水利水電工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)研究

邰恩利

(遼寧省水利廳，沈陽(yáng) 110000)

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水利水電工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)研究

邰恩利

(遼寧省水利廳，沈陽(yáng) 110000)

文章從水利水電工程合同管理的角度入手，分析變更索賠的產(chǎn)生原因，進(jìn)而對(duì)合同管理各個(gè)階段中所存在的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，最后重點(diǎn)探討在合同管理中變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避對(duì)策，期望能夠有助于提高水利水電工程合同管理的整體質(zhì)量與水平。

水利水電工程；合同管理；變更索賠；風(fēng)險(xiǎn)

0 引 言

在水利水電工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，可能出現(xiàn)多種多樣的意外事件，但如何界定這些意外事件屬于變更還是屬于索賠，多存在非常大的難度，并且變更事項(xiàng)與索賠事項(xiàng)多同步出現(xiàn)。例如，設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致工程量增加，并對(duì)水利水電工程原合同中所約定的工期產(chǎn)生影響，承包方在此情況下有權(quán)利向業(yè)主方提出延長(zhǎng)工期的請(qǐng)求，進(jìn)而產(chǎn)生工期變更索賠問(wèn)題。從這一角度上來(lái)說(shuō)，變更索賠是水利水電工程合同管理過(guò)程中非常關(guān)鍵性的環(huán)節(jié)之一，展開(kāi)有關(guān)工程造價(jià)內(nèi)容的分析是非常重要的。因此，深入探討分析工程建設(shè)期間的變更索賠問(wèn)題，合理規(guī)避索賠風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)提高水利水電工程合同管理質(zhì)量，提高工程造價(jià)管理水平等均有非常重要的意義與價(jià)值。

1 變更索賠成因分析

在水利水電工程項(xiàng)目合同管理中，變更索賠的發(fā)生主要會(huì)受到外部環(huán)境、業(yè)主供應(yīng)、技術(shù)條件、管理質(zhì)量這幾個(gè)方面因素的影響。具體產(chǎn)生原因如下：

1.1 外部環(huán)境因素

外部環(huán)境因素主要包括施工現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)、水文、氣象條件、不可抗力、三通一平、征地移民等。

1.2 業(yè)主供應(yīng)因素

業(yè)主供應(yīng)因素是施工圖紙、技術(shù)要求、主要建筑材料、大型施工設(shè)備、機(jī)電設(shè)備、專(zhuān)用器械、用水用電。

1.3 技術(shù)條件因素

技術(shù)條件因素是指招標(biāo)設(shè)計(jì)文件、合同文件、商務(wù)文件、技術(shù)條文、設(shè)計(jì)變更(對(duì)工程量、工程項(xiàng)目的調(diào)整或?qū)夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)的修改)、施工圖文件、以及現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)文件等。

1.4 管理質(zhì)量因素

管理質(zhì)量因素包括工程進(jìn)度不符合要求、質(zhì)量方面存在缺陷、標(biāo)段施工干擾、低價(jià)中標(biāo)、以及標(biāo)外項(xiàng)目等。

2 變更索賠階段性風(fēng)險(xiǎn)

在水利水電工程中，合同管理按照工作流程可以劃分為工程準(zhǔn)備→招標(biāo)評(píng)標(biāo)→合同簽訂→合同履行→竣工結(jié)算這幾個(gè)階段。在不同階段中所面臨的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)有所不同，具體可以分析如下：

2.1 準(zhǔn)備階段所面臨的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

本環(huán)節(jié)是工程合同管理的前提與基礎(chǔ)，若所編制的招標(biāo)文件在內(nèi)容上不夠精確與深入，工程合同擬定內(nèi)容不夠細(xì)致與全面，此時(shí)可以說(shuō)合同管理存在“先天性”缺陷，導(dǎo)致合同具體實(shí)施中潛在大量的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 招評(píng)標(biāo)階段所面臨的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

本環(huán)節(jié)作為決定工程合同管理整體水平的重要影響因素之一，關(guān)鍵在于面向工程項(xiàng)目潛在投標(biāo)方的資質(zhì)水平進(jìn)行全面預(yù)審導(dǎo)致不符合工程施工要求的投標(biāo)方進(jìn)入招投標(biāo)環(huán)節(jié)甚至中標(biāo)，則將會(huì)對(duì)水利水電工程施工后期的進(jìn)度、質(zhì)量、乃至投資控制產(chǎn)生重要作用。

2.3 合同簽訂階段所面臨的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在工程合同的簽訂階段中，合同雙方責(zé)任主體需要根據(jù)工程項(xiàng)目的建設(shè)要求，約定在工程建設(shè)中需要履行的相關(guān)事項(xiàng)，并以此作為合同管理工作開(kāi)展的前提與依據(jù)。以招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容不變?yōu)榛A(chǔ)，利用合同談判這一契機(jī)，將評(píng)審環(huán)節(jié)中所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與不足用書(shū)面且規(guī)范的方式作出詳細(xì)解釋。

2.4 合同履行階段所面臨的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在本階段中，以前環(huán)節(jié)中潛藏的風(fēng)險(xiǎn)多凸顯出來(lái)，若管理協(xié)調(diào)不佳，則還有可能加重風(fēng)險(xiǎn)程度。

2.5 驗(yàn)收決算階段所面臨的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

驗(yàn)收決算階段主要評(píng)估內(nèi)容是了解工程項(xiàng)目建設(shè)合同在經(jīng)濟(jì)效益上是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。工作人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同所約定條款，逐項(xiàng)核對(duì)工程量、工程費(fèi)用等指標(biāo)，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)變更索賠事項(xiàng)的核實(shí)，確保決算的準(zhǔn)確與真實(shí)。

3 變更索賠風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)策

3.1 從工程設(shè)計(jì)入手，把握變更索賠規(guī)避源頭

變更量的大小會(huì)直接反應(yīng)設(shè)計(jì)質(zhì)量與水平的高低，因此必須從嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)關(guān)的角度入手，重視對(duì)變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避。期間可采取的措施有以下幾個(gè)方面：

1)在設(shè)計(jì)階段引入招標(biāo)機(jī)制，與中標(biāo)方簽訂委托設(shè)計(jì)合同。

2)業(yè)主方與設(shè)計(jì)方會(huì)同簽訂限額設(shè)計(jì)協(xié)議，以促進(jìn)設(shè)計(jì)管理方法的優(yōu)化。

3)業(yè)主方與設(shè)計(jì)單位簽訂供圖協(xié)議，確保施工依據(jù)的質(zhì)量可靠。

3.2 重視施工前期所編制招標(biāo)文件的依據(jù)性作用

在水利水電工程項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施階段前，應(yīng)當(dāng)由業(yè)主方負(fù)責(zé)委托資質(zhì)合格的中間機(jī)構(gòu)或設(shè)計(jì)院編制招標(biāo)文件(在業(yè)主方自身有條件的情況下也可以自行進(jìn)行編制)，以用于招投標(biāo)過(guò)程的特殊文件。作為合同管理體系中的重要構(gòu)成要素之一，招標(biāo)文件可以視作業(yè)主方對(duì)投標(biāo)方就相應(yīng)水利水電工程項(xiàng)目合同工程所發(fā)出的“要約”，投標(biāo)方需要以招標(biāo)文件作為“履約”的基本依據(jù)，并指導(dǎo)對(duì)招投標(biāo)過(guò)程中中標(biāo)方資質(zhì)進(jìn)行選擇的重要前提。假如在招標(biāo)文件中所納入的合同條款相關(guān)規(guī)定不完善、內(nèi)容不全面、文字不簡(jiǎn)潔無(wú)誤，則很有可能導(dǎo)致雙方對(duì)合同執(zhí)行期間相關(guān)條款的解釋出現(xiàn)爭(zhēng)議，產(chǎn)生異議甚至是糾紛。針對(duì)該問(wèn)題，從控制變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的角度上來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)為水利水電工程項(xiàng)目招標(biāo)文件的編制制定合理的工作周期，文件中的具體條款應(yīng)當(dāng)盡量選用合同范本條款，相關(guān)條款內(nèi)容應(yīng)當(dāng)安排專(zhuān)家進(jìn)行審核。除此以外，針對(duì)水利水電工程中的標(biāo)段劃分應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理，避免施工期間出現(xiàn)相互干擾以及同一產(chǎn)品多個(gè)工序由多個(gè)承建方分割承擔(dān)的問(wèn)題，從而避免造成責(zé)任界定不精確的問(wèn)題。

3.3 引入保險(xiǎn)機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失的合理轉(zhuǎn)嫁

在水利水電工程合同中有關(guān)條款明確規(guī)定了甲方、乙方各自的權(quán)利與義務(wù)，也同時(shí)對(duì)各方責(zé)任主體應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)加以了明確界定。如在工程合同履行過(guò)程中因地震、雷電、洪水、暴風(fēng)、暴雨等不可抗力因素影響所致風(fēng)險(xiǎn)，因此需要根據(jù)合同中的具體約定由業(yè)主方投財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、工程保險(xiǎn)等，通過(guò)保險(xiǎn)機(jī)制的引入，將應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素所產(chǎn)生的各種損失轉(zhuǎn)嫁至其他責(zé)任人。

3.4 合理規(guī)避因提供大型施工設(shè)備所致索賠風(fēng)險(xiǎn)

在水利水電工程展開(kāi)施工的權(quán)過(guò)程中，大多數(shù)施工器械與設(shè)備應(yīng)當(dāng)由工程承包方負(fù)責(zé)配置，但考慮到水利水電工程多具有工期短但工作任務(wù)繁重的特點(diǎn)，因而對(duì)施工器械與設(shè)備的要求是非常嚴(yán)格的，承包方獨(dú)立配置一些專(zhuān)用或特大規(guī)模施工器械與設(shè)備的難度是非常大的，而業(yè)主方在購(gòu)置這些施工設(shè)備后提供給承包商，除了能夠保障工期進(jìn)度以外，還能夠使合同總價(jià)得到有效控制。但在此環(huán)節(jié)工作中，同樣潛藏一定的索賠風(fēng)險(xiǎn)，如由業(yè)主方所提供的施工設(shè)備未按照招標(biāo)文件中所約定的時(shí)間進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)；施工設(shè)備在具體使用過(guò)程中出現(xiàn)機(jī)械故障影響正常運(yùn)行或相關(guān)零配件供應(yīng)滯后。

針對(duì)上述因素，為合理規(guī)避變更索賠風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)?shù)牟扇〉膶?duì)策包括以下幾個(gè)方面：

1)相關(guān)設(shè)備在出廠驗(yàn)收階段時(shí)，需要工程建設(shè)各方參與主體共同參與項(xiàng)目驗(yàn)收，以確保所進(jìn)場(chǎng)設(shè)備性能的完好與安全。

2)承包方可無(wú)償使用由業(yè)主方所提供的相關(guān)機(jī)械與設(shè)備，但設(shè)備因服務(wù)于工程項(xiàng)目建設(shè)所產(chǎn)生的折舊、維修費(fèi)用開(kāi)支不應(yīng)納入承包方總體報(bào)價(jià)中。

3)承包方與業(yè)主方應(yīng)當(dāng)委派專(zhuān)人簽訂相關(guān)機(jī)械與設(shè)備的使用合同，提供設(shè)備安全維護(hù)手冊(cè)，在承包方對(duì)機(jī)械設(shè)備的使用期間負(fù)責(zé)進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，并約定設(shè)備使用完畢后應(yīng)具備的狀態(tài)與性能，負(fù)責(zé)按照約定標(biāo)準(zhǔn)將設(shè)備運(yùn)輸存放至業(yè)主方所安排地點(diǎn)。

4)在承包方使用相關(guān)設(shè)備的過(guò)程中，視作自有設(shè)備，承擔(dān)設(shè)備使用期間的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié) 語(yǔ)

在水利水電工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施以及合同管理的過(guò)程中，合同所涉及到各方責(zé)任主體在合同履行與管理的各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)、各種條件下都潛在大量的不確定性因素，可能誘發(fā)變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)。為了能夠最大限度的降低風(fēng)險(xiǎn)，減少因變更索賠對(duì)水利水電工程項(xiàng)目合同管理所帶來(lái)的損失與不良影響，就應(yīng)當(dāng)把握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的各種對(duì)策與方法。

文章從水利水電工程合同管理的角度入手，分析變更與索賠的一般概念，對(duì)變更索賠的產(chǎn)生原因進(jìn)行分析，進(jìn)而探討水利水電工程合同管理各個(gè)階段中潛在的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)要素，最后結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)有效規(guī)避變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)對(duì)策，望能夠引起各方人員的關(guān)注與重視。

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Study on Variation and Claim Risk of Water Conservancy and Hydropower Engineering Contract Management

TAI En-li

(Liaoning Provincial Water Resources Ministry，Shenyang 110000,China)

Based on the water conservancy and hydropower engineering contract management，the reasons of variation and claim were analyzed in the paper，and then the risk of variation and claims in the contract management during various stages was analyzed，too，at last，the paper focuses on the countermeasures to avoid the risk of claims in contract management，hoping to be helpful to increase the whole quality and level of water conservancy and hydropower engineering contract management.

water conservancy and hydropower engineering; contract management; variation and claim; risk

TV512

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