說(shuō)是一本不可多得的好書(shū)。

3. 不足之處

從系統(tǒng)論的角度講，沒(méi)有不足，就沒(méi)有發(fā)展，沒(méi)有創(chuàng)新！接下來(lái)，我們將就其幾點(diǎn)缺憾與讀者共同商榷。首先，篇章的組織邏輯方面，《導(dǎo)論》(第四版)中，連接(9.3)被改放在了語(yǔ)法銜接(9.4 + 9.5)與詞匯銜接(9.6)的前面。韓禮德的解釋是, 連接、指稱(chēng)和省略都是語(yǔ)法系統(tǒng)，因此都可以被看作語(yǔ)法銜接(538)。但這似乎與他之前的說(shuō)法不同。韓禮德和哈桑(Halliday & Hasan 1976/2001)將連接部分的那一章放在了語(yǔ)法銜接和詞匯銜接之間。他們指出, 語(yǔ)法銜接包括指稱(chēng)、省略和替代。這似乎是在暗示，連接介乎語(yǔ)法銜接與詞匯銜接之間。因此，連接部分的引入應(yīng)介于語(yǔ)法銜接與詞匯銜接之間或者至少是在提出語(yǔ)法銜接與詞匯銜接之后。筆者認(rèn)為，體現(xiàn)在《導(dǎo)論》(第三版)和《導(dǎo)論》(第四版)中的這一變動(dòng)遠(yuǎn)不如在《導(dǎo)論》(第二版)中出現(xiàn)的位置合理。其次，語(yǔ)言層次思想的體現(xiàn)方面，之前的作品中(如Halliday 1999/2008: 5)韓禮德認(rèn)為語(yǔ)言是一個(gè)多層次的意義系統(tǒng)，即語(yǔ)言是由音系層、詞匯語(yǔ)法層和語(yǔ)義層組成；它們之間是體現(xiàn)的關(guān)系，詞匯語(yǔ)法層由音系層體現(xiàn)，語(yǔ)義層由詞匯語(yǔ)法層體現(xiàn)。在以往觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，韓禮德對(duì)語(yǔ)言的層次進(jìn)行了重新界定，即加入了語(yǔ)言之外的語(yǔ)境層。這一補(bǔ)充使得他對(duì)語(yǔ)言層次的思考看似深入，實(shí)則不妥。依據(jù)前面的體現(xiàn)關(guān)系，試回答這樣的問(wèn)題：語(yǔ)境層是由語(yǔ)義層來(lái)體現(xiàn)嗎？第三，評(píng)價(jià)理論滲透全書(shū)，但并沒(méi)有具體的章節(jié)對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的討論。評(píng)價(jià)理論強(qiáng)調(diào)說(shuō)話(huà)人對(duì)事件的介入、態(tài)度和級(jí)差，對(duì)人際意義的實(shí)現(xiàn)起到重要的作用?！耙虼?，對(duì)它的討論如果能從第四章中的 ‘作為交換意義的小句’引出，會(huì)顯得更合理?！?李戰(zhàn)子、施衛(wèi)華2006：93) 第四，就語(yǔ)篇分析而言，韓禮德關(guān)注的焦點(diǎn)是英語(yǔ)的小句層面、小句之間的邏輯關(guān)系、超越小句的語(yǔ)法隱喻等，很少關(guān)注詞匯本身在大語(yǔ)篇中的意義和作用，這一任務(wù)由篇章語(yǔ)義學(xué)家承擔(dān)了(Martin & Rose 2003/2007)。第五，本書(shū)是描寫(xiě)功能語(yǔ)言學(xué)的理論經(jīng)典，但語(yǔ)料來(lái)源卻局限于英語(yǔ)，這就導(dǎo)致其在語(yǔ)言例示層面的普遍性打了折扣。新的版本引入了基于計(jì)算機(jī)使用的語(yǔ)料庫(kù)，我們認(rèn)為如果能在語(yǔ)料庫(kù)中提供其他語(yǔ)言的例示，那么本書(shū)將更加完美。

《導(dǎo)論》(第二版)已經(jīng)出版了漢譯本，在讀者中引起了強(qiáng)烈反響。由于韓禮德早年在中國(guó)的學(xué)術(shù)經(jīng)歷，加之其對(duì)漢語(yǔ)的深入研究，《導(dǎo)論》所涉及的基本思想對(duì)漢語(yǔ)研究也具有重要的啟發(fā)意義(苗興偉2011)。20年過(guò)去了，現(xiàn)在《導(dǎo)論》(第四版)已經(jīng)問(wèn)世，新的思想亟待在那些在英語(yǔ)方面不是行家、同時(shí)又對(duì)語(yǔ)言、特別是功能語(yǔ)法感興趣的讀者中普及。因此，我們期待著《導(dǎo)論》(第四版)漢譯本早日問(wèn)世。

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(責(zé)任編輯吳詩(shī)玉)

作者簡(jiǎn)介：董曉明，東北師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院博士生。主要研究方向?yàn)楣δ苷Z(yǔ)言學(xué)、認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)。電子郵箱：dongxm505@nenu.edu.cn

林正軍，東北師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。主要研究方向?yàn)檎J(rèn)知語(yǔ)言學(xué)、功能語(yǔ)言學(xué)。電子郵箱：linzj845@nenu.edu.cn

* 本文是國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“認(rèn)知教學(xué)語(yǔ)法的構(gòu)建與應(yīng)用研究 ”(編號(hào)13AYY010) 和國(guó)家社科基金項(xiàng)目“意義進(jìn)化視角的英漢語(yǔ)法隱喻研究”(編號(hào)12BYY008) 的部分研究成果；同時(shí)也受到中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金資助(編號(hào)14ZZ1207)。