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    政府購(gòu)買公共服務(wù)的實(shí)踐反思:價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任

    2016-02-27 20:40:41陸永娟
    行政科學(xué)論壇 2016年9期

    陸永娟

    (西安體育學(xué)院思想政治理論教學(xué)科研部,陜西西安710068)

    政府購(gòu)買公共服務(wù)的實(shí)踐反思:價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任

    陸永娟

    (西安體育學(xué)院思想政治理論教學(xué)科研部,陜西西安710068)

    隨著我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變,政府向社會(huì)購(gòu)買公共服務(wù)逐漸向更寬領(lǐng)域拓展。結(jié)合西方公共服務(wù)市場(chǎng)化改革的實(shí)踐及政府回購(gòu)公共服務(wù)的新趨向,文章重新審視政府購(gòu)買公共服務(wù)的價(jià)值取向和公共服務(wù)市場(chǎng)化的實(shí)施及其風(fēng)險(xiǎn),理性地認(rèn)識(shí)并推進(jìn)我國(guó)政府購(gòu)買公共服務(wù)。其中,特別提出政府的責(zé)任并沒有減少,為防止“泛市場(chǎng)化”、政府“俘獲”等,需合理界定政府購(gòu)買公共服務(wù)的范圍,完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,加強(qiáng)制度建構(gòu),規(guī)范購(gòu)買行為,強(qiáng)化合同監(jiān)管責(zé)任,提升監(jiān)管的合法性等。

    公共服務(wù);價(jià)值;風(fēng)險(xiǎn);責(zé)任

    一、問題的緣起:政府購(gòu)買公共服務(wù)的實(shí)踐

    (一)西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府購(gòu)買公共服務(wù)的實(shí)踐

    20世紀(jì)70年代中后期,全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)加劇了歐美國(guó)家政府的財(cái)政問題及其所承擔(dān)的公共服務(wù)職能錯(cuò)位的后果。以新公共管理理論為指導(dǎo),歐美國(guó)家掀起了政府改革。從英國(guó)開始逐漸擴(kuò)展延伸到世界其他國(guó)家的改革所采取的措施主要有下列幾個(gè)方面:“1.通過出售的方式將原來由政府承擔(dān)的職能直接交由私人來承擔(dān);2.基于購(gòu)買和生產(chǎn)、掌舵與劃槳的區(qū)分,地方政府將所要提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)通過公開競(jìng)爭(zhēng)或委托的方式承包出去;3.將一部分地方政府職能交由準(zhǔn)自治的、非政府組織去承擔(dān)……”[1]為調(diào)整政府職能,政府更多地運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制提供公共產(chǎn)品,運(yùn)用合同外包、特許經(jīng)營(yíng)等方式將政府職能直接交由私人或者非營(yíng)利組織承擔(dān)。在美國(guó),地方政府通過“簽約外包”的方式,把公共工程、衛(wèi)生和社會(huì)福利等公共服務(wù)外包,通過特許經(jīng)營(yíng),允許私營(yíng)企業(yè)提供諸如垃圾收集、供水、污水處理等方面服務(wù)。隨著治理理論的進(jìn)一步發(fā)展,社會(huì)治理結(jié)構(gòu)多元化,多中心治理成了主題,政府已不再是唯一提供公共服務(wù)的主體,越來越多的企業(yè)與非營(yíng)利組織成為公共服務(wù)的生產(chǎn)者與提供者,與政府建立合作伙伴關(guān)系協(xié)作治理。

    然而,上世紀(jì)90年代后期西方發(fā)達(dá)國(guó)家的民營(yíng)化發(fā)展速度逐漸下降。以政府回購(gòu)公共服務(wù)為主要形式的逆民營(yíng)化成為新趨向,成為風(fēng)險(xiǎn)重重的合同交易中市場(chǎng)管理的一種關(guān)鍵性工具[2]。公共服務(wù)的生產(chǎn)與提供由私營(yíng)部門返回公共部門。如在民營(yíng)化最早的英國(guó),地方政府正在大量收回以前的外包服務(wù),2011年在140個(gè)地方委員會(huì)中已有80個(gè)收回了垃圾回收、街道打掃等公共服務(wù)[3]。西方國(guó)家的政府回購(gòu)服務(wù)主要緣于公共服務(wù)市場(chǎng)化神話的破滅,如一些公共服務(wù)領(lǐng)域質(zhì)量降低,未能明顯地節(jié)省成本……私人部門在某些國(guó)家的某些領(lǐng)域中比公共機(jī)構(gòu)具有較大的優(yōu)勢(shì),而在另外一些國(guó)家的某些領(lǐng)域中,私人機(jī)構(gòu)與公共機(jī)構(gòu)相比優(yōu)勢(shì)并不明顯[4]。公眾的滿意度低、缺乏競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)導(dǎo)致的供應(yīng)方壟斷等與預(yù)期的民營(yíng)化之優(yōu)勢(shì)與效應(yīng)截然不同。同時(shí),市場(chǎng)化未能有效地解決弱勢(shì)群體的問題。

    (二)我國(guó)政府購(gòu)買公共服務(wù)的實(shí)踐

    隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會(huì)公共服務(wù)需求的增長(zhǎng)和服務(wù)型政府的建設(shè),傳統(tǒng)的政府主導(dǎo)的單一模式供給公共服務(wù)已不能滿足人們多樣化的服務(wù)的需要。借鑒西方市場(chǎng)化經(jīng)驗(yàn),我國(guó)政府逐漸采取公共服務(wù)市場(chǎng)化改革。2002年我國(guó)出臺(tái)了《關(guān)于加快市政公用行業(yè)民營(yíng)化進(jìn)程的意見》,首次提出了放寬特許經(jīng)營(yíng)范圍,允許跨地區(qū)、跨行業(yè)參與經(jīng)營(yíng)供水、供熱、污水處理等經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。目前,在公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、垃圾處理、公用事業(yè)等領(lǐng)域,我國(guó)采取向社會(huì)公開招標(biāo)的形式授權(quán)特許經(jīng)營(yíng)。同時(shí),政府向社會(huì)組織購(gòu)買公共服務(wù)逐漸擴(kuò)展到環(huán)保、社會(huì)福利及救助、居家養(yǎng)老服務(wù)等事務(wù)中。中共十八屆三中全會(huì)明確提出,推廣政府購(gòu)買服務(wù),凡屬事務(wù)性管理服務(wù),引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,通過合同、委托等方式向社會(huì)購(gòu)買?!蛾P(guān)于政府向社會(huì)力量購(gòu)買服務(wù)的指導(dǎo)意見》對(duì)購(gòu)買的內(nèi)容作了概括性的描述。在具體實(shí)踐中,各地正積極探索與規(guī)范政府向市場(chǎng)及社會(huì)組織購(gòu)買公共服務(wù)。

    在市場(chǎng)化改革過程中,由于政府監(jiān)管不到位,缺乏公開透明的招投標(biāo)制度,合同外包中產(chǎn)生了許多暗箱操作等規(guī)避行為,滋生了腐敗、投機(jī)現(xiàn)象,弱化了市場(chǎng)的積極效應(yīng)。并且,政府向社會(huì)組織購(gòu)買服務(wù)中存在著購(gòu)買行為的“內(nèi)部化”、“形式化”現(xiàn)象。社會(huì)組織與政府存在依賴關(guān)系而非競(jìng)爭(zhēng)購(gòu)買關(guān)系。購(gòu)買行為常?;谑烊岁P(guān)系,缺乏正式的制度約束與保障。

    隨著我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變、政府購(gòu)買公共服務(wù)內(nèi)容的擴(kuò)展,我國(guó)政府應(yīng)對(duì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家政府回購(gòu)公共服務(wù)的實(shí)踐及趨向予以重新審視和反思,應(yīng)對(duì)政府購(gòu)買公共服務(wù)的價(jià)值取向及其實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任等予以理性認(rèn)識(shí)。

    二、政府購(gòu)買公共服務(wù)的價(jià)值取向

    人類社會(huì)的實(shí)踐活動(dòng)總是包含著一定的價(jià)值目標(biāo),并以此為方向和動(dòng)力的。政府的目標(biāo)不同于企業(yè),政府增進(jìn)公民權(quán)和服務(wù)于公共利益的責(zé)任則是兩者最重要的差異之一[5]。無論是政府運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制,通過特許、簽約把許多社會(huì)服務(wù)轉(zhuǎn)包給私營(yíng)部門、非政府組織等承擔(dān),用企業(yè)家精神、績(jī)效管理等改造政府,提升政府部門效率的新公共管理運(yùn)動(dòng),還是政府重視公民權(quán)的新公共服務(wù),建立政府、市場(chǎng)、第三部門合作伙伴關(guān)系,形成多元主體協(xié)作治理的多中心治理,其最終目的都是提升公共服務(wù)的質(zhì)量與效率,以滿足社會(huì)公眾需求,為公共利益服務(wù)。因此,政府購(gòu)買公共服務(wù)的理由不僅僅在于成本、效率,更需注重公共服務(wù)的公共性、公益性等社會(huì)效應(yīng),而非營(yíng)利性。

    “以人為本”是公共服務(wù)的價(jià)值主體。以人為本的內(nèi)涵中包含著“人”與“物”的比較,人是社會(huì)存在的根本,也是社會(huì)發(fā)展的目的。政府購(gòu)買公共服務(wù),充分地發(fā)揮市場(chǎng)和社會(huì)組織的積極作用,是為了更好地提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù),滿足人們的需求,最終促進(jìn)人的自由全面發(fā)展。

    以公共利益為目的是公共服務(wù)的價(jià)值訴求。公共利益一般指政治共同體中最大多數(shù)人的利益,不囿于個(gè)體或政府管理者集體的利益,是以實(shí)現(xiàn)社會(huì)大多數(shù)成員的利益為核心的。傳統(tǒng)的探索公共利益是將其與正義等聯(lián)系在一起,視它為人類群體生活追求的目標(biāo)。在現(xiàn)代西方國(guó)家,公共利益是普遍存在的私人利益,大多以法律形式予以確立。在我國(guó),國(guó)家的一切權(quán)力屬于人民,最終要維護(hù)與實(shí)現(xiàn)好最廣大人民群眾的利益。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,我國(guó)逐漸形成了多元化的利益格局,同時(shí)也出現(xiàn)了個(gè)體利益、部門利益的膨脹,權(quán)力與資本相結(jié)合等違背公共利益的問題,因此,維護(hù)公共利益成為政府職能轉(zhuǎn)變重要的方面。新時(shí)期我國(guó)轉(zhuǎn)變政府職能,推動(dòng)政府購(gòu)買公共服務(wù)的展開,依托于市場(chǎng)、社會(huì)組織公共服務(wù)的生產(chǎn)與公共服務(wù)的提供,都是為了提高公共服務(wù)質(zhì)量,滿足社會(huì)成員多樣化的利益需求,實(shí)現(xiàn)公共福利最大化。

    注重社會(huì)公平問題是公共服務(wù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的條件。政府“不僅能夠更好地提供需要的服務(wù),而且能夠更好地確保資源在國(guó)家和人口的各部分之間進(jìn)行公平的分配”[6]。效率和經(jīng)濟(jì)是傳統(tǒng)公共行政學(xué)的兩個(gè)基本原則。新公共行政學(xué)是在對(duì)它的反思與批判中發(fā)展起來的,強(qiáng)調(diào)把社會(huì)公平作為公共行政追求的目標(biāo)。弗雷德里克森認(rèn)為社會(huì)公平主要體現(xiàn)在公共服務(wù)提供的平等性上,同時(shí)社會(huì)福利向處于劣勢(shì)的人們轉(zhuǎn)移。市場(chǎng)具有效率、利潤(rùn)、競(jìng)爭(zhēng)等優(yōu)先性,但也帶來了社會(huì)不公平等問題,這也是歐美國(guó)家政府回購(gòu)公共服務(wù),重視公民權(quán)利、政府責(zé)任的主要原因。“以美國(guó)為代表的公共服務(wù)民營(yíng)化從早期單純追求政府效率轉(zhuǎn)變?yōu)榧娑P(guān)注公民權(quán)利與意愿的發(fā)展趨勢(shì)”[7]。改革開放以來,我國(guó)確立了以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心,效率優(yōu)先、兼顧公平的發(fā)展戰(zhàn)略,隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,城鄉(xiāng)、貧富等差距逐漸拉大,社會(huì)公平問題逐漸凸顯。如何縮小差距,推動(dòng)公共服務(wù)均等化,促進(jìn)社會(huì)公平,成為政府購(gòu)買公共服務(wù)的重要價(jià)值取向。

    三、政府購(gòu)買公共服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任

    (一)公共服務(wù)市場(chǎng)化存在的風(fēng)險(xiǎn)

    其一,非競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)引發(fā)新的壟斷。公共服務(wù)市場(chǎng)化的實(shí)施必須具備下列條件:第一,市場(chǎng)上有大量的服務(wù)提供者。第二,具有完善的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。第三,具體服務(wù)項(xiàng)目的屬性特點(diǎn)[8]。競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)是合同外包成功的重要因素。政府購(gòu)買公共服務(wù)主要是為了提高公共服務(wù)的供給效率,因此,如果沒有競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)存在,缺乏可供選擇的承包商,社會(huì)就會(huì)帶來供應(yīng)商新的壟斷,公共服務(wù)的供給效率、質(zhì)量等缺乏保障。同時(shí),由于“關(guān)于是否把服務(wù)外包、外包給誰的決定,經(jīng)常是在毫無理由的項(xiàng)目期限的壓力下做出的,沒有信息,沒有機(jī)會(huì)去尋找潛在的承包人。結(jié)果,政府經(jīng)常不得不接受當(dāng)前的供應(yīng)者網(wǎng)絡(luò)提供的服務(wù),而不是尋求目標(biāo)人群的需要所要求的服務(wù)”[9]。這種信息的不對(duì)稱,勢(shì)必會(huì)影響公共服務(wù)的效果。

    其二,公共服務(wù)市場(chǎng)化易滋生腐敗?!笆袌?chǎng)化為公共服務(wù)帶來了希望,但是也隨之帶來了困難[10]。如社會(huì)不公、腐敗問題。由于合同的實(shí)施是個(gè)復(fù)雜的問題,“當(dāng)簽約權(quán)限不受嚴(yán)格的監(jiān)督時(shí),就會(huì)發(fā)生質(zhì)量控制不嚴(yán)和腐敗的行為”[11]。私營(yíng)部門或社會(huì)組織可能通過賄賂、串謀等來獲得公共服務(wù)的經(jīng)營(yíng)權(quán)、補(bǔ)貼等。

    其三,公共服務(wù)質(zhì)量易受私人部門追求利潤(rùn)最大化的影響。在合同外包中存在著委托代理的困境,承包商在合同簽訂前具有隱瞞真實(shí)能力與工作意愿的行為,在合同簽訂后有投機(jī)行為。作為委托者的政府總希望作為代理者的承包商能按合同要求提供優(yōu)質(zhì)、低價(jià)的服務(wù),然而不同于政府的這種效用追求,承包商會(huì)在信息不對(duì)稱的掩護(hù)下,運(yùn)用不正當(dāng)手段騙取、謀得自身的最大利益。同時(shí),由于公共服務(wù)的績(jī)效難以衡量容易引發(fā)監(jiān)管困難,私人部門可能利用公共服務(wù)績(jī)效模糊性,最大限度地追求自身經(jīng)濟(jì)利益,從而影響公共服務(wù)質(zhì)量。

    (二)政府購(gòu)買公共服務(wù)的責(zé)任

    “在一個(gè)政府責(zé)任機(jī)制不明晰的前提條件下,市場(chǎng)化改革非但不能起到預(yù)期的效果,反而可能誘發(fā)權(quán)力與資本的合謀,侵蝕神圣的公共利益”[12]。在公共服務(wù)市場(chǎng)化中,我們不能因?yàn)榱餍谢蛘邔?shí)用主義而盲目進(jìn)行市場(chǎng)化改革,需重視其應(yīng)用的條件、挑戰(zhàn)及政府的能力、責(zé)任等。民營(yíng)化的成功必須建立在一個(gè)健全的政府功能基礎(chǔ)之上,詹姆斯·桑德奎斯提出了“真民營(yíng)化”與“假民營(yíng)化”,他認(rèn)為在“真民營(yíng)化”中政府的責(zé)任不會(huì)減少或轉(zhuǎn)移,政府雖然放棄了生產(chǎn)者的職能,但仍然保留著服務(wù)提供者的職能[13]。在公共服務(wù)市場(chǎng)化中,政府不可推卸責(zé)任,向市場(chǎng)轉(zhuǎn)嫁責(zé)任。在我國(guó)政府購(gòu)買公共服務(wù)中,政府承擔(dān)的主要責(zé)任有:

    第一,合理界定購(gòu)買范圍,防止“泛市場(chǎng)化”?!笆袌?chǎng)和社會(huì)可以提高公共服務(wù)效率和水平,但市場(chǎng)從來就不是能夠自動(dòng)實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正的平臺(tái)”[14]。在實(shí)踐中確定政府購(gòu)買公共服務(wù)的范圍及邊界需審慎,需考慮公共性、公平性,防止“泛市場(chǎng)化”。一般的公益性公共服務(wù)如教育、醫(yī)療、社保等為純公共產(chǎn)品,具有非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性,并具有重要的社會(huì)效應(yīng),其公正度要求較高,政府還需作為主要的生產(chǎn)者與提供者。而經(jīng)營(yíng)性公共服務(wù)作為準(zhǔn)公共服務(wù)的一部分,如市政公用事業(yè)、公路交通等,由于政府生產(chǎn)不比企業(yè)提供有效,為了提高公共服務(wù)的質(zhì)量與效率,一般由政府和企業(yè)合作提供。

    第二,優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境,完善公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制。營(yíng)造公平、公開的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則是政府購(gòu)買公共服務(wù)的重要保證,也將決定著政府購(gòu)買公共服務(wù)的質(zhì)量與水平。完善與健全公開招投標(biāo)制度,促進(jìn)參與主體的公開、平等競(jìng)爭(zhēng),增進(jìn)信任,是當(dāng)下的重要舉措。“政府必須設(shè)計(jì)好外包制度,從而強(qiáng)化而不是弱化社會(huì)組織成為有吸引力的合作者的顯著特征”[15]。同時(shí),政府必須積極培育和發(fā)展社會(huì)組織,增強(qiáng)其自主性、服務(wù)性,避免購(gòu)買行為的“內(nèi)部化”,促進(jìn)公共服務(wù)開放、競(jìng)爭(zhēng)的格局形成。

    第三,健全相關(guān)法律制度,規(guī)范購(gòu)買行為。目前,我國(guó)沒有政府購(gòu)買公共服務(wù)專門的法律法規(guī),主要依據(jù)《政府采購(gòu)法》,并且,許多公共服務(wù)項(xiàng)目沒有納入其中,購(gòu)買還具有隨意性。亟需制定、健全相關(guān)法律法規(guī),對(duì)購(gòu)買的范圍、方式、程序等予以明確,對(duì)作為購(gòu)買主體的政府、承接主體的企業(yè)、第三部門各自的責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)予以規(guī)定,預(yù)防合同外包中的投機(jī)、尋租等。

    第四,加強(qiáng)監(jiān)管責(zé)任,建立多元主體參與的監(jiān)管機(jī)制。公共服務(wù)市場(chǎng)化的過程中,政府更多地由“劃槳”轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢贫妗薄_@樣“一方面減輕了政府作為傳統(tǒng)公共服務(wù)直接生產(chǎn)者所承擔(dān)的責(zé)任,另一方面也大大增加了政府作為市場(chǎng)監(jiān)管者的責(zé)任”[16]。強(qiáng)化政府合同管理機(jī)制,完善合同的簽訂、履行各方面的監(jiān)管,有利于事前契約設(shè)計(jì)的完善與事后風(fēng)險(xiǎn)的防范。政府也需要調(diào)動(dòng)社會(huì)力量,發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織的監(jiān)管作用,建構(gòu)多元主體參與的監(jiān)管機(jī)制。同時(shí),政府更需要提升政府監(jiān)管、管理合同的能力,提高公共服務(wù)績(jī)效評(píng)估與監(jiān)督的能力。

    第五,提升管制合法性、促進(jìn)其有效性。合同外包的實(shí)施需要政府更多地進(jìn)行事中、事后監(jiān)管。西方發(fā)達(dá)國(guó)家在實(shí)行公共服務(wù)市場(chǎng)化的同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)政府監(jiān)管的約束。如英國(guó)為防止管制“俘獲”,在政府內(nèi)部建立了獨(dú)立的管制機(jī)構(gòu)。美國(guó)國(guó)會(huì)進(jìn)一步規(guī)范了管制立法,提升管制的合法性。我國(guó)在公共服務(wù)市場(chǎng)化中需規(guī)范管制立法,加強(qiáng)對(duì)管制法規(guī)、規(guī)章等的司法監(jiān)督,提升政府監(jiān)管的合理性、合法性;需增強(qiáng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性,促進(jìn)監(jiān)管的有效性;需嚴(yán)格問責(zé)制,加強(qiáng)對(duì)政府部門自身的監(jiān)管。

    最后,政府仍然承擔(dān)著主要的公共支出責(zé)任。“西方國(guó)家公共服務(wù)支出無論是在絕對(duì)值還是在比例上都沒有因?yàn)樗接谢鴾p少”[17]。如在美國(guó),“三級(jí)政府的支出都主要用于公共服務(wù)供給,……其中僅教育、衛(wèi)生醫(yī)療、社會(huì)保障和福利三項(xiàng)基本公共服務(wù)的支出,就占到各級(jí)政府支出總額的50%~70%”[18]。隨著我國(guó)服務(wù)型政府建設(shè)的推進(jìn),政府的公共支出責(zé)任不可減少。在政府購(gòu)買公共服務(wù)中,政府需確保市場(chǎng)、社會(huì)組織獲得提供公共服務(wù)的資金保障,確保中央與地方需按照事權(quán)范圍承擔(dān)相應(yīng)的支出責(zé)任,同時(shí),中央政府在教育、衛(wèi)生醫(yī)療等基本公共服務(wù)領(lǐng)域要加大支出力度。

    總之,在政府購(gòu)買公共服務(wù)的進(jìn)程中,政府不能卸責(zé)或轉(zhuǎn)移責(zé)任,其仍然擔(dān)負(fù)著重要的責(zé)任,尤其要?jiǎng)?chuàng)造良好的制度環(huán)境,減少市場(chǎng)化中的不確定因素及成本,吸引市場(chǎng)及社會(huì)組織成為平等、積極的合作者、服務(wù)者,更為有效地服務(wù)于社會(huì),更好地促進(jìn)人的發(fā)展。

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    責(zé)任編輯劉釗

    陜西省社科基金資助項(xiàng)目(2015A012)

    D630

    A

    2095-7017(2016)09-0026-05

    陸永娟(1979—),寧夏銀川人,政治學(xué)博士,西安體育學(xué)院講師,研究方向:地方政府治理。

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