河北省證券期貨業(yè)協(xié)會

河北省證券期貨業(yè)協(xié)會

【概況】河北省證券期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”），由河北省轄區(qū)內(nèi)合法的證券公司、證券分公司、證券營業(yè)部、期貨公司、期貨分公司、期貨營業(yè)部、基金公司、基金分公司、私募投資基金公司、證券投資咨詢公司和證券中介機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的具有法人資格的地方性、行業(yè)性、非營利性社會組織。協(xié)會接受中國證券監(jiān)督管理委員會河北監(jiān)管局（以下簡稱：河北證監(jiān)局）、河北省民政廳的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。協(xié)會的宗旨是：遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，遵守社會道德風(fēng)尚，在國家對證券期貨基金市場集中統(tǒng)一監(jiān)管的前提下，實(shí)行行業(yè)自律性管理；為會員服務(wù)；維護(hù)會員的合法權(quán)益及河北省證券期貨基金市場的公開、公平、公正和有序運(yùn)行，促進(jìn)全省證券期貨基金市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。協(xié)會于2003年1月成立。

【召開第四次會員大會，完成規(guī)章制度修訂、名稱修改】協(xié)會第四次會員大會于2015年8月在石家莊隆重召開。大會審議并通過了關(guān)于《協(xié)會章程》（修訂草案）、《協(xié)會會員會費(fèi)收繳使用辦法》（修訂草案）、《協(xié)會會員公約》（草案）的事項(xiàng)。河北證監(jiān)局參會代表、204家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)會員代表參加了本次大會。此次會議成功舉辦標(biāo)志著協(xié)會不斷完善自身建設(shè)，優(yōu)化工作機(jī)制，改進(jìn)工作作風(fēng)，適應(yīng)協(xié)會職能轉(zhuǎn)變和形勢發(fā)展需要。為協(xié)會規(guī)范化管理及更好發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

【提升證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力】2015年1月，協(xié)會官方網(wǎng)站河北資本網(wǎng)和河北工人報(bào)聯(lián)合開展了“融入京津冀 支持中小微”大型征文活動，并于2015年5月在石家莊市召開了 “融入京津冀 支持中小微”河北轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展座談會暨表彰大會，對征文進(jìn)行評審、對服務(wù)河北企業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)作了交流。2015年2月，協(xié)會聯(lián)合邢臺經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、河北工人報(bào)在邢臺共同舉辦了“邢臺市證企對接座談會”，部分會員單位負(fù)責(zé)人參加了本次座談會。該次活動為加強(qiáng)證企合作與交流，引導(dǎo)開發(fā)區(qū)企業(yè)通過資本市場，優(yōu)化資源配置，拓寬融資渠道，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，加快企業(yè)掛牌上市步伐，促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展提供了支持。河北證監(jiān)局參會代表、參與本次征文活動的各投稿人和相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人共30余人參加了座談會，此次座談會進(jìn)一步提高了河北轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平，增強(qiáng)了河北證券行業(yè)的影響力和競爭力。

【加強(qiáng)證券期貨投資者教育和保護(hù)工作，提高會員單位的業(yè)務(wù)能力和水平】2015年3月，中證協(xié)聯(lián)合協(xié)會舉辦“河北轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投訴處理培訓(xùn)班”。河北轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、合規(guī)風(fēng)控、客戶服務(wù)等部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干共計(jì)189名學(xué)員參加了培訓(xùn)。此次培訓(xùn)得到學(xué)員的廣泛肯定，為其今后的工作提供了強(qiáng)有力的指導(dǎo)和支持。2015年4月，河北證監(jiān)局、中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中期協(xié)”) 和協(xié)會在石家莊舉辦了“期貨服務(wù)上市公司”培訓(xùn)會。來自河北轄區(qū)40多家上市公司、16家期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的130余名代表參加了本次會議。此次培訓(xùn)得到學(xué)員們的肯定，使其進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了觀念，提高了科學(xué)合理利用期貨市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識，更拓展了其發(fā)展的空間，有利于積極參與經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下轉(zhuǎn)型升級。2015年6月，河北證監(jiān)局聯(lián)合協(xié)會舉辦的“河北轄區(qū)私募基金管理人培訓(xùn)班”，河北轄區(qū)已登記私募基金管理人、擬登記私募機(jī)構(gòu)及部分證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人共計(jì)240余人參加了此次培訓(xùn)。協(xié)會通過積極開展各項(xiàng)相關(guān)工作，明確分工，統(tǒng)一規(guī)劃和安排，給培訓(xùn)班的圓滿完成奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。會后參會人員普遍反映授課內(nèi)容翔實(shí)，案例生動，針對性強(qiáng)，培訓(xùn)收到了較好的效果。2015年6月，河北證監(jiān)局聯(lián)合協(xié)會在石家莊組織召開了“公平在身邊”投資者保護(hù)暨創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)會議。河北轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人260余人參加了此次培訓(xùn)。參會機(jī)構(gòu)表示，通過培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)交流，加深了對《意見》主要內(nèi)容和重要意義的理解，強(qiáng)化了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對做好投資者保護(hù)工作的責(zé)任感，彌補(bǔ)了知識上的不足，獲益匪淺。2015年8月，協(xié)會在石家莊市舉辦了宏觀經(jīng)濟(jì)形勢培訓(xùn)會，由北京專家做了題為《下半年宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及政策分析與展望》的培訓(xùn)。培訓(xùn)結(jié)合當(dāng)前資本市場發(fā)展情況，深入淺出地介紹了上半年全球和中國的宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢并對下半年經(jīng)濟(jì)形勢進(jìn)行了分析、研判。轄區(qū)204家證券會員單位代表及部分期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)代表參加了本次會議。培訓(xùn)會后會員普遍感覺受益匪淺。

【加強(qiáng)證券期貨業(yè)行業(yè)誠信建設(shè)宣傳活動】2015年12月，按照河北證監(jiān)局關(guān)于開展資本市場誠信建設(shè)宣傳活動的統(tǒng)一部署，向轄區(qū)250家證券期貨機(jī)構(gòu)下發(fā)河北證監(jiān)局制定的《資本市場誠信建設(shè)宣傳內(nèi)容》、協(xié)會與河北省上市公司協(xié)會共同倡議的《河北轄區(qū)資本市場誠實(shí)守信倡議書》《關(guān)于開展“加強(qiáng)誠信建設(shè)，功在當(dāng)代，利在千秋”主題征文活動的通知》以及協(xié)會制作的《河北轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)誠信經(jīng)營承諾書》等一系列文件，向河北轄區(qū)證券總公司及分公司發(fā)放資本市場誠信建設(shè)宣傳頁600余張，收集各機(jī)構(gòu)簽署的《河北轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)誠信經(jīng)營承諾書》250份，收集“加強(qiáng)誠信建設(shè)，功在當(dāng)代，利在千秋”主題征文56篇。按照中期協(xié)《關(guān)于開展期貨市場誠信建設(shè)宣傳活動的通知》（中期協(xié)字〔2015〕108號）的文件精神，積極組織轄區(qū)37家期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展了形式多樣的宣傳活動，并組織其參加了中期協(xié)官方微信組織的誠信知識競賽。通過舉辦上述活動，進(jìn)一步提高轄區(qū)市場參與主體的誠信意識，優(yōu)化了市場誠信環(huán)境，夯實(shí)了市場穩(wěn)定發(fā)展的誠信基礎(chǔ)。

【加強(qiáng)證券打非宣傳工作】2015年12月，向各證券會員單位轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于開展“遠(yuǎn)離非法證券活動，傳遞正能量”打非宣傳月相關(guān)工作安排的通知》（中證協(xié)發(fā)〔2015〕212號），要求其按照文件要求，向協(xié)會上報(bào)具體做法。同時(shí)，發(fā)放中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）寄送的打非宣傳海報(bào)300余張。收集轄區(qū)會員單位上報(bào)的活動月工作總結(jié)73份。

【做好證券、期貨、基金從業(yè)資格考試巡考工作、預(yù)約式考試籌備工作】2015年，協(xié)會證券類巡考共4次，第一次11610人次，第二次9725人次，第三次4826人次，第四次9211人次，合計(jì)35372人次，基金類巡考共2次，第一次3874人次，第二次4490人次，合計(jì)8364人次。期貨類巡考1次，合計(jì)719人次。查處違紀(jì)行為共45起。積極籌辦證券從業(yè)人員資格預(yù)約式考試。經(jīng)過對石家莊市區(qū)內(nèi)各大高校的走訪，遴選出了擬合作單位，同時(shí)向中證協(xié)上報(bào)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試合作機(jī)構(gòu)合作意向書》，完成考試合作機(jī)構(gòu)的選報(bào)工作。

【做好投訴調(diào)解工作】2015年，協(xié)會調(diào)解中心接到糾紛投訴4件，兩件處理成功，兩件處理不成功。處理不成功的原因?yàn)楫?dāng)事人中途退出調(diào)解。協(xié)會對每一個(gè)信訪投訴事項(xiàng)都本著實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，及時(shí)調(diào)查，及時(shí)回復(fù)，全年沒有發(fā)生一起因信訪投訴處理不當(dāng)導(dǎo)致的上訪事件。

【加快推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)】2015年11月協(xié)會在石家莊市舉辦了轄區(qū)“第八屆證券期貨業(yè)羽毛球比賽”。河北證監(jiān)局代表隊(duì)和河北轄區(qū)證券公司及營業(yè)部代表隊(duì)、期貨機(jī)構(gòu)代表隊(duì)共20個(gè)代表隊(duì)參加了比賽。這次活動推動了河北轄區(qū)證券期貨行業(yè)文化建設(shè)，提高了行業(yè)的凝聚力，展現(xiàn)了河北轄區(qū)證券期貨行業(yè)的整體水平和良好形象。按照中期協(xié)《關(guān)于開展“中國期貨-魯證杯悅動公益健步走”活動的通知》相關(guān)要求，2015年11月，聯(lián)合河北恒銀期貨公司總部在石家莊市開展了健步走活動。

【深入開展市場調(diào)研】2015年10月—11月，協(xié)會對會員單位和擬會員單位密集開展市場調(diào)研，分別到財(cái)達(dá)證券石家莊槐北營業(yè)部、國泰君安河北分公司就投資者教育和保護(hù)工作進(jìn)行調(diào)研座談。到河北源達(dá)證券投資顧問公司、河北恒銀期貨公司總部及中輝期貨石家莊營業(yè)部進(jìn)行走訪調(diào)研，征求其對協(xié)會工作的意見及建議。2015年2月，協(xié)會向會員單位發(fā)放“對協(xié)會工作征求意見表”，在對收到的23份意見回執(zhí)表進(jìn)行梳理總結(jié)后，將其作為制定2015年協(xié)會工作計(jì)劃的重要參考。協(xié)會每月對會員單位上報(bào)的 “河北轄區(qū)證券營業(yè)部主要經(jīng)營指標(biāo)”進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和排名，及時(shí)了解會員單位的經(jīng)營情況，并為會員單位的經(jīng)營發(fā)展提供參考，為更好地服務(wù)會員創(chuàng)造條件。

【加強(qiáng)與會員單位的聯(lián)絡(luò)和信息交流】做好 “河北證券業(yè)協(xié)會會員”QQ群的日常維護(hù)工作，保證會員群的正常運(yùn)行。創(chuàng)建“河北期貨業(yè)會員”QQ聯(lián)絡(luò)群，為后續(xù)的溝通交流搭建平臺。保證協(xié)會官方網(wǎng)站的正常運(yùn)行，及時(shí)更新協(xié)會網(wǎng)站的新聞和通知等內(nèi)容。

【加強(qiáng)與同行交流合作】接待同行協(xié)會的來訪和調(diào)研學(xué)習(xí)。2015年1月、12月，與山西省證券業(yè)協(xié)會考察團(tuán)分別到保定市、邯鄲市有關(guān)會員單位調(diào)研，就營業(yè)部的投資者教育和投訴處理及合規(guī)經(jīng)營、客戶維護(hù)、滬港通業(yè)務(wù)等進(jìn)行了深入的交流和座談。2015年4月，協(xié)會和山西省證券業(yè)協(xié)會、內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會、天津證券業(yè)協(xié)會、浙江證券業(yè)協(xié)會、ATA公司等在山西共同舉辦了“糾紛調(diào)解研討會”，各協(xié)會介紹了各自的做法，交流了糾紛調(diào)解經(jīng)驗(yàn)。通過此次活動，進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)會之間的合作與交流。

（劉 濤）