歐洲影響、資產(chǎn)階級(jí)民主革命與思想解放——美國(guó)浪漫主義文學(xué)興起與發(fā)展的內(nèi)外因素及其當(dāng)代意義

付天舒，李興華

(東北師范大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130024)

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歐洲影響、資產(chǎn)階級(jí)民主革命與思想解放
——美國(guó)浪漫主義文學(xué)興起與發(fā)展的內(nèi)外因素及其當(dāng)代意義

付天舒，李興華

(東北師范大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130024)

[摘要]文學(xué)思潮是特定歷史時(shí)期和地域內(nèi)，由于人們受經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變革而形成的具有廣泛影響的文學(xué)思想和創(chuàng)作潮流，也是人們心理結(jié)構(gòu)的體現(xiàn)。美國(guó)浪漫主義文學(xué)的興起與發(fā)展是歐洲文學(xué)傳統(tǒng)的影響與美國(guó)資產(chǎn)階級(jí)民主政治以及思想解放相結(jié)合的產(chǎn)物：歐洲浪漫主義文學(xué)思潮是美國(guó)浪漫主義文學(xué)形成時(shí)期的外在影響因素，尤其是歐洲政治哲學(xué)為美國(guó)浪漫主義文學(xué)奠定了政治哲學(xué)基礎(chǔ)；美國(guó)超驗(yàn)主義作為一場(chǎng)文化啟蒙運(yùn)動(dòng)之后的重要思想解放運(yùn)動(dòng)，則催生了美國(guó)本土的哲學(xué)，成為美國(guó)浪漫主義文學(xué)發(fā)展的內(nèi)在因素。內(nèi)因與外因合力，使浪漫主義文學(xué)在美國(guó)落地開花，并于19世紀(jì)上半葉創(chuàng)造了浪漫主義文學(xué)的輝煌。美國(guó)浪漫主義文學(xué)的成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)于全球化語(yǔ)境下中國(guó)當(dāng)代文學(xué)的發(fā)展具有重要的借鑒意義。

[關(guān)鍵詞]美國(guó)浪漫主義文學(xué)；歐洲影響；資產(chǎn)階級(jí)民主政治；超驗(yàn)主義；內(nèi)外因素合力

美國(guó)馬克思主義文論家杰姆遜認(rèn)為，文學(xué)思潮是特定歷史時(shí)期內(nèi)人們心理結(jié)構(gòu)的體現(xiàn)，甚至是一場(chǎng)革命[1]157。因而，美國(guó)浪漫主義文學(xué)的興起與發(fā)展也與美利堅(jiān)民族形成初期的心理結(jié)構(gòu)有關(guān)。當(dāng)宗主國(guó)英國(guó)依然處于資產(chǎn)階級(jí)與封建君主之間激烈斗爭(zhēng)的社會(huì)體制下，英國(guó)殖民者卻在北美建立起一個(gè)新型的資產(chǎn)階級(jí)民主國(guó)家。歐洲浪漫主義文學(xué)之所以能夠在北美大陸落地生根并于19世紀(jì)創(chuàng)造出浪漫主義文學(xué)的輝煌，其根源就在于歐洲浪漫主義文學(xué)思潮給北美帶來(lái)的域外影響，尤其是在歐洲政治哲學(xué)的影響下，美國(guó)的建立為資產(chǎn)階級(jí)民主政治的實(shí)踐開墾了一塊實(shí)驗(yàn)園地；而以愛(ài)默生和梭羅等人為代表的美國(guó)思想解放運(yùn)動(dòng)——“超驗(yàn)主義”則為美國(guó)民族精神的建立打下了本土化基礎(chǔ)，并對(duì)浪漫主義文學(xué)在美國(guó)的繁榮起到了決定性作用。因而，在全球化背景下，回顧美國(guó)浪漫主義文學(xué)的形成與發(fā)展，可以揭示出文化認(rèn)同與國(guó)家認(rèn)同的重要性和不可替代的巨大作用與價(jià)值[2]210-212，同時(shí)也為中國(guó)文學(xué)在全球化進(jìn)程中接受域外影響與自主創(chuàng)新提供了有益的經(jīng)驗(yàn)。

一、資產(chǎn)階級(jí)民主政治是形成美國(guó)浪漫主義文學(xué)的內(nèi)在因素

影響美國(guó)浪漫主義文學(xué)的因素是來(lái)自不同方面的，而其思想背景是至關(guān)重要的?！霸诿绹?guó)文學(xué)中，‘殖民主義’是一個(gè)政治術(shù)語(yǔ)，而‘浪漫主義’和‘現(xiàn)實(shí)主義’則是文學(xué)術(shù)語(yǔ)?！盵3]316既然“名正言順”的美國(guó)文學(xué)不再是由原住民印第安人的口頭文學(xué)發(fā)展而來(lái)的，那么這個(gè)問(wèn)題的討論就不能不涉及“殖民”這個(gè)具有政治意蘊(yùn)的話題。

美利堅(jiān)合眾國(guó)是在北美13個(gè)英屬殖民地的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的資產(chǎn)階級(jí)民主政治的新型國(guó)家。所謂“新型”，就是相對(duì)于宗主國(guó)——依然處于君主制的大英帝國(guó)而言的。為了保護(hù)自身利益不再受到來(lái)自英國(guó)政府的侵害，以便在這塊新大陸上開創(chuàng)一條資本主義的發(fā)展道路，美國(guó)的開國(guó)元?jiǎng)捉梃b歐洲思想家有益的政治思想內(nèi)核，決意使北美殖民地脫離英國(guó)政府的統(tǒng)治，建立一個(gè)獨(dú)立自主的、堅(jiān)持資產(chǎn)階級(jí)民主政治的新型國(guó)家。在這場(chǎng)民族解放運(yùn)動(dòng)中，三位歐洲思想家霍布斯、洛克和盧梭成為關(guān)鍵性的人物[4]88。英國(guó)思想家霍布斯認(rèn)為，驅(qū)使人的最強(qiáng)大的力量是自我保護(hù)的欲望。因此，人受到這種激勵(lì)而通過(guò)各種形式尋求權(quán)力。最不適宜維持秩序、壓抑人的原始貪欲的政府形式是專制君主制，而代議制又會(huì)產(chǎn)生縱容、混亂和效率低下等現(xiàn)象。所以，將權(quán)力交給君主本人，讓其代行公共權(quán)力是最佳選擇。另一位英國(guó)思想家洛克的觀點(diǎn)與霍布斯的觀點(diǎn)呈矛盾狀態(tài)。洛克認(rèn)為，民眾將天賦人權(quán)主動(dòng)讓渡一部分，以換取人身和財(cái)產(chǎn)的安全；政府必須由民眾根據(jù)民意選出，如果該政府無(wú)法取信于民，那么這種契約就應(yīng)自動(dòng)失效。因而，洛克否定國(guó)家權(quán)力至上和君權(quán)神授的觀點(diǎn)恰恰是美國(guó)《獨(dú)立宣言》中所明示的建國(guó)原則。在贊美生存、自由和財(cái)產(chǎn)這三個(gè)美德時(shí)，洛克發(fā)展了天賦人權(quán)理論，提出了現(xiàn)代資本主義的基本原則。法國(guó)思想家盧梭的社會(huì)契約論認(rèn)為，民主政府是人民公仆，其權(quán)威須經(jīng)人民的認(rèn)可，如果該政府具有專制傾向或與自然法則相悖，那么就應(yīng)該推翻；建立政府的渠道是人人參政，如無(wú)法實(shí)現(xiàn)，代議制便是略遜一籌的形式。于是，美國(guó)開國(guó)元?jiǎng)自跈?quán)衡霍布斯、洛克和盧梭提出的專制主義、共和主義和民族原則之后，取其所長(zhǎng)，避其所短，舉起“自由、平等、博愛(ài)”的旗幟，在北美大陸激發(fā)出一種美國(guó)的資產(chǎn)階級(jí)革命精神。

歐洲最初向北美的移民為后來(lái)美國(guó)資產(chǎn)階級(jí)當(dāng)政的國(guó)家奠定了民族基礎(chǔ)。躲避英國(guó)政府的政治迫害、尋求發(fā)財(cái)之路、去美洲傳教，再加上歐洲航海技術(shù)的發(fā)展，構(gòu)成了歐洲向北美移民的浪潮[5]2。這塊新大陸被歐洲移民視為“天堂與大地賜予人類最理想的居住場(chǎng)所”[6]9。于是，在17世紀(jì)初的殖民早期，大批歐洲移民涌向北美大陸，僅三百年間，就有幾百萬(wàn)英國(guó)拓殖者逐漸匯集成移民北美的洪流。在各種動(dòng)機(jī)的驅(qū)使和誘惑下，他們來(lái)到北美的同時(shí)也帶來(lái)了歐洲文明[6]21。而美利堅(jiān)合眾國(guó)的建立，為美國(guó)人在個(gè)人主義(individualism)的驅(qū)使下開啟“美國(guó)夢(mèng)”奠定了資產(chǎn)階級(jí)民主政治的基礎(chǔ)。

南北戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利進(jìn)一步激發(fā)了美國(guó)人的進(jìn)取精神。這場(chǎng)大戰(zhàn)是發(fā)生在美國(guó)本土上的第二次大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)(第一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)即獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng))，戰(zhàn)爭(zhēng)的焦點(diǎn)在于北方堅(jiān)持走資本主義工業(yè)化發(fā)展道路，而南方則堅(jiān)持走種植園農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展道路。此外，比徹·斯托夫人的《湯姆叔叔的小屋》在國(guó)內(nèi)外引起軒然大波，為廢除奴隸制增添了助燃劑。因此，這場(chǎng)內(nèi)戰(zhàn)又被稱之為“第二次資產(chǎn)階級(jí)革命”。這場(chǎng)以北方勝利而告終的民族內(nèi)部大戰(zhàn)標(biāo)志著資產(chǎn)階級(jí)的最后勝利。內(nèi)戰(zhàn)的勝利維護(hù)了國(guó)家的統(tǒng)一，廢除了與《獨(dú)立宣言》精神相悖的奴隸制，掃清了美國(guó)資本主義發(fā)展道路上的障礙，為美國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)的崛起、日后迅速發(fā)展成為資本主義經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)鋪平了道路。

宣布獨(dú)立時(shí)，美國(guó)僅有13個(gè)州，均位于北美的東海岸。西進(jìn)運(yùn)動(dòng)進(jìn)一步擴(kuò)大了美國(guó)的疆域。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅10年的時(shí)間里，西部人口就由原來(lái)僅占全國(guó)人口的1/7擴(kuò)大到1/4。此外，美國(guó)還向密西西比河以西擴(kuò)張，通過(guò)購(gòu)買手段和戰(zhàn)爭(zhēng)途徑，從法國(guó)、西班牙、英國(guó)和墨西哥人手中獲得了大片疆土。這樣，美國(guó)的疆土就由東海岸延伸到西海岸，再加上后來(lái)從俄國(guó)廉價(jià)購(gòu)買的阿拉斯加和從西班牙人手里搶來(lái)的夏威夷群島，美國(guó)最終形成了今天50個(gè)州的版圖。

在意大利思想家馬基雅維里的政治哲學(xué)觀點(diǎn)看來(lái)，“政治蘊(yùn)含理想和現(xiàn)實(shí)兩個(gè)維度。任何政治模式的展開和具體化都需要現(xiàn)實(shí)條件的支撐”[7]49-52。這些政治因素極大地激發(fā)了美國(guó)人的自豪感，也為以表現(xiàn)作家理想為主要特征的浪漫主義文學(xué)在美國(guó)蓬勃發(fā)展奠定了政治思想基礎(chǔ)。但是，在這個(gè)新的國(guó)度里，美國(guó)文學(xué)的浪漫主義必然要經(jīng)過(guò)自我探索才能真正發(fā)展起來(lái)，而這種探索“主要是帶有美國(guó)色彩的探索。它產(chǎn)生的文學(xué)碩果也將越來(lái)越具有美國(guó)本土想象的特點(diǎn)”[8]23。在資產(chǎn)階級(jí)民主政治的統(tǒng)領(lǐng)下，在這個(gè)充滿活力的年輕國(guó)度里，美國(guó)人在內(nèi)心深處充滿了對(duì)未來(lái)美好生活的憧憬與幻想，他們更加看重自身的能力和天賦，認(rèn)為在這個(gè)“機(jī)會(huì)均等”的土地上，通過(guò)自身的努力就會(huì)在個(gè)人的事業(yè)上獲得成功。于是，在反映當(dāng)時(shí)美國(guó)人心理結(jié)構(gòu)的浪漫主義文學(xué)中，美國(guó)夢(mèng)也就成為占主導(dǎo)地位的創(chuàng)作主題。此間，帕特里克·亨利的演講《不自由，毋寧死！》[9]14和湯姆·潘恩的政論性小冊(cè)子《危機(jī)》中出現(xiàn)了“考驗(yàn)人們靈魂的時(shí)候到了”[10]179等具有豪情壯志的警句。富蘭克林作為“美國(guó)夢(mèng)”的代表作《自傳》是這一時(shí)期具有政治因素影響力的浪漫主義代表性作品。到19世紀(jì)上半葉，隨著美國(guó)資本主義政治經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，美國(guó)人的民族意識(shí)和愛(ài)國(guó)熱情也愈加高漲，美國(guó)文學(xué)努力擺脫歐洲浪漫主義文學(xué)傳統(tǒng)的束縛，開始重視人的精神創(chuàng)造而形成的追求自由的超驗(yàn)主義成為美國(guó)人自己的哲學(xué)，為浪漫主義文學(xué)在美國(guó)蓬勃發(fā)展打下了本土哲學(xué)思想的基礎(chǔ)。

二、歐洲浪漫主義文學(xué)傳統(tǒng)對(duì)美國(guó)浪漫主義文學(xué)的影響

雖然美國(guó)文學(xué)的繁榮期處于現(xiàn)實(shí)主義、現(xiàn)代主義和后現(xiàn)代主義階段，但是其早期文學(xué)卻是以浪漫主義開始的。這一文學(xué)思潮是“美國(guó)文學(xué)受殖民因素的影響，主要是以英法為主的歐洲思想和文學(xué)傳統(tǒng)的影響，初始階段就具有全球化的性質(zhì)”[11]235-240。浪漫主義的源頭可以追溯到遠(yuǎn)古神話。然而，作為文學(xué)發(fā)展史上的思潮之一，浪漫主義作為一個(gè)明確的理論概念卻是18世紀(jì)末到19世紀(jì)上半葉最早成形于德國(guó)的，而后又在法國(guó)和英國(guó)文學(xué)界興盛起來(lái)的。從文學(xué)發(fā)展史的意義上來(lái)看，“‘浪漫主義’不是一個(gè)單一的質(zhì)”，“是一個(gè)歷史的范疇或一個(gè)‘規(guī)范性的觀念’(regulative idea)或者毋寧說(shuō)是一個(gè)整體的觀念體系(a whole system of idea)，我們借助它來(lái)解釋歷史過(guò)程”[3]318。在韋勒克*美國(guó)著名文學(xué)理論家René Wellek的許多著作被譯成中文，但其名字譯法各異，為尊重原譯文，本文引用時(shí)一概采取原譯文的譯法，不做統(tǒng)一處理。看來(lái)，歐洲浪漫主義是從新古典主義的解體中于19世紀(jì)早期形成的[12]。浪漫主義在漫長(zhǎng)的發(fā)展過(guò)程中，文學(xué)家以充滿激情的創(chuàng)作方式來(lái)表達(dá)自己的理想和愿望。在歐洲的浪漫主義文學(xué)鼎盛時(shí)期，詩(shī)歌是其主要文學(xué)表現(xiàn)形式。以超越現(xiàn)實(shí)，重在表現(xiàn)人生理想或者幻象的過(guò)程中，詩(shī)人著力于描繪生活中的理想世界，而非像現(xiàn)實(shí)主義那樣強(qiáng)調(diào)“客觀”的真實(shí)性。因而，浪漫主義詩(shī)歌常常改變生活的原有形態(tài)，在主觀的感情世界里按照詩(shī)人自身的感情邏輯，由情生物，以情造物，使之與現(xiàn)實(shí)主義“鏡像世界”對(duì)生活對(duì)象的如實(shí)摹寫形成了鮮明的對(duì)照。

歐洲浪漫主義作家的另一個(gè)特征是崇尚自然，強(qiáng)調(diào)以外界區(qū)別于人類社會(huì)生活和人類本性的自然觀為對(duì)象來(lái)表現(xiàn)人性的自然本質(zhì)，是現(xiàn)代工業(yè)文明引發(fā)了人的物欲追求，進(jìn)而對(duì)人性原有的質(zhì)樸造成了缺失。正是出于這一點(diǎn)，歐洲浪漫主義文學(xué)對(duì)人的關(guān)注也常與政治因素相伴。

德國(guó)是浪漫主義文學(xué)興起較早的歐洲國(guó)家。浪漫派作家更加偏愛(ài)敘事的風(fēng)格，主張將“傳奇”(roman)與“浪漫”(romantisch)結(jié)合在一起，認(rèn)為敘事體是浪漫因素形成的基本手段，表現(xiàn)的主題集中于懺悔和歷史兩個(gè)方面。在其發(fā)展過(guò)程中形成了耶拿、海德堡、柏林和士瓦本等浪漫派。E.T.A.霍夫曼是在世界文學(xué)中最具影響力的德國(guó)浪漫派作家。法國(guó)的雨果、英國(guó)的拜倫、雪萊和湖畔派等詩(shī)人和小說(shuō)家，多以自然景物描寫為表現(xiàn)形式，在作品中表達(dá)了詩(shī)人理想中的人類世界。例如，以早在英國(guó)盎格魯-撒克遜時(shí)代就在西方世界聞名的詩(shī)篇《貝奧武甫》(Beowulf)為例，詩(shī)人借助主人公貝奧武甫與惡魔格倫德爾之間展開的正義與邪惡之戰(zhàn)的神話故事，表現(xiàn)了詩(shī)人對(duì)“勇氣、崇高”的“犧牲精神”的敬意，并“關(guān)注建立穩(wěn)定社會(huì)秩序”的美好理想[13]xxxiii；雪萊受18世紀(jì)啟蒙主義和英國(guó)早期空想社會(huì)主義的影響，在著名的《西風(fēng)頌》(OdetotheWestWind)中則以人格化的書寫方式，使“西風(fēng)”成為在大自然中傲然挺立的個(gè)性解放了的“人”，詩(shī)人以奔放不羈的思緒，借風(fēng)喻人，將人的美好理想與自然景觀融為一體，留下了“冬天到了，春天還會(huì)遠(yuǎn)嗎？”的著名詩(shī)句[14]546。法國(guó)小說(shuō)家雨果受法國(guó)大革命的影響，在小說(shuō)《巴黎圣母院》中以艾斯美拉達(dá)、卡西莫多和羅德三個(gè)人物的形象塑造表現(xiàn)了作家內(nèi)心世界對(duì)于美的界定和作家對(duì)人道主義的關(guān)注。俄國(guó)在拿破侖入侵失敗后，民族情緒高漲，使表現(xiàn)民族復(fù)興精神的浪漫主義文學(xué)得到張揚(yáng)，茹科夫斯基的《俄國(guó)軍營(yíng)的歌手》成為俄國(guó)浪漫主義文學(xué)興起時(shí)期的代表作；萊蒙托夫反映反暴政革命理念的叛逆精神作品《童僧》和《惡魔》使其成為俄國(guó)最堅(jiān)定的浪漫主義詩(shī)人。東歐的浪漫主義文學(xué)亦以抨擊沙俄異族對(duì)其奴役和爭(zhēng)取民族獨(dú)立為思想核心，波蘭詩(shī)人密茨凱維奇創(chuàng)作的詩(shī)歌《先人祭》和裴多菲的《民族之歌》以及《自由與愛(ài)情》等作品均表現(xiàn)了這一主題。

歐洲是西方文明的發(fā)祥地，在學(xué)術(shù)界常被稱為“old world”(古老的世界)。美國(guó)作為西方世界的一個(gè)組成部分，則常被稱為“new world”(新大陸)[5]1。西班牙航海家哥倫布于15世紀(jì)中葉發(fā)現(xiàn)了新大陸，然而，哥倫布并未給這塊新大陸帶來(lái)歐洲文學(xué)的影響。直到16世紀(jì)后半葉，“歐洲各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，英國(guó)海盜才開始出沒(méi)于西班牙在美洲的領(lǐng)地，英國(guó)航海家也開始對(duì)佛羅里達(dá)到巴芬島北美海岸的勘探。也就是在這個(gè)時(shí)期，有關(guān)英美關(guān)系的文獻(xiàn)才首次出現(xiàn)，并在此基礎(chǔ)上催生了美國(guó)文學(xué)”[8]18。

就早期北美的文學(xué)而言，事實(shí)上既談不上是“美國(guó)的”，亦無(wú)法界定為具有“文學(xué)”屬性，因?yàn)榇碎g北美大陸的原住民是印第安人，歐洲人僅以殖民者的身份來(lái)到北美，所以并無(wú)“美利堅(jiān)合眾國(guó)”這個(gè)稱謂，而此間的文字文獻(xiàn)也僅局限于歐洲人的航海札記或北美見聞，因而并無(wú)文學(xué)性可言，更無(wú)文學(xué)流派研究的可能性。

如果以“美利堅(jiān)”的民族視角來(lái)考察美國(guó)文學(xué)的源頭，學(xué)術(shù)界可將其源頭追溯到印第安人文學(xué)的傳統(tǒng)。然而，由于印第安人受其社會(huì)發(fā)展階段的影響，這些原住民并沒(méi)有自己統(tǒng)一的文字，其文學(xué)形式也僅限于口頭流傳，所以經(jīng)不起歷史長(zhǎng)河的考驗(yàn)；此外，歐洲移民者對(duì)北美土地的強(qiáng)占和對(duì)印第安人的殺戮以及北美各殖民地之間幾次大的整合，導(dǎo)致原本就很脆弱的印第安人文學(xué)早早就被扼殺在搖籃里[15]130-135。因而，界定“美國(guó)文學(xué)”，就無(wú)法繞開美利堅(jiān)民族的形成這個(gè)棘手的問(wèn)題。對(duì)“民族”這個(gè)術(shù)語(yǔ)的界定，不同學(xué)者持有不同的觀點(diǎn)，而斯大林的民族四要素，即民族是“歷史上形成的一個(gè)有共同語(yǔ)言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及在共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體”的界定卻是廣為接受的[16]63。斯大林還以美利堅(jiān)民族為例，論證了美利堅(jiān)民族的形成和英吉利民族與美利堅(jiān)民族之間的關(guān)系[16]62。

然而，美國(guó)文學(xué)的歐洲探源還是應(yīng)該首先從歐洲思想背景談起?；跉W洲天賦人權(quán)思想，美國(guó)《獨(dú)立宣言》受英國(guó)思想家霍布斯和洛克、法國(guó)思想家盧梭的社會(huì)契約論精神影響(主要是洛克的社會(huì)契約論精神)，闡述了“人人生而平等”，“造物主賦予他們?nèi)舾刹豢蓜儕Z的權(quán)利”的天賦人權(quán)思想[10]190。只有當(dāng)這個(gè)新的民族形成之后，其文學(xué)才具有了民族性。此間正是歐洲大陸浪漫主義文學(xué)興盛時(shí)期，而美國(guó)則是由英國(guó)脫胎而來(lái)的一個(gè)新的國(guó)家，因而“美國(guó)的”文學(xué)家中有很多人與歐洲，尤其與英國(guó)依然保持著密切的聯(lián)系。這樣，歐洲的浪漫主義思潮一開始就占據(jù)了美國(guó)文學(xué)的陣地。然而，美國(guó)的浪漫主義文學(xué)又并非是對(duì)歐洲浪漫主義的機(jī)械復(fù)制，而是具有了自主發(fā)展的特征。因而，歐洲浪漫主義文學(xué)對(duì)美國(guó)浪漫主義文學(xué)的影響也僅為美國(guó)浪漫主義文學(xué)形成與發(fā)展的外在影響因素。

三、美國(guó)思想解放運(yùn)動(dòng)對(duì)浪漫主義文學(xué)的助力

如果說(shuō)建國(guó)時(shí)期北美殖民者的思想受到的影響主要來(lái)自歐洲的話，那么建國(guó)后美國(guó)人所遵循的卻是在其本土形成的美國(guó)思想，其中主要是以愛(ài)默生和梭羅為代表的超驗(yàn)主義思想和以富蘭克林為代表的在反傳統(tǒng)宗教思想中所形成的“美國(guó)夢(mèng)”思想。這些思想家本身又是文學(xué)家，他們把自己的哲學(xué)思想貫穿于其文學(xué)創(chuàng)作中，進(jìn)而推動(dòng)了浪漫主義文學(xué)在美國(guó)的發(fā)展。

啟蒙運(yùn)動(dòng)原本是18世紀(jì)初期法國(guó)大革命期間在歐洲進(jìn)行的一場(chǎng)文化運(yùn)動(dòng)，是繼文藝復(fù)興之后在歐洲進(jìn)行的第二次思想解放運(yùn)動(dòng)。這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的宗旨在于批判君主專制主義和宗教的愚昧，大力宣傳自由、平等和民主的思想和理念。啟蒙運(yùn)動(dòng)的學(xué)者著書立說(shuō)，闡釋自己的觀點(diǎn)，認(rèn)為不應(yīng)再以宗教來(lái)繼續(xù)輔助文學(xué)和藝術(shù)的復(fù)興，而應(yīng)以經(jīng)驗(yàn)加理性思考使知識(shí)體系獨(dú)立于宗教的影響，并以此來(lái)作為建立道德、美學(xué)以及思想體系的方式。啟蒙思想家借鑒人文主義的理論來(lái)證明封建制度的不合理性，提出自己的哲學(xué)理論、政治綱領(lǐng)和社會(huì)改革方案，要求建立起以“理性”為基礎(chǔ)的人類社會(huì)；堅(jiān)持以政治自由來(lái)對(duì)抗專制制度，以信仰自由來(lái)反對(duì)宗教迫害，以自然神論和無(wú)神論來(lái)摧毀天主教的宗教權(quán)威，用“天賦人權(quán)”口號(hào)對(duì)抗“君權(quán)神授”，以法律面前人人平等的思想來(lái)抨擊貴族的等級(jí)特權(quán)，進(jìn)而建立資產(chǎn)階級(jí)自己的政權(quán)。法國(guó)思想家、文學(xué)家和哲學(xué)家伏爾泰是這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)袖，18世紀(jì)也因之被稱為是“伏爾泰的世紀(jì)”。

美國(guó)革命時(shí)期，北美殖民地在是否應(yīng)該脫離宗主國(guó)的統(tǒng)治這個(gè)重大問(wèn)題上并未在民眾中形成一致的態(tài)度，因而北美殖民者同樣需要一場(chǎng)啟蒙運(yùn)動(dòng)來(lái)統(tǒng)一人們的思想。在這場(chǎng)啟蒙運(yùn)動(dòng)中做出最大貢獻(xiàn)的是托馬斯·杰弗遜，因而由其起草的《獨(dú)立宣言》和后來(lái)出臺(tái)的《弗吉尼亞宗教自由法規(guī)》成為美國(guó)賴以立國(guó)的文本。

在殖民地時(shí)期，美國(guó)仍然在英國(guó)君主制的統(tǒng)治之下。例如，新英格蘭地區(qū)馬瑟家族的長(zhǎng)老會(huì)神權(quán)政治仍然居于統(tǒng)治地位。以約翰·懷斯為代表的反對(duì)派對(duì)此展開了猛烈的攻擊。懷斯指出，新英格蘭最初是建立在公理會(huì)的體系基礎(chǔ)之上的，而非長(zhǎng)老會(huì)，于是呼吁人們恢復(fù)早期那種更為民主的政府形式。

美國(guó)資產(chǎn)階級(jí)代表人物本杰明·富蘭克林所遵循的則完全是資產(chǎn)階級(jí)上升時(shí)期所秉承的現(xiàn)世幸福觀。作為一名虔誠(chéng)的清教徒，富蘭克林從清教的教誨中總結(jié)出著名的13個(gè)美德：節(jié)制、安靜、秩序、決心、節(jié)儉、勤奮、誠(chéng)實(shí)、正直、中庸、整潔、鎮(zhèn)靜、貞潔和謙恭。富蘭克林將繁榮看作是建立人類世俗幸福的一種手段。由于富蘭克林成長(zhǎng)的時(shí)代正處于經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力逐漸從沒(méi)落的貴族手中轉(zhuǎn)移到富有生氣和經(jīng)濟(jì)頭腦的中產(chǎn)階級(jí)手中的關(guān)鍵時(shí)期，因此他認(rèn)為只要成功是通過(guò)正當(dāng)手段獲得的，那么對(duì)它的崇拜就是無(wú)可挑剔的[4]68。富蘭克林是時(shí)代的佼佼者，也是“美國(guó)夢(mèng)”成功的典范，因而也就成為美國(guó)人效仿的榜樣，同時(shí)也為浪漫主義文學(xué)的繁榮發(fā)揮了助力作用。

啟蒙運(yùn)動(dòng)的忠實(shí)擁護(hù)者潘恩在《理性的時(shí)代》這個(gè)小冊(cè)子中，對(duì)宗教神話中嘩眾取寵的成分也持否定態(tài)度；艾利忽·帕爾默在其《自然原則》一書中則攻擊宗教的超自然主義，號(hào)召人們以自然規(guī)律為基礎(chǔ)來(lái)建立一種適于北美殖民地的道德宗教。

美國(guó)在資產(chǎn)階級(jí)革命完成后，由于新興資產(chǎn)階級(jí)已經(jīng)掌握了政權(quán)，因而階級(jí)矛盾已不再是主要矛盾。在歐洲和北美啟蒙運(yùn)動(dòng)中形成的進(jìn)步因素為美國(guó)建立自身的哲學(xué)思想體系“超驗(yàn)主義”奠定了基礎(chǔ)。美國(guó)的超驗(yàn)主義是繼啟蒙運(yùn)動(dòng)之后的另一場(chǎng)由將拉爾夫·沃爾多·愛(ài)默生和亨利·戴維·梭羅等人發(fā)起的規(guī)模宏大的文學(xué)和哲學(xué)運(yùn)動(dòng)。該文化運(yùn)動(dòng)的核心點(diǎn)強(qiáng)調(diào)人的直覺(jué)，認(rèn)為人可以超越感覺(jué)和理性而直接認(rèn)識(shí)真理。在超驗(yàn)主義者看來(lái)，人類世界是宇宙的縮影；強(qiáng)調(diào)世間所有事物在本質(zhì)上的同質(zhì)性，萬(wàn)物皆受“超靈”的制約，即使是人類的靈魂也是與“超靈”相一致的；人自身就是神圣的。因而，超驗(yàn)主義者否定外部權(quán)威與傳統(tǒng)，堅(jiān)持依賴自身的直接經(jīng)驗(yàn)，愛(ài)默生對(duì)此觀點(diǎn)的名言是“相信你自己”。超驗(yàn)主義對(duì)人的主觀能動(dòng)性給予的重視，為作家抒發(fā)具有個(gè)性且呈熱情奔放姿態(tài)之主觀情感的美國(guó)浪漫主義文學(xué)奠定了本土化的思想基礎(chǔ)。梭羅的超驗(yàn)主義思想主要體現(xiàn)在對(duì)生命和自然、自由和獨(dú)立精神的崇尚，尤其崇尚美國(guó)的開發(fā)，特別是西部大開發(fā)中所表現(xiàn)出來(lái)的勇敢、豪邁、粗獷、野性的拓荒者精神。不同于歐洲的啟蒙運(yùn)動(dòng)，美國(guó)這場(chǎng)思想解放運(yùn)動(dòng)是北美脫離宗主國(guó)的束縛而自立家門后所形成的美國(guó)精神和文化，其關(guān)注的是美國(guó)人的本土生活，追求的是美國(guó)民族的獨(dú)創(chuàng)性。因而，除杰弗遜的政治性文獻(xiàn)《獨(dú)立宣言》以外，超驗(yàn)主義被公認(rèn)為是美國(guó)人在精神世界與歐洲徹底脫離的精神獨(dú)立宣言。

這場(chǎng)美國(guó)式的思想解放運(yùn)動(dòng)對(duì)美國(guó)式的浪漫主義文學(xué)形成起了決定性的影響作用。美國(guó)超驗(yàn)主義認(rèn)為人可以直接與上帝交流，強(qiáng)調(diào)人性中的神性和人性的解放，提高了人在精神世界中的地位，進(jìn)而使人獲得自由成為可能。由于美國(guó)這場(chǎng)思想解放運(yùn)動(dòng)的目標(biāo)是為了建立一個(gè)有道德、真正具有民主自由的社會(huì)，因而對(duì)美國(guó)浪漫主義文學(xué)的繁榮所形成的影響要比來(lái)自歐洲浪漫主義的文學(xué)傳統(tǒng)和北美獨(dú)立所形成的政治影響不僅大得多，而且其影響也更為直接。許多超驗(yàn)主義者本人既是思想家，也是文學(xué)家，因而為文學(xué)界留下了諸如《自然》、《美國(guó)學(xué)者》、《知識(shí)的自然歷史》和《瓦爾登湖》等優(yōu)秀浪漫主義文學(xué)作品。

不同于歐洲浪漫主義文學(xué)的詩(shī)歌表現(xiàn)，美國(guó)的浪漫主義文學(xué)作品多數(shù)以小說(shuō)的形式出現(xiàn)，其早期作家主要是華盛頓·歐文及其代表性作品《紐約外史》和《見聞札記》，晚期主要作家是瓦爾特·惠特曼及其代表性作品《草葉集》，而中期最為著名的浪漫主義作家是小說(shuō)家納撒尼爾·霍桑及其代表性作品《紅字》和赫爾曼·麥爾維爾及其代表性作品《白鯨》。在這些美國(guó)主要浪漫主義作家的作品中，只有惠特曼的《草葉集》屬于詩(shī)歌體，其他作品均為小說(shuō)體。

每當(dāng)論及美國(guó)的浪漫主義文學(xué)時(shí)，學(xué)術(shù)界總是無(wú)法繞開霍桑的《紅字》而使其成為浪漫主義文學(xué)解讀的標(biāo)準(zhǔn)文本。這部浪漫主義小說(shuō)不像現(xiàn)實(shí)主義小說(shuō)那樣模仿現(xiàn)實(shí)，忠于現(xiàn)實(shí)，而是體現(xiàn)了作家的主觀意愿和超驗(yàn)主義的文學(xué)價(jià)值觀，正如美國(guó)學(xué)者魯賓斯坦所指出的那樣：“一部偉大的作品需深深根植于作家所處的那個(gè)時(shí)代的生活中。無(wú)論該時(shí)代有利還是不利、有意識(shí)還是無(wú)意識(shí)、現(xiàn)實(shí)性地表現(xiàn)還是象征性地表現(xiàn)，對(duì)于作家而言，均是如此。如果作家越偉大，越有個(gè)性，那么在他代表自己說(shuō)話時(shí)，也就越加意義深遠(yuǎn)地代表了公眾。恰如范·威克·布魯克斯在其具有開創(chuàng)性的著作《美國(guó)的未來(lái)時(shí)代》里所指出的那樣：‘你對(duì)社會(huì)的壓力越加感到深重和急切，那么你也就越加深沉、清醒且成果也越加豐碩?！盵17]Preface“霍桑在《紅字》中探討的主要張力存在于作家自身與清教之間，尤其是與其自己的清教祖先之間的矛盾關(guān)系?！盵18]102霍桑這種矛盾的心理既關(guān)涉到他對(duì)早期清教的功過(guò)是非的判斷，同時(shí)又力圖表現(xiàn)作家的浪漫主義情懷。如果就超驗(yàn)主義倡導(dǎo)的“人可以與上帝直接交流”而言，那么學(xué)術(shù)界對(duì)霍桑在這部小說(shuō)中的“善”與“惡”又該如何判斷呢？霍桑的浪漫主義情懷又是怎樣表現(xiàn)的呢？“《紅字》描述了19世紀(jì)美國(guó)文學(xué)中論爭(zhēng)的核心：社會(huì)與個(gè)人之間的需求，公眾的責(zé)任與個(gè)人自立的能力。清教移民定居的社會(huì)就是這樣一個(gè)強(qiáng)大的共同體例證?！盵8]102霍桑對(duì)清教倫理的態(tài)度在學(xué)術(shù)界有不同的詮釋，支持者有之，否定者亦有之。如果仔細(xì)研讀《紅字》這個(gè)浪漫主義文學(xué)文本，讀者就不難發(fā)現(xiàn)，雖然霍桑本人及其家庭與英國(guó)和美國(guó)的清教有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，但是其浪漫主義創(chuàng)作傾向卻與其清教背景并無(wú)關(guān)系。從某種程度上講，霍桑的這部小說(shuō)卻恰恰對(duì)清教的教規(guī)及教義持相悖的態(tài)度。無(wú)論是英國(guó)的清教還是美國(guó)的清教，也無(wú)論是信奉《新約》還是《舊約》，“全能的上帝在他最神圣、最睿智的天使中如此處置人類的命運(yùn)：永遠(yuǎn)有一些人該當(dāng)富有，一些人該當(dāng)貧窮，有的人權(quán)高榮顯，其他人卑微從屬”的教義[4]39與《紅字》所體現(xiàn)的思想是格格不入的。資產(chǎn)階級(jí)上升時(shí)期的精神面貌在這部小說(shuō)中得到完美的體現(xiàn)，因而在霍桑的理想世界中，資產(chǎn)階級(jí)民主占據(jù)著主導(dǎo)地位，于是，在作家筆下，海斯特·白蘭雖因通奸罪而受到教會(huì)的審判，然而，海斯特胸前的“A”字卻被作出了與其能指意義相反的所指意義解讀，海斯特也由《圣經(jīng)》中的原罪說(shuō)中解放出來(lái)。為追求人的現(xiàn)世幸福，海斯特勇敢面對(duì)自己的所作所為而未逃回英國(guó)以躲避教會(huì)對(duì)她的懲罰；其“同案犯”牧師丁梅斯代爾卻因不敢面對(duì)自己的所作所為而倍受煎熬；而齊靈沃斯則由“受害”的一方變成了“邪惡”的一方，進(jìn)而體現(xiàn)出否定外部權(quán)威與傳統(tǒng)、堅(jiān)持依賴自身的直接經(jīng)驗(yàn)的超驗(yàn)主義思想。

對(duì)于麥爾維爾《白鯨》這部小說(shuō)的解讀，卻經(jīng)歷了不同時(shí)期對(duì)其浪漫主義價(jià)值判斷的關(guān)鍵性轉(zhuǎn)變*在當(dāng)代文學(xué)批評(píng)視域下，就作者與作品之間的關(guān)系而言，麥爾維爾與其小說(shuō)《白鯨》的關(guān)系也佐證了“作者已死”的觀點(diǎn)。在浪漫主義文學(xué)的視域下，麥爾維爾的這部小說(shuō)從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義上被闡釋為美國(guó)資產(chǎn)階級(jí)在資本積累階段的創(chuàng)業(yè)精神，與超驗(yàn)主義倡導(dǎo)的個(gè)人主義(individualism)核心思想相一致，因而亞哈船長(zhǎng)向白鯨復(fù)仇的故事展示了“人定勝天”的思想；然而，超驗(yàn)主義的自然觀和人生觀又認(rèn)為，宇宙是大自然與人的靈魂結(jié)合，兩者是一致的，只有接近自然和感受自然，才能體現(xiàn)出人存在的價(jià)值。于是在這兩者之間就形成了一個(gè)悖論。總體來(lái)看，早期浪漫主義文學(xué)評(píng)論對(duì)亞哈船長(zhǎng)的精神是肯定的，而在當(dāng)今生態(tài)批評(píng)視域下，《白鯨》則演變?yōu)榉瓷鷳B(tài)批評(píng)的標(biāo)準(zhǔn)文本。。早期對(duì)該浪漫主義文本的解讀多聚焦于抒發(fā)美國(guó)浪漫主義文學(xué)中的個(gè)性解放與豪情奔放，追求“人定勝天”的精神；近期的解讀卻將其焦點(diǎn)置于“人與自然，誰(shuí)為勝者”的生態(tài)主義批評(píng)視域下反生態(tài)批評(píng)的標(biāo)準(zhǔn)文本[19]209-212。因而對(duì)該文本的闡釋具有其獨(dú)特的歷史演進(jìn)特征。

在全球化是我們的處境而非我們選擇的時(shí)代[20]，重溫美國(guó)浪漫主義文學(xué)的興起與發(fā)展，對(duì)于新形勢(shì)下中國(guó)文學(xué)的發(fā)展具有重要的借鑒意義。浪漫主義文學(xué)強(qiáng)調(diào)作家按自己的主觀愿望和理想去反映生活，這與美國(guó)文化倫理觀基本上是一致的。該文化倫理觀建立在個(gè)人主義的價(jià)值觀和歐洲傳統(tǒng)哲學(xué)思想基礎(chǔ)之上。物我對(duì)立、自然與人世對(duì)立的二元對(duì)立觀將美國(guó)人倡導(dǎo)的個(gè)人主義推向宇宙的中心位置[21]178-185。從這個(gè)意義上來(lái)比較美國(guó)夢(mèng)和中國(guó)夢(mèng)，不難發(fā)現(xiàn)，中國(guó)夢(mèng)因強(qiáng)調(diào)整個(gè)中華民族的共同利益，因而反映這種價(jià)值觀的中國(guó)文學(xué)在文化強(qiáng)國(guó)進(jìn)程中就具有了更加強(qiáng)大的生命力。從接受美學(xué)觀點(diǎn)的視角來(lái)看，資產(chǎn)階級(jí)民主政治是浪漫主義文學(xué)在美國(guó)興起的內(nèi)在因素，歐洲政治哲學(xué)和浪漫主義文學(xué)傳統(tǒng)是產(chǎn)生美國(guó)精神的外在因素；而美國(guó)超驗(yàn)主義對(duì)美利堅(jiān)民族形成了民族精神和凝聚力之后，美國(guó)的浪漫主義文學(xué)才真正在這塊新大陸上發(fā)展起來(lái)。對(duì)中國(guó)文學(xué)而言，這正是其可取之處：昔日美國(guó)浪漫主義文學(xué)的繁榮正如同當(dāng)今以魔幻現(xiàn)實(shí)主義取勝的中國(guó)作家莫言一樣，吸收域外文學(xué)的成果，同時(shí)又善于在域外文學(xué)的范式上大膽進(jìn)行自主創(chuàng)新，進(jìn)而在“和而不同”的原則下走出具有自身特色的文學(xué)發(fā)展道路[22]151-163。從這個(gè)意義上講，美國(guó)浪漫主義文學(xué)雖已是明日黃花，但在全球化語(yǔ)境下對(duì)其進(jìn)行研究仍具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

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[責(zé)任編輯：張樹武]

European Influence，Bourgeois Democratic Revolution and Ideological Manifestation——The internal and external factors of the rise and development of American romantic literature

FU Tian-shu，LI Xing-hua

(School of Foreign Languages，Northeast Normal University，Changchun 130024，China)

Abstract：Literary trends are the widely influential ideological tidal currents that occurred in certain historic periods and regions caused both by economic and social changes，which is also regarded as human psychological structure. The shaping and development of American romantic literature is the product of the combination of European literary traditions and American bourgeois democratic politics as well as American ideological emancipation：European romantic literary trend is the external factor in the period of American romantic literature shaping；what’s more，European political philosophy paved the way for American romantic literature. As an ideological emancipation movement，American existentialism gave birth to America its own philosophical ideas，which became the internal factor to the development of American romantic literature. The fact shows that it is the combination of the external and internal factors that makes romantic literature rooted and flourished in America，thus making the splendid achievement in American romantic literature in the first half of 19th century. It is significant，in terms of learning from other nations，for China’s contemporary literature to develop in the age of globalization.

Key words：American Romantic Literature；European Influence；Bourgeois Democratic Politics；Existentialism；the Combination of Internal and External Factors

[中圖分類號(hào)]I109.9

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號(hào)]1001-6201(2016)02-0023-07

[作者簡(jiǎn)介]付天舒(1968-)，女，吉林長(zhǎng)春人，東北師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院講師；李興華(1970-)，女，吉林長(zhǎng)春人，東北師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院講師。

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目(11&ZD136)；吉林省高等教育教學(xué)研究重點(diǎn)課題及東北師范大學(xué)教學(xué)改革課題(2014DSJX021)。

[收稿日期]2016-01-12

[DOI]10.16164/j.cnki.22-1062/c.2016.02.003