淺析文檢工作的風(fēng)險與防范

魏振選　高　爽

（鄂爾多斯市公安局刑偵支隊，內(nèi)蒙古 鄂爾多斯017000）

淺析文檢工作的風(fēng)險與防范

魏振選高爽

（鄂爾多斯市公安局刑偵支隊，內(nèi)蒙古 鄂爾多斯017000）

司法環(huán)境和社會環(huán)境的改變不僅推動著文檢工作的進(jìn)步，也帶來了潛在的風(fēng)險，本文淺析了目前文檢工作的風(fēng)險來源，并提出了實(shí)際工作中防范風(fēng)險的具體做法，可供基層文檢工作者參考。

文檢風(fēng)險防范

文件檢驗(yàn)作為一種重要的技術(shù)偵查和司法鑒定手段，在各類訴訟活動中具有十分重要的地位和作用。文件檢驗(yàn)學(xué)是文件檢驗(yàn)的指導(dǎo)學(xué)科，是涉及多學(xué)科的邊緣學(xué)科，也是一個經(jīng)驗(yàn)型學(xué)科，在文檢工作中，技術(shù)人員的技術(shù)能力高低、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富與否和檢驗(yàn)結(jié)果有著直接關(guān)系；隨著科技的發(fā)展，新材料、新方法、新工藝層出不窮，給文檢工作帶來了新的挑戰(zhàn)和風(fēng)險；法律、法規(guī)的變化也為鑒定工作提出新的要求。這些變化一方面推動文檢工作的發(fā)展，另一方面也給文檢工作帶來了風(fēng)險，如何識別和防范風(fēng)險是技術(shù)人員面臨的一個重要問題。

1　風(fēng)險來源

1.1司法環(huán)境的改變

2005年全國人大常委會“2·28決定”頒布實(shí)施，以法律形式明確了司法鑒定管理制度，以及各類司法人員工作職責(zé)、工作流程、工作標(biāo)準(zhǔn)。2014年十八屆四中全會《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》提出要實(shí)行辦案質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制和錯案責(zé)任倒查問責(zé)制，中央政法委出臺首個《關(guān)于切實(shí)防止冤假錯案的指導(dǎo)意見》，要求法官、檢察官、人民警察在職責(zé)范圍內(nèi)對辦案質(zhì)量終身負(fù)責(zé)，并建立健全“冤假錯案”的責(zé)任追究機(jī)制。這些法律、法規(guī)和相關(guān)文件的出臺推動了司法體系的進(jìn)程，也為鑒定工作帶來了法律層面的風(fēng)險。例如：“2·28決定”對司法鑒定機(jī)構(gòu)通過實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可或者資質(zhì)認(rèn)定方作出了明確要求，如果沒有通過，將會產(chǎn)生鑒定機(jī)構(gòu)主體不合法的法律風(fēng)險。

1.2科技的發(fā)展進(jìn)步

隨著科技的發(fā)展進(jìn)步，各類新材料、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品如雨后春筍般層出不窮，并不可避免地涉及到文檢工作，例如紙張、墨水、粘合劑、消退液、印章刻制方法及設(shè)備、新型打印復(fù)印設(shè)備、新型票證及制證工藝等等，這些都擴(kuò)大了文檢工作的檢驗(yàn)對象范圍。這些新的檢驗(yàn)對象的出現(xiàn)要求我們及時地研究新的檢驗(yàn)理論和方法，在促進(jìn)了文檢技術(shù)發(fā)展的同時，也為文檢工作帶來了技術(shù)風(fēng)險，在新的理論和方法確立并被廣泛認(rèn)可之前，這一類的檢驗(yàn)鑒定應(yīng)該被視為高風(fēng)險工作。

1.3技術(shù)人員自身存在的風(fēng)險

文檢工作以文件檢驗(yàn)學(xué)作為理論基礎(chǔ)，其檢驗(yàn)結(jié)果更多是依靠技術(shù)人員的主觀判斷得出，技術(shù)人員的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、能力水平與檢驗(yàn)結(jié)果有著直接的關(guān)系，在筆跡檢驗(yàn)中體現(xiàn)更為明顯。在實(shí)際工作中，僅僅把技術(shù)人員是否取得鑒定資格作為能否從事文檢工作的硬性門檻，卻忽視了技術(shù)人員的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)能力等因素，尤其在基層，技術(shù)人員少，工作量大，難以做到深入細(xì)致精益求精，這也是文檢工作中普遍存在的問題。

1.4文檢技術(shù)自身的變化

隨著科技的發(fā)展和技術(shù)的更新，文檢工作也正在由以筆跡鑒定為主要形式的傳統(tǒng)文檢向以綜合利用為主要內(nèi)容的現(xiàn)代文檢發(fā)展，文檢的內(nèi)涵、要求和工作重點(diǎn)都發(fā)生了變化，技術(shù)的更新改革帶來的不僅是沖擊，在拓寬的未知領(lǐng)域、數(shù)字化的文檢技術(shù)、人為的誤差、儀器的誤差、對儀器的過分依賴、新型儀器和方法是否經(jīng)過實(shí)踐的驗(yàn)證等等都會或多或少給文檢工作帶來一定的風(fēng)險。

1.5社會期望及司法鑒定地位的改變

文件檢驗(yàn)鑒定的目的和核心是識別偽造，隨著法制的進(jìn)步和社會期望的提升，鑒定意見是否客觀已不再是唯一的評判標(biāo)準(zhǔn)，訴訟參與人都希望鑒定結(jié)果為非“是”即“否”的明確結(jié)論，而文件檢驗(yàn)由于受技術(shù)方法本身的局限、檢材和樣本條件、技術(shù)能力等主客觀因素的影響，對一些疑難案件不能作出確定性的結(jié)論，甚至不能得出鑒定意見。當(dāng)鑒定意見不能滿足訴訟參與人期望值的時候，就會出現(xiàn)質(zhì)疑，質(zhì)疑的內(nèi)容也不僅僅停留在鑒定意見是否準(zhǔn)確，還會涉及到鑒定依據(jù)是否科學(xué)、鑒定程序是否合法、鑒定意見是否具有證據(jù)效力等。尤其是在鑒定人出庭制度實(shí)行以后，這種受質(zhì)疑的案例會越來越多，鑒定人在受理案件之初就應(yīng)該意識到這種風(fēng)險的存在。

2　風(fēng)險防范的幾點(diǎn)思考

意識到文檢工作中所存在的風(fēng)險因素，我們就可以針對這些因素采取有效的防范措施。

2.1確保符合法律法規(guī)的要求，減少違法風(fēng)險

2.1.1鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人的取得資質(zhì)是開展鑒定工作的前提

如前文所述，隨著全國人大“2·28決定”的出臺和《計量法》的修改，對司法鑒定的主體資格的要求已經(jīng)上升到了法律層面，主體資格不符合要求，鑒定意見的證據(jù)效力就無從談起。鑒定機(jī)構(gòu)一定要通過資質(zhì)認(rèn)定或者實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可，并且要涵蓋本機(jī)構(gòu)所開展的全部鑒定項(xiàng)目，鑒定人必須取得本專業(yè)鑒定人資格證書方可開展鑒定工作。

2.1.2鑒定程序符合相關(guān)規(guī)定，確保程序合法

《刑訴法》、《民訴法》、《行政訴訟法》、《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》等很多法律、法規(guī)、解釋和批復(fù)都對司法鑒定工作作出了要求，鑒定工作從程序、時限、范圍、要件等方面都要符合這些規(guī)定。同時，《公安機(jī)關(guān)檢驗(yàn)鑒定規(guī)則》也是必須遵守的行業(yè)規(guī)則。

2.2提升技術(shù)人員水平，規(guī)范管理，規(guī)避主觀方面風(fēng)險

2.2.1文檢工作中人員能力是核心要素，確保技術(shù)人員能力是防范主觀風(fēng)險的關(guān)鍵

技術(shù)人員除了要有系統(tǒng)的理論學(xué)習(xí)、豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)外，還要進(jìn)行持續(xù)的知識更新培訓(xùn)。對于新技術(shù)人員還要進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督和考核。同時，要積極參加各類能力驗(yàn)證和實(shí)驗(yàn)室間比對，使技術(shù)能力得到檢驗(yàn)，并獲取技術(shù)能力的證明。在這方面，CNAS發(fā)布的《司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則在文書鑒定領(lǐng)域的應(yīng)用說明》（CNAS-CL48：2014）為我們提供了很好的參考。

2.2.2實(shí)驗(yàn)室規(guī)范的管理也可以很好地減少主觀風(fēng)險

多人分別鑒定、完整的檢驗(yàn)記錄、授權(quán)簽字人審核、質(zhì)管辦程序?qū)徍说榷际呛芎玫姆绞?，關(guān)鍵是要把這些要求和規(guī)定落到實(shí)處。

2.2.3儀器設(shè)備只能作為一種工具和輔助手段來對待

越來越多的儀器設(shè)備出現(xiàn)在文檢工作中，但只能作為一種工具和輔助手段來對待，不能盲目相信設(shè)備給出的結(jié)論，一定要以人為主、人機(jī)結(jié)合。2010年公安部和CNAS聯(lián)合開展的印章印文能力驗(yàn)證中就有多家實(shí)驗(yàn)室因?yàn)檩p信設(shè)備得出錯誤結(jié)論。

2.3防范技術(shù)風(fēng)險

2.3.1正確地選擇標(biāo)準(zhǔn)和方法

文件檢驗(yàn)學(xué)是文檢的理論基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)之上，還需要制定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和方法，進(jìn)一步規(guī)范文檢工作。美國、歐洲、澳大利亞等國家文件檢驗(yàn)相關(guān)權(quán)威部門分別于2000年、2006年及2012年公開發(fā)布文件檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語規(guī)范［1］。而我國目前僅有司法部2012年發(fā)布推薦使用的9個《文件鑒定規(guī)范》，公安機(jī)關(guān)沿用的多為公安部物證鑒定中心授權(quán)方法，還有一部分期刊公布的方法和實(shí)驗(yàn)室自編方法。實(shí)際工作中如何正確選用這些標(biāo)準(zhǔn)和方法，一般可以掌握以下原則：（1）優(yōu)先選用國家標(biāo)準(zhǔn)（GB）、國家推薦標(biāo)準(zhǔn)（GB/T）、公共安全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（GA）和公共安全行業(yè)推薦標(biāo)準(zhǔn)（GA/T）；（2）公安部物證鑒定中心編制的方法經(jīng)授權(quán)并經(jīng)實(shí)驗(yàn)室證實(shí)后可以使用（實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可要求），或經(jīng)省級公安機(jī)關(guān)發(fā)布可作為本省鑒定規(guī)范使用（資質(zhì)認(rèn)定要求）；（3）科學(xué)雜志和期刊公布的方法可以采用，但要慎重；（4）慎用國際標(biāo)準(zhǔn)，除非征得各訴訟參與人同意；（5）實(shí)驗(yàn)室自編方法必須經(jīng)過專家論證（確認(rèn)程序）方可使用，并要保存相關(guān)記錄。

2.3.2重視對樣本的分析檢驗(yàn)

文檢理論中特征的穩(wěn)定性非常重要，充足的合格樣本是特征穩(wěn)定性的保障。選取樣本還要注意樣本的形成時間，筆跡檢驗(yàn)樣本選案前樣本較好，印章印文應(yīng)選擇同期樣本，并盡可能提供印章啟用以來不同時期的歷時樣本。要重視樣本來源的唯一性，當(dāng)樣本來源不唯一時，針對單個樣本和檢材進(jìn)行比對檢驗(yàn)的結(jié)論有可能會和案件事實(shí)相矛盾，鑒定人員不應(yīng)僅以“本鑒定意見僅對送檢檢材和樣本負(fù)責(zé)”來推脫責(zé)任，應(yīng)結(jié)合案情和檢驗(yàn)情況，窮盡樣本來源，用檢驗(yàn)情況引導(dǎo)案件偵辦。

2.3.3慎用同一結(jié)論

盡管文檢的理論基礎(chǔ)比較完善，但也并非每一份文件檢驗(yàn)都可以做出鑒定結(jié)論，如模仿筆跡、藝術(shù)簽名的鑒別及新方法偽造印章是文檢鑒定中面臨的難點(diǎn)問題。我國的筆跡鑒定以漢字為主要研究對象，由于不能排除是書寫習(xí)慣多樣性的反映，模仿筆跡中的練習(xí)記憶摹仿字跡鑒定一般只能作出否定被摹仿人書寫的結(jié)論；［2］而現(xiàn)代制章技術(shù)也完全可以做到以假亂真的程度，檢驗(yàn)時只有確定相關(guān)的偽造方法偽造不出來，突破不了這個技術(shù)屏障，才可進(jìn)行同一認(rèn)定。總之，在實(shí)際工作中技術(shù)人員對同一認(rèn)定要慎重，尤其在少數(shù)字的檢驗(yàn)、簽名字跡的檢驗(yàn)、沒有細(xì)節(jié)特征的印章鑒定等疑難檢驗(yàn)鑒定中摒棄非否定即認(rèn)定的慣性思維。

2.3.4緊跟科技發(fā)展，加快技術(shù)更新

科技的進(jìn)步不僅為文檢工作提供了新的工具和方法，也給文檢工作帶來了新的挑戰(zhàn)，作為文檢技術(shù)人員，一方面要加強(qiáng)對新技術(shù)、新設(shè)備、新方法的學(xué)習(xí)和應(yīng)用，加強(qiáng)文檢技術(shù)與其它技術(shù)的交流和溝通，提升技術(shù)能力水平；另一方面要及時跟蹤科技發(fā)展，了解和文檢有關(guān)行業(yè)的新技術(shù)、新設(shè)備、新材料、新方法，例如新型制章方法、新型打印設(shè)備、新型印刷技術(shù)等等，只有深入地進(jìn)行研究，才能促進(jìn)文檢技術(shù)的進(jìn)步和更新。

2.4重視鑒定人出庭

司法體制改革提出了鑒定人出庭的要求，刑訴法、民訴法等都對鑒定人出庭作出相關(guān)規(guī)定。法律之所以對鑒定人出庭作出要求，一方面，是因?yàn)殍b定意見對案件的定罪量刑基本都有重大影響，有的甚至是定案的關(guān)鍵；另一方面，則是為了盡量通過庭審質(zhì)證解決鑒定意見可能存在的疑問，避免當(dāng)前普遍存在的重復(fù)鑒定嚴(yán)重影響案件認(rèn)定和裁判效果問題。作為文檢鑒定人，做好鑒定人出庭工作應(yīng)該注意以下幾個方面：（1）樹立鑒定人出庭是從受理案件開始的意識。對于每一個案件，從受案開始就應(yīng)該考慮到鑒定人出庭的問題，鑒定過程中的每一個環(huán)節(jié)都不可疏漏，只有這樣才能確保日后出庭順利。（2）接到鑒定人出庭通知后，要依照鑒定文書副本重新熟悉鑒定情況，并及時和法官進(jìn)行聯(lián)系，了解案件爭議的焦點(diǎn)，有針對性地準(zhǔn)備出庭材料。（3）認(rèn)真整理出庭材料，一般要有以下內(nèi)容：一是詳細(xì)闡明鑒定情況的材料，主要有鑒定過程、檢驗(yàn)所見、鑒定意見及其依據(jù)、必要的補(bǔ)充說明等；二是針對案件的疑點(diǎn)、難點(diǎn)和爭議焦點(diǎn)所做的答辯材料；三是主體資格材料，一般應(yīng)包括鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人資格證書，鑒定人相關(guān)學(xué)歷、培訓(xùn)、職稱等證明材料。（4）做好心理準(zhǔn)備，提高語言表達(dá)能力，必要時可以組織模擬出庭。

［1］李冰.文件鑒定人員質(zhì)量控制內(nèi)容比較及啟示［J］.證據(jù)科學(xué)，2015，23（3）：350-358.

［2］高兵.一起練習(xí)記憶摹仿簽名筆跡的鑒定與啟示［J］.中國司法鑒定，2007，（2）：36-37.