國際工程承包合同風險管理研究

孟尚華

（中國鐵建電氣化局集團北方工程有限公司,太原 030001）

國際工程承包合同風險管理研究

孟尚華

（中國鐵建電氣化局集團北方工程有限公司,太原 030001）

結(jié)合國際工程的特點和風險因素的闡述，對主流的FIDIC條款在實際中的應用進行了分析，在討論國際工程總承包趨勢的過程中，對現(xiàn)有的合同風險進行了闡述，以期為相關(guān)從業(yè)人員提供理論研究依據(jù)。

國際工程；承包合同；風險管理

【DOI】10.13616/j.cnki.gcjsysj.2016.05.043

1　引言

總承包合同模式是一種由承包商承擔大部分風險的合同模式，受到眾多業(yè)主的青睞。大部分施工條件復雜、工期長、影響因素多的國際工程，均采用總承包合同模式，其具有廣泛的市場基礎(chǔ)。在國際工程承包市場逐漸擴大的同時，因不同的風險因素帶來的合同糾紛問題逐漸凸顯，因此，必須重視合同的風險管理研究。

2　國際工程項目的特點

國際工程項目是指某個工程中的咨詢、融資、招標、投標、施工等工作的參與方不是一個國家，在按照國際通用項目管理模式的基礎(chǔ)上，通過國際性公開招投標取得相應的參與資格后進行施工的項目[1]。國際工程項目具有以下特點：

2.1參與主體較多

國際工程簽約的各方是不同的國家，由于法律規(guī)定的不同，其工程項目中設(shè)計的招投標、施工、監(jiān)理等工作也會不同。對國際工程而言，是跨國的經(jīng)濟項目，牽涉到不同國家的經(jīng)濟利益，容易出現(xiàn)各種爭端問題，對沖突的處理也較為復雜。

2.2技術(shù)標準和規(guī)范復雜

國際工程合同文件中需要對材料、設(shè)備、工藝等提出詳細的技術(shù)要求，通常需要多國進行商討后制定出統(tǒng)一的標準和規(guī)范。然而技術(shù)標準的制定又需要根據(jù)不同國家的施工能力進行，可能在采取多國建議后最終制定的標準極為復雜，往往呈現(xiàn)出不同的技術(shù)要求，繁瑣的技術(shù)要求給實際施工帶來了影響。

2.3建設(shè)周期長

國際工程從投標、簽約、履約到合同終止，加上相應的維修期，總建設(shè)周期一般在2年以上，有些特大工程可能在10年以上，因此，在施工過程中，承包商往往會面臨較多問題，例如環(huán)境影響、資金短缺、材料供應難、手續(xù)繁瑣等。

3　工程項目的合同風險及其特征

國際工程項目中，合同風險一般理解為對項目目標造成不利影響的因素。合同風險包括合同定義和分配所規(guī)定的應由一方承擔的風險，還包括導致多方在履行合同的過程中出現(xiàn)的各種糾紛等。國際項目風險管理具有如下特征：

3.1客觀性

國際工程項目以服務為標準，在項目施工過程中，客觀事物的復雜性帶來的影響較大，加上不同國家人們對項目的認知程度不同，不可避免地導致風險發(fā)生。

3.2因素可評估性

造成合同管理風險的因素較多，雖然人們不能控制客觀狀態(tài)，但可以提前對風險因素進行評估，掌握客觀狀態(tài)變化的規(guī)律性，并通過歷史數(shù)據(jù)求出相應的概率分布。

4　FIDIC合同分析

改革開放以來，我國的建筑公司走出國門，承接了大型國際項目，境內(nèi)外投資者在設(shè)計國際工程項目合同時，主要采用國際工程界的標準合同文本，即FIDIC（國際咨詢工程師聯(lián)合會）合同文本。

4.1FIDIC合同條件的特點

4.1.1工程師占據(jù)重要地位

FIDIC合同沿襲傳統(tǒng)工程合同后形成了全新的管理機制，此管理機制是以工程師為中心的專家管理，因此，工程師的行為極其重要。工程師可以在一定范圍內(nèi)判斷承包人的索賠是否成立，決定工程是否竣工，可以對工程建設(shè)中出現(xiàn)的多方糾紛作出具有約束性的決策。

4.1.2合同條件具有鮮明的結(jié)構(gòu)特征

FIDIC合同條件由專用條件和通用條件組成，專用條件的部分一般由招標文員編寫，在編寫過程中需要結(jié)合工程項目所在國的具體情況和本國特點，對照相關(guān)合同的通用條件進行，例如通用條件中有不適用于專用條件的可以刪去，在專用條件中對通用條件進行補充和完善。

4.2FIDIC合同條件在我國的應用現(xiàn)狀

自從我國加入FIDIC之后，越來越多的建設(shè)項目開始選擇使用FIDIC合同條件，目前，我國在參與國際工程項目的建設(shè)過程中大多采用FIDIC合同條件進行國際性招標承包。

自從北京一些特大建筑公司接觸FIDIC合同文本后，國內(nèi)越來越多的工程建設(shè)項目中采用FIDIC合同文本，對中國已有的建設(shè)體制造成了較大的沖擊，中國建設(shè)部編制的《建設(shè)工程施工合同》并沒有太大的作用，大多數(shù)工程建設(shè)項目拋棄了原有的建設(shè)模式，并逐漸引入工程師管理制度，將國內(nèi)的建設(shè)體制變?yōu)楹虵IDIC框架相同的通用條款和專用條款，在2008年7月1日施行《建設(shè)工廠工程量清單計價規(guī)范》后，則徹底拋棄了原有的量價統(tǒng)一體系[2]。

4.3FIDIC合同條件在我國應用的對策

4.3.1完善法律法規(guī)

各項建筑法律法規(guī)制度的完善，可以為FIDIC合同條件在國內(nèi)的應用提供良好的法律環(huán)境。近年來，國內(nèi)的建筑法律完善取得了較好的效果，隨著《建筑法》《合同法》等法規(guī)的頒布，已經(jīng)可以確立完整的法律法規(guī)體系，對建筑市場的運作提供了規(guī)范保障，有利于國內(nèi)建筑業(yè)市場化進程的進一步推進。但在國內(nèi)建筑市場不斷發(fā)展的同時，法律法規(guī)的某些方面依然不能跟上市場發(fā)展的需要，必須結(jié)合FIDIC合同條件本身的特點，進一步完善法律體系，為國內(nèi)建筑市場與國際市場的接軌做好準備。

4.3.2改革建筑行業(yè)的管理體制

隨著建筑行業(yè)的發(fā)展，需要建立符合FIDIC合同條件的管理體系，以提高FIDIC合同條件在國內(nèi)的適用性，提供良好的建筑市場發(fā)展環(huán)境[3]。第一，建立完善的國內(nèi)外建筑市場準入制度，對地方和部門的保護主義進行抑制，保證建筑活動的公正性和公開性；第二，應不斷完善國內(nèi)建筑業(yè)監(jiān)理制度，加強人才建設(shè)，形成穩(wěn)定的監(jiān)理體系，提高監(jiān)理人員的綜合素質(zhì)；第三，不斷提高項目法人制度的健全性，對政府在建筑承包中的法律地位進行明確的規(guī)定，降低行政權(quán)力對建筑行業(yè)的干擾力度。

4.3.3制定保險模式

工程保險是建筑項目中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同時也是基于FIDIC合同條件的主要部分。從投保人的角度看，工程保險是一種財務安排，能將風險事故導致?lián)p失降到最低，從管理者的角度看，保險模式是對建筑市場的約束行為，是保證工程質(zhì)量、加強風險管理的重要措施。

5　PPP模式的相關(guān)分析

5.1PPP模式的優(yōu)點

PPP模式即公共私營合作模式，為了建設(shè)基礎(chǔ)項目，為大眾提供更好的服務，政府與私人企業(yè)之間制定相應的特許權(quán)協(xié)議后形成的合作關(guān)系，相比于單獨建設(shè)具有更好的效果，其主要優(yōu)點如下。

5.1.1消除了費用超支風險

公共部門與私人企業(yè)的融資，可以保證建設(shè)項目在技術(shù)和經(jīng)濟上的可行性，很大程度上縮短了施工時間，降低了項目費用。只有當政府批準后，私人企業(yè)才能獲得效益，因此PPP模式一定程度上提高了建設(shè)效率，降低了工程造價，消除了項目風險和資金風險[4]。

5.1.2實現(xiàn)了投資主體的多元化

私人企業(yè)為公共部門提供了更多的資金和技術(shù)支持，有利于促進融資體制的改革。同時，私人企業(yè)在參與項目建設(shè)的過程中，可以推動設(shè)計、管理層面的發(fā)展，提高了企業(yè)的建設(shè)效率和管理能力。

5.1.3保障了雙方利益

公共部門和私人企業(yè)可以在合作的過程中取長補短，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，雙方在長期的合作過程中互利互惠，以最有效的成本提供最優(yōu)質(zhì)的服務。

5.1.4有利于風險管理

PPP模式中可以實現(xiàn)建設(shè)項目風險的合理分配，公共部門承擔一部分風險后，降低了承建商和投資方的風險，有利于項目融資，同時，公共部門在承擔項目風險的過程中擁有一定的控制權(quán)。

5.2PPP模式成功運作的條件

5.2.1健全法律法規(guī)

PPP模式的運作需要以法律為基礎(chǔ)，公共部門和私人企業(yè)需要依據(jù)法律承擔不同的風險、責任和義務，在PPP模式下，項目設(shè)計、融資等需要公共部門和私人企業(yè)的積極配合，需要完善的法律法規(guī)對雙方的行為進行約束[5]。

5.2.2政府部門的有力支持

PPP模式下，合作雙方的角色和責任由于具體項目的不同而存在差異，政府部門始終將優(yōu)質(zhì)的服務作為根本目標，PPP模式是提供優(yōu)質(zhì)服務的最有效手段，但并不能替代政府原有的決策方針。在任何情況下，政府都應該以公共利益為重，降低項目的整體風險。

5.2.3機構(gòu)和人才的支持

PPP模式的運作以項目特許經(jīng)營權(quán)為前提，在融資的過程中，需要規(guī)范化標準化的交易流程，對項目運作提供技術(shù)指導和政策支持，還需要專業(yè)的機構(gòu)和人才提供必要的專業(yè)化服務。

6　結(jié)語

國際承包工程項目中的風險管理是一項具有挑戰(zhàn)性同時也具有重要意義的工作。由于中國企業(yè)進入國際承包市場的時間較短，承包項目具有復雜性和動態(tài)性，國內(nèi)建筑行業(yè)依然需要對合同風險管理進行深入的研究。

【1】朱文申,單誠.淺談承包商在國際工程投標過程中的合同風險與管理對策[J].新建設(shè)：現(xiàn)代物業(yè)（上旬刊）,2014,13(9):38-42.

【2】董明明.國際工程承包中的合同風險管理研究[D].北京：中國海洋大學,2011.

【3】梁建軍.國際工程承包合同風險的分析與控制研究[J].中國高新技術(shù)企業(yè),2013(14):122-123.

【4】李成.國際工程承包合同風險管理體系改進[J].中國水運,2011,11 (9):116-118.

【5】李壘壘.國際工程承包合同風險的分析與控制研究[D].濟南：山東建筑大學,2010.

Research on Risk Management of International Engineering Contract

MENG Shang-hua
(North Engineering Co.Ltd.,of Electrification Bureau Group,Crcc,Taiyuan 030001，China)

In this paper,the characteristics and risk factors of international engineering,the mainstream of the FIDIC terms in the practical application of the analysis.In the course of discussing the trend of the international project general contracting,this paper expounds the existing contractrisk,in order to provide a theoretical basis for the relevant practitioners.

international project;contract;risk management

TU723.1

A

1007-9467（2016）05-0146-03

孟尚華（1984～），男，山西臨汾人，工程師，從事鐵路工程建設(shè)研究，（電子信箱）543800337@qq.com。

2015-10-29