中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局

【概況】截至2015年末，河北轄區(qū)上市公司家數(shù)為53家，占全國(guó)上市公司家數(shù)的1.87%，居全國(guó)第14位。其中滬市18家，深市35家；主板33家，中小板10家，創(chuàng)業(yè)板10家。上市公司總市值8038.34億元，占全國(guó)的1.51%，居全國(guó)第14位。總股本774.96億股，占全國(guó)的1.51%，居全國(guó)第12位。2015年，河北省資產(chǎn)證券化率達(dá)26.97%，不到全國(guó)平均水平78.61%的一半。截至2015年末，河北轄區(qū)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司98家，占全國(guó)掛牌家數(shù)的1.91%，同比增加326%，居全國(guó)第14位。2015年，河北省企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)融資75家次，累計(jì)融資額達(dá)602.90億元，創(chuàng)歷史新高，超過(guò)2012—2014年三年融資總額。其中，首發(fā)上市股票3只，融資6.43億元（四通新材首發(fā)融資2.97億，樂(lè)凱新材首發(fā)融資1.36億元，通合電子首發(fā)融資2.10億元）；上市公司股權(quán)再融資192.89億元；新三板股權(quán)融資12.58億元；上市公司發(fā)行公司債4只，發(fā)行額204億元（東旭光電公司債10億元、榮盛發(fā)展公司債104億元、華夏幸福公司債80億元、三友化工公司債10億）；非上市公司發(fā)行公司債8只，發(fā)行額187億元（華夏控股公司債28億元、東旭集團(tuán)公司債81億元、冀東集團(tuán)公司債15億元、唐山通順交通投資公司債12億元、新合作集團(tuán)公司債11億元、海偉集團(tuán)公司債12億元、財(cái)達(dá)證券公司債25億元、邢臺(tái)鋼鐵公司債3億元）。全年完成公司債融資391億元，是2014年公司債融資額的26倍，是公司債發(fā)行指導(dǎo)性目標(biāo)的3倍。截至2015年末，河北轄區(qū)共有證券公司1家，分公司17家（比年初增加9家），證券營(yíng)業(yè)部219家（比年初增加15家），證券投資咨詢公司1家。2015年，累計(jì)交易金額7.54萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)186.63%；累計(jì)營(yíng)業(yè)收入65.74億元，同比增長(zhǎng)165.68%；累計(jì)凈利潤(rùn)36.39億元，同比增長(zhǎng)219.88%。年末托管市值3068.41億元，同比增長(zhǎng)47.90%；A股證券賬戶數(shù)728.63萬(wàn)戶，同比增長(zhǎng)48.26%；投資者人數(shù)425.67萬(wàn)，同比增長(zhǎng)42.89%。截至2015年末，河北轄區(qū)共有期貨公司1家，期貨營(yíng)業(yè)部36家。2015年，累計(jì)代理交易額6.12萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)67.55%；累計(jì)營(yíng)業(yè)收入0.95億元，同比增長(zhǎng)6.85%；累計(jì)凈利潤(rùn)-0.07億元，同比增長(zhǎng)1.36%。年末保證金19.37億元，同比增長(zhǎng)-16.12%；客戶數(shù)4.87萬(wàn)個(gè)，同比增長(zhǎng)11.60%。截至2015年末，河北省已登記私募基金管理人239家，全國(guó)排名16位，較年初增加305.08%；已備案私募基金79只，較年初增加107.90%；認(rèn)繳規(guī)模95.23億元，較年初增加111.86%，實(shí)繳規(guī)模61.44億元。截至2015年末，河北省私募基金管理人按基金總規(guī)模劃分，管理規(guī)模為0的191家，在1億元以下的25家，1億元至2億元的12家，2億元至5億元的7家，5億元至10億元的3家，10億元以上的1家。

【證券期貨監(jiān)管】2015年，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“河北證監(jiān)局”）認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)和省委、省政府重大決策部署，主動(dòng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，以“加強(qiáng)監(jiān)管、守住底線，推進(jìn)創(chuàng)新、促進(jìn)發(fā)展，夯實(shí)基礎(chǔ)、抓好黨建”為主線，以維護(hù)資本市場(chǎng)“三公”原則和投資者合法權(quán)益為目標(biāo)，嚴(yán)謹(jǐn)高效地開(kāi)展各項(xiàng)監(jiān)管工作，主動(dòng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，各項(xiàng)工作取得了積極成效。轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了“穩(wěn)中有進(jìn)”?！胺€(wěn)”主要體現(xiàn)在三個(gè)“有序”：轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展保持有序穩(wěn)定，監(jiān)管轉(zhuǎn)型工作有序推進(jìn)，投資者合法權(quán)益保護(hù)有序加強(qiáng)。“進(jìn)”則反映在實(shí)現(xiàn)了四個(gè)“突破”：一是上市掛牌家數(shù)實(shí)現(xiàn)新突破，年內(nèi)新增上市公司3家，新增全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司75家。二是融資規(guī)模實(shí)現(xiàn)新突破。2015年，轄區(qū)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)股權(quán)債權(quán)融資603億元，創(chuàng)歷史新高，超過(guò)2012—2014年三年融資總額。三是公司債券融資取得新突破。2015年，全省企業(yè)完成公司債融資391億元，是2014年公司債融資額的26倍。四是融資主體取得新突破。公司債發(fā)行主體由僅限于上市公司拓展到所有公司制企業(yè)。其中，財(cái)達(dá)證券發(fā)行25億元公司債券，實(shí)現(xiàn)轄區(qū)金融企業(yè)發(fā)行公司債零的突破。2015年，實(shí)現(xiàn)了“十二五”時(shí)期轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展各項(xiàng)任務(wù)的圓滿收官，為全面開(kāi)創(chuàng)“十三五”工作新局面奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

1.全力維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定，進(jìn)一步防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。一是積極應(yīng)對(duì)股市異常波動(dòng)。2015年6月15日至7月8日，我國(guó)股市出現(xiàn)過(guò)急下跌行情，市場(chǎng)頻現(xiàn)千股跌停、千股停牌，轄區(qū)上市公司也不例外，多家上市公司股票出現(xiàn)非理性下跌和停牌現(xiàn)象。河北證監(jiān)局積極落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求，迅速行動(dòng)，采取有效措施，及時(shí)對(duì)轄區(qū)上市公司停牌進(jìn)展、大股東股權(quán)質(zhì)押情況進(jìn)行摸底，采取召開(kāi)通氣會(huì)議、公司共同倡議、引導(dǎo)公司增持股票、轄區(qū)上市公司大股東和董監(jiān)高承諾半年內(nèi)不減持本公司股票等系列維穩(wěn)措施，穩(wěn)定各方預(yù)期，提振市場(chǎng)信心。及時(shí)召開(kāi)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控座談會(huì)，全面了解市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)、投資者一線情況，明確維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的相關(guān)要求，確保轄區(qū)市場(chǎng)平穩(wěn)有序運(yùn)行。二是扎實(shí)做好維穩(wěn)工作。持續(xù)關(guān)注信息系統(tǒng)安全工作，開(kāi)展拉網(wǎng)式檢查；緊緊盯住問(wèn)題，嚴(yán)格執(zhí)行敏感時(shí)期零報(bào)告制度；認(rèn)真查找薄弱環(huán)節(jié)，完善機(jī)制、堵塞漏洞、解決短板。通過(guò)嚴(yán)防、嚴(yán)管、嚴(yán)守，不斷夯實(shí)維穩(wěn)工作。三是清理整頓各類違法從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。按照證監(jiān)會(huì)工作部署，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)外部接入等情況進(jìn)行核查，對(duì)期貨配資業(yè)務(wù)傳遞監(jiān)管壓力，有效遏制了配資風(fēng)險(xiǎn)的蔓延。

2.大力推動(dòng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能。一是深化簡(jiǎn)政放權(quán)。進(jìn)一步精簡(jiǎn)行政許可，并做好行政許可、報(bào)備事項(xiàng)取消后的銜接工作，推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)，及時(shí)在河北證監(jiān)局網(wǎng)站公開(kāi)有關(guān)信息。2015年，河北證監(jiān)局辦理行政許可事項(xiàng)5件，接受備案材料164項(xiàng)次。二是突出問(wèn)題導(dǎo)向。通過(guò)CISP系統(tǒng)、FISS系統(tǒng)動(dòng)態(tài)掌握轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，利用輿情監(jiān)控系統(tǒng)跟蹤轄區(qū)資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。通過(guò)量化分析工具、數(shù)據(jù)對(duì)比等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警技術(shù)手段，發(fā)揮信息系統(tǒng)在提升非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管效能方面的作用。三是加大監(jiān)管壓力。對(duì)涉嫌違法違規(guī)行為快速啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)核查，及時(shí)采取矯正性措施，規(guī)范各類市場(chǎng)主體行為。2015年，河北證監(jiān)局對(duì)存在問(wèn)題的公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及個(gè)人共采取行政監(jiān)管措施9次，其中出具警示函8次、進(jìn)行監(jiān)管談話1次，并督促其認(rèn)真整改。四是優(yōu)化現(xiàn)場(chǎng)檢查。更加突出問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，聚焦重點(diǎn)，精準(zhǔn)發(fā)力，切實(shí)提高現(xiàn)場(chǎng)檢查效率。2015年，河北證監(jiān)局開(kāi)展年報(bào)、中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、重大資產(chǎn)重組、債券發(fā)行人資金使用情況及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用的現(xiàn)場(chǎng)檢查，完成證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)檢查、反洗錢(qián)檢查、防范融配資檢查及其他專項(xiàng)檢查86家次，不斷提高發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3.強(qiáng)力開(kāi)展監(jiān)管執(zhí)法，進(jìn)一步落實(shí)“兩維護(hù)一促進(jìn)”核心職責(zé)。第一，加強(qiáng)日常監(jiān)管，促進(jìn)各類市場(chǎng)主體規(guī)范發(fā)展。一是不斷提高上市公司質(zhì)量。緊盯高風(fēng)險(xiǎn)公司，防范化解*ST金化退市風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化信息披露以投資者需求為導(dǎo)向，加強(qiáng)上市公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告信息披露監(jiān)管，提高信息披露的時(shí)效性。推進(jìn)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司日常監(jiān)管，采取召開(kāi)座談會(huì)、約談公司高管等方式，明確監(jiān)管要求，提升監(jiān)管的有效性。二是推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)發(fā)展。組織轄區(qū)證券公司、證券分公司創(chuàng)新發(fā)展座談會(huì)和合規(guī)風(fēng)控座談會(huì)，督促各機(jī)構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，提升綜合服務(wù)能力。強(qiáng)化事中監(jiān)控，嚴(yán)守期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶資金安全、凈資本達(dá)標(biāo)和信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行監(jiān)管“底線”。三是構(gòu)建私募投資基金監(jiān)管體系。完成“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查，對(duì)存在問(wèn)題的機(jī)構(gòu)果斷采取監(jiān)管措施。舉辦私募基金管理人培訓(xùn)和監(jiān)管座談會(huì)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。積極排查轄區(qū)私募基金涉及非法集資情況，防范私募基金風(fēng)險(xiǎn)。第二，加強(qiáng)稽查執(zhí)法，提高法治工作水平。一是加大案件查辦力度。2015年，河北證監(jiān)局獨(dú)立查辦案件9起，其中涉及轄區(qū)上市公司4起；立案3起，并對(duì)晨光生物科技股份有限公司原監(jiān)事楊文芳短線交易案依法作出行政處罰；與有關(guān)部門(mén)聯(lián)合辦理專案1起，協(xié)辦案件5起。二是高度重視誠(chéng)信建設(shè)和法制建設(shè)。抓好集中開(kāi)展資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)宣傳專項(xiàng)活動(dòng)，舉辦上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員培訓(xùn)，提升誠(chéng)信守法意識(shí)。認(rèn)真開(kāi)展“六五”普法宣傳、“12·4”全國(guó)憲法日暨法制宣傳日等系列活動(dòng)。梳理、完善監(jiān)管工作制度，優(yōu)化工作流程，規(guī)范自身執(zhí)法行為，扎實(shí)推進(jìn)依法行政。第三，加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。一是優(yōu)化轄區(qū)投資者回報(bào)機(jī)制。督促轄區(qū)上市公司完善利潤(rùn)分配制度，關(guān)注長(zhǎng)期不分紅的公司。2015年，轄區(qū)有32家上市公司實(shí)施分紅，分紅家數(shù)和金額分別占轄區(qū)上市公司家數(shù)、利潤(rùn)總額的64%和21%。督導(dǎo)轄區(qū)上市公司高度重視投資者關(guān)系管理。舉辦上市公司網(wǎng)上集體接待日活動(dòng)，加強(qiáng)上市公司與投資者網(wǎng)絡(luò)在線溝通、電話接聽(tīng)等工作，擴(kuò)大投資者的知情權(quán)。二是完善證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育和保護(hù)工作機(jī)制。扎實(shí)開(kāi)展“公平在身邊”專項(xiàng)活動(dòng)，要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)完善投訴處理、設(shè)置投保專員。進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育與保護(hù)工作。督導(dǎo)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用媒體渠道、現(xiàn)場(chǎng)講解等方式幫助投資者加深對(duì)法律法規(guī)、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品及風(fēng)險(xiǎn)因素的認(rèn)識(shí)。扎實(shí)開(kāi)展期貨投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，推動(dòng)轄區(qū)36家期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全部建立評(píng)估制度。加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理落實(shí)情況監(jiān)督檢查。三是積極構(gòu)筑投資者綜合保護(hù)體系。完善投訴舉報(bào)程序，及時(shí)應(yīng)對(duì)投資者訴求，認(rèn)真接收并辦理投訴、舉報(bào)事項(xiàng)，努力從源頭解決問(wèn)題，化解矛盾。四是保持“打非”高壓態(tài)勢(shì)。組織轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展防范打擊非法集資暨打擊非法證券期貨活動(dòng)集中宣傳月活動(dòng)，會(huì)同省公安廳開(kāi)展防范非法證券期貨活動(dòng)宣傳教育進(jìn)社區(qū)工作，不斷健全“打非”“整非”工作的長(zhǎng)效機(jī)制。

4.合力推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，進(jìn)一步提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。一是加強(qiáng)主動(dòng)服務(wù)。河北證監(jiān)局已與石家莊、保定、唐山等7個(gè)市政府簽訂《資本市場(chǎng)發(fā)展合作備忘錄》，形成工作機(jī)制，在市場(chǎng)培育、聯(lián)合培訓(xùn)、共同化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面形成共識(shí)，共同促進(jìn)河北多層次資本市場(chǎng)發(fā)展。二是強(qiáng)化專業(yè)培訓(xùn)。與省金融辦、各市政府、石家莊股權(quán)交易所等單位加強(qiáng)協(xié)作，共同培育企業(yè)上市掛牌，舉辦公司上市掛牌、公司債券、資產(chǎn)證券化等專題培訓(xùn)班12次，培訓(xùn)人數(shù)達(dá)1600余人次。會(huì)同上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，舉辦證券期貨相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，讓更多企業(yè)了解期貨市場(chǎng)、學(xué)會(huì)使用期貨衍生品工具，發(fā)揮期貨價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理功能，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。三是優(yōu)化政策環(huán)境。密切跟蹤服務(wù)擬上市企業(yè)，加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)監(jiān)管，及時(shí)解決企業(yè)上市掛牌過(guò)程中的問(wèn)題。協(xié)助省政府出臺(tái)《關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的實(shí)施意見(jiàn)》，為企業(yè)上市掛牌創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)上市掛牌的積極性和主動(dòng)性。

5.著力強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，切實(shí)改進(jìn)工作作風(fēng)。一是扎實(shí)開(kāi)展“三嚴(yán)三實(shí)”專題教育工作。牢牢把握總體要求、牢牢把握“關(guān)鍵動(dòng)作”、牢牢把握問(wèn)題導(dǎo)向，有針對(duì)性地制定《河北證監(jiān)局踐行“三嚴(yán)三實(shí)”要求的規(guī)定》，對(duì)照“三嚴(yán)三實(shí)”的基本內(nèi)涵和實(shí)踐要求，聚焦對(duì)黨忠誠(chéng)、個(gè)人干凈、勇于擔(dān)當(dāng)，教育引導(dǎo)黨員干部進(jìn)一步加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、強(qiáng)化黨性原則、正確樹(shù)立“三觀”、改進(jìn)工作作風(fēng)。二是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。堅(jiān)定理想信念和政治立場(chǎng)，嚴(yán)守政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，嚴(yán)格落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”，強(qiáng)化“一崗雙責(zé)”，嚴(yán)格執(zhí)行中央八項(xiàng)規(guī)定精神，堅(jiān)決反對(duì)“四風(fēng)”，強(qiáng)化內(nèi)外部監(jiān)督，追求高線、嚴(yán)守廉潔底線、不踩法律紅線。三是強(qiáng)化內(nèi)部管理。不斷完善內(nèi)部管理和監(jiān)管工作制度體系，進(jìn)一步增強(qiáng)制度執(zhí)行的自覺(jué)性和主動(dòng)性。不斷提高干部隊(duì)伍整體素質(zhì)，改進(jìn)服務(wù)，提高效率，提升能力，努力構(gòu)建團(tuán)結(jié)干事、激情干事、踏實(shí)干事的工作氛圍。

（崔 征）