大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用

胡志風(fēng)

(中央司法警官學(xué)院，河北　保定　071000)

大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用

胡志風(fēng)

(中央司法警官學(xué)院，河北保定071000)

摘要：隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，職務(wù)犯罪偵查工作與思維也都在發(fā)生著變革。大數(shù)據(jù)與大數(shù)據(jù)技術(shù)在職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域的運用不僅使偵查信息化理念得到確認(rèn)，還將在很大程度上推動職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)型，即由單一機制模式向三維立體模式轉(zhuǎn)變，同時推動職務(wù)犯罪偵查行為模式實現(xiàn)從“由供到證”向“由證到供”轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)職務(wù)犯罪偵查運行機制模式偵查行為模式

大數(shù)據(jù)開啟了一次重大的時代轉(zhuǎn)型，這種轉(zhuǎn)型正在改變我們的生活以及我們理解世界的方式。伴隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，職務(wù)犯罪偵查工作與思維也都在發(fā)生著變革。從世界范圍來看，各國都在不同程度地進(jìn)行著偵查信息化的變革，這一趨勢突出表現(xiàn)為全國性的個人信息數(shù)據(jù)庫的建立、公職人員的財產(chǎn)申報制度等表明履職廉潔的必要信息索引數(shù)據(jù)庫(NDIS)的建設(shè)。大多數(shù)歐洲國家都至少建有一個以上供偵查犯罪之需的犯罪信息數(shù)據(jù)庫，歐盟亦在積極建設(shè)名為“歐洲犯罪記錄(ECR)”的犯罪數(shù)據(jù)庫或類似的偵查、起訴數(shù)據(jù)庫。這些大數(shù)據(jù)在偵查中的使用不同程度上促使職務(wù)犯罪偵查模式發(fā)生變革，這種變革有基于提升職務(wù)犯罪偵查能力與效力而發(fā)生的，也有基于預(yù)防職務(wù)犯罪而產(chǎn)生的，利用大數(shù)據(jù)提升職務(wù)犯罪偵查與控制能力已然成為未來職務(wù)犯罪偵查的發(fā)展方向。大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的應(yīng)用，若要充分發(fā)揮其應(yīng)然的效能，客觀上就要求職務(wù)犯罪偵查模式作出與大數(shù)據(jù)特性相適應(yīng)的變革。

一、大數(shù)據(jù)與職務(wù)犯罪偵查模式之解讀

(一)職務(wù)犯罪偵查模式之范疇

“模式”，即某種事物的標(biāo)準(zhǔn)形式或使人可以照做的一種標(biāo)準(zhǔn)樣式，其含義本身就具有程式化、公式化的特點。在法學(xué)上，如法的模式，就是法的這種社會現(xiàn)象的簡化或抽象化的形式，是人們?yōu)榱苏f明或解釋法是什么或由什么元素構(gòu)成而使用的概念。*張文顯：《二十世紀(jì)西方法哲學(xué)思潮研究》，法律出版社1996年版，第369頁。從這個角度說，偵查模式不僅能從宏觀上體現(xiàn)出不同的刑事訴訟制度，反映一國的訴訟理念，而且可以從動態(tài)的角度來考察偵查程序的設(shè)計特點以及運行樣態(tài)，因此偵查模式的定位將直接關(guān)系到偵查制度運行中對偵查權(quán)力制約的規(guī)范性和對犯罪嫌疑人人權(quán)保障的有效性。從訴訟結(jié)構(gòu)的角度講，職務(wù)犯罪偵查模式一般涉及三個方面的內(nèi)容：一是職務(wù)犯罪偵查權(quán)的配置；二是職務(wù)犯罪嫌疑人、被告人的訴訟地位；三是辯護(hù)律師的參與范圍。綜合這三方面的內(nèi)容，可以將職務(wù)犯罪偵查模式分為兩種基本類型：對抗式和職權(quán)式*對抗式職務(wù)犯罪偵查模式的特征在于程序的對抗性，即強化犯罪嫌疑人一方的訴訟地位和訴訟能力，強調(diào)職務(wù)犯罪偵查機關(guān)與犯罪嫌疑人雙方地位的平等性和對抗性，凸顯對犯罪嫌疑人權(quán)利的保障和維護(hù)，這種偵查模式在當(dāng)事人主義訴訟制度下表現(xiàn)較為明顯。職權(quán)式職務(wù)犯罪偵查模式與對抗式偵查模式相比，其突出特點就是程序運作的單向性與職權(quán)性。參見萬毅：《程序正義的重心：底線正義視野下的偵查程序》，中國檢察出版社2006年版，第59-61頁。徐暉：《我國職務(wù)犯罪偵查模式之完善——以保障人權(quán)為出發(fā)點》，2010年蘇州大學(xué)碩士學(xué)位論文。。對抗式模式較為關(guān)注對犯罪嫌疑人權(quán)利的保障和維護(hù)，而職權(quán)式模式則較為關(guān)注對犯罪的控制和偵查活動的效率。從偵查認(rèn)識過程和方式的角度，司法實踐中將職務(wù)犯罪偵查模式劃分為“由供到證”與“由證到供”兩種模式。*亦有人將職務(wù)犯罪偵查模式分為“以供求證”和“以證促供”兩種類型。韓東成：《職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)型》，《上海政法學(xué)院學(xué)報》2014年第3期。根據(jù)上述偵查模式分類，筆者以既有的刑事訴訟模式理論為基礎(chǔ)，將職務(wù)犯罪偵查模式定義為：在職務(wù)犯罪偵查程序中，偵查機關(guān)與犯罪嫌疑人、辯護(hù)人等相關(guān)偵查程序參與主體之間的法律地位和相互關(guān)系，以及這些關(guān)系在訴訟程序中的運行行為樣態(tài)。

(二)大數(shù)據(jù)與大數(shù)據(jù)技術(shù)

關(guān)于大數(shù)據(jù)的概念，不同的領(lǐng)域有不同的定義。要理解這一概念，首先要從“大”入手，“大”是指數(shù)據(jù)規(guī)模，*亞馬遜網(wǎng)絡(luò)服務(wù)(AWS)、大數(shù)據(jù)科學(xué)家JohnRauser提到一個簡單的定義：大數(shù)據(jù)就是任何超過了一臺計算機處理能力的龐大數(shù)據(jù)量。為大多數(shù)人所接受的大數(shù)據(jù)(big data)，或稱巨量資料，指的是所涉及的資料量規(guī)模巨大到無法透過目前主流軟件工具，在合理時間內(nèi)達(dá)到擷取、管理、處理、并整理成為幫助企業(yè)經(jīng)營決策更積極目的的資訊。*[英]維克托·邁爾-舍恩伯格、肯尼思·庫克耶：《大數(shù)據(jù)時代——生活、工作與思維的大變革》，盛楊燕、周濤譯，浙江人民出版社2013年版，第8-9頁。大數(shù)據(jù)同過去的海量數(shù)據(jù)有所區(qū)別，其基本特征可以用4個V來總結(jié)(Volume、Variety、Value和Velocity)，即體量大、多樣性、價值密度低、速度快。*同前注[5]。“大數(shù)據(jù)”是需要新處理模式才能具有更強的決策力、洞察發(fā)現(xiàn)力和流程優(yōu)化能力的海量、高增長率和多樣化的信息資產(chǎn)。*[美]艾伯特·拉斯洛·巴拉巴西：《大數(shù)據(jù)時代預(yù)見未來的新思維》，馬慧譯，中國人民大學(xué)出版社2012年版，第40-41頁。從數(shù)據(jù)的類別上看，“大數(shù)據(jù)”指的是無法使用傳統(tǒng)流程或工具處理或分析的信息，它定義了那些超出正常處理范圍和大小、迫使用戶采用非傳統(tǒng)處理方法的數(shù)據(jù)集。

實踐中對大數(shù)據(jù)如何使用，其中最關(guān)鍵的問題是哪些技術(shù)能更好地處理數(shù)據(jù)，由此就產(chǎn)生了大數(shù)據(jù)技術(shù)的問題。大數(shù)據(jù)技術(shù)是指從各種各樣類型的巨量數(shù)據(jù)中，快速獲得有價值信息的技術(shù)。目前所說的“大數(shù)據(jù)”不僅指數(shù)據(jù)本身的規(guī)模，也包括采集數(shù)據(jù)的工具、平臺和數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)。大數(shù)據(jù)研發(fā)目的是發(fā)展大數(shù)據(jù)技術(shù)并將其應(yīng)用到相關(guān)領(lǐng)域，通過解決巨量數(shù)據(jù)處理問題促進(jìn)其突破性發(fā)展。因此，大數(shù)據(jù)時代帶來的挑戰(zhàn)不僅體現(xiàn)在如何處理巨量數(shù)據(jù)，從中獲取有價值的信息，也體現(xiàn)在如何加強大數(shù)據(jù)技術(shù)研發(fā)，搶占時代發(fā)展的前沿。大數(shù)據(jù)讓我們以一種前所未有的方式，通過對海量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，獲得有巨大價值的產(chǎn)品和服務(wù)，或深刻的洞見，最終形成變革之力。*同前注[5]，第8頁。

(三)大數(shù)據(jù)技術(shù)促使職務(wù)犯罪偵查模式發(fā)生變革

1.大數(shù)據(jù)推動職務(wù)犯罪偵查理念發(fā)生變革

大數(shù)據(jù)驅(qū)動犯罪偵查和控制體系利用大量數(shù)據(jù)幫助警察分析歷史案件、發(fā)現(xiàn)犯罪趨勢和犯罪模式；通過分析城市數(shù)據(jù)源和社交網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，預(yù)測犯罪；利用大數(shù)據(jù)，優(yōu)化警力資源分配，從而提高社會和公眾安全水平*劉朝陽:《警務(wù)2.0：用大數(shù)據(jù)預(yù)測犯罪》，http://www.ctocio.com/ccnews/10940.html，最后訪問日期：2016年5月8日。。對大數(shù)據(jù)的使用與掌握使犯罪偵查和犯罪控制模式發(fā)生了根本性變革，或者說這一技術(shù)變革引發(fā)了偵查理念、方式、機制等問題的變革，利用大數(shù)據(jù)來有效提升犯罪的防控與偵查能力成為大勢所趨。職務(wù)犯罪偵查理念是能夠反映偵查規(guī)律，并貫穿于職務(wù)犯罪偵查模式始終，對偵查活動具有引導(dǎo)、支配、決定作用的觀點、看法、信念。因此，職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)換，首先是偵查理念的轉(zhuǎn)換，而大數(shù)據(jù)驅(qū)動下的偵查模式變革不僅是工作模式的變革，更是一種思維與理念的變革。

2.大數(shù)據(jù)推動職務(wù)犯罪偵查運行機制模式發(fā)生變革

大數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)時代理念的三大轉(zhuǎn)變：要全體不要抽樣，要效率不要絕對精確，要相關(guān)不要因果。*同前注[5]，第29頁。具有上述三大特征的大數(shù)據(jù)應(yīng)用在職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域時，必然推動職務(wù)犯罪偵查運行機制模式發(fā)生變革，由單一機制模式向三維立體模式轉(zhuǎn)型，即不僅關(guān)注已發(fā)現(xiàn)的職務(wù)犯罪案件，還要通過監(jiān)控機制與預(yù)測機制來防控職務(wù)犯罪。同時，職務(wù)犯罪偵查運行機制模式的準(zhǔn)確定位，合理配置偵查權(quán)力，一方面直接關(guān)系到能否有效打擊職務(wù)犯罪行為并減少其發(fā)生，另一方面也關(guān)系到偵查過程中對于訴訟主體人權(quán)的保障。只有能夠平衡并同時實現(xiàn)這兩種價值的偵查運行機制模式才是現(xiàn)代法治社會所要求的，也才是符合刑事訴訟價值的。

3.大數(shù)據(jù)技術(shù)推動職務(wù)犯罪偵查行為模式發(fā)生變革

傳統(tǒng)的職務(wù)犯罪偵查通常采用“由供到證”的偵查行為模式，即檢察機關(guān)在職務(wù)犯罪案件偵查中，主要或過多地依賴犯罪嫌疑人的口供，從口供中獲取線索，進(jìn)而查明犯罪事實。形成“由供到證”偵查模式有兩方面原因：一方面，在職務(wù)犯罪中，犯罪主體利用其身份地位作案，作案手段隱蔽，偵查機關(guān)很多情況下難以獲得客觀性強的證據(jù)；另一方面，辦案手段傳統(tǒng)、單一，科技手段運用不足，導(dǎo)致偵查機關(guān)獲取客觀性證據(jù)的能力較弱。*甄貞、張慧明：《技術(shù)偵查立法與職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)變》，《人民檢察》2013年第9期。大數(shù)據(jù)技術(shù)將推動職務(wù)犯罪偵查行為模式的變革，促進(jìn)職務(wù)犯罪偵查實現(xiàn)從“由供到證”向“由證到供”轉(zhuǎn)變，不斷增強偵查的主動性。

二、大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的具體應(yīng)用

(一)職務(wù)犯罪偵查信息化理念的確立

大數(shù)據(jù)推動職務(wù)犯罪偵查理念的產(chǎn)生與確立，主要包括兩大方面的內(nèi)容:

1.數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查理念的形成

大數(shù)據(jù)推動偵查信息化理念的確立，“讓數(shù)據(jù)說話”成為職務(wù)犯罪偵查的基本思維。數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查的理念至少包括三個方面的內(nèi)容：第一，有關(guān)職務(wù)犯罪的一切現(xiàn)象皆可數(shù)據(jù)化。凡事皆可量化，皆可數(shù)據(jù)化*[美]道格拉斯·W·哈伯德：《數(shù)據(jù)化決策》，鄧洪濤譯，世界圖書出版廣東有限公司2013年版，第25-26頁。。不僅與職務(wù)犯罪相關(guān)的有形之物如時間、空間、行為、手段、物等可以量化和數(shù)據(jù)化，那些與犯罪相關(guān)的無形之物如人的價值觀念、態(tài)度、情緒等等也可以量化和數(shù)據(jù)化。*何軍：《大數(shù)據(jù)與偵查模式變革研究》，《中國人民公安大學(xué)學(xué)報》(社會科學(xué)版)2015年第1期。第二，大數(shù)據(jù)是職務(wù)犯罪偵查的基礎(chǔ)性資源，大數(shù)據(jù)技術(shù)將成為職務(wù)犯罪偵查的基礎(chǔ)性手段。偵查就是對數(shù)據(jù)開礦式的挖掘和分析，偵查能否成功某種程度上取決于對大數(shù)據(jù)資源的提取、分析能力，運用大數(shù)據(jù)各種分析技術(shù)，可以獲得我們所需要的犯罪信息。*同前注[13]。第三，數(shù)據(jù)信息采集將支配偵查程序的運行，信息采集與分析將成為偵查過程的核心工作。偵查決策、偵查途徑的選擇、偵查分析、數(shù)據(jù)摸排、偵查預(yù)測等等都將圍繞數(shù)據(jù)運行與開展。

2.相關(guān)性理念的養(yǎng)成

大數(shù)據(jù)是通過量化兩個數(shù)據(jù)值之間的數(shù)理關(guān)系來確定相關(guān)關(guān)系。相關(guān)關(guān)系強，是指當(dāng)一個數(shù)據(jù)值增加時，另一個數(shù)據(jù)值很有可能隨之增加。*同前注[5]，第71頁。傳統(tǒng)偵查是按照因果關(guān)系和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)*按照這兩個標(biāo)準(zhǔn)，偵查人員只是采集業(yè)務(wù)工作的基本信息，如戶籍警察按照一定的結(jié)構(gòu)記錄了人口基本信息、治安警察按照一定的結(jié)構(gòu)記錄了違法犯罪信息等，這種采集信息模式下收集到的信息范圍相對狹窄。來采集和分析數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)時代則要求偵查人員在辦理職務(wù)犯罪案件時弱化對因果關(guān)系的關(guān)注，而要將注意力適度轉(zhuǎn)移到對職務(wù)犯罪案件各種要素的相關(guān)關(guān)系的分析判斷中。簡單說，就是只需要知道有什么信息，然后分析、運用收集到的所有相關(guān)數(shù)據(jù)，而不需要花大量的心思通過探索信息間的因果關(guān)系來確定收集信息的靶向與范圍。相關(guān)性理念的養(yǎng)成使得收集數(shù)據(jù)不再拘泥于因果關(guān)系和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，而是堅持相關(guān)性標(biāo)準(zhǔn)，這樣不僅要采集結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，還要采集半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。這些多維數(shù)據(jù)所展現(xiàn)的相關(guān)關(guān)系對于職務(wù)犯罪偵查和防控來說具有較強的效用價值。

(二)數(shù)據(jù)占有

大數(shù)據(jù)的采集是指利用多個數(shù)據(jù)庫來接收發(fā)自客戶端(Web、App或者傳感器形式等)的數(shù)據(jù)，并且用戶可以通過這些數(shù)據(jù)庫來進(jìn)行簡單的查詢和處理工作。大數(shù)據(jù)采集過程的主要特點和挑戰(zhàn)是并發(fā)數(shù)高，因為同時可能會有成千上萬的用戶來進(jìn)行訪問和操作，比如火車票售票網(wǎng)站和淘寶網(wǎng)，它們并發(fā)的訪問量在峰值時達(dá)到上百萬，所以需要在采集端部署大量數(shù)據(jù)庫才能支撐，如何在這些數(shù)據(jù)庫之間進(jìn)行負(fù)載均衡和分片需要深入的思考和設(shè)計。大數(shù)據(jù)分析離不開數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)管理，高質(zhì)量的數(shù)據(jù)和有效的數(shù)據(jù)管理，無論是在學(xué)術(shù)研究還是在商業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域都能夠保證分析結(jié)果的真實性和價值。

大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中使用之前提是數(shù)據(jù)采集與管理。目前，各省、市、區(qū)檢察院都在積極構(gòu)建職務(wù)犯罪偵查信息庫，盡可能采用三維立體化模式構(gòu)建全景式職務(wù)犯罪偵查信息數(shù)據(jù)模型。以無錫為例，“無錫市檢察機關(guān)在全省檢察機關(guān)率先建立了職務(wù)犯罪偵查信息庫，已收錄了人口、工商、房產(chǎn)、電信等24個子數(shù)據(jù)庫的近2000萬條信息，建成了公安、行政執(zhí)法與刑事司法、房產(chǎn)、社保、醫(yī)保等9條專線和實時連線信息查詢系統(tǒng)。此外，該市還注重收集行賄人信息、典型案例類信息等各種職務(wù)犯罪信息，建立了綜合案件信息庫。”*盧志堅等：《江蘇無錫檢察機關(guān)加強“兩化”建設(shè)為職務(wù)犯罪偵查插上科技“翅膀”》，《檢察日報》，2014-07-21。

(三)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計、分析與預(yù)測

大數(shù)據(jù)的運用最重要的是對數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計與分析，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行預(yù)測，只有通過統(tǒng)計分析才能獲取更多智能的、深入的、有價值的信息。大數(shù)據(jù)的統(tǒng)計與分析主要是指利用分布式數(shù)據(jù)庫，或者分布式計算集群來對存儲于其內(nèi)的海量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和分類匯總等，以滿足大多數(shù)常見的分析需求。

當(dāng)大數(shù)據(jù)應(yīng)用于職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域時，數(shù)據(jù)的統(tǒng)計、分析與預(yù)測貫穿于職務(wù)犯罪偵查運行模式始終。大數(shù)據(jù)技術(shù)客觀上使大量信息進(jìn)入偵查人員的視野，有助于偵查人員對案件進(jìn)行全方位、多角度掃描分析。大數(shù)據(jù)的使用將有助于改變傳統(tǒng)偵查運行機制中，因為缺乏相關(guān)信息而只能依賴經(jīng)驗和因果關(guān)系分析，并在此基礎(chǔ)上采用試錯——糾錯——再試錯的反復(fù)循環(huán)式偵查機制運行模式。

大數(shù)據(jù)分析最重要的應(yīng)用領(lǐng)域之一是預(yù)測性分析，從大量信息中挖掘出特點，通過科學(xué)的建立模型，之后便可以通過模型帶入新的數(shù)據(jù)，從而預(yù)測未來的發(fā)展趨勢。與前面統(tǒng)計和分析過程不同的是，數(shù)據(jù)挖掘一般沒有預(yù)先設(shè)定好的主題，主要是在現(xiàn)有數(shù)據(jù)上進(jìn)行各種計算，從而起到預(yù)測的效果，以期實現(xiàn)一些高級別數(shù)據(jù)分析的需求。大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域的使用將在很大程度上改變傳統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查中的回應(yīng)型偵查模式，即當(dāng)案件發(fā)生后，偵查方才啟動與介入。統(tǒng)計表明，當(dāng)前發(fā)現(xiàn)的職務(wù)犯罪案件中大多數(shù)涉案人員在被立案偵查前都有一定的“犯罪歷史”，偵查活動大多為重建過去的“犯罪歷史”。隨著科技的發(fā)展，這種回應(yīng)型的偵查模式將不再居于主導(dǎo)地位。借助大數(shù)據(jù)不僅可以實現(xiàn)動態(tài)觀察，也可以預(yù)測某一個體的犯罪概率。根據(jù)動態(tài)觀察和預(yù)測結(jié)果，可以制定計劃，優(yōu)化檢察人員的的配置，適時采取行動，減少損失。

三、大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用所帶來的風(fēng)險

大數(shù)據(jù)是一把雙刃劍。誠然，大數(shù)據(jù)以一種前所未有的方式，通過對海量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析獲得有巨大價值的產(chǎn)品或服務(wù)，抑或是對問題與現(xiàn)象有著更為深刻的洞見?；谶@樣的技術(shù)理念和數(shù)據(jù)儲備，人們對未來的掌握就會有更多的確定性。大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的使用對于職務(wù)犯罪預(yù)防與職務(wù)犯罪偵查的有效性毫無疑問有一個較為積極正面的促進(jìn)，但是無處不在的數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)存在的問題也是不能忽視的。

(一)隱私權(quán)問題

盡管幾乎所有人都認(rèn)可，為了國家利益，人們可以在一定程度上讓渡甚至犧牲個人隱私，然而，在國家利益與個人自由之間尋找到一個合適的平衡點卻絕非易事。大數(shù)據(jù)及大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用可以為職務(wù)犯罪偵查提供利器，有助于我們更為精準(zhǔn)地打擊和預(yù)防職務(wù)犯罪，但對個人信息的跟蹤、挖掘、預(yù)測是否會被濫用，是否會超越職務(wù)犯罪偵查的界限而侵犯到個人隱私的問題引發(fā)了人們的擔(dān)心甚至恐慌。這在一定程度上反映了我國在數(shù)據(jù)的收集、使用以及開放方面所面臨的問題，或者說是伴隨著大數(shù)據(jù)時代的到來而并發(fā)的挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)不僅來源于技術(shù)，還來源于意識、文化、習(xí)慣和態(tài)度，當(dāng)然也來源于相關(guān)法律、制度、規(guī)范的完備和健全程度以及依循這些法律制度的社會治理情況。

我國隱私權(quán)理論尚在起步階段，不僅《憲法》和《民法通則》沒有對隱私權(quán)做出明確規(guī)定，即使在學(xué)理上，“隱私權(quán)”概念也是在對侵權(quán)責(zé)任制度研討的過程中形成的。這在一定程度上影響了我國對“隱私權(quán)”范圍的確定，客觀上縮小了“隱私權(quán)”的范圍，弱化了隱私權(quán)的認(rèn)知。隱私權(quán)弱化的突出表現(xiàn)是對個人信息資料權(quán)的削弱，以及由此引發(fā)的一般人格權(quán)、憲法基本權(quán)利等更高層面和更廣泛的具體權(quán)利可能受到潛在威脅的問題，即大數(shù)據(jù)的使用與人權(quán)保障產(chǎn)生了潛在矛盾。在職務(wù)犯罪偵查中，大數(shù)據(jù)的使用在提高偵查效能的同時對人權(quán)保障可能造成潛在危害，這也就成為大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中應(yīng)用的法律糾結(jié)之處。

(二)程序問題

大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域，需要重點考慮的問題是大數(shù)據(jù)的收集有無合法授權(quán)，這個授權(quán)從根本上說可以歸為程序問題，即數(shù)據(jù)收集的程序規(guī)范。大數(shù)據(jù)的收集與使用原則上應(yīng)當(dāng)?shù)玫绞跈?quán)，授權(quán)的內(nèi)容至少應(yīng)包括：授權(quán)機構(gòu)、授權(quán)可收集數(shù)據(jù)的類別和可使用范圍。

關(guān)于授權(quán)機構(gòu)，就我國目前而言，無論是行政執(zhí)法行為還是刑事偵查行為，對大數(shù)據(jù)的收集與使用都是執(zhí)行機構(gòu)自己授權(quán)的，即使2012年《刑事訴訟法》修訂后的相關(guān)規(guī)定將技術(shù)偵查措施交由設(shè)區(qū)的市級以上公安機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)和交付執(zhí)行，但是依舊是自行授權(quán)。簡單的在行政機構(gòu)、偵查機構(gòu)內(nèi)部提升授權(quán)層級的做法，不足以實現(xiàn)對權(quán)力行使的有效制約，有必要在合適的時候引入特定范圍信息收集的司法授權(quán)。

關(guān)于授權(quán)內(nèi)容，職務(wù)犯罪偵查關(guān)注更多的是偵查對象的個人信息。從來源的角度可以將個人信息分為：個人公開的信息、個人向第三方(包括政府和商務(wù)機構(gòu)等)提交并由第三方保管和儲存的個人信息以及采用特殊偵查措施通過特殊渠道獲得的個人信息。一般來說，個人公開的信息無需授權(quán)可直接使用，但是未公開的被第三方掌握的信息原則上需要經(jīng)授權(quán)方可收集與使用。目前，我國對第三方保有的個人信息的調(diào)取，無論是刑事訴訟還是行政執(zhí)法中均存在問題:授權(quán)法律依據(jù)籠統(tǒng)、粗疏；執(zhí)行機關(guān)自我授權(quán)明顯缺乏外部機構(gòu)特別是司法機構(gòu)的審查；執(zhí)行法律文件或授權(quán)令格式不明確、不統(tǒng)一、不細(xì)致。*劉銘：《大數(shù)據(jù)反恐應(yīng)用中的法律問題分析》，《河北法學(xué)》2015年第2期。這些問題不僅導(dǎo)致個人信息受到權(quán)力濫用侵害的可能性加大，也使合法的權(quán)力執(zhí)行缺乏權(quán)威性和規(guī)范度，有礙于調(diào)取數(shù)據(jù)集權(quán)力的正常順暢行使。另外，對政府作為第三方儲存的個人數(shù)據(jù)以及政府、司法機關(guān)在執(zhí)法過程中獲得的個人數(shù)據(jù)，也存在各部門溝通共享缺乏明文法律授權(quán)，從而阻礙或降低了大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域使用的力度和效率的問題。

(三)證據(jù)問題

從理論上講，大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域的前提是，立法對電子數(shù)據(jù)的收集與運用有著相對完善且明確的制度規(guī)定與操作規(guī)范。但當(dāng)前，我國立法僅肯定了電子數(shù)據(jù)這種證據(jù)種類的合法性，對于電子數(shù)據(jù)的具體收集方式和審查判斷方式卻沒有必要的操作標(biāo)準(zhǔn)和實施規(guī)范。大數(shù)據(jù)技術(shù)在職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域的運用必然會有大量的電子數(shù)據(jù)證據(jù)進(jìn)入偵查程序，而對這些電子數(shù)據(jù)類證據(jù)要如何審查判斷，如何取舍將成為一個亟待解決的問題。簡單說，就是大數(shù)據(jù)及大數(shù)據(jù)技術(shù)在職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域的運用需要解決數(shù)據(jù)證據(jù)的法律適格性問題。大數(shù)據(jù)技術(shù)本身是中性的，但是當(dāng)數(shù)據(jù)所具有的探知能力被挖掘與利用時，就要對數(shù)據(jù)背后與權(quán)利內(nèi)容具有相關(guān)性的問題給予更多的法律關(guān)注。例如，數(shù)據(jù)收集過程中的各個數(shù)據(jù)集合的來源是否合法、數(shù)據(jù)收集是否得到授權(quán)、如何驗證獲得數(shù)據(jù)的真實性等問題。要解決這些問題，就要改革完善相關(guān)的證據(jù)制度。

四、以大數(shù)據(jù)為依托實現(xiàn)職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型的構(gòu)想

(一)偵查大數(shù)據(jù)的研發(fā)與建設(shè)

大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用，首先應(yīng)當(dāng)做好基礎(chǔ)性建設(shè)工作，即職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)的研發(fā)與建設(shè)。2010年最高人民檢察院明確要求把加強偵查信息工作作為職務(wù)犯罪偵查基礎(chǔ)建設(shè)的重點，努力提升職務(wù)犯罪偵查信息化水平，并提出了建立涉案信息快速查詢通道，推進(jìn)信息共享機制建設(shè)，加強對各類偵查信息的收集與整理，逐步建立門類齊全、內(nèi)容準(zhǔn)確、檢索便利的職務(wù)犯罪偵查信息數(shù)據(jù)庫，探索信息引導(dǎo)偵查機制等具體要求。當(dāng)下我國職務(wù)犯罪大數(shù)據(jù)的研發(fā)建設(shè)應(yīng)在以下三個方面著力：

第一，建立一套運行機制。職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)建設(shè)是一項有序的、動態(tài)的、可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)工程，必須建立良好的運行機制，以促進(jìn)建設(shè)過程中各個環(huán)節(jié)的正規(guī)有序，實現(xiàn)統(tǒng)合，搞好頂層設(shè)計。所謂職務(wù)犯罪偵查數(shù)據(jù)運行機制的構(gòu)建，主要是從制度設(shè)計的角度對數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計與分析進(jìn)行一個完整的規(guī)劃。

第二，規(guī)范一套建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，搭建共享平臺。沒有標(biāo)準(zhǔn)就沒有系統(tǒng)。職務(wù)犯罪偵查數(shù)據(jù)應(yīng)建立面向不同省份、覆蓋各個領(lǐng)域、不斷動態(tài)更新的大數(shù)據(jù)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，為實現(xiàn)各級各類信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)互連、信息互通、資源共享奠定基礎(chǔ)。在時機成熟的時候，可以考慮“建立全省乃至全國統(tǒng)一的包含各類數(shù)據(jù)的情報信息資源庫，及時導(dǎo)入和更新互聯(lián)網(wǎng)信息、社會公共信息、電子取證數(shù)據(jù)、舉報線索信息等，研發(fā)大數(shù)據(jù)綜合分析軟件，搭建信息互通共享平臺，建立信息共享制度，方便各地檢察機關(guān)登錄使用，為辦案服務(wù)?！?陳桂華:《“以審判為中心”下的職務(wù)犯罪偵查體制改革》，《中國檢察官》2015年第5期。職務(wù)犯罪偵查數(shù)據(jù)只有不斷流動和充分共享，才有其生命力。應(yīng)在各專用數(shù)據(jù)庫建設(shè)的基礎(chǔ)上，通過數(shù)據(jù)集成實現(xiàn)各級各類偵查信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換和共享。

第三，培養(yǎng)一支專業(yè)隊伍。職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)建設(shè)的每個環(huán)節(jié)都需要依靠專業(yè)人員完成，因此，必須培養(yǎng)一支懂指揮、懂技術(shù)、懂管理的大數(shù)據(jù)建設(shè)專業(yè)隊伍。職務(wù)犯罪偵查數(shù)據(jù)情報信息平臺的建設(shè)以及相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計與分析離不開情報分析人員的參與。數(shù)據(jù)信息平臺在職務(wù)犯罪偵查中的運用效果須依賴于高素質(zhì)的情報分析人員。數(shù)據(jù)信息收集人員不僅要成為數(shù)據(jù)庫的操作工，還要成為分析員和把關(guān)者。數(shù)據(jù)信息分析人員不僅要對大量的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行錄入，更要對紛繁復(fù)雜的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行分析研判，提煉出有價值的信息，為職務(wù)犯罪偵查服務(wù)。這些工作需要一支素質(zhì)過硬的專業(yè)隊伍。

(二)處理好三大關(guān)系

1.打擊犯罪與人權(quán)保障

大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式中的應(yīng)用，在不同程度上對公民的隱私權(quán)構(gòu)成潛在威脅。在大數(shù)據(jù)時代，手機運營商掌握著個人實時通信信息和行蹤，我們的花銷和旅行習(xí)慣對銀行來說已經(jīng)不是秘密，我們的社會關(guān)系和個人愛好被電子郵件供應(yīng)商歸檔，無處不在的監(jiān)視器會在不經(jīng)意間記錄下我們和身邊人的一舉一動……毫無疑問，職務(wù)犯罪偵查人員將各種信息加以采集并進(jìn)行相關(guān)性分析之后，能夠確保準(zhǔn)確有效地打擊職務(wù)犯罪，但同時產(chǎn)生了人權(quán)保障的問題。打擊犯罪與保障人權(quán)，是現(xiàn)代刑事司法活動的基本價值取向。在職務(wù)犯罪偵查工作中，要正確認(rèn)識并恰當(dāng)處理二者之間的關(guān)系，樹立打擊犯罪和保障人權(quán)并重的執(zhí)法觀。

2.實體公正與程序正當(dāng)

理論上講，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用所獲得的不僅是通過可視化流程顯現(xiàn)出的規(guī)律性概括，也不是以往統(tǒng)計學(xué)從抽樣中獲得的基于概率得出的或然性結(jié)論，而是近乎全樣本的，可以具體化為現(xiàn)實個體活動軌跡的信息記錄。*同前注[18]。于是，個人信息權(quán)的獨立性在大數(shù)據(jù)應(yīng)用的背景下越發(fā)凸顯，而個人信息權(quán)具有獨立于隱私權(quán)的內(nèi)容。*個人信息權(quán)與隱私權(quán)在權(quán)利屬性、權(quán)利內(nèi)容等方面確有差別，筆者認(rèn)同王利明教授的觀點，即以私權(quán)為基礎(chǔ)構(gòu)建個人信息法，促進(jìn)信息自由和個人信息利益的自主性是十分必要的。參見王利明：《論個人信息權(quán)的法律保護(hù)——以個人信息權(quán)與隱私權(quán)的界分為中心》，《現(xiàn)代法學(xué)》2013年第4期。因此，基于個人信息常常以集合的形式表現(xiàn)出來形成“大數(shù)據(jù)”的特點，要考慮對有收集、存儲、分析這些蘊含個人信息的大數(shù)據(jù)能力的組織、企業(yè)、政府行為予以規(guī)制和審查。*同前注[18]。在我國的法律語境下，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用必然涉及隱私權(quán)、個人信息權(quán)等多權(quán)利領(lǐng)域。因此，從技術(shù)的角度講，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用需要有特別的法律規(guī)范從程序的角度加以規(guī)制，以避免單純追求實體公正而弱化程序的正當(dāng)性，正如有學(xué)者所言，程序是否公正，無論是訴訟參與者還是百姓，都能夠耳聞目睹，感同身受，因此，從可接受的角度講，程序公正應(yīng)當(dāng)優(yōu)于實體公正。

3.偵查效率與規(guī)范監(jiān)督

大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的應(yīng)用對于提高職務(wù)犯罪偵查效能與效率具有非常重要的作用。然而，大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的應(yīng)用中關(guān)涉一些具體數(shù)據(jù)的法律適格性問題，例如，數(shù)據(jù)的來源是否合法，數(shù)據(jù)的采集是否合法，數(shù)據(jù)真?zhèn)蔚谋嫖鲆约皵?shù)據(jù)是否得到妥善保管等。這些問題的解決，不僅需要構(gòu)建數(shù)據(jù)收集與應(yīng)用程序的制度規(guī)范，更為重要的是要加強對大數(shù)據(jù)應(yīng)用機制的監(jiān)督。規(guī)范對大數(shù)據(jù)應(yīng)用機制的監(jiān)督在客觀上會對大數(shù)據(jù)的應(yīng)用產(chǎn)生一定的制約，對偵查效率產(chǎn)生不同程度的影響。盡管如此，基于監(jiān)督缺失的大數(shù)據(jù)應(yīng)用可能產(chǎn)生的無限負(fù)效應(yīng)之特殊性，我們需要對大數(shù)據(jù)應(yīng)用行為加強規(guī)范與監(jiān)督，絕不能因為追求偵查效率的提升而淡化監(jiān)督。

(三)職務(wù)犯罪偵查運行機制模式的轉(zhuǎn)變

大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用之核心在于職務(wù)犯罪偵查運行機制的轉(zhuǎn)變。大數(shù)據(jù)技術(shù)在職務(wù)犯罪偵查中的應(yīng)用促使職務(wù)犯罪偵查制度的運行劃分為三大相互關(guān)聯(lián)的機制:

1.大數(shù)據(jù)樣本的全面性促進(jìn)職務(wù)犯罪偵查監(jiān)控機制的建立健全

在傳統(tǒng)的職務(wù)犯罪偵查中，監(jiān)控是靠人的具體操作來實施與完成的，即主要依靠人工收集、分析信息，這在客觀上造成大量數(shù)據(jù)不能得到及時的提取與應(yīng)用。而在現(xiàn)代職務(wù)犯罪偵查中，監(jiān)控可以借助大數(shù)據(jù)技術(shù)來完成對各種數(shù)據(jù)的記錄、提取、存儲、分析和運用。數(shù)據(jù)的數(shù)量變大，量變進(jìn)而發(fā)生質(zhì)變，犯罪信息能夠適時地從海量數(shù)據(jù)中被抽取使用，這使大數(shù)據(jù)的監(jiān)控價值得以真正的實現(xiàn)。大數(shù)據(jù)監(jiān)控作用與價值的發(fā)揮有助于促使職務(wù)犯罪偵查監(jiān)控機制的建立健全。依據(jù)大數(shù)據(jù)監(jiān)控機制的原理，可將職務(wù)犯罪偵查監(jiān)控機制劃分為兩大體系：一是偵查數(shù)據(jù)的記錄、存儲、提取系統(tǒng)，這一體系為職務(wù)犯罪偵查破案機制進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)準(zhǔn)備。二是實時報警系統(tǒng)，即通過模型構(gòu)建對問題大數(shù)據(jù)進(jìn)行識別與定義，進(jìn)而進(jìn)行實時報警。問題大數(shù)據(jù)的識別與定義主要是指通過預(yù)先構(gòu)建的模型數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)來篩選相關(guān)信息，進(jìn)行提取與分析。當(dāng)符合條件的信息出現(xiàn)時，系統(tǒng)就會進(jìn)行實時報警。例如，建立職務(wù)犯罪偵查信息庫，在信息庫中收錄了人口、工商、房產(chǎn)、電信等若干個子數(shù)據(jù)庫信息，同時建立與公安、行政執(zhí)法與刑事司法、房產(chǎn)、社保、醫(yī)保等若干機構(gòu)的實時連線信息查詢系統(tǒng)。同時，建構(gòu)數(shù)據(jù)模型，運用該數(shù)據(jù)模型對數(shù)據(jù)進(jìn)行實時監(jiān)控。

2.大數(shù)據(jù)技術(shù)的分析統(tǒng)計促進(jìn)職務(wù)犯罪偵破機制的完善

傳統(tǒng)的職務(wù)犯罪偵破機制更多的依靠犯罪嫌疑人的供述來開展相關(guān)的偵查工作，所采用的方法與手段也多為常規(guī)性偵查措施。當(dāng)常規(guī)性偵查措施不能解決問題時，就會進(jìn)入偵查瓶頸。大數(shù)據(jù)技術(shù)在職務(wù)犯罪偵破機制中的使用則以數(shù)據(jù)準(zhǔn)備為起點，在數(shù)據(jù)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上對案件形成初步判斷，明確問題并進(jìn)而確定偵查進(jìn)路。在確定偵查進(jìn)路之后，利用預(yù)先設(shè)置的數(shù)據(jù)模型，采用關(guān)聯(lián)分析、分類分析、聚類分析等分析方法對大數(shù)據(jù)進(jìn)行深入挖掘，在此基礎(chǔ)上展開驗證。因此，大數(shù)據(jù)技術(shù)在職務(wù)犯罪偵查機制中的應(yīng)用能夠促進(jìn)偵查破案機制的改革與完善。

3.大數(shù)據(jù)所具有的預(yù)測性促進(jìn)職務(wù)犯罪預(yù)測機制的建立

有研究表明，人類行為的93%是可以預(yù)測的，而這種預(yù)測就是通過大數(shù)據(jù)實現(xiàn)的。犯罪預(yù)測機制是通過對大數(shù)據(jù)采用“冪律分布”的技術(shù)分析，相對準(zhǔn)確的預(yù)報犯罪類型、犯罪時間、犯罪趨勢以及犯罪的手段、方式和過程等。除此之外，大數(shù)據(jù)預(yù)測犯罪常用的分析工具是貝葉斯網(wǎng)絡(luò)。貝葉斯網(wǎng)絡(luò)是一種概率推理方法，它能從不完全、不精確和不確定的知識和信息中做出推理，可以處理不完整和帶有噪聲的數(shù)據(jù)集，從而解決了數(shù)據(jù)間不一致甚至相互獨立的問題。*王沙騁:《基于數(shù)據(jù)挖掘的情報主導(dǎo)反恐》，《情報雜志》2011年第5期。在美國的孟菲斯，犯罪預(yù)測系統(tǒng)“讓當(dāng)?shù)氐姆缸锫氏陆盗?1%”。*[美]埃里克·西格爾：《大數(shù)據(jù)預(yù)測——告訴你誰會點擊、購買、死去或撒謊》，周昕譯，中信出版社2014年版，第49頁。這種犯罪預(yù)測機制對于職務(wù)犯罪相對來說比較容易實現(xiàn)。一方面因為職務(wù)犯罪主體的信息收集較為便利，另一方面，職務(wù)犯罪主體自身具有的特殊性與大數(shù)據(jù)預(yù)測的一般路徑較為契合。大數(shù)據(jù)預(yù)測的一般路徑是通過對過去犯罪規(guī)律的描述建立模型并對模型優(yōu)化，然后將現(xiàn)有數(shù)據(jù)輸入模型進(jìn)而從其結(jié)果中預(yù)測未來。*如意大利特蘭托大學(xué)一項名為“Once Upon a Crime”的研究，用免費的人口統(tǒng)計和移動數(shù)據(jù)與犯罪數(shù)據(jù)進(jìn)行了比對，并成功預(yù)測倫敦可能發(fā)生犯罪事件的地點，準(zhǔn)確度高達(dá)70%。參見《警務(wù)大數(shù)據(jù)案例：用手機移動數(shù)據(jù)預(yù)測犯罪》，http://www.ctocio.com/bigdata/16748.html，最后訪問日期：2016年5月8日。蘇州市公安局開發(fā)了PPS預(yù)測系統(tǒng)。PPS預(yù)測系統(tǒng)就是綜合大量環(huán)境數(shù)據(jù)和犯罪數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上建立預(yù)測模型，對未來3天內(nèi)的案件進(jìn)行推理預(yù)測，然后通過熱點制圖的方式來給出每個熱點網(wǎng)格區(qū)域內(nèi)可能會發(fā)生的犯罪數(shù)量。將這種模型適用于職務(wù)犯罪偵查具有較高可操作性。

大數(shù)據(jù)在偵查領(lǐng)域，特別是職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域所發(fā)揮的積極作用是不容質(zhì)疑的，但大數(shù)據(jù)及大數(shù)據(jù)技術(shù)并不完美。雖然具有4V特征，但大數(shù)據(jù)依舊存在偏見與盲區(qū)。原因在于，大數(shù)據(jù)僅僅是一種較為高端的技術(shù)，這種技術(shù)效能的發(fā)揮離不開人的操作與使用，因此不能排除人的經(jīng)驗與直覺在大數(shù)據(jù)使用過程中的作用。大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式中的應(yīng)用將推動傳統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)型，但其優(yōu)越性的發(fā)揮離不開人的良好駕馭。因此，大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用，不僅要注意基礎(chǔ)設(shè)施的硬件建設(shè)，同時更要關(guān)注大數(shù)據(jù)應(yīng)用過程中的制度規(guī)范建設(shè)。

(責(zé)任編輯：宋洨沙)

作者簡介：胡志風(fēng)，中央司法警官學(xué)院教授、法學(xué)博士。

中圖分類號：D925.2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-9428(2016)04-0144-10

*本文為2015年最高人民檢察院檢察理論研究項目“大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用研究”(GJ2015C32)的研究成果。