學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫侵權(quán)表現(xiàn)及原因分析

陳宇航

（四川大學(xué)　文學(xué)與新聞學(xué)院，四川　成都　610064）

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學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫侵權(quán)表現(xiàn)及原因分析

陳宇航

（四川大學(xué)文學(xué)與新聞學(xué)院，四川成都610064）

摘 要：學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫侵權(quán)在2008年集中爆發(fā)，本文以萬方數(shù)據(jù)庫系列侵權(quán)案為視角，從學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫授權(quán)機制和相關(guān)法律的理論視野兩個方面梳理材料，試圖闡釋學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的侵權(quán)表現(xiàn)和原因。

關(guān)鍵詞：學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫；授權(quán)機制；侵權(quán)表現(xiàn)侵權(quán)原因

2008年，千名碩博士陸續(xù)以侵犯學(xué)位論文著作權(quán)為由起訴萬方數(shù)據(jù)庫，這成了當(dāng)時新中國著作權(quán)史上規(guī)模最大的群體性維權(quán)訴訟。多數(shù)文獻認(rèn)為，學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫對學(xué)位論文開發(fā)利用過程中出現(xiàn)的侵權(quán)行為具有普遍性，相關(guān)研究也較為豐富。

以往的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫侵權(quán)研究在宏觀與微觀層面都有涉及，總體多是從侵權(quán)的客體作為出發(fā)點進行研究，少部分研究以侵權(quán)主體為切入點，然而其探討的侵權(quán)行為和侵權(quán)要件相對零散。本文從主客體角度出發(fā)，試圖更為系統(tǒng)地梳理學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫侵權(quán)的表現(xiàn)及造成侵權(quán)的原因。

一、學(xué)位論文的授權(quán)機制

學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫文獻獲取即是文獻部分著作權(quán)的獲得。以萬方數(shù)據(jù)庫為例，其獲取方式為“四方主體，三層授權(quán)”體系，即學(xué)位論文作者將部分著作權(quán)以協(xié)議形式轉(zhuǎn)授給學(xué)校，學(xué)校與數(shù)據(jù)庫達成轉(zhuǎn)授協(xié)議，從而使學(xué)位論文被收錄，主要表現(xiàn)在以下方面：

（一）第一層授權(quán)：作者授權(quán)學(xué)校使用學(xué)位論文

學(xué)位授予單位要求學(xué)位申請者在提交論文的同時附著作權(quán)使用聲明，而版權(quán)聲明即是完成著作權(quán)轉(zhuǎn)授的第一步，即作者將學(xué)位論文部分著作權(quán)轉(zhuǎn)授給學(xué)位授予單位使用。

（二）第二層授權(quán)：學(xué)位授予單位提交中信所學(xué)位論文

1984年4月20日，國務(wù)院學(xué)位辦曾向各學(xué)位授予單位發(fā)出名為“關(guān)于寄送博士和碩士論文的通知”，核心內(nèi)容為國家科委科技情報研究所和中國社會科學(xué)院情報研究所將分別建立自然科學(xué)和社會科學(xué)博士和碩士學(xué)位論文文獻庫以供查詢使用。這份文件為中信所合理獲取自然科學(xué)類論文提供了制度保障。

在這層制度保障上，學(xué)位授予單位提交給中信所的論文是按照國務(wù)院學(xué)位辦相關(guān)規(guī)定進行數(shù)據(jù)庫建立和查詢使用的行為。學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫文獻獲取即是文獻部分著作權(quán)的獲得。

（三）第三層授權(quán)：中信所委托萬方數(shù)據(jù)庫開發(fā)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫

2003年12月22日，中信研究所與萬方公司簽訂關(guān)于開發(fā)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的協(xié)議書，這份協(xié)議首先規(guī)定了論文使用的目的，即只限于開展公益性閱覽服務(wù)，且是為了加強科技文獻資源數(shù)字化建設(shè)。第二是規(guī)定了運營經(jīng)費來源，在沒有國家資助的情況下，僅向用戶收取鏡像產(chǎn)品開發(fā)費用。第三是明確了知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題：一是，萬方數(shù)據(jù)庫必須取得學(xué)位授予單位的授權(quán)；二是，知識產(chǎn)權(quán)費用在加工費和服務(wù)費中提出；三是，知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任由雙方共同承擔(dān)。

綜觀三層授權(quán)，筆者可以得出以下結(jié)論：一是，中信所僅是獲得了學(xué)位論文全文，但沒有明確規(guī)定其是否享有學(xué)位論文著作權(quán)；二是，中信所委托萬方數(shù)據(jù)庫建立學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的主要目的是公益目的，并非商用；三是，萬方數(shù)據(jù)庫如要針對用戶收費需要與學(xué)位論文授予單位簽訂知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，并按適當(dāng)比例支付知識產(chǎn)權(quán)費用。

二、理論視野下學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的侵權(quán)表現(xiàn)

2008年的萬方數(shù)據(jù)庫侵權(quán)案中，碩博士認(rèn)為自身著作權(quán)的多項權(quán)利受到侵犯。筆者梳理了理論視野下學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫可能侵犯的權(quán)利。

（一）發(fā)表權(quán)

《著作權(quán)法》第九條明確了發(fā)表權(quán)是著作權(quán)人決定作品是否公之于眾的權(quán)利。學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫將學(xué)位論文編入數(shù)據(jù)庫并在一定范圍內(nèi)發(fā)表。“根據(jù)目前的研究成果，認(rèn)為學(xué)位論文是未發(fā)表的作品是當(dāng)前主流觀點?！保?］同時，《著作權(quán)法》關(guān)于作品著作權(quán)權(quán)利限制各條目明確指出是“已發(fā)表的作品”，因而數(shù)據(jù)庫對學(xué)位論文的使用實際上就喪失了必要的法律依據(jù)。在這個層面上，數(shù)據(jù)庫極易侵犯作者發(fā)表權(quán)。

（二）信息傳播權(quán)

《著作權(quán)法》第十條規(guī)定的信息傳播權(quán)是以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個人選定的時間和地點獲取作品的權(quán)利?！缎畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》對此也有規(guī)定：除法律、行政規(guī)定外，任何組織和個人將他人作品、表演、錄音、錄像制品通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供應(yīng)獲得權(quán)利人許可，并支付報酬?！?/p>

綜上兩項規(guī)定，可以得出：一是，信息傳播權(quán)由作者掌控，即是否通過介質(zhì)進行傳播由作者掌控；二是，傳播他人作品必須獲得權(quán)利人許可，否則將構(gòu)成侵權(quán)。

（三）匯編權(quán)

著作權(quán)中的匯編權(quán)仍是可能構(gòu)成侵權(quán)的重要權(quán)利。數(shù)據(jù)庫通常會將所獲取的學(xué)位論文匯編成文集，符合《著作權(quán)法》對匯編權(quán)的界定，但若不能得到著作權(quán)人許可，也極有可能構(gòu)成侵權(quán)。

綜上所述，學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫在理論上可能構(gòu)成對著作權(quán)人的多種侵權(quán)，關(guān)鍵在于是否獲得著作權(quán)人授權(quán)，具體表現(xiàn)為：首先是援引合理使用原則時能否“對作品是否發(fā)表”做出界定，如若不能將構(gòu)成侵權(quán)；第二是一般情況下，只有著作權(quán)人才能對作品許可使用進行授權(quán)，因而學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫使用學(xué)位論文必須獲得著作權(quán)人的授權(quán)；第三是獲得授權(quán)需明確以何種形式支付報酬。

三、學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫侵權(quán)原因

從上文得出的結(jié)論來看，判定學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫是否侵權(quán)的關(guān)鍵在于著作權(quán)人是否授權(quán)，這是數(shù)據(jù)庫侵權(quán)的重要因素。結(jié)合前文，其侵權(quán)原因具體表現(xiàn)為：

（一）學(xué)位論文著作權(quán)侵權(quán)的法律法規(guī)界定模糊

結(jié)合萬方數(shù)據(jù)庫侵權(quán)案主要有三點表現(xiàn)：

1.對著作權(quán)財產(chǎn)權(quán)的部分權(quán)利界定模糊。以發(fā)表權(quán)為例，發(fā)表權(quán)的表述為：著作權(quán)人決定作品是否公之于眾的權(quán)利。那么如何決定是否“公之于眾”，雖然主流觀點認(rèn)為學(xué)位論文屬于未發(fā)表作品，但是不少學(xué)者認(rèn)為著作權(quán)應(yīng)該屬于已發(fā)表作品。

2.對學(xué)位論文著作權(quán)界定的模糊。在《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》中規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)歸學(xué)?；蚴菤w完成者所有的不同情況，其中的關(guān)鍵是是否“主要利用高等學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由高等學(xué)校承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計圖紙、計算機軟件、地圖等職務(wù)作品”，在具體司法實踐中如何界定是否利用了高等學(xué)校的這些條件也是爭執(zhí)的重要問題。

3.對授權(quán)聲明法律認(rèn)定模糊。按照合同標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)位論文授予單位與作者簽署的授權(quán)聲明屬于格式合同范疇，在著作權(quán)視角下可以推論其是著作權(quán)虛空使用協(xié)議。根據(jù)《著作權(quán)法》第二十四條之規(guī)定來看，授權(quán)聲明并未明確法律規(guī)定的條件，這也顯示授權(quán)聲明有效性的法律界定是模糊的。

（二）論文獲取主體行為失范

學(xué)位論文授權(quán)機制流程的復(fù)雜性。由于缺乏嚴(yán)格規(guī)制，促使侵權(quán)主體行為也是導(dǎo)致學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫侵權(quán)的重要原因。就萬方數(shù)據(jù)庫侵權(quán)案來看，論文獲取主體失范主要表現(xiàn)在兩個方面：

1.中信所：利用便利提供論文。中信所是國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室規(guī)定的學(xué)位論文收藏單位，負(fù)責(zé)收藏各學(xué)位授予單位寄送的論文并供各單位查閱。

由于缺乏相應(yīng)規(guī)制，中信所利用自身作為論文收藏單位的便利，直接將所收藏的學(xué)位論文提供給萬方數(shù)據(jù)公司使用的行為是對學(xué)位論文著作權(quán)的漠視，其失范行為直接導(dǎo)致侵權(quán)的出現(xiàn)。

2.萬方數(shù)據(jù)庫：忽視使用協(xié)議。萬方數(shù)據(jù)庫與中信所簽訂的協(xié)議明確了三個要點。第一，萬方數(shù)據(jù)庫需與著作權(quán)人簽訂協(xié)議；第二是，收錄論文只用作公益性閱讀和檢索目的；第三是在無國家專項資金資助情況下才可向用戶收取數(shù)據(jù)庫加工費。

而在實際操作中，萬方數(shù)據(jù)庫在這三個方面均出現(xiàn)了行為失范。首先其將收錄的論文商用是法院認(rèn)定的普遍結(jié)果，違背了數(shù)據(jù)庫的本來目的；第二是萬方數(shù)據(jù)庫并未與所有著作權(quán)人簽訂協(xié)議，違背了授權(quán)精神。在起初的“482起案件中，有364起案件，中信所并未獲得作者的授權(quán)，有的甚至沒有與作者所在學(xué)校簽訂論文使用協(xié)議”。［2］

（三）學(xué)位授予單位內(nèi)部失范：授權(quán)聲明的不規(guī)范性

關(guān)于學(xué)位論文著作權(quán)歸屬及授權(quán)問題，筆者發(fā)現(xiàn)各高校在學(xué)位論文著作權(quán)歸屬問題上有不同政策，如北京師范大學(xué)、四川大學(xué)、重慶大學(xué)等高校未在學(xué)位論文中提供授權(quán)條款或未明確學(xué)位論文著作權(quán)歸屬，其授權(quán)情況自然無法明確；北京大學(xué)、清華大學(xué)、吉林大學(xué)等則在學(xué)位論文中的授權(quán)條款中明確說明學(xué)位論文著作權(quán)歸學(xué)生個人，任何人在未經(jīng)授權(quán)的情況下不得侵犯其著作權(quán)。

此外，許多高校的學(xué)位論文管理規(guī)定中授權(quán)聲明成為碩博士提交答辯的前提，如不簽署聲明，將不能參與答辯。在普遍遵守這一規(guī)則的背景下，碩博士實際上喪失了對是否授權(quán)的選擇權(quán)。在《我國研究生學(xué)位論文著作權(quán)許可制度完善》一文中提到通過實證調(diào)研，目前的授權(quán)模式無法體現(xiàn)學(xué)位論文作者的真實意愿。［3］由學(xué)位授予單位強制要權(quán)所帶來的這兩方面結(jié)果均為侵權(quán)行為的發(fā)生埋下了伏筆。

由此看來，學(xué)位論文授予單位的授權(quán)聲明均不完善，現(xiàn)行的學(xué)位論文授權(quán)聲明是極不規(guī)范的，這也成為學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫侵權(quán)的重要原因。

四、結(jié)語

學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫侵權(quán)涉及多個主體、多層授權(quán)，其侵權(quán)原因也復(fù)雜多樣。綜合前文，高校對學(xué)位論文的管理機制的問題以及整體授權(quán)機制缺乏強有力的監(jiān)控都是造成侵權(quán)的重要原因。對于學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的侵權(quán)治理，目前最需要的是宏觀上的規(guī)制，諸如對整體流程的規(guī)范，具體有效的管理辦法的出臺均是可采取的措施。

參考文獻：

［1］沈麗紅.學(xué)位論文的利用中的法律問題［J］.法律文獻信息與研究，2011（3）：12-15，22.

［2］陳允.高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的幾個知識產(chǎn)權(quán)問題研究［J］.研究與發(fā)展管理，2014（7）：223-225.

［3］佚名.法院建議中信所對學(xué)位論文盡快梳理［N］.法制日報，2008-11-4.

［4］褚兆麟，等.學(xué)位論文版權(quán)使用協(xié)議規(guī)制探討［A］.廣西圖書館學(xué)會2012年年會暨第30次科學(xué)討論會論文集［C］. 2012 （12）：19-21.

中圖分類號：D923.41

文獻標(biāo)志碼：A

文章編號：1674-8883（2016）05-0056-02

作者簡介：陳宇航（1993—），男，湖北武漢人，四川大學(xué)碩士研究生，研究方向：出版。