經(jīng)驗與啟示：日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的驅(qū)動機制

黃光輝

[摘 要]日本為了推動高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移，重構(gòu)了財政資助科研成果的權(quán)利歸屬制度，建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移組織的運行制度，并對國立大學進行了一系列改革；同時，日本通過財政、稅收、人才等一系列政策鼓勵大學和發(fā)明人創(chuàng)辦衍生企業(yè)、促進TLO的發(fā)展等，而成熟的TLO也為日本高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了助力，日本的這些做法和經(jīng)驗也應當為我們所學習和借鑒。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)轉(zhuǎn)移；高校；TLO；借鑒

[中圖分類號]G641 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2016）2 — 0130 — 03

一、日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度環(huán)境建設(shè)

（一）重構(gòu)政府資助研發(fā)成果的產(chǎn)權(quán)歸屬制度

為了發(fā)展本國的科技水平，日本政府長期以來一直都很重視對科研的投入。在此背景下，日本許多大學在政府項目的資助下取得了大量的研發(fā)成果。對于此類利用政府公共財政資金資助完成的研發(fā)成果的權(quán)利歸屬問題，日本先后有幾種完全不同的做法。對于政府資助研究項目所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，日本傳統(tǒng)的指導思想是政府保留其資助研究項目成果的專利權(quán)，將政府資助之研發(fā)成果即采取“收權(quán)政策”。而政府在取得專利權(quán)后，則負責把這種專利貢獻給社會公眾，把許可證發(fā)放給他人，既不能獨占也無需收取專利使用費。作為回報，政府將為該發(fā)明實際完成人優(yōu)先為其發(fā)放一張非獨占的專利許可證。〔1〕日本在1995年頒布的《科學技術(shù)基本法》將“科技創(chuàng)新立國”作為基本國策，這也作為相關(guān)制度改革奠定了基礎(chǔ)。1996年，日本科學技術(shù)協(xié)會制定的《科學技術(shù)基本計劃》對以前的“收權(quán)政策”做了一定的調(diào)整，即國立大學或研究機構(gòu)的發(fā)明人與國家共享政府資助所生的研發(fā)成果，并允許發(fā)明人用自己研究開發(fā)的成果創(chuàng)辦企業(yè)。

1999年8月13日，日本頒布了被譽為日本版“拜杜法案”的《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》。該法效仿美國“拜杜法案”的做法，對政府資助研發(fā)成果的歸屬進行了徹底的改革和調(diào)整，按照其第30條之規(guī)定，接受政府研究經(jīng)費的委托研究，其研究成果歸屬于受托方。因此，其改變了傳統(tǒng)政府資助研發(fā)成果所有權(quán)的歸屬制度。此外，對大學專利年費和專利申請費實施特例減免。該制度的目的在于激發(fā)項目承擔者申請專利和進行科技成果轉(zhuǎn)化的熱情。至此，日本在政府資助研發(fā)成果的歸屬上由原來的“收權(quán)政策”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺艡?quán)政策”，這也為日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機制的構(gòu)建奠定了基礎(chǔ)。

（二）構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移組織的運行制度

1998年5月，日本通過了《大學等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》，其主要目的在于促進大學研發(fā)成果通過專利許可授權(quán)轉(zhuǎn)移到企業(yè)中，使大學等研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)成果能夠發(fā)揮其應有的價值和作用。該法鼓勵各大學建立專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)管理知識產(chǎn)權(quán)事務和推進大學技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時政府采取給予扶持經(jīng)費和派遣專業(yè)顧問等資金和具體制度手段幫助大學建立技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）?！?〕同時，鑒于此類機構(gòu)在資金籌措方面存在一些困難，《大學等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》也規(guī)定了關(guān)于建立創(chuàng)投、融資等相關(guān)制度，以方便技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）獲取相應的運營資金。此外，為了確保政府資助研發(fā)成果能夠以適當?shù)姆绞降玫綉?，日本文部省（文部科學省的前身）與通產(chǎn)省與其他政府單位協(xié)調(diào)，制定了技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）的運作規(guī)則和監(jiān)督準則。這些制度的出臺使得日本大學技術(shù)轉(zhuǎn)移由過去私人和企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移改為由TLO 專業(yè)化組織進行，提升了日本大學實施研究開發(fā)的積極性，推動了大學研究成果向市場的轉(zhuǎn)移?！?〕

（三）國立大學體制改革

《大學等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》和《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》等法律制度的制定和實施在一定程度上確立了日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度基礎(chǔ)和運行機制，但由于當時的國立大學本身不具有法人資格，大學教師人研發(fā)人員所完成的研發(fā)成果歸自己所有，因此研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化和運用也由個人決定，大學無權(quán)干涉。由于個人一般都缺乏對研發(fā)成果轉(zhuǎn)化所需的資金和能力，因而這并不利于大學的技術(shù)轉(zhuǎn)移。鑒于此，日本于2003年7月制定了《國立大學法人法》，并于2004年4月1日起開始具體實施國立大學法人化計劃，日本國立大學體制改革的序幕由此拉開，其與大學技術(shù)轉(zhuǎn)移密切相關(guān)的內(nèi)容主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是大學取得法人資格，并將大學里的職務發(fā)明歸大學所有，大學對研究機構(gòu)進行統(tǒng)一管理，同時有效的、有組織性地向企業(yè)進行轉(zhuǎn)移〔4〕；二是大學可以出資擁用自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO），負責研發(fā)成果之推廣活用；三是大學職員非公務人員化，大學可就其教職員工的兼職以及創(chuàng)業(yè)等自行設(shè)立標準。通過這些制度改革，將技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體由教師等個人轉(zhuǎn)變?yōu)榇髮W，更有利于發(fā)揮大學在資金、技術(shù)等方面的優(yōu)勢和能力，同時也為教職員工的兼職和創(chuàng)業(yè)提供了良好的制度準備。

二、日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策導向機制

（一）鼓勵大學創(chuàng)業(yè)衍生企業(yè)的政策導向

2001年5月，日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省公開發(fā)表了“面向新市場、雇用創(chuàng)造的重點計劃”，即“平沼計劃”，其對日本產(chǎn)業(yè)競爭力下降的原因進行了分析，并提出了“促進具競爭力企業(yè)成長”、“創(chuàng)造21世紀新市場”等應對策略。其間，日本政府在分析了美國自1980年頒布拜杜法案以來的經(jīng)濟表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)美國大學與產(chǎn)業(yè)緊密合作所產(chǎn)生的衍生企業(yè)是其經(jīng)濟保持競爭力的重要因素之一。因此，在“平沼計劃”中，日本提出“3年內(nèi)發(fā)展1000家大學衍生企業(yè)計劃”。在計劃中，日本希望通過大學技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）、育成中心、政府補助與產(chǎn)學合作，在3年內(nèi)促成1000家企業(yè)與大學合作創(chuàng)辦衍生企業(yè)。此類企業(yè)主要有四類：（1）專利轉(zhuǎn)移型衍生企業(yè)，即該企業(yè)的核心技術(shù)來自于大學的教職員工或?qū)W生研發(fā)所得的專利授權(quán)；（2）非專利的技術(shù)轉(zhuǎn)移型衍生企業(yè)。這類企業(yè)的核心技術(shù)仍然來自于教職員工或?qū)W生，但技術(shù)的類型不限于專利；（3）人才轉(zhuǎn)移型衍生企業(yè)。這類企業(yè)的創(chuàng)立者主要是大學的教職員工或?qū)W生；（4）出資型衍生企業(yè)。在這類企業(yè)的創(chuàng)辦中，大學及其所屬的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織參與出資，并協(xié)助相關(guān)設(shè)立工作的開展。

為了促進該計劃的實施，日本政府在財政等方面都為其提供了相應的支持。例如，日本政府上一年度的基礎(chǔ)上增加35%的預算用于支持大學衍生企業(yè)的發(fā)展。與此同時，日本許多大學也鼓勵教師利用自己的科研成果創(chuàng)辦企業(yè)。例如，東京大學率先成立風險投資公司，注冊資金為1000萬日元東京大學專門撥出100億日元由自己的風險投資公司管理運作本?？萍汲晒D(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。早稻田大學制定了3年內(nèi)培育100家風險企業(yè)的計劃。〔5〕在平沼計劃的推動下，日本的大學衍生企業(yè)大量涌現(xiàn)，并得到了迅速發(fā)展。根據(jù)日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省發(fā)布的調(diào)查報告，日本大學在2004年底已創(chuàng)辦了1112家衍生企業(yè)，該計劃3年內(nèi)建1000家的目標順利完成。截止2007年底，來自大學科研成果設(shè)立的風險企業(yè)累計1773家，名列第一的東京大學設(shè)立的風險企業(yè)達123家；至2008年3月，風險企業(yè)中已有23家公開上市。〔5〕

（二）強化大學與企業(yè)間技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效銜接

由于日本大學具有較強的技術(shù)研發(fā)能力，但大學的許多技術(shù)研發(fā)成果多為基礎(chǔ)性研發(fā)成果或者具有較強的前沿性，因而其商品化仍需要諸多工作；同時，許多企業(yè)缺乏掌握主流技術(shù)的能力。鑒于此，日本政府將基礎(chǔ)研究交由大學研發(fā)機構(gòu)承擔，由大學研發(fā)機構(gòu)負責前沿或前端技術(shù)的研發(fā)，而企業(yè)則負責此類技術(shù)的商品化。日本政府通過對科技研發(fā)項目的組織將大學等研究機構(gòu)與企業(yè)緊密結(jié)合，從而使得基礎(chǔ)研究、高技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品制造串聯(lián)形成有效銜接，進而提升其產(chǎn)業(yè)競爭力。同時，為了減少大學與企業(yè)間的技術(shù)斷層問題而造成無法承接商品化的情況發(fā)生，日本政府引導企業(yè)將其自身的發(fā)展目標與大學教師等研發(fā)人員的研發(fā)目標相結(jié)合。此外，為了有效促進大學與企業(yè)的合作，日本政府建立起較為完整的支持架構(gòu)，并從研發(fā)創(chuàng)意階段、大學技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）到中小企業(yè)、育成中心、大企業(yè)實用技術(shù)開發(fā)等都有相應的配套措施，以確保大學與企業(yè)合作的落實。

（三）為技術(shù)專業(yè)組織（TLO）的發(fā)展提供人力和財力支持

由于技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）在成立之初缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移知識和經(jīng)驗，為了提升技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）的工作能力和推進高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移，日本政府從1997年就開始向技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）派遣專利許可專家和專利信息顧問以指導和協(xié)助其技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。專利許可專家利用其豐富的技術(shù)轉(zhuǎn)移知識和經(jīng)驗，幫助高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）轉(zhuǎn)移了大量的技術(shù)成果，同時也為技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）以后的獨立運行奠定了堅實的基礎(chǔ)；專利信息顧問則利用其專利信息分析和利用知識和技能，指導高校和中小企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面的工作。

此外，日本政府在科技工作中投入了大量的資金，其中為技術(shù)轉(zhuǎn)移活動提供了相應的資金支持。以2004年為例，日本編列了37億日元作為技術(shù)移轉(zhuǎn)促進費、大學創(chuàng)立實用化開發(fā)企業(yè)補助金與大學新創(chuàng)意事業(yè)經(jīng)營補助金等。日本政府的資金支持政策主要包括以下幾個方面的內(nèi)容：（1）對技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）提供經(jīng)費資助。日本政府對其承認的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）資助經(jīng)費比例可以達到其運行經(jīng)費的2/3，但對資助經(jīng)費和時間進行了限定，即每年資助的費用最高不超過3000萬日元，時間不超過5年；（2）對大學衍生企業(yè)提供相應的資金支持，以促進高校和研發(fā)人員利用研發(fā)成果設(shè)立各類衍生企業(yè)，促進高校研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化和應用；（3）降低技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）的運行成本。一方面對技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）持有的專利實行專利費用的減免政策，另一方面為其下調(diào)相關(guān)稅率，這些政策措施直接降低了技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）的運行成本。

三、成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）

（一）靈活多樣的組織形式

日本高校在發(fā)展過程中，根據(jù)自身的性質(zhì)和資源狀況選擇了不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）。概括而言，其包括內(nèi)部組織型TLO、單一外部組織型TLO、廣域外部組織型TLO 三種類型。

內(nèi)部組織型TLO屬于大學的一個內(nèi)部機構(gòu)，由大學提供所需的設(shè)施與資源，專職管理校內(nèi)的研發(fā)成果，從研發(fā)成果的專利申請到技術(shù)轉(zhuǎn)移都由該機構(gòu)負責完成。這種組織形式職責清楚，便于大學科研成果的統(tǒng)一管理，但其追求盈利的定位與大學非營利性的價值定位存在沖突，且因其受到相關(guān)因素的影響，其在技術(shù)轉(zhuǎn)移的觀念、思想等方面較為保守，同時缺乏相應的經(jīng)驗和人才。

單一外部組織型TLO通常由特定的大學法人出資設(shè)立，主要以股份公司法人或有限公司法人的形式存在，主要面向特定高校開展技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務。大學法人可以通過獲取 TLO的股權(quán)，從而保留對TLO的經(jīng)營管理的影響力。〔8〕這種組織形式下，TLO具有一定程度的自主權(quán)，且其在法律上與高校是相互獨立的法人，因此有利于明確TLO與高校的法律關(guān)系與責任；同時，這種TLO大多具有專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員，其在專業(yè)能力和經(jīng)驗方面具有一定的優(yōu)勢。

由于很多高校的技術(shù)成果資源有限，因此專門針對本校的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作而設(shè)立一個TLO會導致其業(yè)務范圍受到很大的限制，而廣域外部組織型TLO則突破了這種限制，其并非面向某個大學開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，而科研與不同的高校合作，廣泛地開展技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務。這種組織模式下的TLO自由程度最高，業(yè)務范圍也更為廣泛，因而發(fā)揮的作用也更為明顯。

（二）合理的利益分配機制

高校的技術(shù)成果大多數(shù)為職務發(fā)明成果，其利益關(guān)系較為復雜，其技術(shù)轉(zhuǎn)移也就必然涉及到發(fā)明人、發(fā)明人所在院系以及學校的利益，而如何分配技術(shù)轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的收益則是高校在此工作中必須關(guān)注的問題。從日本的實踐來看，高校TLO的技術(shù)轉(zhuǎn)移收入在扣除日常的管理費以及專利申請費、專利維持費等成本外，一般都是在發(fā)明人、發(fā)明人所在院系以及學校之間按照規(guī)定的比例進行分配，而部分私立大學則是在發(fā)明人與學校間進行分配。不管是發(fā)明人、發(fā)明人所在院系以及學校之間的三分法還是發(fā)明人與大學間的二分法，其都更多地向發(fā)明人傾斜。比如，在東京大學先端科技孵化器中心（CASTI）的技術(shù)轉(zhuǎn)移收入中，CASTI收取30%的管理費用，發(fā)明人的分配比例為28%，而系所和學校各為21。這一利益分配原則的出發(fā)點是充分保障發(fā)明人的利益，一方面是鼓勵其繼續(xù)從事研發(fā)工作，同時也有利于發(fā)明人積極參與到技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中來，從而促進學校研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化和應用。

（三）專業(yè)的團隊和充分的市場化運作

日本TLO的團隊并不龐大，但其具有專業(yè)性強的特點。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移必然需要交易各方對交易的技術(shù)本身有較為深入的了解，同時技術(shù)轉(zhuǎn)移也涉及到專利等法律事務，因此就要求技術(shù)轉(zhuǎn)移團隊對技術(shù)和專利制度等具有相應的專業(yè)知識，日本高校TLO無疑具備了相應的素質(zhì)和能力。以東京大學先端科技孵化器中心（CASTI）為例，其近二十位人員主要由技術(shù)人員和專利人員構(gòu)成，技術(shù)人員大多是醫(yī)學、藥學、生物學、化學或電學等領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員，專利人員是指專利代理人或?qū)＠蓭?。此外，還有部分從事行政事務的職員。這種人員構(gòu)成有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移中相關(guān)專業(yè)問題的處理。

如前所述，日本TLO的組織形式可能存在一些差異，但其基本形成了較為規(guī)范的技術(shù)轉(zhuǎn)移流程。一般而言，其都包括研發(fā)成果的挖掘和評估、研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)化反饋三個階段的工作。同時，經(jīng)過長期的實踐和積累，日本高校的TLO逐漸實現(xiàn)了高度的市場化運作，這使得日本高校的TLO能夠更加快速地成長，也更具市場化的能力，這也有助于日本高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。

四、日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移給我國的啟示

日本為了推動高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的一系列做法和經(jīng)驗，有許多值得我們借鑒和學習之處，具體而言，包括：

1.圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移逐步完善我國的相關(guān)法律制度，加強政策制度和引導。2015年修訂后的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》在處置權(quán)和收益權(quán)的制度設(shè)計上已經(jīng)觸及到高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵與利益分配等問題，但這些制度如何與《專利法》、《職務發(fā)明條例》有機協(xié)調(diào)需要進一步探討。此外，在政策上如何引導和支持高校進行技術(shù)轉(zhuǎn)移也需要國家及地方政府予以探索，其涉及到資金和稅收等諸多方面的內(nèi)容。

2.根據(jù)地區(qū)、高校的不同特點和需要，打造技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺。目前，我國大多數(shù)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作實際上是由科技處（或科研處）等職能部門負責的，其在人員、資金以及自主權(quán)等各個方面都受到一定的限制，其技術(shù)轉(zhuǎn)移效果可想而知。學習日本的經(jīng)驗，選擇和打造合適的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺就非常重要了。

3.培養(yǎng)專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。目前，我國大多數(shù)高校負責技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的人員都是原來從事一般行政事務或者科研管理事務的工作人員，其既不懂專業(yè)技術(shù)知識，又缺乏專利等法律知識，其顯然不具備從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作需要的知識儲備和能力。因此，培養(yǎng)專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才，打造技術(shù)轉(zhuǎn)移團隊是提升我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效果的重要內(nèi)容。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕張曉玲.政府資助形成的發(fā)明成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬〔D〕.武漢：華中科技大學，2006.

〔2〕楊瓊.我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移制度研究〔D〕.武漢：華中科技大學，2007.

〔3〕李小麗.日本大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織運行的宏觀驅(qū)動機制探析〔J〕.現(xiàn)代日本經(jīng)濟，2014，（04）：55-63.

〔4〕曹勇.日本國立大學法人化后的產(chǎn)學合作以及知識產(chǎn)權(quán)管理體制〔EB/OL〕.http：//www.iprcn.com/IL_Lwxc_Show.aspx？News_PI=1380，2015-11-12.

〔5〕方厚政.日本大學科技型衍生企業(yè)的興起及啟示〔J〕.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2010，（11）：15-19.

〔6〕李小麗、何榕.日本TLO運行策略研究及啟示〔J〕.當代經(jīng)濟，2014，（03）：134-136.

〔7〕郭慶.日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式及其對中國的啟示〔D〕.湘潭：湘潭大學，2013.

〔責任編輯：侯慶海〕