中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)溢出效應(yīng)——基于8個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

王利曉，惠　寧

(1.西安翻譯學(xué)院， 陜西 西安　710105； 2.西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 陜西 西安　710127)

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中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)溢出效應(yīng)——基于8個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

王利曉1，2，惠寧2

(1.西安翻譯學(xué)院， 陜西 西安710105； 2.西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 陜西 西安710127)

摘要：文章利用2009-2012年中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，分析8個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)。研究表明：FDI產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用不明顯，外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)存在顯著的正“溢出效應(yīng)”和負(fù)“資本效應(yīng)”。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)加大資本、勞動(dòng)和R&D投入力度；內(nèi)資企業(yè)要注重發(fā)展企業(yè)自身的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，合理利用外資。

關(guān)鍵詞：中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出； FDI ；內(nèi)資企業(yè)

一、引言

近年來(lái)，隨著中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)和市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放程度的不斷深入，各產(chǎn)業(yè)R&D投入和吸引FDI的規(guī)模在不斷擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)的R&D投入是否會(huì)促進(jìn)其生產(chǎn)率提高？外資企業(yè)的大量進(jìn)入是否會(huì)促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步？這些問(wèn)題一直備受國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)的研究文獻(xiàn)，以中國(guó)為考察對(duì)象探討技術(shù)溢出效應(yīng)主要有：Liu和Wang(2003)[1]、陳濤濤和陳嬌(2006)[2]、姜瑾和朱桂龍(2007)[3]、沈坤榮等(2009)[4]、王華等(2012)[5]、許鴻文(2013)[6]研究了外資對(duì)內(nèi)資的產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)，但多是以中國(guó)行業(yè)、地區(qū)或企業(yè)面板數(shù)據(jù)研究外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的溢出效應(yīng)，也沒(méi)有得出一致的結(jié)論。針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)溢出的研究相對(duì)較少，黃燁菁(2006)[7]對(duì)中國(guó)四大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生機(jī)制進(jìn)行了描述和分析，重點(diǎn)研究了三資企業(yè)對(duì)國(guó)有企業(yè)的溢出，沒(méi)有考慮對(duì)非國(guó)有制企業(yè)的影響。趙義淑(2008)[8]更傾向于研究FDI在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“溢出效應(yīng)”，但沒(méi)有考慮“資本效應(yīng)”。本文基于中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的視角，利用2009-2012年面板數(shù)據(jù)，將 FDI產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出指標(biāo)納入生產(chǎn)函數(shù)中，考察高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)FDI溢出效應(yīng)，并同時(shí)重點(diǎn)考察外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的溢出效應(yīng)，驗(yàn)證“溢出效應(yīng)”與“資本效應(yīng)”的存在性及相互作用。

二、中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

(一)中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況

我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要由內(nèi)資企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、港澳臺(tái)企業(yè)和外商投資企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱外資企業(yè))構(gòu)成。結(jié)合本文的研究對(duì)象，主要研究?jī)?nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)的溢出關(guān)系，不考慮國(guó)有企業(yè)與港澳臺(tái)企業(yè)。近十余年來(lái)，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，企業(yè)個(gè)數(shù)從2000年9 758個(gè)迅速增加到2012年的24 636個(gè)，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入由2000年的10 034億元增加到2012年的102 284億元，其中2012年?duì)I業(yè)總收入占我國(guó)工業(yè)營(yíng)業(yè)總收入(929 292億元)的11%，利潤(rùn)總額和出口交貨值同比例大幅增長(zhǎng)。通過(guò)以上數(shù)據(jù)可以看出，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響作用呈不斷擴(kuò)大趨勢(shì)(具體見(jiàn)表1和圖1)。

表1　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況表

數(shù)據(jù)來(lái)源：《2013年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

圖1　2000-2012年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況圖

(二)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況比較

1.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況比較

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)按照產(chǎn)品特征主要分為五大行

業(yè)，分別是醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器設(shè)備制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等。外資企業(yè)的進(jìn)入加劇了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度，促使市場(chǎng)主體積極采用各種先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn)提高其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，搶奪市場(chǎng)份額，進(jìn)而加劇了技術(shù)溢出的速度。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征決定了市場(chǎng)結(jié)果的不完全競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)，也成為技術(shù)溢出和技術(shù)創(chuàng)新的前提。近年來(lái)內(nèi)資企業(yè)發(fā)展迅速，從表2可以看出，2012年內(nèi)資企業(yè)個(gè)數(shù)(16 641)占內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)總個(gè)數(shù)(21 325)的78%。但比起外資企業(yè)來(lái)說(shuō)，內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)出率相對(duì)較低，其主營(yíng)業(yè)務(wù)收入(41 355.4億元)只占內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之和(81 227.3億元)的51%。由此說(shuō)明，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，內(nèi)資企業(yè)投入產(chǎn)出率較低，而外資企業(yè)投入產(chǎn)出率較高。

表2　2012年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況表

數(shù)據(jù)來(lái)源：《2013年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)固定資產(chǎn)投資情況比較

投資規(guī)模是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要衡量指標(biāo)，近年來(lái)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資規(guī)模在迅速增加，其中，內(nèi)資企業(yè)的固定資產(chǎn)投資額增長(zhǎng)顯著。如表3所示，2012年，高新技術(shù)內(nèi)資企業(yè)固定資產(chǎn)投資額為10 622.58億元，比2011年固定資產(chǎn)投資額(7 346.64億元)增長(zhǎng)了近45%，新增固定資產(chǎn)6 679.28億元，比2011年新增固定資產(chǎn)(4 693.19億元)增長(zhǎng)了42%，施工項(xiàng)目個(gè)數(shù)13 941個(gè)，比2011年施工項(xiàng)目個(gè)數(shù)(11 385個(gè))增加了2 556個(gè)。另外，2012年，高新技術(shù)外資企業(yè)固定資產(chǎn)投資額為1 264.98億元，比2011年固定資產(chǎn)投資額(1 180.78億元)增長(zhǎng)了約6%，新增固定資產(chǎn)994.36億元比2011年新增固定資產(chǎn)(916.7億元)增長(zhǎng)了8%，其中項(xiàng)目施工個(gè)數(shù)952個(gè)比2011年項(xiàng)目施工個(gè)數(shù)(1 008個(gè))減少了56個(gè)。其中，2012年內(nèi)資企業(yè)固定資產(chǎn)投資額占內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)固定資產(chǎn)投資額的91%，由此看出內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)在投資規(guī)模上存在差異，這和我國(guó)政策以及外資企業(yè)的性質(zhì)相符。通過(guò)對(duì)表3中，2012年和2011年內(nèi)外資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)比分析可以看到，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資規(guī)模在不斷擴(kuò)大，但內(nèi)資企業(yè)固定資產(chǎn)投資規(guī)模增長(zhǎng)迅速，相比外資企業(yè)而言具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。外資企業(yè)投資規(guī)模增長(zhǎng)緩慢，甚至呈下降趨勢(shì)。

表3　2012年高新技術(shù)內(nèi)資與外資企業(yè)固定資產(chǎn)情況表

數(shù)據(jù)來(lái)源：《2013年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)R&D活動(dòng)比較

科研活動(dòng)(R&D)是科技活動(dòng)的核心。加大R&D的投入強(qiáng)度和經(jīng)費(fèi)投入力度是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的有力保障。近年來(lái)，我國(guó)的R&D經(jīng)費(fèi)總額實(shí)現(xiàn)了高速增長(zhǎng)，躍升至世界第三位。有R&D活動(dòng)的企業(yè)個(gè)數(shù)、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量和R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出情況是衡量高新技術(shù)企業(yè)科研投入的三個(gè)主要指標(biāo)，標(biāo)志著企業(yè)的研發(fā)投入和經(jīng)費(fèi)支持力度。從表4可以看出，2012年，內(nèi)資企業(yè)五大行業(yè)有R&D活動(dòng)的企業(yè)個(gè)數(shù)(5 976)占內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)有R&D活動(dòng)企業(yè)總數(shù)(7 386)的81%，內(nèi)資企業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出(11 571 178萬(wàn)元)占內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出之和(15 120 557萬(wàn)元)的77%，內(nèi)資企業(yè)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量(407 750)占內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量之和(532 145)的77%。由此可以看出，內(nèi)資企業(yè)的R&D投入強(qiáng)度和經(jīng)費(fèi)投入在整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

表4　2012年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)R&D活動(dòng)情況表

數(shù)據(jù)來(lái)源：《2013年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

4.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)專利和研發(fā)機(jī)構(gòu)情況比較

專利申請(qǐng)數(shù)和有效發(fā)明專利數(shù)是R&D活動(dòng)的直接產(chǎn)出指標(biāo)。有研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)數(shù)和機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出可以有效衡量R&D的研發(fā)機(jī)構(gòu)情況。這兩類指標(biāo)從技術(shù)投入回報(bào)和開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出及機(jī)構(gòu)建設(shè)兩個(gè)方面反映了科研投入的產(chǎn)出。近年來(lái)我國(guó)企業(yè)的專業(yè)申請(qǐng)量和授權(quán)量一直呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)。內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)在專業(yè)申請(qǐng)和研發(fā)機(jī)構(gòu)投入上呈現(xiàn)很大差距。2012年五大高新技術(shù)行業(yè)中，內(nèi)資企業(yè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)為5 325個(gè)，占內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)總數(shù)(6 782)的79%。根據(jù)表5，內(nèi)資企業(yè)申請(qǐng)專業(yè)數(shù)為88 332件，占內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)申請(qǐng)專利總數(shù)(110 924)的80%。對(duì)比內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)的R&D活動(dòng)投入情況(見(jiàn)表3)二者基本一致，說(shuō)明內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)投入取得了較好的產(chǎn)出，內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力在不斷提高。

表5　2012年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)專利與研發(fā)機(jī)構(gòu)情況

數(shù)據(jù)來(lái)源：《2013年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)溢出效應(yīng)問(wèn)題假設(shè)

通過(guò)表1的相關(guān)數(shù)據(jù)可以看出，近年來(lái)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在人力資本、R&D投入、投資規(guī)模、出口規(guī)模等方面在不斷增加。另外，通過(guò)表1至表5可以看出，五個(gè)高新技術(shù)行業(yè)中，航空航天器及設(shè)備制造業(yè)的外資比重較低，這與我國(guó)的政策和核心行業(yè)的發(fā)展策略有關(guān)。為了更好地研究外資對(duì)內(nèi)資企業(yè)的溢出問(wèn)題，下面的研究我們剔除掉航空航天器及設(shè)備制造業(yè)，主要研究其他四個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其子行業(yè)中外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的溢出效應(yīng)。內(nèi)資企業(yè)相對(duì)外資企業(yè)來(lái)說(shuō)，R&D活動(dòng)人力資本、經(jīng)費(fèi)投入和固定資產(chǎn)投資規(guī)模都占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但生產(chǎn)產(chǎn)出率明顯低于外資企業(yè)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特有的技術(shù)密集性和對(duì)高技術(shù)人才的依賴性決定了其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)不完全性，也促進(jìn)了技術(shù)溢出的產(chǎn)生。大量的國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)表明，外資企業(yè)的進(jìn)入，在加劇了競(jìng)爭(zhēng)程度的同時(shí)，一定程度上通過(guò)示范模仿效應(yīng)和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)擴(kuò)散效應(yīng)對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)溢出。但是通過(guò)對(duì)2012年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的數(shù)據(jù)分析可知，相對(duì)于外資企業(yè)而言，內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)出率較低，現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)并沒(méi)有驗(yàn)證技術(shù)溢出效應(yīng)的存在。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的外資企業(yè)一定會(huì)對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)溢出嗎？?jī)?nèi)資企業(yè)在加大R&D投入和固定資產(chǎn)投資的同時(shí)一定會(huì)提高其生產(chǎn)率和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力嗎？外資企業(yè)是否對(duì)內(nèi)資企業(yè)存在著“資本效應(yīng)”和“溢出效應(yīng)”。針對(duì)這些問(wèn)題我們提出以下假設(shè)：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的外資企業(yè)會(huì)通過(guò)示范模仿效應(yīng)對(duì)內(nèi)資企業(yè)有一定的溢出效應(yīng)，但同時(shí)也會(huì)因?yàn)槎咧g的技術(shù)差距使得內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力不足，會(huì)產(chǎn)生一定的負(fù)效應(yīng)，內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率提高產(chǎn)生不了正的溢出效應(yīng)。

四、計(jì)量模型構(gòu)建

(一)模型設(shè)定

通過(guò)Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)來(lái)研究中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)。

Yit=AKitαLit1-α

(1)

公式(1)中，K為資本，L為勞動(dòng)力，Y表示產(chǎn)出，α和1-α分別為資本和勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性，A表示除資本和勞動(dòng)力以外的其他影響因素。新增長(zhǎng)理論將知識(shí)、技術(shù)作為重要的要素納入到生產(chǎn)函數(shù)之中，根據(jù)知識(shí)技術(shù)外溢理論，產(chǎn)業(yè)內(nèi)知識(shí)、技術(shù)外溢效應(yīng)的存在意味著產(chǎn)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)出不僅僅是資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素投入的函數(shù)，還應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)內(nèi)外商直接投資溢出程度的函數(shù)，因此將公式(1)擴(kuò)展為：

Yit=AKitαLitβFDIitδ

(2)

其中，Yit為i產(chǎn)業(yè)t年產(chǎn)值，Kit、Lit分別表示i產(chǎn)業(yè)t年的資本、勞動(dòng)的直接投入。FDIit表示i產(chǎn)業(yè)t年的外商直接投資FDIit對(duì)產(chǎn)業(yè)i的技術(shù)溢出效應(yīng)，它也是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要影響因素，將其作為知識(shí)、技術(shù)要素引入生產(chǎn)函數(shù)中。由于對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)更多表現(xiàn)在掌握科研技術(shù)的R&D活動(dòng)人員的經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)上，故此我們以外資企業(yè)R&D活動(dòng)人員替代。α、β、δ分別表示資本、勞動(dòng)、外商直接投資的產(chǎn)出彈性，如果生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模報(bào)酬不變性，則有約束條件α+β+δ=1。為了使生產(chǎn)函數(shù)具有更強(qiáng)的適用性，這里我們不做這一假設(shè)，對(duì)公式(2)兩邊取對(duì)數(shù)，等價(jià)地變形為：

lnYit=lnA+α1lnKit+α2lnLit+α3lnFDIit+εit

(3)

公式(3)中，各變量含義同上，公式(3)主要考察FDI產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出對(duì)整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響狀況。然而部分研究認(rèn)為：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展是外資企業(yè)自身發(fā)展所帶動(dòng)的，F(xiàn)DI的進(jìn)入并沒(méi)有推動(dòng)內(nèi)資企業(yè)的壯大，相反，隨著產(chǎn)業(yè)的不斷壯大，內(nèi)資企業(yè)一直在維持現(xiàn)狀。為了更直接地就FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)的作用進(jìn)行考察，重點(diǎn)考察外資是否對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生了積極外溢效應(yīng)，更一步深入地考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)，并將其整理為公式(4)：

lnYdit=lnA+α1lnKdit+α2lnLdit+

α3lnFDILfit+α4lnFDIKfit+εit

(4)

公式(4)中，Ydit、Kdit、Ldit分別為i產(chǎn)業(yè)t年的內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)出、內(nèi)資企業(yè)資本投入與內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)投入。通過(guò)公式(4)，我們主要考察外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的溢出效應(yīng)問(wèn)題。通過(guò)對(duì)以往研究的梳理，F(xiàn)DI對(duì)本土企業(yè)的溢出有“資本效應(yīng)”和“溢出效應(yīng)”兩種方式，為了更真實(shí)反映“市場(chǎng)換資本”、“資本換技術(shù)”的初衷，從外商人均資本投入FDIKfit和外商R&D活動(dòng)人力資本投入FDILfit兩個(gè)方面來(lái)考察外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的溢出效應(yīng)問(wèn)題，分別表示外資企業(yè)勞動(dòng)投入與資本投入。我們將公式(4)調(diào)整為公式(5)，同時(shí)考察外資企業(yè)人均資本與人力資本投入的交互影響。

lnYdit=lnA+α1lnKdit+α2lnLdit+

α3lnFDIKfit+α4lnFDILfit+α5lnFDIKfit

×FDILfit+εit

(5)

(二)數(shù)據(jù)說(shuō)明

選用2009-2012年間8個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)*為使《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》的工業(yè)產(chǎn)業(yè)分類相一致，考慮到研究的真實(shí)性和數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取的數(shù)據(jù)包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的三個(gè)大產(chǎn)業(yè)和五個(gè)子產(chǎn)業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)、通訊設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、電子元器件制造業(yè)、家用視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)、其他電子設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)制造業(yè)、文化及辦公設(shè)備制造業(yè)等8個(gè)產(chǎn)業(yè)2009-2012年的面板數(shù)據(jù)。我們首先剔除了雷達(dá)及配套設(shè)備產(chǎn)業(yè)，在投入產(chǎn)出表中它與其他高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)間的直接消耗系數(shù)均為0，相似度較低，溢出效應(yīng)不明顯，故將其去掉，另外航空航天器制造業(yè)，內(nèi)外資比重比較低，也一并將其刪去。部門(mén)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行模型估計(jì)。由于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中數(shù)據(jù)在2009年以前和2009年以后統(tǒng)計(jì)的口徑和內(nèi)容略有不同，其中2009年以前有關(guān)利用外資的企業(yè)數(shù)據(jù)未區(qū)分外商獨(dú)資企業(yè)、外商合資企業(yè)與外商合作企業(yè)，籠統(tǒng)地一并歸為三資企業(yè)，并且未統(tǒng)計(jì)內(nèi)資企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，大多研究都是以國(guó)有企業(yè)代替，并不能真實(shí)反映外資企業(yè)對(duì)本土非國(guó)有企業(yè)的影響。從2009年開(kāi)始進(jìn)行了內(nèi)外資的區(qū)分，故選擇2009-2012年數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。公式(3)中的Y指標(biāo)我們采用各產(chǎn)業(yè)的人均產(chǎn)值來(lái)衡量；K采用各產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額占產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重來(lái)衡量，避免因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)的大小而造成的誤差；L采用各產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)的平均就業(yè)人數(shù)表示；FDI技術(shù)溢出指標(biāo)我們選擇三資企業(yè)科技活動(dòng)人員占行業(yè)平均就業(yè)人口的比重來(lái)替代*由于公式(3)考察FDI產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)，若利用外商投資額代理此變量會(huì)與行業(yè)固定資本投資額重復(fù)，故此我們選擇更有代表性的科研活動(dòng)人員占行業(yè)平均就業(yè)人口比重來(lái)替代。而公式(4)是考察外資對(duì)內(nèi)資企業(yè)的溢出效應(yīng)，不存在重復(fù)問(wèn)題，我們同時(shí)選擇資本投入和人力資本投入兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行估算。。為了動(dòng)態(tài)反映8個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的變動(dòng)，我們將當(dāng)年的總產(chǎn)值按工業(yè)生產(chǎn)者工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行縮減，價(jià)格縮減指數(shù)均以2002年為基期計(jì)量。

公式(4)與公式(5)中的Yd采用內(nèi)資企業(yè)人均產(chǎn)值來(lái)衡量；Kd選擇內(nèi)資企業(yè)人均固定資產(chǎn)投資額衡量；Ld選擇內(nèi)資企業(yè)R&D活動(dòng)人員占行業(yè)R&D活動(dòng)人員比重來(lái)衡量，綜合考量?jī)?nèi)資企業(yè)的人力資本與R&D投入情況；FDILf指標(biāo)采用外資企業(yè)R&D活動(dòng)人員占行業(yè)R&D活動(dòng)人員比重；FDIKf采用外資企業(yè)人均固定資產(chǎn)投資額衡量。同樣，Yd的核算方法同公式(3)，內(nèi)外資固定資產(chǎn)投資額按照固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)縮減，各類價(jià)格縮減指數(shù)均以2009年為基期。本研究的數(shù)據(jù)均來(lái)自各年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

五、實(shí)證分析

由于本文采用的是面板數(shù)據(jù)計(jì)量模型，因此估計(jì)方法的選擇非常重要。首先選擇變量時(shí)通過(guò)檢驗(yàn)盡量排除變量之間自相關(guān)性、多重共線性和異方差以及內(nèi)生性等問(wèn)題?；谇懊婀?3)、公式(4)和公式(5)應(yīng)用Stata12.0軟件進(jìn)行面板數(shù)據(jù)估計(jì)。面板數(shù)據(jù)估計(jì)方法包括：聚合最小二乘回歸(Pool OLS)、固定效應(yīng)(Fixed Effect)和隨機(jī)效應(yīng)(Random Effect)模型等三種形式，各形式都有特定的前提假設(shè)，若數(shù)據(jù)不符合模型的前提假設(shè)則會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤的估計(jì)結(jié)果。對(duì)于本文的面板數(shù)據(jù)由于T較小，每個(gè)個(gè)體信息較少，無(wú)從討論擾動(dòng)項(xiàng)是否存在自相關(guān)，我們一般假定其獨(dú)立同分布，在此沿用國(guó)內(nèi)外大多學(xué)者的方法分別使用混合效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表6、表7中第一、第二、第三列所示。究竟采用哪種模型，我們首先采用LM方法對(duì)模型(3)、(4)、(5)進(jìn)行隨機(jī)效應(yīng)檢驗(yàn)，結(jié)果均顯示應(yīng)該拒絕不存在隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè)，排除混合回歸模型，然后采用Hausman檢驗(yàn)來(lái)確定具體使用固定還是隨機(jī)效應(yīng)模型。

(一)FDI產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證分析

對(duì)模型(3)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果為：Prob>chi2 =0.192 9，即不能拒絕原假設(shè)，隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)更好。如表6中第二列數(shù)據(jù)，從估計(jì)結(jié)果看，8個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，既取決于各行業(yè)自身的人均資本投入的增加，也取決于人力資本的投入，但是 FDI行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)并不顯著。這說(shuō)明FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)率提高幾乎沒(méi)有什么促進(jìn)作用，這也與國(guó)內(nèi)外一些研究結(jié)果一致，本土企業(yè)中存在著不利于FDI溢出效應(yīng)發(fā)生的情況，更多的是與外資企業(yè)存在關(guān)聯(lián)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)自身技術(shù)能力限制構(gòu)成了吸收溢出效應(yīng)的約束，如果本土企業(yè)與進(jìn)行投資的外資企業(yè)所使用的技術(shù)之間存在非常大的差距的話，外資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和扶持也不足以能夠帶來(lái)技術(shù)的溢出效應(yīng)(Blomstrom和Kokko，2001)，尤其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)于技術(shù)密集度較高，F(xiàn)DI溢出效應(yīng)的技術(shù)門(mén)檻更是明顯。

表6　8個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)的回歸結(jié)果

注：因變量為lnY，括號(hào)內(nèi)數(shù)據(jù)為隨機(jī)效應(yīng)變量的彈性系數(shù)，*、**、***分別在表示10%、5%、1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著。

(二)外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)溢出效應(yīng)實(shí)證分析

對(duì)模型(4)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果為：Prob>chi2=0.849 2，不能拒絕原假設(shè)，隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)更好，估計(jì)結(jié)果如表7第二列數(shù)據(jù)。

表7　8個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)溢出效應(yīng)的回歸結(jié)果

從隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果數(shù)據(jù)可以看出，內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率的提高主要依靠其人均資本投入與R&D活動(dòng)人力資本投入，尤其R&D活動(dòng)人力資本投入是生產(chǎn)率提高的主要因素。這也充分說(shuō)明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)研發(fā)人員的技術(shù)依賴性。外資企業(yè)人力資本投入的溢出效應(yīng)符號(hào)為正但結(jié)果不顯著，外資企業(yè)人均固定資產(chǎn)投入在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著，符號(hào)為負(fù)，說(shuō)明外資企業(yè)人均資本投入不但不能促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)率提高和資本溢出，反而是一種阻礙。

我們關(guān)心的另一個(gè)問(wèn)題是外資企業(yè)的“資本效應(yīng)”與外資企業(yè)的“溢出效應(yīng)”往往不是單獨(dú)作用，二者有沒(méi)有交互影響？外資企業(yè)對(duì)于內(nèi)資企業(yè)的發(fā)展到底起著怎樣的作用，是阻礙還是促進(jìn)？對(duì)模型(5)Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果為：Prob>chi2 =0.004 6，拒絕原假設(shè)，固定效應(yīng)估計(jì)更好，結(jié)果如表7第四列數(shù)據(jù)，在交互作用下除內(nèi)資企業(yè)R&D活動(dòng)勞動(dòng)投入、人均資本投入顯著正向促進(jìn)生產(chǎn)率提高外，外資企業(yè)R&D活動(dòng)人力資本投入也在1%統(tǒng)計(jì)水平上對(duì)內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)率和技術(shù)溢出具有顯著的正向促進(jìn)作用，而外資企業(yè)資本與勞動(dòng)投入交互項(xiàng)在5%統(tǒng)計(jì)水平上具有顯著的阻礙作用。通過(guò)對(duì)結(jié)果分析可以發(fā)現(xiàn)，外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)一方面會(huì)通過(guò)人力資源的合作、流動(dòng)與經(jīng)驗(yàn)交流、技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生“溢出效應(yīng)”，促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步；另一方面外商投資的增加并不能產(chǎn)生“資本效應(yīng)”，外資更注重自身的發(fā)展與利潤(rùn)的攫取，反而可能加強(qiáng)外資企業(yè)人力資源的穩(wěn)固性與人力資源長(zhǎng)期創(chuàng)新能力的提升，高薪挖走內(nèi)資企業(yè)的優(yōu)秀人才，從而提高了內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步的門(mén)檻，進(jìn)一步拉大內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距，阻礙內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率提高與技術(shù)進(jìn)步。一些外資還會(huì)通過(guò)多種手段抑制內(nèi)資企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或新技術(shù)，比如在合資條款中，外方一般會(huì)要求內(nèi)資企業(yè)只有生產(chǎn)許可權(quán)而沒(méi)有產(chǎn)品設(shè)計(jì)確認(rèn)權(quán)，不少內(nèi)資企業(yè)在與外商合作的過(guò)程中，原有的研發(fā)機(jī)構(gòu)被拆分，造成技術(shù)力量大量流失。“資本效應(yīng)”與“溢出效應(yīng)”并沒(méi)有相互促進(jìn)而是顯著具有負(fù)效應(yīng)。

六、結(jié)論與政策建議

產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出是企業(yè)間技術(shù)溢出問(wèn)題的一個(gè)延伸，企業(yè)間的技術(shù)溢出往往發(fā)生在同行業(yè)或者相似度較高行業(yè)的企業(yè)之間[9]。本文建立生產(chǎn)函數(shù)模型，考察了產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的影響得出以下結(jié)論。

從8個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總體情況看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)估計(jì)結(jié)果均為正值，但是不顯著，說(shuō)明FDI技術(shù)溢出效應(yīng)影響甚微。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同于傳統(tǒng)制造業(yè)，技術(shù)密集度和門(mén)檻較高，初始可以通過(guò)外資企業(yè)人力資源的流動(dòng)、技術(shù)模仿以及產(chǎn)業(yè)間的R&D投入迅速提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，若不注重產(chǎn)業(yè)自身技術(shù)進(jìn)步與人力資源長(zhǎng)遠(yuǎn)創(chuàng)新、發(fā)展，終將逃脫不了慢慢衰退的命運(yùn)。

從外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)“資本效應(yīng)”和“溢出效應(yīng)”單獨(dú)作用與交互作用兩個(gè)方面的驗(yàn)證比較發(fā)現(xiàn)：?jiǎn)为?dú)作用下，“資本效應(yīng)”為顯著的負(fù)效應(yīng)，“溢出效應(yīng)”的促進(jìn)性不明顯；交互作用下，外資R&D活動(dòng)人員對(duì)內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率提高具有明顯的“溢出效應(yīng)”，“資本效應(yīng)”與“溢出效應(yīng)”間存在顯著的負(fù)效應(yīng)，外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)存在“溢出效應(yīng)”并沒(méi)有“資本效應(yīng)”，換來(lái)的是一般技術(shù)，并不能換來(lái)核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，反而抑制了內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力開(kāi)發(fā)，以 “資本換技術(shù)”的戰(zhàn)略目標(biāo)沒(méi)有真正實(shí)現(xiàn)，內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)差距正在慢慢呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)，這是本文的立論基礎(chǔ)之一。

針對(duì)本文結(jié)論提出以下政策建議：

第一，各產(chǎn)業(yè)應(yīng)加大R&D活動(dòng)投入力度，提高R&D活動(dòng)人員的比例。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比傳統(tǒng)制造業(yè)具有更高的技術(shù)門(mén)檻，需要更高素質(zhì)的R&D人員，通過(guò)多種激勵(lì)措施和渠道培訓(xùn)、提升R&D從業(yè)人員的綜合素質(zhì)與技術(shù)水平，吸引更多的國(guó)內(nèi)外專業(yè)素質(zhì)較高的R&D人才加入；降低對(duì)外資企業(yè)的技術(shù)依賴與資金依賴，尤其像與其他高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相似度較低的醫(yī)藥制造業(yè)、雷達(dá)制造業(yè)和航空航天制造業(yè)等，產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)較不明顯，應(yīng)通過(guò)提高自身R&D投入促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率提高[10]。

第二，內(nèi)資企業(yè)要注重發(fā)展企業(yè)的自身創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，應(yīng)建立創(chuàng)新性的、戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)性的知識(shí)、人才體系，通過(guò)創(chuàng)造良好的技術(shù)平臺(tái)吸引優(yōu)秀的外資企業(yè)人才，與外資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交流與合作，充分發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)，提高內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新能力，符合條件的內(nèi)資企業(yè)可以到境外發(fā)行證券、上市。在處理數(shù)據(jù)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)：計(jì)算機(jī)制造業(yè)、辦公設(shè)備制造業(yè)與電子元器件制造業(yè)等三個(gè)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)資企業(yè)R&D投資比例相對(duì)其他產(chǎn)業(yè)較低，今后應(yīng)加大R&D投入力度，提高企業(yè)技術(shù)水平。對(duì)于技術(shù)水平接近且平均技術(shù)水平低于外資企業(yè)的內(nèi)資企業(yè)，通過(guò)吸收外資的技術(shù)溢出效應(yīng)已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展的一種阻礙，只有加大企業(yè)的研發(fā)力度、增加研發(fā)投入、增強(qiáng)內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)造力和自主創(chuàng)新能力、建立完善的人力資源激勵(lì)機(jī)制留住企業(yè)優(yōu)秀人才，才是提高內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平的最優(yōu)方式和途徑[11]。

第三，合理利用外資，從“招商引資”向“招商選資”轉(zhuǎn)變。在吸引外資時(shí)應(yīng)當(dāng)選擇與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相似度大的外資企業(yè)，著力促進(jìn)以產(chǎn)業(yè)鏈配套和延伸為內(nèi)容、以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級(jí)為目標(biāo)的專題招商活動(dòng)，尤其對(duì)于一些規(guī)模較大的外資企業(yè)，在合作中應(yīng)加大內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品設(shè)計(jì)確認(rèn)權(quán)利，保證內(nèi)資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性[12]；政府應(yīng)制定相關(guān)政策，為內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)造平等競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)新利用外資方式，運(yùn)用BOT方式引進(jìn)外資，把利用外資與引進(jìn)技術(shù)結(jié)合起來(lái)，充分發(fā)揮“技術(shù)溢出”正效應(yīng)，避免“資本溢出”的負(fù)效應(yīng)；充分發(fā)揮國(guó)家級(jí)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)集聚外資效應(yīng)，積極創(chuàng)新招商引資方式，大力開(kāi)展網(wǎng)上招商，突出相似產(chǎn)業(yè)技術(shù)合作的招商主題。

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Intra-Industry Technology Spillover Effects to Domestic Enterprises

(責(zé)任編輯：任紅梅)

in the High-New-Tech industries：An Empirical Analysis

Based on the 8 High-New-Tech Industries’ Panel Data

WANGLi-xiao1，2，HUINing2

(1.Xi’an Fanyi University,Xi’an 710105， China;

2.School of Economics and Management,Northwest University,Xi’an 710127,China)

Abstract:Based on the panel data in 2009 and 2012, this paper measures the 8 high-new-tech industries’ technology spillover effects that foreign capital enterprises put upon domestic enterprises from 2009 to 2012.The empirical analysis shows that the FDI intra-industry technology spillover to the whole industry promoting is not obvious, while both the positive "spillover effect" and the negative "capital effect" that the foreign capital enterprises put on domestic enterprises are significant.High-new-tech industries should increase capital input, labor input and R&D investment; Domestic enterprises should pay more attention to development their own innovation drive, and also use foreign capital in a reasonable way.

Keywords:China high-new-tech industries;intra-industry technology spillover;FDI; domestic enterprises

中圖分類號(hào)：F264.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-2817(2016)01-0005-08

作者簡(jiǎn)介：王利曉(1979-)，女，河南洛陽(yáng)人，西安翻譯學(xué)院講師，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集聚及技術(shù)溢出相關(guān)理論；惠寧(1962-)，男，陜西清澗人，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副院長(zhǎng)，教授，博士生導(dǎo)師,研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

基金項(xiàng)目：教育部人文社科研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)集聚的技術(shù)溢出效應(yīng)研究——以國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)為例”(11XJA790004)；陜西省自然科學(xué)基金“環(huán)境規(guī)制與資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究”(2012JM9002)；陜西省社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“地方政府招商引資對(duì)陜西企業(yè)創(chuàng)新的影響研究”(13D037)；陜西省社會(huì)科學(xué)基金“陜西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)技術(shù)溢出與技術(shù)差距的門(mén)檻效應(yīng)研究”(13D291)

收稿日期：2015-08-18