機(jī)遇與暗礁并存：2015年度歐洲知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)要點(diǎn)評述

黃若微+孫一鳴

目前，中國已成為歐盟的第二大貿(mào)易合作伙伴，而歐盟更是成為中國連續(xù)十年以來的第一大貿(mào)易合作伙伴。雙方經(jīng)濟(jì)合作的重要性日益得到凸顯。

在此背景之下，隨著雙方經(jīng)濟(jì)合作的不斷推進(jìn)，中歐在知識產(chǎn)權(quán)方面的雙邊合作也取得了豐碩的成果。2015年中國國家知識產(chǎn)權(quán)局和歐洲專利局迎來合作三十周年紀(jì)念，而中歐知識產(chǎn)權(quán)對話機(jī)制（自2015年6月起正式提升為副部級）也已正式實(shí)施十周年。

然而，不可忽視的是，在進(jìn)入歐洲參與市場競爭的過程中，知識產(chǎn)權(quán)仍是大批 “走出去”的中國企業(yè)最為薄弱的環(huán)節(jié)。具體而言，例如早些年最常見的問題，對其他公司（尤其是知名企業(yè)）的產(chǎn)品隨意進(jìn)行仿冒從而在相關(guān)主管機(jī)構(gòu)（例如海關(guān)、法院等）前招致貨物扣押、損害賠償?shù)葒?yán)重后果;近年來隨著中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不斷增強(qiáng)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的日益提高，中國 企業(yè)逐漸重視在歐洲的知識產(chǎn)權(quán)申請與保護(hù)工作，但也有一些新的問題隨之而來，包括缺乏有效的前期市場/技術(shù)調(diào)查導(dǎo)致申請過程中遭遇來自第三方或主管機(jī)構(gòu)的阻礙，從而無法獲得授權(quán)或注冊、無法通過所持有的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利采取有效的維權(quán)行動，等等。

有鑒于此，本文擬從即將或已經(jīng)進(jìn)入歐洲市場的中國企業(yè)的關(guān)注視角出發(fā)，對2015年度歐洲知識產(chǎn)權(quán)業(yè)內(nèi)若干重要事項(xiàng)進(jìn)行介紹和評析。

一、中國申請人在歐專申請中的關(guān)注要點(diǎn)

（一）歐洲專利影響力進(jìn)一步擴(kuò)大

2015年3月1日起提交的歐洲專利申請可以在北非的摩洛哥（MA）發(fā)生效力。摩洛哥成為首個(gè)承認(rèn)歐洲專利在其領(lǐng)土上可以生效的非歐洲國家。2015年11月1日起提交的歐洲專利申請也可以額外在摩爾多瓦（MD）發(fā)生效力。

此外還值得注意的是，2015年初倫敦協(xié)議正式在挪威生效。這意味著，對于在2015年1月1日及其后在挪威生效的歐洲專利而言，如果該歐洲專利是以英文文本獲得授權(quán)或者根據(jù)歐洲專利公約第65（1）條提供了英文翻譯，則不再需要提交說明書的挪威語翻譯（不過，仍然需要提交權(quán)利要求的挪威語翻譯）。前述生效程序中對于翻譯要求的簡化，將幫助歐洲專利的權(quán)利人以更快捷的速度和更低廉的價(jià)格在挪威完成生效程序。

（二）即將到來的歐洲單一專利

除了現(xiàn)行的歐洲專利體系在不斷擴(kuò)大自身影響力之外，備受矚目的新的歐洲單一專利體系籌備工作也在持續(xù)推進(jìn)中。其中尤為引人關(guān)注的有下述動態(tài)：

1.單一專利“True Top 4”年費(fèi)方案的出臺

在傳統(tǒng)的歐洲專利體系下，一件歐洲專利自授權(quán)公告并進(jìn)入各國生效后，需要向指定生效的各成員國專利主管機(jī)構(gòu)繳納年費(fèi)，以維持歐洲專利該成員國部分的有效性。

在新的單一專利體系下，所謂“True Top 4”年費(fèi)方案，即指歐洲單一專利的年費(fèi)水平將等同于目前歐洲專利指定生效最多的四個(gè)國家（德國、法國、英國和荷蘭）的年費(fèi)之和。 此外，新方案還將顯著降低一些其他的相關(guān)成本（主要包括翻譯費(fèi)用以及在各成員國生效時(shí)需要支付給當(dāng)?shù)卮頇C(jī)構(gòu)的費(fèi)用）。

2.意大利加入單一專利體系

在2015年，作為歐洲傳統(tǒng)重要國家之一的意大利終于選擇了加入單一專利法律框架。

此前，由于在歐洲單一專利的翻譯語言問題上始終無法與其他25個(gè)成員國達(dá)成一致，意大利和西班牙一直拒絕加入歐洲單一專利框架;兩國甚至還在2013年分別向歐洲法院（Court of Justice）提起訴訟，要求法院宣告歐盟理事會關(guān)于創(chuàng)設(shè)歐洲單一專利機(jī)制的決議無效。

不過，意大利對于單一專利的態(tài)度終于發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的轉(zhuǎn)變。2015年5月，意大利正式宣布加入單一專利框架，并很快簽署了《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》。 《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》的生效需要得到至少十三個(gè)簽署國（且必須包含德國、英國和法國）國內(nèi)議會的批準(zhǔn)，估計(jì)2017年歐洲單一專利將可以開始實(shí)施，統(tǒng)一專利法院也將可以開始正式運(yùn)行。

二、門檻降低，法網(wǎng)收緊：歐盟商標(biāo)改革及其他動態(tài)評述

（一）歐盟商標(biāo)改革綜述

此次歐盟商標(biāo)改革的宗旨為：實(shí)現(xiàn)對現(xiàn)行法的改良、精簡和現(xiàn)代化，以更低的成本、更簡便的處理、更快的速度、更高的可預(yù)見性和法律上的確定性，使得商標(biāo)注冊體制在歐盟范圍內(nèi)能夠提供給企業(yè)更低的準(zhǔn)入門檻和更高效的保護(hù);改革將同時(shí)惠及歐盟商標(biāo)和成員國國內(nèi)商標(biāo)的權(quán)利人/申請人，使得相關(guān)企業(yè)尤其是中小企業(yè)能夠更容易地獲得商標(biāo)保護(hù)。

2015年12月24日公布的歐盟商標(biāo)改革方案：一是《歐盟商標(biāo)指令》（EU Trade Mark Directive）的修改，二是針對《歐盟商標(biāo)條例》（EU Trade Mark Regulation）的一系列修改。前者的修改主要是協(xié)調(diào)歐盟成員國國內(nèi)法，而后者的修改則與歐盟商標(biāo)申請人密切相關(guān)。 《歐盟商標(biāo)條例》本次修改主要涉及下述三個(gè)方面的內(nèi)容：

1.費(fèi)用變動

本次費(fèi)用變化最大的是申請費(fèi)和延展費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式。

根據(jù)本次修改，歐盟商標(biāo)申請費(fèi)將采取更加純粹的階梯費(fèi)率（所謂“一類一價(jià)”）：具體而言，即在申請時(shí)如果只保護(hù)一個(gè)大類下的商品或服務(wù)，則應(yīng)繳納850歐元申請費(fèi);保護(hù)兩個(gè)大類下的商品和/或服務(wù)，則在前述850歐元基礎(chǔ)之上加收50歐元;從第三個(gè)大類開始，每類加收150歐元。這被認(rèn)為符合本次歐盟商標(biāo)改革提出的更加重視中小企業(yè)及個(gè)人申請人需求的宗旨。

相應(yīng)的，本次修改后，歐盟商標(biāo)的延展費(fèi)也將采取更加純粹的階梯費(fèi)率，即如果僅保護(hù)一個(gè)大類，則其延展費(fèi)為850歐元;第二個(gè)大類在前述費(fèi)用基礎(chǔ)上加收50歐元;從第三個(gè)大類開始，每類收取150歐元。前述費(fèi)用也比現(xiàn)行的延展費(fèi)體系有了實(shí)質(zhì)性的減少。

2.實(shí)體規(guī)定的修改

此次《歐盟商標(biāo)條例》所涉及的對實(shí)體規(guī)定的修改是多方面的，其中較為重要的包括：

（1）官方有權(quán)在歐盟商標(biāo)注冊之前的任何時(shí)間依職權(quán)重啟針對絕對注冊障礙的審查。

（2）原先適用于形狀商標(biāo)的禁止性規(guī)定【第7條第（1）款第（e）段】，現(xiàn)在也擴(kuò)展適用于聲音、顏色等其他具有功能性的標(biāo)識。

（3）不再強(qiáng)制要求商標(biāo)具有書面可呈現(xiàn)性（graphic representability）。也就是說，只要其呈現(xiàn)能夠滿足清晰、精確、自洽、可外化等條件，擬尋求歐盟商標(biāo)保護(hù)的標(biāo)識被允許通過一般現(xiàn)有技術(shù)以任何合適的形式進(jìn)行呈現(xiàn)。

（4）請求優(yōu)先權(quán)將只能在遞交申請的同時(shí)進(jìn)行，而不能像現(xiàn)在一樣可以后續(xù)提出。

3.名稱和組織機(jī)構(gòu)的調(diào)整

“Community trade mark”（共同體商標(biāo)）將正式退出歷史舞臺，“European Union trade mark”（歐盟商標(biāo)）將成為惟一的正式名稱取而代之。而歐盟商標(biāo)主管機(jī)構(gòu)的名稱也將從目前的“歐盟內(nèi)部市場協(xié)調(diào)局”（Office for Harmonization in the Internal Market）正式更名為“歐盟知識產(chǎn)權(quán)局”（European Union Intellectual Property Office，英文縮寫EUIPO），其下屬部門和機(jī)構(gòu)的名稱屆時(shí)也會做相應(yīng)的變更。

最后需要注意的是，新的《歐盟商標(biāo)條例》將自修改公布之日起90天后即2016年3月26日正式生效。不過，有部分修改的生效會晚于前述日期。

（二）趨同的實(shí)踐與收緊的法網(wǎng)

新出臺的歐盟商標(biāo)改革方案固然值得中國申請人為之歡欣鼓舞，然而與此同時(shí)，仍然有下述“暗礁”值得在進(jìn)入歐洲市場時(shí)予以注意：

1.作為雙刃劍的“共同實(shí)踐做法”

歐洲商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)（European Trade Mark and Design Network）是歐盟內(nèi)部市場協(xié)調(diào)局重點(diǎn)推動的商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)領(lǐng)域的合作項(xiàng)目。在過去的幾年中，歐盟內(nèi)部市場協(xié)調(diào)局和各成員國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)局的合作得到顯著增強(qiáng)，各歐盟成員國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)局和區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)主管機(jī)構(gòu)都在歐洲商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)中扮演著活躍的角色。該合作項(xiàng)目的一個(gè)重要目標(biāo)是在參與的各知識產(chǎn)權(quán)局間形成一系列共同實(shí)踐做法。截至目前，該合作項(xiàng)目下業(yè)已形成的共同實(shí)踐做法包括：

（1）2015年11月： 關(guān)于含描述性/非顯著性文字內(nèi)容的圖形商標(biāo)的顯著性判斷的共同實(shí)踐做法;

（2）2014年10月：關(guān)于商標(biāo)混淆可能性（非顯著組成部分的影響力）的共同實(shí)踐做法;

（3）2014年4月：關(guān)于黑白商標(biāo)保護(hù)范圍的共同實(shí)踐做法。

上述“共同實(shí)踐做法”的出臺，其宗旨——在歐盟范圍內(nèi)提升所涉事項(xiàng)對于審查員和實(shí)務(wù)人士的透明度、確定性和可預(yù)見性——固然是好的;但是從另一方面來說，歐盟層面的“共同實(shí)踐做法”也可能導(dǎo)致各國國內(nèi)現(xiàn)行實(shí)務(wù)操作在過渡期內(nèi)的不可避免的混亂與沖突，特別是可能導(dǎo)致置身其中并且對歐洲商標(biāo)法律實(shí)踐本就不甚熟悉的中國申請人的無所適從。

2.中歐加強(qiáng)海關(guān)合作

歐盟是中國最大的出口目的地，中國是歐盟最大的進(jìn)口來源地，因此海關(guān)部門的合作對于保障和便利貿(mào)易有重要的作用。由于存在著規(guī)模巨大的貨物貿(mào)易，中歐雙方都認(rèn)識到，為了便于雙方的海關(guān)部門順利的開展工作，良好的合作和信息交換是很有必要的。為此，作為截至2015年已實(shí)施十周年的中歐知識產(chǎn)權(quán)對話機(jī)制的重要成果之一，第七次中國-歐盟聯(lián)合海關(guān)合作委員會簽署了新的《中歐海關(guān)2014-2017知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作行動計(jì)劃》，主要關(guān)注貿(mào)易便利、供應(yīng)鏈安全以及打擊假冒和非法貿(mào)易。

三、結(jié)語：構(gòu)筑全方位的立體的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系

中國企業(yè)參與歐洲市場競爭的深度和廣度都在不斷提高。就知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域而言，我們欣喜地看到，進(jìn)入歐洲的中國企業(yè)無論從申請數(shù)量、所涉領(lǐng)域、授權(quán)比率來看，都呈現(xiàn)逐年提升的勢頭，并以更加積極的姿態(tài)行使和保護(hù)自身的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利。

然而，中國企業(yè)尤其是中小企業(yè)，仍然甩不掉在歐洲心目中的“危險(xiǎn)的侵權(quán)者”的刻板印象。不過話說回來，這種印象得來并不冤枉：比如，由歐洲刑警組織（Europol）和歐盟內(nèi)部市場協(xié)調(diào)局（OHIM）合作、通過歐洲知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)觀察組織（European Observatory on Infringements of Intellectual Property Rights）調(diào)查發(fā)布的《2015年歐盟仿冒品情況報(bào)告》就顯示，歐盟境內(nèi)流通的仿冒品超過三分之二源自中國。實(shí)踐中常見的一些中國企業(yè)侵權(quán)的形式，例如：某一歐洲企業(yè)申請了一件實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)，中國企業(yè)仿造后，以其低廉的價(jià)格成為另一歐洲企業(yè)的供貨商，在進(jìn)入歐洲后即遭遇知識產(chǎn)權(quán)問題（例如被發(fā)出警告函、被申請臨時(shí)禁令乃至被提起侵權(quán)訴訟等）;又如，因特網(wǎng)已經(jīng)成為來自中國的仿冒品的重災(zāi)區(qū)，通過電商平臺銷售的仿冒品嚴(yán)重沖擊了相關(guān)市場的原有秩序。這些知識產(chǎn)權(quán)案件持續(xù)損害著中國企業(yè)在歐洲的形象，嚴(yán)重阻礙了中國企業(yè)在歐洲市場的進(jìn)一步發(fā)展。

有鑒于此，我們認(rèn)為，為了真正提升中國企業(yè)在歐洲市場的發(fā)展質(zhì)量，構(gòu)筑起全方位的、立體的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系是至關(guān)重要的。尤其需要澄清的誤區(qū)是，這并不是大型企業(yè)的專屬，也未必就需要巨額的投入，相反，進(jìn)入歐洲市場的中?。ㄎⅲ┢髽I(yè)也應(yīng)注重企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，才能更好地參與市場競爭并保護(hù)自己的合法權(quán)益。具體而言，對于已經(jīng)或計(jì)劃進(jìn)入歐洲市場的中國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理，我們有下述三個(gè)層面的建議：

1.有備無患

這里又可分為兩部分內(nèi)容：首先是針對新進(jìn)市場的充分調(diào)查，包括新產(chǎn)品投放市場的可行性分析、潛在的知識產(chǎn)權(quán)賣家與買家的接觸與協(xié)商、擬進(jìn)入法域存在的政策風(fēng)險(xiǎn)分析等諸多前期工作。其次，也是更重要的是，為了在擬進(jìn)入的歐洲市場中獲得知識產(chǎn)權(quán)的保駕護(hù)航，盡快并且全面地開展知識產(chǎn)權(quán)申請工作至關(guān)重要。在此希望澄清的一個(gè)為數(shù)不少的中國申請人都存在的誤區(qū)是：申請一項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)，并不是“拿到證書就夠了”（這是實(shí)務(wù)中相當(dāng)數(shù)量的中國申請人的常用語），也不在于為了趕緊拿到受理通知書去向國內(nèi)主管部門申請高新技術(shù)企業(yè)的一系列資助、優(yōu)惠或者補(bǔ)貼，而在于今后在相關(guān)市場中遭遇第三方侵權(quán)時(shí)能夠有一個(gè)堅(jiān)實(shí)的權(quán)利基礎(chǔ)來保護(hù)自己的合法權(quán)益。

2.見招拆招

沒有萬無一失的事前知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案，在瞬息萬變的市場競爭中遭遇第三方挑起的知識產(chǎn)權(quán)爭議是十分正常的。如果在歐洲收到了第三方（一般是競爭對手）發(fā)來的警告函，或者成為侵權(quán)訴訟的被告，中國企業(yè)應(yīng)該也能夠采取各項(xiàng)應(yīng)對措施來積極應(yīng)對，而非簡單地束手就范。就具體策略而言，可以攻擊對手相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的有效性，通過這一釜底抽薪的方式使其徹底喪失提起侵權(quán)訴訟的基礎(chǔ);也可以通過調(diào)查和搜集證據(jù)，證明對手的指控缺乏事實(shí)和/或法律上的依據(jù)。

在實(shí)踐中較為常見的情況是：當(dāng)中國企業(yè)收到歐洲競爭對手發(fā)來的警告函時(shí)，可以考慮通過向可能頒發(fā)臨時(shí)禁令的法院遞交保護(hù)書，陳述己方?jīng)]有侵權(quán)或?qū)κ謾?quán)利無效等理由，則法院在收到對手頒發(fā)臨時(shí)禁令的申請時(shí)必須考慮保護(hù)書中提到的理由，這樣將有大大降低法院根據(jù)對手申請頒發(fā)臨時(shí)禁令的可能性。

3.主動出擊

如果中國企業(yè)在歐洲的知識產(chǎn)權(quán)遭到了第三方的侵害，為維護(hù)自身合法權(quán)益，應(yīng)盡快全面地調(diào)查、搜集第三方侵權(quán)和/或造成損害的相關(guān)證據(jù)，并向侵權(quán)方發(fā)送警告函，根據(jù)個(gè)案情況要求其停止侵權(quán)和/或支付損害賠償。此外，在緊急情況下，還可以通過向法院申請頒發(fā)臨時(shí)禁令來保護(hù)受到侵害的知識產(chǎn)權(quán)。當(dāng)然，在前述手段不足以停止侵害彌補(bǔ)損失的情況下，就應(yīng)該向法院提起知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，要求侵權(quán)方承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任。

更進(jìn)一步，也是可以考慮采取的更具侵略性的策略是：考慮到在各類知識產(chǎn)權(quán)的申請程序中官方不可能做到全面完整的檢索和審查（比如，專利局不可能在審查新穎性時(shí)對比所有申請日前公開過的技術(shù)資料），所以有相當(dāng)一部分獲得授權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)實(shí)際上并沒有達(dá)到法律規(guī)定的各項(xiàng)實(shí)質(zhì)授權(quán)條件。鑒此，中國企業(yè)可以考慮就競爭對手的某一項(xiàng)或多項(xiàng)沒有達(dá)到的實(shí)質(zhì)授權(quán)要求的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行攻擊，包括提起針對各類知識產(chǎn)權(quán)的異議、無效、限制、刪除、撤銷等程序。隨著中國企業(yè)自主創(chuàng)新實(shí)力的不斷加強(qiáng)以及對自主知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求的日益增長，采取主動攻擊競爭對手較薄弱的知識產(chǎn)權(quán)，將有助于中國企業(yè)歐洲市場的競爭中爭取到較為主動的地位。