《秦本紀(jì)》與漢文化的歷史主體

徐 軍 義

(渭南師范學(xué)院 人文學(xué)院，陜西 渭南 714099)

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【《史記》文本研究】

《秦本紀(jì)》與漢文化的歷史主體

徐 軍 義

(渭南師范學(xué)院 人文學(xué)院，陜西 渭南 714099)

司馬遷通過《秦本紀(jì)》敘述，揭示了秦國由弱變強(qiáng)的歷史原因。秦并六國的重要意義在于它實現(xiàn)了古代中國從“傳統(tǒng)國家”向“民族國家”的歷史轉(zhuǎn)變。司馬遷以歷史文本化構(gòu)造了秦國歷史，以文本歷史化發(fā)見了漢文化的歷史主體。

司馬遷；《秦本紀(jì)》；漢文化；歷史主體

秦本是古代中國西方一個游牧部落，“帝顓頊之苗裔”，其遠(yuǎn)祖以馴獸駕車見長，長期游弋在西北邊陲。虞舜時代，其遠(yuǎn)祖伯益因輔佐大禹治水有功，“舜賜姓嬴氏”[1]173。夏末商初，其祖費昌為商湯駕車，敗夏桀于鳴條，“以佐殷國，故嬴姓多顯，遂為諸侯”[1]174?！捌湫O曰中潏，在西戎，保西垂”[1]174，進(jìn)入周朝，其祖造父為周穆王駕車，平定徐偃王之亂，“以趙城封造父”，“以造父之寵，皆蒙趙城，姓趙氏”[1]175。周孝王“分土為附庸，邑之秦。使復(fù)續(xù)嬴氏祀，號曰秦嬴”。周宣王“以秦仲為大夫，誅西戎”[1]177-178，繼續(xù)戍守西北邊境。周幽王為犬戎擄殺，秦襄公將兵救周，并率兵護(hù)送周平王東遷，被封為諸侯，“賜之岐以西之地”，并約誓，“秦能攻逐戎，即有其地”，“襄公于是始國”[1]179，建立秦國。

和當(dāng)時東方六國比較，秦國總體落后，但秦幾代君主勵精圖治、奮發(fā)有為，特別是秦穆公“廣地益國，東服強(qiáng)晉，西霸戎夷”[1]195之后，奠定了秦的大國地位。秦孝公商鞅變法，遂使秦國成為政治和軍事強(qiáng)國。惠文王、昭襄王連續(xù)性的擴(kuò)土戰(zhàn)爭，為秦始皇統(tǒng)一六國奠定了堅實基礎(chǔ)。秦國一方面通過戰(zhàn)爭，擴(kuò)展土地，增強(qiáng)國家實力，一方面與中原各國通商、通婚等，吸取中原先進(jìn)文化，發(fā)展秦國力量，及至秦始皇時代，經(jīng)過一系列社會變革，最終建立起中央集權(quán)制的國家，影響了后世中國封建社會的政治體制格局。

一、秦國發(fā)展的歷史作用

司馬遷《秦本紀(jì)》主要取材于《左傳》《戰(zhàn)國策》《國語》《楚漢春秋》及諸子百家之書，它以秦為中心，勾連周王室及諸侯國，通過文本敘述，再現(xiàn)秦國歷史，形成較完整的秦國史?！肚乇炯o(jì)》通過對秦幾代君主如秦穆公、秦孝公、惠文王、昭襄王等的敘述，突出歷史人物在國家發(fā)展與社會建構(gòu)方面的重大作用。它為人們認(rèn)識秦國的歷史作用創(chuàng)造了文本條件，也為人們認(rèn)識司馬遷的歷史意識提供了重要依據(jù)。

司馬遷對秦國歷史作用的認(rèn)識和評價主要集中在《秦本紀(jì)》和《六國年表》中，也散見于《史記》其他篇章的只言片語中。相對于同時代或后世其他學(xué)者對秦國歷史的否定性評價，司馬遷總體肯定了秦在中國歷史上的重大貢獻(xiàn)。在體例構(gòu)成上，司馬遷在《秦始皇本紀(jì)》之前設(shè)置《秦本紀(jì)》，而“本紀(jì)”以帝王事跡編年，以一代興廢為敘述對象。按這一標(biāo)準(zhǔn)，“十二本紀(jì)”中不應(yīng)有《秦本紀(jì)》和《秦始皇本紀(jì)》兩篇，而應(yīng)將兩篇合并。但從《秦本紀(jì)》敘述時間和內(nèi)容看，它詳細(xì)敘述了秦族的發(fā)展與壯大，略敘了秦始皇統(tǒng)一六國、秦二世亡秦的歷史。其敘述模式與《夏本紀(jì)》《殷本紀(jì)》及《周本紀(jì)》有一致性，完整敘述了一個王朝的興衰?！肚厥蓟时炯o(jì)》則詳敘了秦始皇時代的社會變革和歷史事件，它遠(yuǎn)不同于《秦本紀(jì)》的時間跨度和歷史內(nèi)容，兩篇之間雖然有自然時間的重合性，但敘述重點各不相同，可以相互補(bǔ)充，互為印證。唐劉知幾“以天子為本紀(jì)，諸侯為世家”批評《秦本紀(jì)》設(shè)置不合理，認(rèn)為“嬴自伯翳至于莊襄，爵乃諸侯，而名隸本紀(jì)”，其不與世家同列，卻與本紀(jì)同篇，“尤可怪也”。唐司馬貞《史記索隱》也提出：“秦雖嬴政之祖，本西戎附庸之君，豈以諸侯之邦，而與五帝三王同稱‘本紀(jì)’。”認(rèn)為秦在秦始皇稱帝之前只是地方諸侯國，不當(dāng)立為本紀(jì)，而應(yīng)為世家。清歸有光認(rèn)為《秦本紀(jì)》與《秦始皇本紀(jì)》可并為一篇。后世諸多學(xué)者也多認(rèn)為司馬遷將兩篇分開是“自亂其例”。司馬遷《太史公自序》說：“維秦之先，伯翳佐禹，穆公思義，悼豪之旅，以人為殉，詩歌《黃鳥》，昭襄業(yè)帝。作《秦本紀(jì)》?！盵1]3302認(rèn)為秦國發(fā)展到昭襄王時代，其帝業(yè)已成，可列入“本紀(jì)”。這樣，《秦本紀(jì)》的單列就成為司馬遷歷史原則的體現(xiàn)和表達(dá)，即《秦本紀(jì)》和《夏本紀(jì)》《殷本紀(jì)》《周本紀(jì)》一樣，是關(guān)于帝王事跡的歷史敘述。

歷史的發(fā)展是一個有機(jī)的整體，《史記》“五體”的構(gòu)成與排列是一個完整歷史意義的表達(dá)，其“五體”的形式構(gòu)成與內(nèi)容組合本身也包含了歷史流變中諸多因素相互作用與相互印證的關(guān)系?！氨炯o(jì)”以時間為主線，用編年方式記述帝王事跡，重點敘述歷史進(jìn)程中的重大事件，構(gòu)成中國歷史經(jīng)線，它與“表”相輔相成，互為表里?！笆兰摇薄傲袀鳌眲t是歷史緯線，顯示不同時期重要人物的重要活動，其經(jīng)線與緯線之間具有內(nèi)在的邏輯關(guān)系，表達(dá)出歷史創(chuàng)造的多因素作用?！皶睆膶ｉT史的角度敘述華夏文明的歷史成果，它豐富和完善其他四體的文化內(nèi)涵?！拔弩w”之間相互補(bǔ)充，全面而系統(tǒng)地創(chuàng)造了漢文化的主體精神。比較可見，《秦本紀(jì)》的敘述有不同于其他“本紀(jì)”的歷史原則，它是漢大一統(tǒng)時代的產(chǎn)物，是司馬遷歷史意識的典型表達(dá)之處，它與《秦始皇本紀(jì)》一起構(gòu)成司馬遷對秦國歷史作用的認(rèn)識和評價。

《秦本紀(jì)》與其后的《秦始皇本紀(jì)》形成一個前后接連、相互照應(yīng)的有機(jī)整體?！肚乇炯o(jì)》末尾以簡筆敘述秦取六國的歷史事實，昭襄王三十年伐楚，三十五年置南陽郡。五十一年攻西周，得城三十六。莊襄王元年，滅東周國，韓國獻(xiàn)成皋、鞏，秦置三川郡。三年攻趙，取三十七城，北攻上黨，置太原郡等。文末說：“秦王政立二十六年，初并天下為三十六郡，號為始皇帝。”[1]219-220《秦始皇本紀(jì)》開頭敘述為：“當(dāng)是之時，秦地已并巴、蜀、漢中，越宛有郢，置南郡矣。北收上郡以東，有河?xùn)|、太原、上黨郡，東至滎陽，滅二周，置三川郡?！兄沦e客游士，欲以并天下。”[1]223司馬遷以簡筆勾勒的方式，揭示了春秋戰(zhàn)國以來從分裂走向統(tǒng)一、從多元走向一元的歷史發(fā)展趨勢。這一敘述既是對秦國歷代君主歷史作用的肯定，也為秦國成為特殊時期歷史使命的擔(dān)當(dāng)者、完成者作了鋪墊，奠定了中國后世君主反分裂、求統(tǒng)一的國家意識。

歷史學(xué)家白壽彝認(rèn)為《史記》“十表”能最大限度表達(dá)司馬遷“通古今之變”的歷史追求。其“表”緊接“本紀(jì)”，可以較直觀地反映當(dāng)時中國歷史的發(fā)展趨勢。司馬遷用能夠直接進(jìn)行對比的“十表”再現(xiàn)了中國歷史從封建侯國走向郡縣制度，從地方分權(quán)走向中央集權(quán)的歷史事實。[2]885-886《六國年表》集中展示了“春秋之后，陪臣秉政，強(qiáng)國相王，以至于秦，滅封地，擅其號”的歷史變革。在《六國年表·序》中，司馬遷駁斥了時人對秦不合時宜的歷史評價，當(dāng)時諸多漢儒將秦看作“邪惡”的代名詞。如漢初賈山說：“秦以熊羆之力，虎狼之心，蠶食諸侯，并吞海內(nèi)，而不篤禮義，故天殃已加矣?！盵3]2328否定秦國結(jié)束分裂的歷史作用，將其統(tǒng)一六國與社會變革看作歷史的暴政。東漢班固將秦國的短命與兩漢之際的王莽政權(quán)相提并論，提出“紫色蛙聲，余分閏位”[3]4194，僅是歷史的插曲，不具“正統(tǒng)”[3]4194資格。司馬遷生活在漢武帝時代，既看到秦濫施刑罰、二世而亡的歷史必然，又能透過紛繁復(fù)雜的歷史現(xiàn)象看到秦在推動中國歷史發(fā)展中的正面作用。在司馬遷看來，秦的強(qiáng)大和對六國的兼并代表了當(dāng)時中國歷史發(fā)展的總趨勢，他肯定了秦在結(jié)束戰(zhàn)國分裂走向統(tǒng)一中的重大歷史功績。清汪越認(rèn)為《十二諸侯年表》“以周為主”，《六國年表》“以秦為主”。清桐城派方苞說《六國年表》“皆用秦事為經(jīng)緯”。正是秦國的發(fā)展強(qiáng)大，才改變了中國的歷史走向，奠定中國后世封建社會最基本的政治格局。它也為古代中國文化的主體形成提供了歷史的經(jīng)驗和傳播的空間。

漢代秦而立，撥亂反正，與民休息，至漢武帝而強(qiáng)盛，司馬遷從時代意識形態(tài)需要出發(fā)，發(fā)掘曾存在的秦國歷史，借以窺視秦國的“本來面目”?！短饭孕颉诽岢觥妒酚洝穭?chuàng)作要“網(wǎng)絡(luò)天下放失舊聞，王跡所興，原始察終，見盛觀衰”[1]3319。在對各不相同材料的搜集、整理與挖掘中，司馬遷似乎更強(qiáng)調(diào)歷史的重構(gòu)、意義的發(fā)明和價值的闡釋，即秦國歷史的當(dāng)代啟發(fā)性?？屏治榈抡J(rèn)為“歷史是一種構(gòu)造”，是“思想史”的形式表達(dá)。[4]177-197我們認(rèn)為秦國的自然史已經(jīng)消失，《秦本紀(jì)》是司馬遷的文本構(gòu)造，它有別于秦國自然史的發(fā)生與發(fā)展，但它卻為我們認(rèn)識和了解秦國歷史提供了重要的線索和豐富的資料?！肚乇炯o(jì)》包含了司馬遷對相關(guān)歷史文獻(xiàn)的“前理解”，他必須在歷史的“誤讀”中創(chuàng)造文本歷史，生產(chǎn)出有價值的秦國史。在歷史文獻(xiàn)的發(fā)掘與《秦本紀(jì)》的敘述中，司馬遷至少在知識發(fā)現(xiàn)、意義發(fā)明和價值建構(gòu)三個層面構(gòu)建了秦國的文本歷史，而其歷史意識就存在于個人的文本敘述中?？梢哉J(rèn)為，司馬遷對秦國的歷史敘述并不完全追求本然的秦國史，因為曾發(fā)生的事情不是不曾存在，而是無法復(fù)現(xiàn)，文本所復(fù)現(xiàn)的僅是一種想象性、觀念性的存在。這樣，《秦本紀(jì)》的歷史敘述也就變成一種話語的創(chuàng)造和文本的建構(gòu)，他所闡釋的并不是真實的歷史事件，而是一種思想觀念的表達(dá)，一種文化精神的創(chuàng)造，一種主體價值的呈現(xiàn)，它們交融于《秦本紀(jì)》的文本故事，再現(xiàn)并不斷創(chuàng)造秦國的歷史作用和價值。

二、傳統(tǒng)國家向民族國家轉(zhuǎn)變的橋梁

神話是人民的幻想，它“用一種不自覺的藝術(shù)方式”[5]115加工和改造自然現(xiàn)象或社會生活，生成“富有教育意義的意象”[6]206?！妒酚洝分械纳裨拏髡f是司馬遷的有意識創(chuàng)造，是其構(gòu)建民族根源的重要手段，也是漢民族自我發(fā)明的重要途徑。司馬遷在《史記》中創(chuàng)造了三個異曲同工的神話故事，《殷本紀(jì)》記載：“玄鳥墮其卵，簡狄吞之，因孕生契”[1]91。《詩經(jīng)·商頌》也記述了這一傳說，“天命玄鳥，降而生商”?！吨鼙炯o(jì)》說“姜原出野，見巨人跡”，“踐之而身動如孕者”[1]111，居期而生子?！肚乇炯o(jì)》說“秦之先，帝顓頊之苗裔孫曰女修”，因吞食“玄鳥隕卵”[1]173，而生子大業(yè)。這三則神話故事在敘述上具有一致性，它給殷、周、秦的久遠(yuǎn)性歷史和神圣性地位提供了神秘性色彩，“不凡之子，必異其生”[7]。這些充滿神秘色彩的神話傳說蘊藏了民族心靈的文化秘密，它為殷、周、秦能統(tǒng)一天下提供了文化上的合理性依據(jù)，他們是天之子，代神牧民，是天帝的選擇。但《秦本紀(jì)》多了對人事因素的更多關(guān)注，秦遠(yuǎn)祖大費助禹治水有功，帝舜曰：“咨爾費，贊禹功，其賜爾皁游，爾后嗣將大出?！盵1]173司馬遷以文本虛構(gòu)實現(xiàn)對秦祖先的神圣性發(fā)明和必然性追認(rèn)。這些神話傳說構(gòu)成了民族久遠(yuǎn)的傳統(tǒng)，它們具有象征的功能、記憶的價值和傳統(tǒng)的力量，在構(gòu)建民族共同體和維護(hù)社會穩(wěn)定，甚至在社會疆界劃分方面都會發(fā)生重要作用。自然時間的更替使神話傳播空間領(lǐng)域會不斷延展，逐步成為一個氏族社會大致的精神信仰，將生活在同一地域、有共同語言、相互間有共同經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的人們統(tǒng)一起來，生產(chǎn)出具有共通性的精神信仰等。司馬遷對秦國祖先譜系的追溯，旨在尋找和探索一個氏族部落如何從弱小走向強(qiáng)大、從邊緣走向中心的發(fā)生與發(fā)展過程。秦祖先的神話與其他各民族的祖先神話一樣，經(jīng)過時間的過濾和社會的教化，會在人們的觀念中形成一種“想象的共同體”[8]152。這種“想象的共同體”是形成民族國家的重要基礎(chǔ)，意味著他們因自然地域的限制和文化知識的塑造而具有了共同的文化習(xí)慣和生理特征，國家因此而有了生成的歷史條件，它所需要的是社會體制的變革和政治制度的轉(zhuǎn)換。

歷史學(xué)家梁啟超認(rèn)為：“凡國家皆起源于氏族，族長為一族之主祭者，同時即為一族之政治領(lǐng)袖。”[9]古代中國的國家是從氏族社會發(fā)展起來，它是血緣基礎(chǔ)上宗法社會的歷史延展與變革。但漢語“國家”一詞的意義不同于現(xiàn)代語言中的“國家”觀念，古代中國的“國家”一詞分開使用，它是一種特殊的社會組織形式。久遠(yuǎn)的農(nóng)耕社會和宗法血緣的綿綿不絕，形成“天子”分封的“國”與“家”，“國”“家”既是一種自然性的地域封建，也是一種社會關(guān)系的組建，它以“天子”為中心，形成一種具有等級性和秩序性的社會結(jié)構(gòu)形式，“國”“家”所表征的是那一時代特殊的社會規(guī)范與秩序。先秦時期那些具有不同等級的公、侯、伯、子、男等名爵，既象征了他們與“天子”血緣關(guān)系的遠(yuǎn)近，也表明了古代宗法社會的尊卑規(guī)定。這些被分封的“國”“家”因共同的歷史記憶和久遠(yuǎn)的文化傳統(tǒng)而有了共同的根，這一“根”就是血緣基礎(chǔ)上民族共同的祖先，它是維系“國”“家”秩序和聯(lián)系的重要紐帶。司馬遷《五帝本紀(jì)》以歷史話語的邏輯性敘述，構(gòu)建了華夏民族共同的“根”，“自黃帝至舜、禹，皆同姓而異其國號，以章明德”[1]45，即黃帝形象的創(chuàng)造，發(fā)明了“黃帝”在民族文化歷史中的地位，成為華夏民族共同“根”。[10]因黃帝而產(chǎn)生了古代中國歷史上的春秋五霸、戰(zhàn)國七雄及其以前的“國家”，但它們還只能是傳統(tǒng)意義上的“國家”，是祖先分封的結(jié)果，是“天子”的附庸，相互間具有各種血緣關(guān)系。在歷史發(fā)展與社會裂變中還會因為利益而相互斗爭，同時也會相互交融，還會借“天子”權(quán)威調(diào)節(jié)彼此間的矛盾，它們形成了“率土之濱，莫非王土，率土之民，莫非王臣”的國家格局。但數(shù)百千年之后，六國為秦國所統(tǒng)一，秦國通過大規(guī)模的社會改革，特別是郡縣制與中央集權(quán)制的逐步建立和鞏固，古代中國則逐漸實現(xiàn)了從“傳統(tǒng)國家”向“民族國家”的轉(zhuǎn)變，它打破了固有的諸侯國分封，重新構(gòu)建了其在天下的新身份和新位置。

國家起源有諸種觀點。恩格斯認(rèn)為國家出現(xiàn)之前的人類社會處于原始社會，國家出現(xiàn)是人類社會發(fā)展的歷史必然。人類的物質(zhì)與精神資料生產(chǎn)和人類自身的歷史性生產(chǎn)制約了社會制度的建立，在社會生產(chǎn)水平極其低下的情況下，以血緣關(guān)系為紐帶的氏族制度是國家出現(xiàn)之前對社會管理最基本的社會制度。[11]164-165國家是人類文明發(fā)展到一定階段的必然結(jié)果。古代中國從“傳統(tǒng)國家”向“民族國家”的生成是一個歷史過程。太史公曰：“秦之先為嬴姓。其后分封，以國為姓，有徐氏……秦氏。然秦以其先造父封趙城，為趙氏?！盵1]221秦國是一個由氏族部落發(fā)展起來的“傳統(tǒng)國家”，經(jīng)過數(shù)百年發(fā)展而逐漸強(qiáng)大。《周本紀(jì)》說周平王時代，王室衰微，諸侯間強(qiáng)并弱，大并小，“齊楚秦晉始大，政由方伯”[1]149。秦國經(jīng)過幾代君主的努力和連續(xù)性武力征服，遂霸西戎，成為諸侯國中的大國，“保西垂”。西漢賈誼《過秦論》說：“自繆公以來，至于秦王，二十余君，常為諸侯雄。”[1]277秦孝公時代的商鞅變法使秦國成為諸侯中的政治和軍事強(qiáng)國。其“變法修刑，內(nèi)務(wù)耕稼，外勸戰(zhàn)死之賞罰”，“孝公善之”，“卒用鞅法”，“居三年，百姓便之”[1]203。商鞅變法不但使秦國移風(fēng)易俗，且為后世君王沿而用之，法制推動了秦國不同部族的統(tǒng)一，為秦國日后“民族國家”的形成奠定了制度基礎(chǔ)。

恩格斯認(rèn)為國家是階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物，是社會變革的歷史結(jié)果。秦國通過戰(zhàn)爭不斷蠶食東方六國的土地和人口，推動秦國法制的延展，最終建立起中央集權(quán)的“民族國家”，徹底改變了古代中國“天子”分封“國”“家”的觀念。漢延秦制，漢武帝“罷黜百家，獨尊儒術(shù)”，儒學(xué)隨之成為官方意識形態(tài)，為維護(hù)國家與民族的統(tǒng)一，提出“家國同構(gòu)”的文化觀念，并迅速傳播，從觀念世界進(jìn)一步改變了人們對“國家”的認(rèn)識。其“家”既指家庭，也指家族，其“國”則成為某一姓氏偉大事業(yè)的具體落實。它使曾經(jīng)的血緣關(guān)系逐漸演化為一種政治結(jié)構(gòu)形式，“家”是“國”構(gòu)成的社會分子，“國”是“家”得以存在的條件保障，“國”成為某一姓氏進(jìn)行社會管理的機(jī)器，“家”“國”形成一個利益共同體。西漢劉向《說苑》說“茍有可以安國家，利人民者”。其“國家”就具有明確的政治意味。后世中國歷史上因王朝更替所形成的“國家”制度，一直沒有擺脫遠(yuǎn)古時代所形成的宗法意識，它們一脈相延，但因儒學(xué)文化思想的影響，它沉淀為濃厚的“家國同構(gòu)”文化傳統(tǒng)，“家”是“國”的縮影，“國”是“家”的擴(kuò)展，家國一體，利益與共。因此，先秦時期古籍中的“國家”并不是近代民族國家觀念，而是“天下”的分封。秦統(tǒng)一六國實現(xiàn)了從傳統(tǒng)分封的諸侯國向郡縣制構(gòu)成的中央集權(quán)國轉(zhuǎn)變，奠定了中國民族國家的基本格局，一直持續(xù)到清朝。近代西學(xué)東漸，才出現(xiàn)了有明確“主權(quán)”意識的現(xiàn)代“國家”觀念。

另外，現(xiàn)代意義上的“民族”常被稱為大眾公民，它一般通過政治方式被創(chuàng)造出來，成為一種被命名的群體，而人們習(xí)慣性所宣稱的那些古老的“傳統(tǒng)”起源大多是后人的發(fā)明與創(chuàng)造。中國傳統(tǒng)“民族”觀念的生成更多是血緣關(guān)系的延展與后世發(fā)明的交織，而血緣和信仰是維系與鞏固民族團(tuán)結(jié)的重要力量。司馬遷通過文獻(xiàn)總結(jié)出秦國久遠(yuǎn)的傳統(tǒng)，神圣的地位，正是這種文本的歷史性傳播，促進(jìn)了華夏民族的集體認(rèn)同，這種集體認(rèn)同與其說是先天就有的，不如說是后來人為制造出來。文本中民族譜系的制作至少能夠發(fā)揮兩方面的功能，一是血緣關(guān)系，人們通過族譜記錄方式提供了個體存在的身份依據(jù)；二是精神信仰，人們?yōu)樯嫘枰⑵饒D騰觀念，強(qiáng)化了身份的歸屬感。因此，秦統(tǒng)一六國前的“國家”含有民族血緣與信仰的歷史構(gòu)建，它們沒有明確的“主權(quán)”意識，更多是“天下”分封，這些國家的人們都認(rèn)為自己是“黃帝”的血脈，相互間有千絲萬縷的聯(lián)系，是歷史原因形成他們各不相同的差異，但他們都有共同的“根”。隨著生產(chǎn)力的提高，血緣關(guān)系的日漸疏遠(yuǎn)，社會管理體制的不斷變革，社會政治關(guān)系就會逐漸超越血緣關(guān)系，成為推動社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的重要力量，新的社會制度也就會逐漸取代以血緣為基礎(chǔ)的氏族制度，建立起具有公共權(quán)力的國家制度。秦孝公開始的法制建設(shè)，既是重構(gòu)社會秩序的重要手段，也是秦國“民族國家”被創(chuàng)造的重要途徑。秦國結(jié)束古代中國的分裂局面，郡縣制的推廣，社會法制的延展，“書同文，車同軌”，一個真正意義上的“民族國家”在形式上已經(jīng)產(chǎn)生，它徹底改變?nèi)藗儗Α疤煜隆狈址馀f觀念的認(rèn)識，實現(xiàn)了從“傳統(tǒng)國家”向“民族國家”的歷史轉(zhuǎn)變。漢代雖還有分封的諸侯國，但它遠(yuǎn)不是先秦時代的“天下”分封，而是民族國家為維護(hù)統(tǒng)一的政策妥協(xié)，等到漢武帝時代，漢民族的新“國家”觀念已深入人心，成為后世中國封建社會的普遍觀念。

三、歷史文本化的價值創(chuàng)造

“一切歷史都是當(dāng)代史”[12]399-410，人們通常將“當(dāng)代史”看作一段歷史，或一段剛發(fā)生過的歷史，無論它指向最近的一天、一月、一年或是久遠(yuǎn)的十年、百年、千年等，它所強(qiáng)調(diào)的是一種自然事件的發(fā)生。但從“當(dāng)代的”視角審視，它則需要為過去的歷史提供一種認(rèn)知接受的尺度，否則那些過去的歷史將不會構(gòu)成歷史的存在，而只能湮沒于自然時空中。文本歷史的價值在于它能夠復(fù)活已經(jīng)消失的存在，而那些被復(fù)活的過去因參與了當(dāng)代的意義生產(chǎn)，才具有“當(dāng)代性”而進(jìn)入人們的研究視野。漢武帝時期的國家統(tǒng)一需要在意識形態(tài)領(lǐng)域構(gòu)建一套完整的理論話語，以維護(hù)鞏固漢民族國家的長治久安。司馬遷以“究天人之際，通古今之變，成一家之言”的偉大理想與漢帝國的統(tǒng)一需要具有一致性。通過對歷史文獻(xiàn)的考察和實證，司馬遷將已有材料進(jìn)行有序的整合與排列，以文本方式構(gòu)建秦國歷史，復(fù)活秦國在古代中國的發(fā)展歷史，發(fā)現(xiàn)秦國在中國歷史上的重要地位?？梢哉J(rèn)為，這既是歷史的一種“實錄”，也是文本的一種虛構(gòu)，在虛實相生中創(chuàng)造了屬于文本的歷史。這種文本歷史在“同一時間內(nèi)”形成，它無法擺脫“同一時間內(nèi)”社會諸因素的影響。《秦本紀(jì)》既是人們認(rèn)知秦國歷史文化的重要資料，也是人們認(rèn)識漢文化的重要線索。秦國歷史的“當(dāng)代性”價值與司馬遷所處時代的文化精神緊密相關(guān)，它們之間具有同構(gòu)性。同時必須意識到，與這一文本敘述行為相區(qū)別的是自然歷史的發(fā)生與發(fā)展，《秦本紀(jì)》中的歷史事件只有當(dāng)事人才能知曉其中事實，但他們早已成為歷史，那些事件也已消失，司馬遷所面對的依舊是早已形成的文本歷史，即《左傳》《國語》及稗官野史的文辭記錄，這些“前理解”也會影響司馬遷對歷史文獻(xiàn)的認(rèn)識與選擇，但它們?yōu)閯?chuàng)造秦國歷史的全面性與完整性提供了必不可少的材料，它們在《秦本紀(jì)》中實現(xiàn)其“當(dāng)代性”的價值。這樣“當(dāng)代性”就成為一種時代價值的表達(dá)，它能體現(xiàn)出司馬遷觀察與認(rèn)知歷史的視角與方法。對司馬遷來講，那些能對現(xiàn)實產(chǎn)生作用的“自然史”才有可能進(jìn)入《史記》的文本世界，也只有在文本世界中，我們才能發(fā)現(xiàn)司馬遷的歷史尺度。這樣，《秦本紀(jì)》既是過去歷史的保存，是秦國歷史的文本化，也是司馬遷歷史意識與價值尺度的形式表達(dá)，是司馬遷對秦國歷史的創(chuàng)造。

《秦本紀(jì)》的敘述時間可上溯到夏禹以前，“秦之先，帝顓頊之苗裔孫，曰女修”，“女修織，玄鳥孕卵，女修吞之，生子大業(yè)”[1]173。司馬遷用神話傳說虛構(gòu)了秦國的歷史源頭，神奇的傳說奠定這一民族得以發(fā)達(dá)的久遠(yuǎn)根源，這也旁證了人類在科學(xué)解釋自己歷史之前的一種話語闡釋方式?！肚乇炯o(jì)》敘述的重點是周天子分封之后的秦國史，即秦成為諸侯國之后的諸多歷史事件。秦國接受周天子冊封，使自己成為名實相副的諸侯國，在很長一段時間內(nèi)，秦國也一直是周王朝的附庸國，接受周天子領(lǐng)導(dǎo)，它以此為平臺不斷提高自己的社會地位，試圖與東方六國具有同等重要的社會位置，但“諸侯賓之”，認(rèn)為秦國并不具有“天下”主人的身份?！肚乇炯o(jì)》說：“秦僻在雍州，不與諸侯中國會盟，戎狄遇之。”周天子分封在當(dāng)時僅是一種名分，但它可以使秦國具有與東方六國相并立的合法性。秦穆公“三十七年……伐戎王，益國二十，開地千里，遂霸西戎”[1]194。秦孝公“十九年，天子致伯。二十年，諸侯畢賀”[1]202。秦國合法性的社會認(rèn)可是秦國幾代君主努力的結(jié)果，秦國終于從分封的邊緣諸侯國走向歷史舞臺的中心，實現(xiàn)其合理性與合法性的統(tǒng)一。因此，秦國能夠統(tǒng)一六國，根源于自身的強(qiáng)大，它以實際行動改變了其他諸侯國的觀念認(rèn)知，并使自己的意志逐步擴(kuò)展為天下的行動，使自身的合理性與合法性得到有效的傳播和鞏固。

徐復(fù)觀認(rèn)為司馬遷作《史記》的目的是要在古籍中尋找到人類前進(jìn)的大方向，發(fā)明人類的大準(zhǔn)則。[13]202歷史進(jìn)程中的春秋五霸或戰(zhàn)國七雄都有統(tǒng)一中國的可能，特別是當(dāng)時東方發(fā)達(dá)的齊國、南方強(qiáng)大的楚國和西方落后的秦國，它們各有長短，但春秋之后的秦國卻完成這一歷史使命，它成為漢初諸多思想家不斷反思和追問的時代問題。司馬遷《秦本紀(jì)》只是探索研究秦國歷史的一種，他在歷史的敘述中總結(jié)秦國能夠統(tǒng)一中國的原因?！肚乇炯o(jì)》敘述的重點是對秦穆公、秦孝公、惠文王、昭襄王歷史事件的敘述。如用大量篇幅寫秦穆公的諸多歷史事件，用五張羊皮贖百里奚，百里奚推薦蹇叔，穆公與晉惠公大戰(zhàn)韓地，鄉(xiāng)民在關(guān)鍵時刻報答食馬之德，秦晉崤之戰(zhàn)，穆公自責(zé)，為戰(zhàn)死將士筑墳發(fā)喪，并發(fā)誓“今后世以記余過”，對孟明視的信用與寬待，寫誘降陳余，攻伐西戎，益國十二，開疆拓土，逐霸西戎等。[1]185-194寫秦孝公為復(fù)穆公故地而提出“賓客群臣有能出奇計強(qiáng)秦者，吾且尊官，與之分土”[1]202。商鞅變法使秦國從魏國奪回河西失地，奠定了秦國得以強(qiáng)大的制度保障。對惠文王和昭襄王的敘述，則抓住他們招賢納才、知人善任的基本特點，張儀、司馬錯、甘茂、白起、樗里疾、王翦、范雎等人都成為這一時期敘述的對象，《秦本紀(jì)》屢有提及，鑒于《史記》體例安排，都沒有展開詳細(xì)敘述。比較可見，從秦孝公開始，《秦本紀(jì)》中的謀臣武將也開始變得集中，這不僅是自然史的真實，也是司馬遷發(fā)明歷史價值的重要方法，它為《史記》后面列傳的敘述提供了總體性的歷史舞臺。李景星認(rèn)為《秦本紀(jì)》敘述的出色之處在于穆公之霸，曲折頓挫，能采用《左傳》《國語》之長，又能擺脫《左傳》《國語》的間架限制。認(rèn)為后面敘述孝公之強(qiáng)，能與山東諸國相并列，是為春秋轉(zhuǎn)變?yōu)閼?zhàn)國之一大關(guān)鍵，并為秦國蠶食吞并六國作了鋪墊。白壽彝提出“司馬遷寓論斷于敘事”[14]86-91，可見司馬遷在創(chuàng)造歷史文本過程中不斷表達(dá)自己的歷史意識，國家強(qiáng)大是人事的結(jié)果，歷史創(chuàng)造是眾人的實踐。

張大可認(rèn)為“詳今略古，詳變略漸”[15]333是司馬遷創(chuàng)作《史記》的基本原則，其“詳”在于對社會變革中具體細(xì)節(jié)的特別關(guān)注，借以表達(dá)小事件創(chuàng)造大歷史的歷史意識，其“略”在于對無關(guān)緊要事件的省略，體現(xiàn)出歷史意義的生產(chǎn)需要。歷史劇變是其漸變的自然結(jié)果，是量變到質(zhì)變的逐漸轉(zhuǎn)化，也是歷史邏輯的自然推進(jìn)。為準(zhǔn)確揭示歷史變革的辯證關(guān)系，《秦本紀(jì)》詳細(xì)敘述秦國幾位重要君王的歷史事跡，發(fā)揮他們在歷史中的轉(zhuǎn)折性意義，而又簡略勾勒出其他不太重要的秦國君王，其功能僅是一種連接作用，以保證秦國歷史的完整性。正是通過對秦國幾次重大歷史事件的詳細(xì)敘述，揭示出秦國從小國到大國、從大國到強(qiáng)國的歷史轉(zhuǎn)變，凡此敘述為秦國兼并六國的社會劇變作了充分鋪墊，在歷史“實錄”中有效地解釋了秦從弱小走向強(qiáng)大的歷史原因。班固評價司馬遷說：“貫穿經(jīng)傳，馳騁古今，上下數(shù)千載間，斯以勤矣。”[3]2737《秦本紀(jì)》包含了中國歷史發(fā)展的基本規(guī)律，中國社會變遷的歷史底蘊，司馬遷以其獨特的歷史意識，通過文本歷史的敘述，揭示了人類歷史發(fā)展大方向與大趨勢的內(nèi)在規(guī)律。

四、文本歷史化的價值主體

人類生活中最富代表性的特征是符號思維與符號活動，人能發(fā)明和運用各種符號，創(chuàng)造出一個符號的宇宙，即人類文化的世界。人運用符號創(chuàng)造文化，顯示人類生存過程中的主體性特征，正是這些符號現(xiàn)象使人成為文化的主人。[16]8-9《秦本紀(jì)》的歷史文本與漢字符號緊密相關(guān)，制作文本是文化生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)，它會受歷史傳統(tǒng)、社會生活、文明體制、文化規(guī)則、個人理想等諸多因素的影響，歷史文本的生成是多因素合力的結(jié)果。文本形式包含了其內(nèi)在價值的規(guī)定，司馬遷在文本的形式表達(dá)中創(chuàng)造了價值的主體，形成一個具有總體論斷的歷史判斷。司馬遷從檔案、文件、傳說等歷史文獻(xiàn)中選取資料，通過漢語符號敘述秦國的歷史形態(tài)，創(chuàng)造了秦國在中國歷史發(fā)展中的主體功能，《秦本紀(jì)》是司馬遷歷史價值觀的形式表達(dá)和具體落實。司馬遷對秦國歷史的敘述具有內(nèi)容的選擇性與言說的技巧性，是技巧創(chuàng)造了合適的文本內(nèi)容，也是技巧發(fā)明了材料的價值，生產(chǎn)了文本的形式，構(gòu)建了文本的價值?！肚乇炯o(jì)》不是一個封閉的歷史文本，它是各種復(fù)雜因素相互妥協(xié)商談的產(chǎn)物。“談判的一方是一個或是一群創(chuàng)作者”，他們掌握一套“復(fù)雜的、人們所公認(rèn)的文化規(guī)則”，另一方是社會機(jī)制及其實踐運行的規(guī)范。[17]14司馬遷《秦本紀(jì)》的文本敘述因此而轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N“歷史的鑲嵌”，在兼容多種因素的基礎(chǔ)上“成一家之言”，以表達(dá)自己的歷史創(chuàng)造。他需要《秦本紀(jì)》能向所有讀者開放其內(nèi)在情感意志和敘述依據(jù)，表達(dá)其獨特的歷史尺度與價值判斷，發(fā)揮其敘述中以史為鑒的歷史功能。這樣，《秦本紀(jì)》的敘述就變成一種潛在的對話與交往，在交往對話領(lǐng)域中傳遞和確立歷史文本中的價值主體，成為人們認(rèn)知理解司馬遷歷史價值的重要依據(jù)。

“成一家之言”確立了《秦本紀(jì)》在自然歷史向文本歷史轉(zhuǎn)化的價值標(biāo)準(zhǔn)，司馬遷要尋找這些歷史事實構(gòu)成的規(guī)律，而文本歷史僅是這一規(guī)律的形式顯示，它并不增加或減少那些已構(gòu)成的歷史事實。如秦穆公與百里奚的故事、秦孝公起用商鞅變法、惠文王參加諸侯會盟、昭襄王用白起攻伐列國等。在自然史沒有改變的前提下，司馬遷通過文本的技巧實踐，如敘述中的對比、旁證、語氣等構(gòu)成和顯示事實背后的規(guī)律性，生產(chǎn)出那些歷史事實的言外意義，從而創(chuàng)造文本歷史的價值主體。如司馬遷用很多筆墨敘述秦穆公的霸業(yè)，意在說明秦國真正強(qiáng)大起來的歷史基石，它對秦國的發(fā)展具有轉(zhuǎn)折性意義。寫秦孝公用商鞅變法，意在說明秦國因法治的推廣和普及而走上強(qiáng)盛道路，它是春秋轉(zhuǎn)向戰(zhàn)國的歷史標(biāo)志。寫惠文王的歷史會盟，意在說明秦國開始為東方諸國所認(rèn)可，并承認(rèn)其大國的歷史地位。寫昭襄王的攻伐戰(zhàn)爭，意在說明秦國已開始了統(tǒng)一六國的歷史行動等。其敘述之“文勢如階梯”，一層緊似一層，為秦始皇最后統(tǒng)一天下做了令人信服的鋪墊。這樣看來，文本歷史與自然史具有一致性，但文本歷史的敘述技巧創(chuàng)造了歷史主體，生產(chǎn)和表達(dá)了歷史主體中的價值訴求。

秦并六國，兩世而亡，漢代秦而立，秦國的短祚刺激了漢代更多政治家、思想家對其歷史興亡的思考與追問。漢初陸賈說秦：“事逾煩而天下逾亂，法逾滋而奸逾熾，兵馬益設(shè)而敵人逾多”，秦國非不想治，而“舉措暴眾而用刑太極。”[18]7秦國因暴政而覆亡已是歷史的共識，司馬遷與同時代的思想家一樣，反對“暴政”但不反對“法制”。司馬遷《高祖本紀(jì)》“贊”說：“周秦之間，可謂文敝矣。秦政不改，反酷刑法，豈不謬乎？”漢朝興起，“承敝易變，使人不倦，得天統(tǒng)矣”[1]301。基于秦朝“暴政”的歷史原因，漢朝采取了變革措施，與民生息，推動漢代社會經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步與發(fā)展。司馬遷忠于客觀史實，既沒有因秦之“暴政”而否定其統(tǒng)一全國的歷史功績，也不因其能完成“平海內(nèi)”的歷史使命而減輕其歷史敗筆。司馬遷在《秦本紀(jì)》中對秦幾代君主艱苦卓絕的努力，奮勇開拓的精神，表現(xiàn)了明顯的肯定，正是他們前赴后繼，才創(chuàng)造了秦國不斷走向強(qiáng)大的歷史必然。司馬遷單列《秦本紀(jì)》一篇不僅是因其“帝業(yè)已成”，更重要的是歷史的發(fā)展需要顯示出自己的主體傾向。《秦本紀(jì)》所表達(dá)的主體是一個虛構(gòu)的概念，但它卻包含了當(dāng)時中國歷史發(fā)展的總趨勢，它與秦國自然史相互印證，在自我生成中昭示出歷史的規(guī)律和文化的價值。

《史記》是漢代大一統(tǒng)社會的產(chǎn)物，也是一次文化的大綜合。[18]89相對于《五帝本紀(jì)》《夏本紀(jì)》《殷本紀(jì)》和《周本紀(jì)》，《秦本紀(jì)》更具有承上啟下的歷史功能，它敘述了古代中國從上古轉(zhuǎn)向近古，從德治轉(zhuǎn)向法治的歷史轉(zhuǎn)向，表達(dá)了“法治”不是暴行的歷史經(jīng)驗。《五帝本紀(jì)》說：“自黃帝至舜、禹，皆同姓而異其國號，以章明德?！盵1]45“德”是衡量帝王能否擁有天下的標(biāo)準(zhǔn)，是帝王之德揭開了中國歷史的序幕。諸侯歸服黃帝，因為黃帝“修德”。顓頊因“圣德”而有天下，帝嚳因“因其德嶷嶷”，諸侯信服。堯禪位舜，因舜“厚德”。夏禹“德流苗裔”，周文王“德盛西伯”等。在司馬遷看來，古代中國“虞、夏之興”，“湯、武之王”，皆因修德行義，才能有天下，治天下。于此，司馬遷提出“德洽百姓”[1]802，“德”之功能在于能“合和萬國”。他說漢文帝“賢圣，仁孝聞于天下”，而“漢興，至孝文四十有余載，德至盛也”[1]473。對漢文帝“德”的高度肯定包含了司馬遷對“德”“合和”功能的發(fā)揮。與“德治”相對的是“暴政”，《夏本紀(jì)》說帝桀“不務(wù)德而武傷百姓，百姓弗堪”[1]88；《殷本紀(jì)》說紂王“好酒淫樂，嬖于婦人……重刑辟，有炮烙之法”[1]106；周幽王“嬖愛褒姒”[1]147，而為犬戎所殺；秦始皇“奮六世之余烈”[1]280，統(tǒng)六國，但隨“阿房云構(gòu)，金狄成行”則其德盡失；二世有過之而無不及，凡此都被司馬遷視為“暴政”代表。近世楚亡漢興，多因“子羽暴虐，漢行功德”。比較可見，司馬遷崇尚德治，但并不排斥和反對“法治”，商鞅變法已實證“法治”在促進(jìn)國家強(qiáng)大方面的重要作用，但“法治”不是刑法不斷?！靶谭ā辈皇侵握母?，“德治”才是治國的經(jīng)驗，暴力和法是治政之工具，而不是治政的目的?！胺钫咧沃撸侵浦吻鍧嶂匆病盵1]3131。司馬遷對“德治”反復(fù)強(qiáng)調(diào)，重復(fù)敘述，表達(dá)出對“德治”的向往，這不是一種簡單的、純粹的歷史回憶或故事再現(xiàn)，而是一種理念的表達(dá)，一種價值的選擇，在文本歷史的敘述中創(chuàng)造出屬于時代的意義。所以，《秦本紀(jì)》的文本構(gòu)成，既是一種積極的話語闡釋，也是一種歷史價值的主體構(gòu)建。

五、結(jié)　語

《史記》不是純粹尋找和探索人類社會規(guī)律的實驗科學(xué)，而是對人類歷史規(guī)律及生命生存意義的話語闡釋?！肚乇炯o(jì)》的特殊之處在于它體現(xiàn)了古代中國從分裂走向統(tǒng)一，從傳統(tǒng)分封諸侯國家轉(zhuǎn)向民族國家的發(fā)展方向。如果說周王朝因春秋戰(zhàn)國的文化繁榮而奠定了中國封建社會最基本的文化資源，秦的歷史發(fā)展則從社會體制與管理制度上建構(gòu)了中國后世王朝最基本的政治資源。

文本歷史不是客觀生活的自然編輯，而是一個有目的、有意識的價值創(chuàng)造活動，它不是歷史學(xué)家頭腦的主觀產(chǎn)物，更多是歷史學(xué)家的一種觀念表達(dá)。司馬遷以歷史的“偏見”與合理的“誤讀”，創(chuàng)造了《秦本紀(jì)》，刻畫了栩栩如生的人物形象，呈現(xiàn)其思想中的秦國歷史，在重演歷史的同時，引導(dǎo)人們?nèi)绾胃玫卣J(rèn)知、敘述和評價歷史中的人和事。

秦國以兼并戰(zhàn)爭和文化融合的方式，強(qiáng)力推進(jìn)周朝業(yè)已形成的政治文化共同體，它使民族國家具有了相對明確的“主權(quán)”意識，它雖然還不是現(xiàn)代意義上“國家”的所有權(quán)，但它卻構(gòu)建了中國兩千多年封建國家最基本的政治格局。《秦本紀(jì)》攜帶了大量文化信息，它與春秋戰(zhàn)國時代的文化主體一起構(gòu)建了中國封建社會的國家主體，成為華夏民族身份認(rèn)同、價值發(fā)明和文化創(chuàng)造的重要依據(jù)。

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【責(zé)任編輯朱正平】

History of Qin Dynasty and Historical Subject in the Culture of Nationality

XU Jun-yi

(School of Humanities Development, Weinan Normal University, Weinan 714099, China)

Sima Qian reveals the historical reasons for Qin’s strength to weakness through his narration in History of Qin Dynasty. The significance of Qin’s integration of the six states into one lies in the fact that it realized the historical transformation of the ancient China from “traditional state” to “nation state”. Sima Qian constructs the history of Qin Dynasty through historical textualization, and invents the historical subject in Han culture through text historicization.

Sima Qian;History of Qin Dynasty; Han culture; historical subject

K207

A

1009-5128(2016)17-0046-08

2016-07-19

陜西省教育廳社會科學(xué)研究基地項目：“史記·本紀(jì)”華夏民族文化的主體建構(gòu)(16JZ025)；渭南師范學(xué)院社科研究一般項目：“史記·世家”話語敘述中的國家主體(16SKYB02)

徐軍義(1976—)，男，陜西蒲城人，渭南師范學(xué)院人文學(xué)院副教授，陜西師范大學(xué)文學(xué)院博士研究生，主要從事文藝美學(xué)、民俗文化學(xué)研究。