法的規(guī)則有效性的理論探究

【摘要】在西方法律哲學(xué)史上規(guī)則有效性理論中，有兩個(gè)核心問(wèn)題：法的規(guī)則有效性的來(lái)源和服從具有規(guī)則有效法的原因，同時(shí)這也是法的規(guī)則有效性理論的核心問(wèn)題，在解決這兩個(gè)問(wèn)題就要了解何為法的有效性，何為規(guī)則，法的有效性是法律由于某種原因而對(duì)其指向的對(duì)象具有服從或?qū)嶋H具有的約束力而法的規(guī)則有效性則是更進(jìn)一步是法律經(jīng)過(guò)權(quán)威機(jī)關(guān)的頒布而具有約束義務(wù)人的約束力。而規(guī)則是規(guī)定法律上的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)，或是賦予某種事實(shí)狀態(tài)以法律意義的指示、規(guī)定。

【關(guān)鍵詞】法的規(guī)則；法的有效性；有效法

博登海默曾說(shuō)過(guò)這樣一句話，“如果有人說(shuō)一條法律規(guī)范是有效的，這就意味著這條法律規(guī)范只對(duì)那些說(shuō)這話的人具有約束力”。這句話就引起了一個(gè)法理學(xué)問(wèn)題：法的規(guī)則有效性問(wèn)題。而對(duì)于這個(gè)問(wèn)題偉大的法哲學(xué)家哈特在其著作《法律概念》中基于實(shí)證主義進(jìn)行了分析，而博登海默在其《法理學(xué)：法律方法和法律哲學(xué)》中亦有論證。據(jù)此本文以法的有效性為脈絡(luò)，對(duì)法的規(guī)則有效性理論進(jìn)行分析。

一、法的規(guī)則有效性的來(lái)源

佩策尼克在探究法的規(guī)則有效性理論時(shí)提到“法律實(shí)證主義接受了自然法的假設(shè)：有效的法具有約束力，因此必須被服從。同時(shí)，實(shí)證主義者又拒絕法律與道德之間有任何概念上的聯(lián)系。他們宣稱(chēng)法律體系完全是道德無(wú)涉但依然有效的。從法律的觀點(diǎn)看，人必須遵守這樣的屬于一個(gè)體系化的道德無(wú)涉的系統(tǒng)。從而，他們必須解釋“法律上的應(yīng)當(dāng)”區(qū)別于道德義務(wù)的確切含義。如果法律規(guī)范的有效性是“源流性”的，那它不來(lái)源于道德，又來(lái)自于哪里”。他提出的這幾個(gè)問(wèn)題，引起了我們的深思，我們發(fā)現(xiàn)這些問(wèn)題深入到了法的規(guī)則有效性理論的本質(zhì)：如果我們要了解“人應(yīng)該服具有規(guī)則有效性的法”，我們就必須回答這種規(guī)則有效性的來(lái)源到底是什么，它怎樣在道德之外創(chuàng)造出具有規(guī)范性的內(nèi)涵來(lái)。

1.法的規(guī)則有效性來(lái)源的論證策略

關(guān)于來(lái)源的論證策略可以從以下幾個(gè)方面來(lái)證明：第一，實(shí)在法是惟一的法律，因此它的效力來(lái)源不能從外部來(lái)尋找，只能從法律本身尋找。因?yàn)閷?shí)在法是唯一的法律，因此自然法是不存在的，不能在其身上來(lái)尋找效力的來(lái)源。實(shí)在法可能作為制定法或民間法，其效力的來(lái)源只有一個(gè)。第二，這種來(lái)自自身的效力也就是法律規(guī)則的效力，因此只能從法律規(guī)則自身的特點(diǎn)來(lái)說(shuō)明效力的來(lái)源，并要求人們服從。在規(guī)則有效性理論看來(lái)，法律規(guī)則與其他社會(huì)規(guī)則不同，雖然法律規(guī)則和其他社會(huì)規(guī)則構(gòu)成一個(gè)有序的規(guī)則體系，但是在法治社會(huì)，法律規(guī)則是給人的行為提供行動(dòng)理由的社會(huì)規(guī)則，是這種最佳的行動(dòng)理由打破了康德認(rèn)為的自然法靠理性的權(quán)利或霍布斯認(rèn)為的自然法靠意志國(guó)家從外部斌予法律有效性的神話，依靠人自身行動(dòng)之理由賦予行動(dòng)規(guī)則以有效性。第三，實(shí)在法本身的效力，因此只能在實(shí)在法身上尋找其效力，而實(shí)在法又不同于自然法靠理性和意志來(lái)確定，所以在實(shí)在法本身的內(nèi)涵尋找，實(shí)在法的內(nèi)涵又是一個(gè)社會(huì)中所有的社會(huì)關(guān)系來(lái)要求，效力來(lái)源于社會(huì)的需求。

2.關(guān)于法的規(guī)則有效性來(lái)源的結(jié)果

法的規(guī)則有效性理論對(duì)法的有效性來(lái)源問(wèn)題的回答形成了兩個(gè)結(jié)果：一是法的有效性只能是法律規(guī)則本身的有效性，由于規(guī)則本身在內(nèi)容上是一種應(yīng)然即是規(guī)則應(yīng)該達(dá)到的狀態(tài)，是一種人們?nèi)绾涡袆?dòng)的根據(jù)與理由，也就是一種應(yīng)然的效力：這表現(xiàn)為人們必須按照規(guī)則所設(shè)定的規(guī)定性內(nèi)容所行動(dòng)，否則將遭到特定社群的制度性制裁。二是法的規(guī)則有效性來(lái)源通過(guò)規(guī)則本身所規(guī)定的機(jī)構(gòu)與人員的行動(dòng)（立法、司法）來(lái)源源不斷地保證供給有效的法。按照上面兩個(gè)結(jié)果，我們可以得出法律規(guī)則具有以下三個(gè)特點(diǎn)。

第一，法律具有體系性特征。體系性特征最終解決了效力來(lái)源問(wèn)題。這里最重要的

就是哈特的承認(rèn)規(guī)則理論和凱爾森的基本規(guī)范理論。一條規(guī)則具有效力，是因?yàn)樗男?/p>

力獲得另一個(gè)規(guī)則的肯定，在這里效力在“應(yīng)然層面”上進(jìn)行了傳遞。法律構(gòu)成了一個(gè)效力的體系一個(gè)社會(huì)的法律體系最終靠一個(gè)“基礎(chǔ)規(guī)范”來(lái)肯定。

第二，法律規(guī)則具有實(shí)踐的特征。法律規(guī)則首先是人的行動(dòng)的根據(jù)和指引。也就

是規(guī)則具有實(shí)踐的特征，法的規(guī)則有效性理論法律實(shí)證主就是“關(guān)于規(guī)則的實(shí)踐理論”，從而法律規(guī)則能有理由和權(quán)利給人們的行為確定原因，而這種理由是什么類(lèi)型的呢？規(guī)則有效性理論在這里從與自然權(quán)利論的經(jīng)驗(yàn)論和哲學(xué)人類(lèi)學(xué)相似的立場(chǎng)，也就是讓人更好的生活，避免陷入?yún)擦忠?guī)則，避免人陷入一種困惑、掙扎的困境。哈特由此提出了“最低限度自然法”作為其內(nèi)在反思觀點(diǎn)的基本共識(shí)基礎(chǔ)。

第三，法律規(guī)則具有行為的指引的特征。的相當(dāng)多的探究法的規(guī)則有效理論的人都認(rèn)為法律規(guī)則是人行為的原因，就像霍布斯書(shū)中的囚犯困境，故法律規(guī)則要成為人們行為的理由，化解這種困境，促成良好的社會(huì)秩序，就必須具有某種指引。我們看到從自然權(quán)利論者一直到以邊沁和奧斯汀為代表的古典法律實(shí)證主義的規(guī)則有效性理論都是將權(quán)威建立在政治社會(huì)的主權(quán)者之上，而規(guī)則有效性理論就是要打破這種主權(quán)者權(quán)威的神話那這種規(guī)則本身的權(quán)威是如何建立的呢？哈特曾說(shuō)，“人們之所以會(huì)接受法律作為行動(dòng)的理由，就在于法律不是基于每一個(gè)人的道德信念與情感取向作出的理由，而是在特定人群中絕大多數(shù)的人經(jīng)過(guò)對(duì)某一個(gè)規(guī)則的反思后所形成的規(guī)范性態(tài)度，也就是接受”。因此，法律規(guī)則作為一種社會(huì)實(shí)踐規(guī)則包括客觀上被當(dāng)作一個(gè)社群的規(guī)定性行為指引，主觀上經(jīng)過(guò)批判而接受的滿足“合法性“的規(guī)則而當(dāng)代另一個(gè)重要的法哲學(xué)家拉茲則不是從對(duì)內(nèi)容之反思，而是從規(guī)則之形式特征呈現(xiàn)出“排他性理由”，來(lái)論證法律成為人行動(dòng)的唯一根據(jù)。相比之下，拉茲對(duì)法的有效性來(lái)自規(guī)則本身的論說(shuō)更切合現(xiàn)代社會(huì)多元的價(jià)值脈絡(luò)下，規(guī)則對(duì)于價(jià)值的重大區(qū)別，以及由此產(chǎn)生的“規(guī)則允許人們?cè)谝庖?jiàn)相左的情況下行動(dòng)一致”的重大社會(huì)意義。

二、服從有效法的原因

法是公正的，依照法律從事的工作必定也是正義的事業(yè)。對(duì)于這種趨善的指令，我們的服從是絕對(duì)的，即使是有再大的艱難險(xiǎn)阻，我們也要義無(wú)反顧地勇往直前.

人作為一種社會(huì)存在物，他的生活，不僅要遵循自然規(guī)律，而且還應(yīng)當(dāng)依照社會(huì)規(guī)則。悖逆自然的行為，必然遭受規(guī)律的懲罰.正如自然規(guī)律反映為科學(xué)原理那樣，法律是社會(huì)規(guī)則的重要表現(xiàn)形式之一。自然變化是有規(guī)律的運(yùn)動(dòng)，社會(huì)前進(jìn)是有秩序的發(fā)展。自然紊亂是難以想象的，而社會(huì)混亂的狀況則使人們真正體會(huì)到生活有序的意義。譬如經(jīng)歷了血腥的兩次世界大戰(zhàn)的當(dāng)今人類(lèi)，大概很難再發(fā)生這般生靈涂炭的巨大災(zāi)難。國(guó)際秩序的不斷構(gòu)建，證明的是絕大多數(shù)國(guó)家內(nèi)部社會(huì)秩序的井然。任何正義的法律，都集中了人民的意志，是對(duì)正常社會(huì)秩序的一般反映。如果說(shuō)現(xiàn)實(shí)的社會(huì)秩序是千姿百態(tài)的話，那么，法律規(guī)范所表達(dá)的秩序則是抽象同一的。

總之，從形式上講，我們服從了權(quán)力，但是，從根本上來(lái)說(shuō)，我們始終服從的是正義的法律。因?yàn)?，人有的時(shí)候是惡的，而法律則永遠(yuǎn)是善的。而我們之所以服從了權(quán)力，

三、結(jié)語(yǔ)

以上就是筆者對(duì)于法的規(guī)則有效性的粗略探究。通過(guò)這些初步的探究，我們可以知道法的有效性和有效的法的關(guān)系和區(qū)別，也可以知道一些關(guān)于法的規(guī)則有效性的理論知識(shí)。特別是對(duì)服從法的規(guī)則原因有深刻的體會(huì)。對(duì)于這方面的探究我們可以有助于我國(guó)法律實(shí)踐方面思考，因?yàn)槲覈?guó)是一個(gè)法治國(guó)家，法律擁有至高無(wú)上的效力，但是面對(duì)紛繁復(fù)雜的法律，我們應(yīng)該怎么去適用？怎么去服從？怎么去執(zhí)行？這是一個(gè)多層次的問(wèn)題，所以法的規(guī)則有效性理論在研究這些問(wèn)題在其中就占有重要的地位。

【參考文獻(xiàn)】

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作者簡(jiǎn)介：李富賽，1992，男，漢族，山東青島人，就讀于廣西師范大學(xué)法學(xué)院，碩士研究生學(xué)歷，主要從事訴訟法研究。