控制下交付在毒品犯罪案件偵查中的應(yīng)用

田元

（湖南警察學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙 410138）

控制下交付在毒品犯罪案件偵查中的應(yīng)用

田元

（湖南警察學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙 410138）

目前，跨國、跨區(qū)域毒品犯罪增多，毒品犯罪網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架日趨嚴(yán)密，因此，控制下交付被廣泛應(yīng)用于毒品犯罪案件偵查當(dāng)中，成效顯著。然而，實(shí)踐中仍然存在一些問題，如控制下交付法律對(duì)接有障礙、情報(bào)分享不暢通、協(xié)作和取證意識(shí)薄弱等。應(yīng)從完善法律、情報(bào)交流和協(xié)作等方面入手，解決相關(guān)問題，更有效地打擊毒品犯罪。

控制下交付；毒品犯罪；應(yīng)用；對(duì)策

一、控制下交付基本理論問題探討

（一）毒品形勢(shì)日趨嚴(yán)峻導(dǎo)致控制下交付的興起

20世紀(jì)80年代以來，毒品犯罪日益猖獗，成為一種全球性公害。眾所周知，世界已形成四大毒品原產(chǎn)地，分別為亞洲的“金三角”地區(qū)、“金新月”地區(qū)，南美洲的“銀新月”地區(qū)和非洲毒品生產(chǎn)地?！敖鹑恰钡貐^(qū)主要生產(chǎn)海洛因和冰毒片劑，隨著市場(chǎng)的變化，冰毒片劑的產(chǎn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過海洛因；“金新月”地區(qū)主要生產(chǎn)鴉片和海洛因，以阿富漢為例，2015年鴉片產(chǎn)量達(dá)3300噸，可制成海洛因330噸，為全球最大的鴉片和海洛因產(chǎn)地①參見中國國家禁毒委員會(huì)辦公室.2015年中國毒品形勢(shì)報(bào)告[R].http://www.nncc626.com/2016-02/18/c_128731173.htm.2016-02-18.；“銀新月”地區(qū)主要生產(chǎn)可卡因。毒品犯罪集團(tuán)在這些地區(qū)種植毒品原植物，采用大工廠或小作坊的模式制造毒品，然后利用建立的毒品販運(yùn)網(wǎng)絡(luò)，向世界各國輸送毒品。值得注意的是，21世紀(jì)以來，冰毒、氯胺酮、搖頭丸等新型毒品迅速蔓延，新型毒品由化學(xué)制劑合成，制造工藝簡(jiǎn)單，出產(chǎn)快、產(chǎn)量大，新型毒品原產(chǎn)地在世界范圍內(nèi)呈發(fā)散狀。

近幾年，受國際毒情形勢(shì)影響及毒品犯罪暴利驅(qū)使，我國國內(nèi)制毒已占據(jù)國內(nèi)毒品消費(fèi)市場(chǎng)的“半壁江山”，一些販毒團(tuán)伙將國內(nèi)生產(chǎn)的新型毒品走私出境，銷往亞洲各國。如廣東以陸豐為中心的汕尾、揭陽地區(qū)，以惠東為中心的惠州地區(qū)，四川成都及其周邊地區(qū)非法制造冰毒、氯胺酮等新型毒品問題突出。制毒活動(dòng)帶動(dòng)制毒原料犯罪活動(dòng)加劇，呈現(xiàn)出由江蘇、福建等地向江西、山東、河南、廣東、云南、湖南等地不斷擴(kuò)散的趨勢(shì)。廣東、四川等地新型毒品制造問題發(fā)展惡化與江蘇、福建、江西等地制毒原料流失有著重大關(guān)系。同時(shí)，傳統(tǒng)毒源地毒品加速入境，2015年前三季度，我國查獲“金三角”地區(qū)海洛因和冰毒片劑占全國總量的93.8%和87.9%。②參見中國國家禁毒委員會(huì)辦公室.2015年中國毒品形勢(shì)報(bào)告[R].http://www.nncc626.com/2016-02/18/c_128731173.htm.2016-02-18.

從毒品犯罪的國內(nèi)外形勢(shì)來看，毒品的制造地和消費(fèi)地往往是分離的，在運(yùn)輸毒品的過程中，毒販承擔(dān)巨大風(fēng)險(xiǎn)。為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，毒販往往會(huì)建立一個(gè)有共同目的、分工合作，且有規(guī)模、有計(jì)劃實(shí)施毒品犯罪活動(dòng)的集合體，即毒品犯罪組織。毒品犯罪組織往往有多級(jí)網(wǎng)絡(luò)，上下級(jí)網(wǎng)絡(luò)、同級(jí)網(wǎng)絡(luò)的不同成員之間保持單線聯(lián)系，隱秘性極強(qiáng)。這些成員，有的負(fù)責(zé)制造毒品，有的負(fù)責(zé)運(yùn)輸毒品，有的負(fù)責(zé)毒品交易，有的負(fù)責(zé)管理毒品、毒資等，各個(gè)環(huán)節(jié)緊密相連，又相對(duì)獨(dú)立。同時(shí)，毒品犯罪組織的主犯一般深藏于幕后，負(fù)責(zé)指揮和策劃，不參與風(fēng)險(xiǎn)性很大的毒品制造、運(yùn)輸和交易行為，稍有風(fēng)吹草動(dòng)，他們便會(huì)在某一環(huán)節(jié)停止毒品犯罪活動(dòng)，如果偵查人員在這一環(huán)節(jié)實(shí)施收網(wǎng)行動(dòng)，只能抓獲網(wǎng)絡(luò)層級(jí)較低的“馬仔”，難以發(fā)現(xiàn)主犯，難以摧毀整個(gè)毒品犯罪網(wǎng)絡(luò)。與此同時(shí)，“槍彈衛(wèi)毒”、“武裝護(hù)毒”案件時(shí)有發(fā)生，毒品犯罪的暴力化、武裝化特點(diǎn)更加明顯，毒品犯罪案件偵查的風(fēng)險(xiǎn)性也越來越大。

顯而易見，單獨(dú)一國或一國內(nèi)的不同行政區(qū)域僅憑一己之力已無法應(yīng)對(duì)毒品犯罪，毒品犯罪的跨區(qū)域性和有組織化，迫使毒品犯罪偵查模式的變革：一方面，要求各國突破傳統(tǒng)的刑事司法協(xié)作模式，建立起防范和打擊毒品犯罪的國際法律機(jī)制；另一方面，需要不同國家或一國內(nèi)的不同行政區(qū)域共同行動(dòng)，聯(lián)合偵查，以達(dá)到抓幕后、摧網(wǎng)絡(luò)的目標(biāo)。在這種情況下，控制下交付逐漸興起，并取得了不錯(cuò)的效果。

（二）基于不同國情情境下對(duì)控制下交付的理解

應(yīng)用控制下交付偵查的毒品犯罪案件主要是指刑法中所列走私、販賣、運(yùn)輸、制造毒品、非法買賣制毒物品、走私制毒物品等案件。

聯(lián)合國首先界定了控制下交付。1985年聯(lián)合國麻委會(huì)關(guān)于“推廣個(gè)別的及集體的對(duì)策以防止藥物濫用”的報(bào)告書中明確表示：控制下交付即是在有關(guān)偵查當(dāng)局的嚴(yán)密監(jiān)視下，允許藥物運(yùn)輸途經(jīng)他國。1988年，《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》中定義，“控制下交付”系指一種技術(shù)，即在一國或多國的主管當(dāng)局知情或監(jiān)督下，允許貨物中可疑或非法的精神藥物、麻醉藥品或它們的替代物質(zhì)運(yùn)出、通過或運(yùn)入其領(lǐng)土，以期查明涉及犯罪的人。各國根據(jù)立法情況和偵查實(shí)踐，有不同的理解：日本理論界認(rèn)為，控制下交付（即日本所謂的監(jiān)控下移動(dòng)）是指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)即使發(fā)現(xiàn)了違禁毒品，可以不當(dāng)場(chǎng)抓獲，而是對(duì)其進(jìn)行監(jiān)控，讓其在監(jiān)控下繼續(xù)搬運(yùn)違禁毒品，當(dāng)違禁毒品送達(dá)到有關(guān)嫌疑犯時(shí)，再將其捕獲的手段。日本制定的《關(guān)于通過國際協(xié)作防止助長(zhǎng)與限制毒品有關(guān)的不法行為的麻藥及中樞神經(jīng)系統(tǒng)作用藥取締特例法》中明確規(guī)定，當(dāng)可以采取監(jiān)控手段防止違禁毒品失散及外國人逃跑時(shí)，允許該外國人和違禁毒品登陸，讓人和物在監(jiān)控下“浮泳”，最終達(dá)到偵破毒品受讓人及其幕后中心人物的目的。[1]澳大利亞通過《聯(lián)邦警察特定法》和《海關(guān)法》規(guī)定，控制下交付是由執(zhí)法官員參與,意在獲取有關(guān)毒品犯罪的證據(jù),保障刑事訴訟的行動(dòng)。[2]我國臺(tái)灣地區(qū)專家學(xué)者則定義為：“非法藥物等違禁品運(yùn)出國境時(shí)，一國的偵查機(jī)關(guān)縱然知道搬運(yùn)事實(shí)，但并不立即采取措施，而是對(duì)搬運(yùn)過程實(shí)施全程監(jiān)控，嗣后藥物之搬運(yùn)乃依據(jù)各國偵查機(jī)關(guān)相互間的協(xié)助，以期一網(wǎng)打盡所有含目的地國之犯罪組織在內(nèi)的有關(guān)嫌犯所采行之偵查手段?！盵3]我國有專家將控制下交付定義為一種策略，即控制下交付是一種技術(shù)，是指在一國或多國禁毒執(zhí)法當(dāng)局知情或監(jiān)控下，允許貨物中的毒品或可疑的毒品、易制毒化學(xué)品和它們的替代物質(zhì)運(yùn)出、通過或運(yùn)入其領(lǐng)土（或地區(qū)），以期查明毒品犯罪情況，將販毒人員一網(wǎng)打盡的偵查策略。[4]

在我國偵查實(shí)踐中，控制下交付由偵查人員在發(fā)現(xiàn)毒品后啟動(dòng)，在繳獲毒品的同時(shí)，偵查人員可能會(huì)抓獲一些“馬仔”，甚至沒有發(fā)現(xiàn)任何毒品犯罪嫌疑人，為了抓獲“上線”（幕后毒品犯罪嫌疑人），將販毒組織或團(tuán)伙一網(wǎng)打盡，偵查人員往往會(huì)將毒品或其替代物質(zhì)放行，在毒品沿著既定路線繼續(xù)運(yùn)行的過程中，偵查人員在毒品的落腳點(diǎn)“布控”，由偵查人員定點(diǎn)監(jiān)視，從而發(fā)現(xiàn)隱匿在毒品之后的犯罪嫌疑人，時(shí)機(jī)合適的情況下，在特定區(qū)域安排偵查人員，蹲點(diǎn)守候，從而對(duì)毒品犯罪嫌疑人進(jìn)行抓捕。結(jié)合我國毒品犯罪案件偵查的實(shí)際情況，筆者認(rèn)為控制下交付是在偵查機(jī)關(guān)的監(jiān)控下，以警務(wù)協(xié)作為支撐，故意允許毒品或其替代物質(zhì)在境內(nèi)外販運(yùn)，從而收集、固定毒品犯罪證據(jù)，查明幕后犯罪嫌疑人的一種特殊偵查措施?？刂葡陆桓对诙酒贩缸锇讣刹橹械膽?yīng)用，一般步驟如圖1所示。

圖1 控制下交付一般應(yīng)用步驟

（三）控制下交付在應(yīng)用中的不同分類

1.國際控制下交付與國內(nèi)控制下交付

國際和國內(nèi)控制下交付分類的依據(jù)是毒品販運(yùn)是否跨越國境。毒品從產(chǎn)地出發(fā)，經(jīng)過中轉(zhuǎn)地，最終到達(dá)銷售地或者從產(chǎn)地直接進(jìn)入銷售地，毒品販運(yùn)至少經(jīng)過兩個(gè)或者兩個(gè)以上的主權(quán)國家，這種情形下，對(duì)毒品實(shí)施監(jiān)控下販運(yùn)，就稱為國際控制下交付；如若毒品沒有跨越國境，只在一國境內(nèi)的不同區(qū)域之間生產(chǎn)、中轉(zhuǎn)和運(yùn)輸，這種情形下實(shí)施的監(jiān)控下販運(yùn)，就稱為國內(nèi)控制下交付。

2.實(shí)態(tài)性控制下交付與非實(shí)態(tài)性控制下交付

根據(jù)是否將查獲的毒品進(jìn)行替換，可分為實(shí)態(tài)性和非實(shí)態(tài)性控制下交付。若偵查機(jī)關(guān)不改變查獲毒品的數(shù)量、概貌，以原始毒品繼續(xù)運(yùn)行，即為實(shí)態(tài)性控制下交付。若偵查機(jī)關(guān)將查獲的毒品全部或部分取出，使用相似且無社會(huì)危害性的替代品，將毒品替代后所實(shí)施的控制下交付，即為非實(shí)態(tài)性控制下交付。

3.人貨同行的控制下交付與人貨分離的控制下交付

此種分類的依據(jù)是運(yùn)輸毒品的過程中是否有毒品犯罪嫌疑人隨行。人貨同行的控制下交付是指毒品犯罪嫌疑人與毒品同行，人貨分離的控制下交付則是毒品在運(yùn)輸過程中，沒有毒品犯罪嫌疑人參與。實(shí)踐中，實(shí)施人貨同行的控制下交付較為困難，主要有三種方式：一是策反帶貨嫌疑人，為我所用；二是偵查人員采取跟蹤、技術(shù)偵查等措施，緊盯嫌疑人；三是偵查人員隱匿身份，將帶貨嫌疑人替換。為減小風(fēng)險(xiǎn)，毒品犯罪嫌疑人常常采用人貨分離的方式運(yùn)輸毒品，主要途徑為寄遞業(yè)和托運(yùn)業(yè)，特別是“陸海空郵”立體化、隱蔽性強(qiáng)的寄遞業(yè)，常為毒販利用。

二、控制下交付在偵查應(yīng)用中存在的問題

（一）各國法律制度存在對(duì)接障礙

從法律角度來看，控制下交付的應(yīng)用存在一些問題。首先，實(shí)施控制下交付要警惕監(jiān)控中的毒品流失問題[5]，如若案件失敗，毒品散失到社會(huì)，會(huì)帶來一系列的社會(huì)問題，如吸毒和吸毒引發(fā)的違法犯罪案件等；其次，控制下交付的實(shí)施有放任毒品犯罪發(fā)生的事實(shí)，根據(jù)偵查法定原則，執(zhí)法機(jī)關(guān)一旦發(fā)現(xiàn)了毒品，就應(yīng)當(dāng)立即展開調(diào)查，并扣押毒品；再次，沒有明確的控制下交付的監(jiān)督機(jī)制，有偵查權(quán)濫用、侵犯犯罪嫌疑人權(quán)利的可能，如導(dǎo)致毒品犯罪犯意誘發(fā)等；最后，控制下交付與司法管轄權(quán)存在沖突，案件的立案、起訴和審判的啟動(dòng)源泉為管轄權(quán)，每一個(gè)國家對(duì)本國的毒品犯罪案件擁有無可爭(zhēng)辯的管轄權(quán)，控制下交付在跨越國境的同時(shí)，也有超越司法管轄權(quán)的事實(shí)。

（二）情報(bào)分享不暢通

緝毒工作，情報(bào)先行。實(shí)踐中，存在情報(bào)分享交流不暢通的問題，出現(xiàn)問題的原因，主要有兩個(gè)方面：

1.偵查人員業(yè)務(wù)能力尚待加強(qiáng)

一是偵查人員不會(huì)使用情報(bào)信息平臺(tái)，對(duì)情報(bào)儲(chǔ)存、檢索和傳遞的工作要求不甚了解；二是情報(bào)意識(shí)不強(qiáng)，不能透過情報(bào)看本質(zhì)，一些涉毒線索本來具有應(yīng)用控制下交付的條件，但偵查人員缺乏分析研判能力，沒能深挖情報(bào)中隱藏的戰(zhàn)機(jī)，喪失機(jī)會(huì)；三是偵查人員、情報(bào)人員交流情報(bào)不及時(shí)，有的地方偵查機(jī)關(guān)或偵查人員出于自身利益考慮，甚至不提供全部情報(bào)或有選擇性的提供情報(bào)，導(dǎo)致貽誤戰(zhàn)機(jī)；四是情報(bào)分享不完整，重點(diǎn)不明確，漏報(bào)、少報(bào)或者是眉毛胡子一把抓；五是工作觀念滯后，只注重眼前的案件線索，忽略情報(bào)的長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值。

2.情報(bào)系統(tǒng)建設(shè)尚需專業(yè)化

一是禁毒專業(yè)隊(duì)伍少，缺乏專業(yè)的情報(bào)人員，如很多縣（縣級(jí)市）一級(jí)公安機(jī)關(guān)沒有成建制的禁毒部門，有禁毒部門的，也因任務(wù)繁重，民警職責(zé)不明確，沒有專門的情報(bào)人員；二是情報(bào)來源少，主要表現(xiàn)在不注重日常信息采集、秘密力量控制乏力和情報(bào)資料滯后等；三是情報(bào)分享渠道不暢通，因控制下交付的時(shí)間、空間跨度大，難以實(shí)現(xiàn)多部門、多警種和多層面統(tǒng)一分享情報(bào)；四是情報(bào)信息系統(tǒng)尚需完善，我國已建成禁毒情報(bào)信息系統(tǒng)和大情報(bào)平臺(tái)，但是對(duì)于情報(bào)的真實(shí)性、全面性和時(shí)效性，還需要進(jìn)一步加強(qiáng)；五是實(shí)施跨國情報(bào)分享，以國際公約或雙邊、多邊協(xié)定為基礎(chǔ)，同時(shí)還受到國家間政治關(guān)系的制約，因此境內(nèi)外情報(bào)交換易受影響。

（三）協(xié)作配合意識(shí)不強(qiáng)

各方參與控制下交付的過程中，協(xié)作配合意識(shí)不強(qiáng)。究其原因，大致如下：一是我國至今未有統(tǒng)一的、實(shí)施控制下交付的協(xié)作程序規(guī)范，一些地方仍然存在著嚴(yán)重的地方本位主義；二是綜合考評(píng)中離不開任務(wù)指標(biāo)的牽絆，禁毒部門也圍繞著年度考評(píng)排名轉(zhuǎn)，往往迫于辦案經(jīng)費(fèi)少、周期長(zhǎng)和任務(wù)指標(biāo)壓力大等原因，草草破案，放棄延伸線索、擴(kuò)大戰(zhàn)果的機(jī)會(huì)；三是一些禁毒部門對(duì)控制下交付不甚了解，準(zhǔn)備不充分或者把握不準(zhǔn)，對(duì)實(shí)施控制下交付的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不當(dāng)，害怕承擔(dān)責(zé)任，造成戰(zhàn)機(jī)延誤；四是毒資收益分配和績(jī)效考核統(tǒng)計(jì)問題，使得協(xié)作、配合效率低下。這些問題給各地應(yīng)用控制下交付偵破毒品案件設(shè)置了障礙，實(shí)踐中，各地區(qū)禁毒部門很少應(yīng)用控制下交付偵辦毒品犯罪案件，就是使用了，也處于各自為政的局面，未能充分發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)。

（四）取證意識(shí)薄弱

控制下交付的取證難問題是由于偵查人員的主觀意識(shí)薄弱和法律規(guī)定不完善兩方面原因造成的。

1.重實(shí)體輕程序思想嚴(yán)重

例如有的偵查人員認(rèn)為事后還能補(bǔ)充證據(jù)，且認(rèn)為違背程序獲取的證據(jù)具有相同的證明效力；有的偵查人員把獲取的口供和查獲的毒品當(dāng)成充分證據(jù)；有的偵查人員沒有收集證據(jù)的自覺性和主動(dòng)性；有的偵查人員業(yè)務(wù)能力不夠，認(rèn)識(shí)不到控制下交付中證據(jù)的作用。在不得強(qiáng)迫自證其罪、非法證據(jù)排除等規(guī)則寫入新《刑事訴訟法》的大前提下，對(duì)證據(jù)獲取的合法性和程序性提出了新的要求，輕視程序，會(huì)使毒品犯罪案件證據(jù)認(rèn)定變得困難重重。一些通過控制下交付破獲的毒品犯罪案件，因?yàn)樽C據(jù)效力問題，被降格處理，例如有的販賣毒品案件，便以非法持有毒品案件認(rèn)定，因兩種罪名的量刑幅度差異較大，造成對(duì)毒品犯罪嫌疑人的打擊缺失。[6]

2.秘密偵查獲取的證據(jù)如何使用不規(guī)范

根據(jù)修改前的《刑事訴訟法》，秘密偵查獲取的毒品犯罪證據(jù)無法在訴訟中使用，偵查人員往往通過秘密偵查獲得犯罪信息后，采用倒推的方式收集毒品犯罪證據(jù)，這樣不僅難以取證，證據(jù)的效力也受到質(zhì)疑。新《刑事訴訟法》實(shí)施以后，應(yīng)用控制下交付、技術(shù)偵查等秘密偵查手段收集的材料，能夠在訴訟中作為證據(jù)使用，但是如何將材料轉(zhuǎn)化為證據(jù)，使其具有《刑事訴訟法》規(guī)定的形式，如何合法保存、出示這些證據(jù)，還存在一些問題。

三、完善控制下交付在毒品犯罪案件偵查中的應(yīng)用

（一）完善法律制度

一方面，我國簽署的關(guān)于控制下交付的國際公約和雙邊、多邊協(xié)定，具有國際法的約束力，能夠有效推動(dòng)國內(nèi)相關(guān)立法；另一方面，《毒品案件偵查協(xié)作規(guī)定》、《關(guān)于毒品案件偵查協(xié)作有關(guān)問題的通知》等行政規(guī)章對(duì)于控制下交付在我國毒品犯罪案件偵查中的應(yīng)用意義重大。2013年新實(shí)施的《刑事訴訟法》和《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》中明確了“如有必要，經(jīng)縣級(jí)公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意，可實(shí)施控制下交付”，并規(guī)定了控制下交付的適用范圍和配套偵查措施（如技術(shù)偵查、隱匿身份偵查等）。同時(shí)，通過控制下交付取得的材料，亦可作為證據(jù)使用。也就是說，我國關(guān)于控制下交付的立法與國際公約實(shí)現(xiàn)了頂層設(shè)計(jì)的對(duì)接。然而法律規(guī)定僅僅邁出了第一步，此規(guī)范過于籠統(tǒng)，為使控制下交付更具可操作性，需將某些規(guī)定予以細(xì)化。

1.明確控制下交付的應(yīng)用規(guī)則

一是界定控制下交付。目前，我國法律缺乏對(duì)控制下交付的定義，分類也尚未明確，而理論界關(guān)于控制下交付則有不同的觀點(diǎn)；二是規(guī)范毒品數(shù)量的認(rèn)定。毒品犯罪中，毒品數(shù)量是量刑情節(jié)的一個(gè)重要因素，偵查人員在實(shí)施控制下交付時(shí)，若對(duì)毒品進(jìn)行全部或者部分替代，一般來說，收網(wǎng)階段繳獲的毒品數(shù)量和替代前毒品的數(shù)量會(huì)有差異，應(yīng)根據(jù)毒販的主觀明知和犯意，明確毒品數(shù)量認(rèn)定規(guī)則；三是控制毒品替換的隨意性。防止毒品物證丟失，并造成社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；四是保障偵查人員權(quán)益。偵查人員為避免對(duì)毒品、毒販?zhǔn)タ刂疲虮Ｕ献陨戆踩枰?，采取的行為違反了社會(huì)公共秩序，在合理范圍內(nèi)，法律應(yīng)當(dāng)明確赦免。因此，在實(shí)體法層面，首先應(yīng)當(dāng)引進(jìn)控制下交付的司法審查制度，明確偵查人員的法律責(zé)任；其次應(yīng)當(dāng)完善偵查人員的權(quán)利救濟(jì)制度。

2.制定控制下交付的適用程序

從偵查機(jī)關(guān)來說，實(shí)體歷來高于程序，破案才是硬道理，毒品犯罪案件偵查尤為明顯，只要繳獲了毒品或毒資，取證程序并不重要，導(dǎo)致在一些案件中，出現(xiàn)毒品物證認(rèn)定不清、翻供嚴(yán)重和降格處理毒品犯罪嫌疑人等情況。為此，我國立法應(yīng)對(duì)控制下交付的啟動(dòng)、實(shí)施、執(zhí)行等程序做出一系列的規(guī)定：一是明確適用主體。我國法律沒有明確的控制下交付應(yīng)用主體，實(shí)踐中，控制下交付由公安禁毒部門負(fù)責(zé)實(shí)施，然而控制下交付往往涉及多部門、多警種，主體不明確，阻礙著控制下交付完全發(fā)揮其作用。此外,各地實(shí)施控制下交付的主觀性太強(qiáng)，沒有結(jié)合客觀事實(shí)確定相應(yīng)的實(shí)施主體，無法與實(shí)戰(zhàn)銜接；二是明確適用條件。控制下交付的目的是摧毀販毒網(wǎng)絡(luò)，抓獲幕后主犯，為了達(dá)到這一目的，偵查機(jī)關(guān)主動(dòng)讓毒品犯罪繼續(xù)進(jìn)行，毒品有流入社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，控制下交付具有欺騙性、誘導(dǎo)性等特點(diǎn),如果使用過濫,則容易引發(fā)人與人之間的信任危機(jī),沖擊社會(huì)信用體系。[7]因此，有必要明確控制下交付的應(yīng)用條件，如堅(jiān)持最后手段和相當(dāng)理由原則等；三是明確適用程序。首先，應(yīng)由偵查機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；其次，規(guī)定申請(qǐng)的方式、理由、內(nèi)容等，報(bào)縣級(jí)公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)審批；最后，由于我國對(duì)控制下交付缺少必要的監(jiān)督機(jī)制，在實(shí)施過程中極易侵犯公民權(quán)利，應(yīng)建立審查監(jiān)督機(jī)制，確?？刂葡陆桓哆@一包含巨大侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的偵查手段始終運(yùn)行在合理的限度之內(nèi)；[8]四是明確適用追責(zé)。協(xié)作地公安機(jī)關(guān)不履行控制下交付協(xié)作義務(wù)的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)予以追責(zé)，視情況給予行政處分或紀(jì)律處分；協(xié)作地公安機(jī)關(guān)履行控制下交付協(xié)作義務(wù)的，由請(qǐng)求地公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)協(xié)作過程中所產(chǎn)生的法律責(zé)任；如若為保障自身生命安全和重大公共利益，或者為避免行動(dòng)暴露、失敗，不得已而為之的，可以赦免所產(chǎn)生的法律責(zé)任，不能赦免的，應(yīng)由請(qǐng)求地公安機(jī)關(guān)承擔(dān)法律責(zé)任；協(xié)作方實(shí)施了違法行為或超越協(xié)作請(qǐng)求事項(xiàng)而產(chǎn)生的法律后果，由協(xié)作方自行承擔(dān)；請(qǐng)求方擅自變更請(qǐng)求協(xié)作事項(xiàng)或撤銷案件沒有及時(shí)通報(bào)協(xié)作方的，而協(xié)作方履行協(xié)作事項(xiàng)所引起的法律后果，應(yīng)由請(qǐng)求方承擔(dān)。

（二）健全情報(bào)交流機(jī)制

1.加強(qiáng)與其他國家（地區(qū)）的情報(bào)交流

一方面應(yīng)有計(jì)劃、有步驟地加強(qiáng)秘密力量建設(shè)，并努力把情報(bào)工作的觸角向毒源地延伸，積極籌建一批高質(zhì)量的遠(yuǎn)程秘密力量，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)境外毒品對(duì)我滲透、過境的深層次情報(bào)信息；另一方面，應(yīng)加強(qiáng)與有關(guān)國家（地區(qū)）、國際組織的情報(bào)交流和合作，諸如與緬甸等南亞區(qū)域、巴基斯坦等中亞次區(qū)域、東盟各國的交流，與聯(lián)合國禁毒機(jī)構(gòu)、國際刑警組織等政府間的國際組織、國際機(jī)構(gòu)的交流，與締結(jié)或參加禁毒公約的各國的交流。同時(shí)，應(yīng)深化我國內(nèi)地與港澳臺(tái)地區(qū)之間的情報(bào)信息交流，拓展案件情報(bào)線索。例如，在發(fā)現(xiàn)了毒品或毒品販運(yùn)線索后，如果有實(shí)施控制下交付的可能性，發(fā)現(xiàn)國(或地區(qū))應(yīng)迅速與毒品途徑國家(或地區(qū))、毒品販運(yùn)目的地國家（或地區(qū)）的禁毒部門交流情報(bào)，成立聯(lián)合專案組，商討控制下交付的實(shí)施方案。

2.升級(jí)轉(zhuǎn)型現(xiàn)有的情報(bào)交流

公安機(jī)關(guān)禁毒部門必須想方設(shè)法、積極主動(dòng)地從以下幾方面健全控制下交付中的情報(bào)交流機(jī)制：一是加強(qiáng)情報(bào)引導(dǎo)控制下交付的思想認(rèn)識(shí)；二是成立專門的禁毒隊(duì)伍，培養(yǎng)專業(yè)的禁毒情報(bào)人員；三是在境內(nèi)外物建緝毒秘密力量，收集毒品犯罪情報(bào)；四是破除公安機(jī)關(guān)之間、各個(gè)警種之間的壁壘，密切毒品犯罪情報(bào)交流，如邊防、拘留所、戒毒所和看守所提供的線索；五是利用信息技術(shù)，完善統(tǒng)一的情報(bào)信息平臺(tái)，加強(qiáng)情報(bào)研判，提升情報(bào)的分享率和時(shí)效性。例如，湖南公安機(jī)關(guān)頂層設(shè)計(jì)，深化省市縣“三級(jí)一體”警務(wù)機(jī)制改革，推動(dòng)省、市、縣三級(jí)信息共享、資源整合、手段優(yōu)化、工作協(xié)同的一體化作戰(zhàn)模式，在省市縣公安機(jī)關(guān)統(tǒng)一組建指揮情報(bào)、偵查實(shí)戰(zhàn)、治安防控、新聞?shì)浨椤八拇笾行摹?，“四大中心”通過信息平臺(tái)橫向互聯(lián)、縱向貫通、一體運(yùn)行。同時(shí)，以數(shù)據(jù)思維支撐，建立云化應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)“大數(shù)據(jù)+精準(zhǔn)指揮”、“大數(shù)據(jù)+精準(zhǔn)打擊”。禁毒部門應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)代警務(wù)改革，拆墻破壁，融入指揮情報(bào)等平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)省市縣和各警種之間的情報(bào)共享。

（三）合作、協(xié)作機(jī)制常態(tài)化

1.根據(jù)我國實(shí)際情況，積極主動(dòng)與其他國家（地區(qū)）開展合作

一方面，制定國際普遍認(rèn)可的法律法規(guī)，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行禁毒刑事司法協(xié)助和緝毒執(zhí)法合作，嚴(yán)格履行我國所參加的《1988年公約》、《上海合作組織成員國關(guān)于合作打擊非法販運(yùn)麻醉藥品、精神藥物及其前體的協(xié)議》等國際條約、協(xié)議所承擔(dān)的義務(wù)。具體來說，進(jìn)行跨國控制下交付應(yīng)以我國締結(jié)或者參加的國際條約和公安部簽訂的合作協(xié)議為準(zhǔn)。我國把控制下交付寫入《刑事訴訟法》，也是努力在國內(nèi)法層面與國際實(shí)現(xiàn)對(duì)接，以便更有效地打擊跨國毒品犯罪；另一方面，構(gòu)建良好的跨國警務(wù)合作基礎(chǔ)，各個(gè)國家和地區(qū)之間應(yīng)當(dāng)建立全面、穩(wěn)定且可持續(xù)的警務(wù)合作關(guān)系。具體來說，應(yīng)當(dāng)有透明的情報(bào)分享、充足的警力支援、技術(shù)裝備的使用培訓(xùn)和毒販的抓捕、移交等合作方式。因此，應(yīng)就控制下交付多簽訂雙邊或多邊協(xié)定，特別是加強(qiáng)與毒源地國家或周邊國家關(guān)于控制下交付的警務(wù)協(xié)作。值得注意的是，“10·5”湄公河專案啟動(dòng)偵查工作后，專案組利用湄公河流域安全執(zhí)法合作機(jī)制和云南邊境警務(wù)合作機(jī)制，從情報(bào)、偵查、抓捕、證據(jù)、審訊和嫌疑人移交等方面入手，主動(dòng)積極與緬甸、老撾、泰國協(xié)調(diào)，與緬甸、老撾軍警建立了中央和涉案地方的專案聯(lián)絡(luò)機(jī)制，進(jìn)行情報(bào)交流工作，如派出5支警務(wù)工作組前往緬甸、老撾和泰國，與其執(zhí)法部門密切合作，建立了24小時(shí)重要情報(bào)信息交流熱線，形成了打擊合力。期間，中方專案組領(lǐng)導(dǎo)多次出訪緬甸、老撾、泰國，與三國警方高層領(lǐng)導(dǎo)會(huì)晤數(shù)十次，為成功偵破此案奠定了基礎(chǔ)，成為國際警務(wù)合作中打擊跨國毒品犯罪的典范。

2.破除壁壘，實(shí)現(xiàn)跨警種、跨部門的協(xié)作

控制下交付協(xié)作事項(xiàng)包括以下內(nèi)容：（1）提供毒品犯罪線索情報(bào)、信息資料；（2）尋找或識(shí)別毒品犯罪嫌疑人、證人或調(diào)查獲取有關(guān)證據(jù)；（3）協(xié)助或執(zhí)行搜查、采取強(qiáng)制措施或代辦寄押毒品犯罪嫌疑人等；（4）協(xié)助或執(zhí)行查獲或追捕毒品犯罪嫌疑人；（5）協(xié)助或執(zhí)行檢查物品、場(chǎng)地和運(yùn)輸工具等；（6）提供司法文件；（7）協(xié)作提供嫌疑人的涉毒資產(chǎn)的有關(guān)證據(jù)資料，或執(zhí)行有關(guān)收繳涉毒資產(chǎn)的請(qǐng)求；（8）執(zhí)行或協(xié)助對(duì)涉毒物品的鑒定和復(fù)核；（9）協(xié)助案件移交、押解人犯；（10）共同聯(lián)合辦案（分案或并案?jìng)刹椋?；?1）協(xié)助提供相應(yīng)的工作保障條件，并給予人力、技術(shù)、設(shè)備器材等支持；（12）其他協(xié)作事項(xiàng)。目前，我國境內(nèi)已有華東地區(qū)、中南和西南地區(qū)和廣東、云南、廣西二省一區(qū)等區(qū)域性毒品犯罪偵查協(xié)作機(jī)制。隨著“南毒北運(yùn)”的毒品犯罪格局,內(nèi)地警方與廣西、云南、廣東等沿海、邊陲地區(qū)警方之間的合作將越來越頻繁，特別是這些地區(qū)的禁毒部門所擔(dān)負(fù)的合作任務(wù)將越來越重。[8]除區(qū)域協(xié)作之外，為進(jìn)一步加強(qiáng)國內(nèi)禁毒協(xié)作，充分發(fā)揮控制下交付的作用，可在《刑事訴訟法》的基礎(chǔ)上，由公安部、海關(guān)等偵查部門共同制定部門間的控制下交付協(xié)作規(guī)定。

（四）做好控制下交付的證據(jù)固定

在實(shí)施控制下交付的過程中，偵查人員處于隱蔽狀態(tài)，觀察毒品犯罪嫌疑人的一舉一動(dòng)，毒品犯罪嫌疑人毫無察覺，暴露出很多毒品犯罪證據(jù)。因此，控制下交付不是單一的偵查措施，需要運(yùn)用多種偵查手段，尤其是秘密偵查手段，如跟蹤守候、監(jiān)控、技術(shù)偵查、隱匿身份偵查或秘密力量參與交付行動(dòng)等。根據(jù)新《刑事訴訟法》和《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》中的證據(jù)規(guī)則，偵查人員應(yīng)嚴(yán)格遵循法定程序收集毒品犯罪證據(jù)。[9]一是物證，收集的物證應(yīng)當(dāng)是原物，但是在應(yīng)用控制下交付的過程中，為降低毒品流失的風(fēng)險(xiǎn)，若符合“依法應(yīng)當(dāng)由有關(guān)部門處理”的條件，需要對(duì)毒品進(jìn)行部分或者全部替換，在此情形下，為保證所繳獲毒品的原貌，在替換過程中，應(yīng)當(dāng)有無利害關(guān)系的見證人在場(chǎng)見證，同時(shí)，由偵查員拍攝足以反映毒品外形或者內(nèi)容的照片、錄像，且及時(shí)對(duì)毒品進(jìn)行定性、定量和純度分析，以固定毒品證據(jù)。應(yīng)當(dāng)注意防止污染或破壞毒品外包裝表面的指紋，盡可能提取、錄入指紋，并與抓獲的毒品犯罪嫌疑人的指紋進(jìn)行比對(duì)，以防止其抵賴狡辯；二是證人證言，凡是知道案件情況的人，都有作證的義務(wù)。偵查人員、秘密力量或其他人員在控制下交付的過程中，目睹、記載了犯罪過程，能夠證明證據(jù)收集的合法性，應(yīng)當(dāng)收集他們的證言或由偵查人員、秘密力量和其他人員說明情況，偵查人員應(yīng)當(dāng)就其執(zhí)行職務(wù)時(shí)目擊的犯罪情況出庭作證。因秘密力量、鑒定人、受害人等證人作證暴露身份而可能導(dǎo)致危險(xiǎn)的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)采取措施予以保護(hù)，如對(duì)真實(shí)聲音作出技術(shù)處理，不公開姓名、工作單位和住址等個(gè)人信息，使用化名等；三是鑒定意見，對(duì)可能查獲的毒品、槍支彈藥、易制毒化學(xué)品等作出鑒定意見書；四是檢查、搜查、扣押筆錄，對(duì)抓獲的毒販進(jìn)行檢查和吸毒檢測(cè)，確定其是否吸食毒品，制作檢查筆錄、尿樣檢測(cè)報(bào)告書。若有運(yùn)毒工具，應(yīng)當(dāng)在見證人的見證下進(jìn)行搜查，并作為證據(jù)予以扣押，制作搜查筆錄和扣押物品清單；五是辨認(rèn)筆錄，根據(jù)監(jiān)控，繪制出人物網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖，相互指認(rèn)，鎖定犯罪嫌疑人；六是視聽資料、電子數(shù)據(jù)，控制下交付措施中往往包含技術(shù)偵查、隱匿身份偵查等，對(duì)犯罪嫌疑人實(shí)施記錄監(jiān)控、行蹤監(jiān)控、通信監(jiān)控和場(chǎng)所監(jiān)控等措施，偵查人員詳細(xì)記錄了犯罪嫌疑人何時(shí)、何地與何人，采用什么方式實(shí)施了毒品犯罪行為，造成了什么后果，將獲取的資料作為證據(jù)應(yīng)用于刑事訴訟，形成了完整的邏輯體系和證據(jù)鏈條。此外，為確保證據(jù)的合法性和客觀性，必須對(duì)控制下交付進(jìn)行全程錄音、錄像。

[1]張洪成．控制下交付行為再探究[J]．河北公安警察職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2011（3）：40-44．

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[7]王航．關(guān)于控制下交付規(guī)制的研究[J]．遼寧警專學(xué)報(bào)，2010，（1）：12-14．

[8]章昌志．毒品犯罪偵查方法的設(shè)計(jì)運(yùn)用[J]．犯罪研究，2003，（1）：47-50．

[9]陳聞高.論我國偵訊取證的現(xiàn)狀與制度完善[J].湖南警察學(xué)院學(xué)報(bào)，2015，（3）：37.

The Application of Controlled delivery in the Investigation of Drug Crime Cases

TIANYuan
（Hunan police academy,Changsha,Hunan,410138）

At present,transnational and trans-regional drug crime increases and the network framework drug crime of is more tight therefore controlled delivery is widely used in drug crime cases investigation,leding to remarkable results.However,there are still some problems,such as controlled delivery of legal obstacles, docking collaboration and information sharing is not smooth,the awareness of evidence is weak.It should improve the legal,information exchange and cooperation and other aspects,to solve practical problems,in order to more effectively fight against drug crime.

controlled delivery;drug crime;application;countermeasure

D918.2

A

2095-1140（2016）06-0044-08

（責(zé)任編輯：李語湘）

2016-04-20

田元（1984-），男，湖南永順人，湖南警察學(xué)院偵查系教師，中國人民公安大學(xué)碩士，主要從事禁毒學(xué)研究。