從錯誤知覺到安全困境

作者簡介：田秋寶（1990-），男，漢族，天津人，國際政治專業(yè)碩士，天津師范大學國際政治專業(yè)，研究方向：國際政治理論、海洋政治。

摘要：在歷代國際政治理論研究者的研究過程中，被普遍接受的理論假設(shè)之一是國際社會的無政府狀態(tài)，盡管不同流派的學者對其進行了不同方面的解釋，但由于缺乏政府治理而存在的國家利益自助是他們共同接受的觀點。國際政治理論中的認知理論通過對決策者錯誤知覺的論述，從心理學的角度論證了國際無政府狀態(tài)中的安全困境的形成，對國際無政府狀態(tài)進行了不同以往的描述，其對安全困境的形成機理的心理學觀點值得學習。

關(guān)鍵詞：認知理論；安全困境；無政府狀態(tài)

長期以來，國際無政府狀態(tài)被描述成這樣一種狀態(tài)——國際社會與民族國家的結(jié)構(gòu)有著根本的區(qū)別，它不存在中央權(quán)威，與其組成部分沒有隸屬關(guān)系，缺乏具有強制約束力的法律和執(zhí)行力，沒有一整套權(quán)力機構(gòu)作為其結(jié)構(gòu)的有形存在?，F(xiàn)實主義者認為，國際無政府狀態(tài)是霍布斯式的自然狀態(tài)，每個國家都互為敵人，權(quán)力斗爭為國家交往的本質(zhì)，一國之所得為一國之所失，國際政治一直處于安全威脅——自助——均勢——權(quán)力轉(zhuǎn)移的邏輯之中。因此，國際無政府狀態(tài)、國家自私的本能和自助體系就成了國際政治的本質(zhì)。

雖然在國際政治理論的爭論中，國際無政府狀態(tài)的解釋在不斷發(fā)生變化，但目前的國際社會并沒有超越以競爭為本質(zhì)的無政府狀態(tài)。目前，以國家實力為核心的國際競爭正處在白熱化階段，東西文化的差異、霸權(quán)國對崛起國的制衡、宗教勢力與普世主義的對立等等，這些國際矛盾都是目前國際社會沖突與合作的大背景。如何在日趨緊迫的形勢下取得最快的發(fā)展，如何超越或打擊自己眼中的“他者”，如何謀求更高的國際地位和國際威望，這些都是每個國家在對外行為中難以繞過的考慮因素。

一、國際政治認知理論的主要內(nèi)容

國際政治認知理論的興起以心理學中的“認知革命”被引入國際政治理論研究為背景，并隨著國際政治理論自身對國家的重新認識而發(fā)展起來。其理論價值在于推翻了國際政治理論中實證主義的理性人假設(shè)，把國家假定為受國際環(huán)境變化和自身認知局限影響的“有限理性人”，并以此為出發(fā)點，從錯誤知覺的角度出發(fā)分析國家的認知局限及其帶來的負面影響。

錯誤知覺指由于決策者對接收到的信息做出了誤斷，其決策和行為隨之偏離了實際，結(jié)果，事物的發(fā)展結(jié)果就與決策者的原本意圖不相吻合。關(guān)于錯誤知覺的生成機制，杰維斯在《國際政治中的直覺與錯誤知覺》中進行了詳細的闡述。他認為，有三種認知機制可以解釋錯誤知覺的生成。首先是認知相符現(xiàn)象。從心理學角度看，人都有保持自己原有認識的趨向，當他們接收到新的信息的時候，總是下意識地使新的信息與自己原有的認識保持一致，這就是所謂的認知相符。如果決策者接收到的信息與自己原有的認識不一致，他們就可能對新的信息或是視而不見，或是曲解誤斷，使其能夠與自己原有的認識一致起來。在許多情況下，決策者趨于忽略或無視來自對手的善意信號和姿態(tài)。第二是誘發(fā)定勢。它指的是人們接收到信息的時候，會以自己當時集中關(guān)注和考慮的問題為定勢，據(jù)此解讀自己接收到的信息。第三是歷史包袱。歷史可以教會我們許多東西，但歷史也可以是沉重的負擔，它會使人們簡單機械地將現(xiàn)實與歷史相比，結(jié)果就會完全錯誤的認識現(xiàn)實。

除此之外，杰維斯繼續(xù)分析了四種常見的錯誤知覺。首先是國家決策者往往將對方想象為內(nèi)部團結(jié)一致、令行禁止的行為體。這樣一來，任何無意、巧合和偶然的事件都會被視為精心策劃的戰(zhàn)略行動。第二是決策者往往過高估計自己的影響力和被影響的程度。如果出現(xiàn)了有利于自己的情景，決策者就認為是自己的影響所致。一旦出現(xiàn)不利結(jié)果，則會認為這是對方的敵意預謀，與自己的行動沒有關(guān)系。第三是愿望思維。人們在接收信息的時候，總是趨于避開自己不愿聽到和看到的事情，總是希望接收到自己愿意聽到和看到的事情。第四是認知失調(diào)。當人們在考慮應(yīng)該采取一種政策的時候，卻發(fā)現(xiàn)了許多關(guān)于這一政策不妥的意見和評論，自己認為正確的，別人認為不正確，于是就會出現(xiàn)認知失調(diào)現(xiàn)象。為了保持自己的認知相符，人們便尋找哪怕自己也不認同的理由，以自圓其說。

鑒于以上認知缺陷，認知理論認為，決策者要想制定客觀有效的對外政策，必須遵循五個必要的步驟。其一，確保從環(huán)境中能獲得充足的信息；其二，充分考慮影響政策的主要的價值和利益；其三，確保搜尋盡可能寬裕的選擇方案以及對各種可能的后果給予評估；其四，評估各種選擇實施可能帶來的問題；其五，提高對政策風險的承受能力以及培養(yǎng)從經(jīng)驗中吸取教訓的能力。

二、國家認知與安全困境的生成

國際政治認知理論認為，安全困境的產(chǎn)生很大程度上是由國家的認知局限造成的。本質(zhì)上看，安全困境是一種對他國危險行為感知后的反應(yīng)，這包含兩方面——一個是觸及安全的客觀事實或他者行為，一個是理解他者行為的主觀心理?？陀^事實是他者有引起主體產(chǎn)生不安全心理的行為存在，不管這個行為的本質(zhì)是什么。主觀心理將他者的任何行為都理解為挑釁的，不管這個行為是無意造成的還是精心策劃的。從這個角度看，一個國家怎樣認知客觀行為甚至比客觀行為本身更重要。

杰維斯的研究指出，國家的錯誤知覺現(xiàn)象包括認知相符、誘發(fā)定勢和歷史包袱，其原因在于國家在認知過程中受信息不對稱等因素影響不可避免地產(chǎn)生諸多認知障礙。相同的研究還包括美國社會心理學家莫頓·多伊奇對國家安全的探討，他從心理學的視角論證了影響國家間安全的九大因素，如無政府的社會狀態(tài)、非贏即輸定勢、通過外部沖突來表達內(nèi)部沖突、認知偏執(zhí)和誤判、誤解、自我實現(xiàn)的預言、不斷升級的惡行螺旋、不知情的承諾、將現(xiàn)實的失去或獲得轉(zhuǎn)變?yōu)槌橄蟮臋?quán)力沖突的把戲。

然而，王將星在最近的研究中指出，無論是人性惡的解釋、無政府狀態(tài)的國際結(jié)構(gòu)解釋還是錯誤知覺的解釋，都不能從根本上解釋國家安全困境的產(chǎn)生。他認為，三者在本質(zhì)上是一個循環(huán)，人性惡、無政府狀態(tài)和錯誤知覺是同一本質(zhì)但不同層面的循環(huán)解釋，因此具有外在性和局限性。在同樣從心理學為出發(fā)點的基礎(chǔ)上，他提出了國家心理防御機制的概念，并認為它是安全困境產(chǎn)生的內(nèi)在和普遍原因。

所謂國家心理防御機制指的是國家在自我協(xié)調(diào)和解決矛盾的歷史過程中，逐漸發(fā)展出來的習慣性的反應(yīng)方式，此概念來源于心理學中的心理防御機制。在心理學中，當個體遇到危險的時候會進入應(yīng)激狀態(tài)，啟動“非戰(zhàn)即逃”的準備機制，國家出于安全困境的時候也會啟動這樣一個準備機制，不管是戰(zhàn)斗還是逃跑，按下這個啟動鍵的都是國家心理防御機制。在分析了國家心理防御機制的概念之后，作者提出了兩種國家心理防御機制的分類：①我向型國家心理防御機制。該防御機制是指當刺激出現(xiàn)時，將解決問題的途徑指向自我，通過改變自我來緩解在挫折或沖突時受到的焦慮和痛苦的防御機制。這一防御機制主要包括四種類型——退行、認同、隔離、合理化；②他向型國家心理防御機制。該防御機制是指當刺激出現(xiàn)時，將解決問題的途徑指向他人，向其他對象以直接或間接的方式發(fā)泄挫折或者滿足缺失。這類防御機制主要有三種——轉(zhuǎn)移、投射和替代。

但是，王將星雖然提出了深刻的認知理論解釋，但是他的國家心理防御機制似乎更能解釋當劇烈的安全沖突產(chǎn)生時國家的反應(yīng)，而對相對緩和的安全困境則缺乏解釋力，因為并不是所有的安全困境都需要國家采取應(yīng)激機制。安全困境不僅指的是國家為安全而發(fā)生沖突的狀態(tài)，更指的是面對未知世界時國家安全感的缺失。

綜上可知，盡管觀點各異，但是以心理學為理論依托的認知理論為解釋國家安全困境做了出諸多理論貢獻，從國家的微觀視角解釋了國際體系的宏觀變化。（作者單位：天津師范大學）