“Means-Plus-Function①限定”實(shí)務(wù)解析

張大海董 立

“Means-Plus-Function①限定”實(shí)務(wù)解析

張大海*董 立*

本文首先介紹了美國(guó)法律的相關(guān)規(guī)定，然后從35 U.S.C.§112（6）的法律適用、及Means-Plus-Function限定需要滿足的條件這兩個(gè)角度對(duì)Williamson案進(jìn)行了全方位的對(duì)照解析，并對(duì)該案例中涉及的要點(diǎn)進(jìn)行了探討，對(duì)我國(guó)專利從業(yè)人員的美國(guó)MPF限定實(shí)務(wù)操作具有較強(qiáng)的實(shí)際指導(dǎo)意義。

Means-Plus-Function Williamson 案 計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn) 實(shí)務(wù)

一、35 U.S.C.§112（6）的法律適用

如果權(quán)利要求中的某一術(shù)語(yǔ)以美國(guó)專利法35 U.S.C.§112（6）中規(guī)定的方式撰寫(xiě)，那么該權(quán)利要求被稱之為Means-Plus-Function（MPF）權(quán)利要求，并適用于35 U.S.C.§112（6）。根據(jù)35 U.S.C.§112（6）的規(guī)定，這樣的權(quán)利要求術(shù)語(yǔ)采用功能性的描述限定了其執(zhí)行的特定功能，但權(quán)利要求并不記載支持它的結(jié)構(gòu)、材料或動(dòng)作。

35 U.S.C.§112（6）的立法宗旨在于達(dá)到一種平衡，這種平衡允許專利權(quán)人采用執(zhí)行的功能而不是執(zhí)行該功能的結(jié)構(gòu)來(lái)撰寫(xiě)權(quán)利要求中的技術(shù)術(shù)語(yǔ)，但是在解釋這些技術(shù)術(shù)語(yǔ)時(shí)，則對(duì)其施加一定的限制條件，從而將其保護(hù)范圍限制為說(shuō)明書(shū)描述該功能時(shí)所記載的相應(yīng)結(jié)構(gòu)、材料或動(dòng)作及其等同替代方式。

一般地，如果在權(quán)利要求中使用了means這一術(shù)語(yǔ)，則假設(shè)適用于35 U.S.C.§112（6），但申請(qǐng)人可對(duì)這種假設(shè)進(jìn)行爭(zhēng)辯；反之，如果沒(méi)有使用means術(shù)語(yǔ)，則假設(shè)不適用于35 U.S.C.§112（6），同樣地，申請(qǐng)人也可對(duì)這一假設(shè)進(jìn)行爭(zhēng)辯。

但是，在判斷術(shù)語(yǔ)是否屬于MPF限定時(shí)，并不僅僅看是否出現(xiàn)了means一詞，而是要站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，判斷該術(shù)語(yǔ)在本領(lǐng)域是否具有清楚的結(jié)構(gòu)含義。也就是說(shuō)，對(duì)于含有means的術(shù)語(yǔ)，如果本領(lǐng)域技術(shù)人員可確定其具有清楚的結(jié)構(gòu)含義，那么可以克服上述假設(shè)；反之，對(duì)于未使用means的術(shù)語(yǔ)，審查員在審查時(shí)通常不會(huì)主動(dòng)適用35 U.S.C.§112（6），但是如果他人有足夠的證據(jù)證明該術(shù)語(yǔ)無(wú)法表明足夠清楚的結(jié)構(gòu)，或其功能無(wú)法表明執(zhí)行該功能的足夠結(jié)構(gòu)，那么將適用于35 U.S.C.§112（6）。

二、MPF限定需要滿足的條件

MPF限定必須得到說(shuō)明書(shū)的支持，只有得到說(shuō)明書(shū)支持的MPF限定其保護(hù)范圍才是清楚的，而是否在說(shuō)明書(shū)中記載了足夠的結(jié)構(gòu)及其等同方式則是判斷是否支持的根本條件。如果得不到說(shuō)明書(shū)的支持，那么具有該MPF限定的權(quán)利要求的保護(hù)范圍則不清楚，從而不符合35 U.S.C.§112（2）的規(guī)定。

為了使MPF限定得到說(shuō)明書(shū)的支持，必須在說(shuō)明書(shū)中記載本領(lǐng)域技術(shù)人員可理解的相應(yīng)結(jié)構(gòu)。例如，必須是說(shuō)明書(shū)本身確實(shí)記載并公開(kāi)了該結(jié)構(gòu)，只有滿足這個(gè)前提條件才能引入本領(lǐng)域技術(shù)人員所具備的知識(shí)能力，否則，不能純粹僅依靠本領(lǐng)域人員的知識(shí)作為支持的理由；必須完全公開(kāi)該MPF限定所涉及的所有功能對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)，不允許片面、部分地公開(kāi)；必須在公開(kāi)的結(jié)構(gòu)與MPF限定之間建立清楚的聯(lián)系，以表明該結(jié)構(gòu)是對(duì)應(yīng)于MPF限定的結(jié)構(gòu)。這就是MPF限定得到說(shuō)明書(shū)支持所必須滿足的基本條件。②張大海，曲丹.美國(guó)專利法中的Means-Plus-Function限定［J］.中國(guó)發(fā)明與專利，2015（9）：86-92

對(duì)于涉及計(jì)算機(jī)應(yīng)用的MPF限定來(lái)說(shuō)，實(shí)現(xiàn)其功能所用的算法即為結(jié)構(gòu)，因此除了要滿足以上基本條件外，還需要通過(guò)數(shù)學(xué)公式、文字、流程圖等方式描述實(shí)現(xiàn)其功能的算法，這樣才符合公開(kāi)足夠結(jié)構(gòu)的規(guī)定，但通用計(jì)算機(jī)執(zhí)行通用計(jì)算功能時(shí)除外。換句話說(shuō)，如果執(zhí)行的是特定功能，那么通用計(jì)算機(jī)無(wú)法實(shí)現(xiàn)該特定功能，此時(shí)必須公開(kāi)相應(yīng)的算法。

三、Williamson案③Williamson v.Citrix Online，LLC，792 F.3d 1343-1345 （Fed.Cir.2015）介紹

在對(duì)35 U.S.C.§112（6）及MPF限定需要滿足的條件進(jìn)行了理論性介紹后，本文將對(duì)照一個(gè)美國(guó)判例（Williamson v.Citrix online.LLC）對(duì)MPF限定的操作實(shí)務(wù)進(jìn)行解析。其中，Williamson案是臺(tái)灣科技產(chǎn)業(yè)資訊室發(fā)布的2015年美國(guó)十二大重要判例，其共同被告涉及眾多世界知名企業(yè)，如思杰系統(tǒng)有限公司、微軟公司、Adobe公司、網(wǎng)迅公司、思科公司和IBM等。

（一）訴訟歷史

專利權(quán)人于2011年3月22日向加利福尼亞中區(qū)（Central District）地區(qū)法院提起訴訟，訴被告對(duì)其美國(guó)專利US6155840（以下簡(jiǎn)稱“’840專利”）的所有24項(xiàng)權(quán)利要求構(gòu)成侵權(quán)。

2012年9月4日，地區(qū)法院簽發(fā)了權(quán)利要求解釋令（claim construction order），在該解釋令中地區(qū)法院認(rèn)為，權(quán)利要求8中的“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”（distributed learning control module）屬于35 U.S.C.§112（6）中規(guī)定的MPF限定，并在仔細(xì)考察說(shuō)明書(shū)后認(rèn)為該MPF限定沒(méi)有公開(kāi)用于執(zhí)行其所要求保護(hù)的所有功能的必要算法。因此，地區(qū)法院以權(quán)利要求8及其從屬權(quán)利要求9～16的保護(hù)范圍不清楚、不符合35 U.S.C.§112（2）為由，判決這些權(quán)利要求無(wú)效。

原告就地區(qū)法院的權(quán)利要求解釋判決向美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院提出了上訴，上訴法院認(rèn)為地區(qū)法院正確地解釋了該MPF限定，并維持權(quán)利要求8～12無(wú)效。

（二）’840專利

’840專利保護(hù)一種用于分布式學(xué)習(xí)系統(tǒng)的方法及系統(tǒng)，其通過(guò)網(wǎng)絡(luò)連接的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算機(jī)的硬件和軟件提供了一種虛擬教室，目的是將一個(gè)或多個(gè)講授人與地理上遠(yuǎn)程的聽(tīng)眾連接起來(lái)。根據(jù)’840專利的記載，其發(fā)明目的是提供一種教室交互，以使在不同地點(diǎn)之間的會(huì)議消除因復(fù)雜硬件或軟件、成本、不便等所帶來(lái)的不利影響。

該分布式學(xué)習(xí)系統(tǒng)主要包括3個(gè)部分：講授人計(jì)算機(jī)、聽(tīng)眾計(jì)算機(jī)和分布式學(xué)習(xí)服務(wù)器。其中，分布式學(xué)習(xí)服務(wù)器通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等使講授人計(jì)算機(jī)與聽(tīng)眾計(jì)算機(jī)之間進(jìn)行通信和交互，以實(shí)現(xiàn)虛擬教室的功能。講授人使用講授人計(jì)算機(jī)與聽(tīng)眾進(jìn)行通信，并將控制信息顯示到聽(tīng)眾計(jì)算機(jī)的顯示屏上，聽(tīng)眾計(jì)算機(jī)則可與講授人及其他聽(tīng)眾進(jìn)行通信。

’840專利權(quán)利要求8的相關(guān)內(nèi)容如下：

8.一種在多個(gè)耦合到網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)之間實(shí)施分布式學(xué)習(xí)的系統(tǒng)，該系統(tǒng)包括：

所述多個(gè)耦合到所述網(wǎng)絡(luò)上的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的講授人計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，包括：……

所述多個(gè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的聽(tīng)眾計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，通過(guò)所述網(wǎng)絡(luò)與所述講授人計(jì)算機(jī)系統(tǒng)耦合，包括：……

分布式學(xué)習(xí)服務(wù)器，……，包括：

……

分布式學(xué)習(xí)控制模塊，用于接收在所述講授人與聽(tīng)眾計(jì)算機(jī)系統(tǒng)之間傳遞的信息，用于將該信息轉(zhuǎn)發(fā)給預(yù)期的接收計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，并用于協(xié)調(diào)流數(shù)據(jù)模塊的操作。

其中，“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”為爭(zhēng)議的特征。

（三）MPF限定爭(zhēng)議焦點(diǎn)

上訴時(shí)，上訴人的爭(zhēng)辯點(diǎn)主要涉及以下方面：（1）地區(qū)法院對(duì)用于對(duì)抗未引用means的MPF限定的“強(qiáng)烈”假設(shè)未給出足夠的重視，將術(shù)語(yǔ)“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”解釋為適用35 U.S.C.§112（6）是錯(cuò)誤的；（2）地區(qū)法院錯(cuò)誤地將其分析聚焦于“module”這個(gè)詞，而不是整個(gè)術(shù)語(yǔ)，因此忽略了說(shuō)明書(shū)中所提供的細(xì)節(jié)性支持，并且沒(méi)有從本領(lǐng)域技術(shù)人員的水平出發(fā)去考察該術(shù)語(yǔ)從而導(dǎo)致法律適用錯(cuò)誤。

被上訴人則認(rèn)為，盡管缺少means一詞，但是地區(qū)法院將術(shù)語(yǔ)“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”解釋為MPF限定是正確的。由于在計(jì)算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域?qū)Α胺植际綄W(xué)習(xí)控制模塊”并沒(méi)有一個(gè)可充分理解的結(jié)構(gòu)含義，因此用于對(duì)抗MPF限定的假設(shè)是可反駁的。該術(shù)語(yǔ)與傳統(tǒng)的MPF限定的撰寫(xiě)形式相同，僅僅是將means使用module來(lái)代替，因此意味著它是一個(gè)通常意義上的用于執(zhí)行其計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)功能的“黑盒”。由于該術(shù)語(yǔ)應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為MPF限定，且其在說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有記載實(shí)現(xiàn)該要求保護(hù)功能的算法結(jié)構(gòu)，因此應(yīng)當(dāng)維持該權(quán)利要求不清楚的結(jié)論。

四、實(shí)務(wù)解析④Williamson v.Citrix Online，LLC，792 F.3d 1347-1354 （Fed.Cir.2015）.

下面，結(jié)合上訴法院的判決對(duì)35 U.S.C.§112（6）的適用及MPF限定需要滿足的條件進(jìn)行逐一說(shuō)明。

（一）關(guān)于是否適用35 U.S.C.§112（6）

首先，上訴法院并非僅以引導(dǎo)短語(yǔ)“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”，而是以該短語(yǔ)所在的整個(gè)段落來(lái)考察該有爭(zhēng)議的權(quán)利要求限定。該段落全文均未采用與傳統(tǒng)的MPF限定相符合的格式，但它用module代替了means，并記載了3個(gè)通過(guò)“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”執(zhí)行的功能。

眾所周知，module是35 U.S.C.§112（6）中用于代替means的常用術(shù)語(yǔ)，正如地區(qū)法院所認(rèn)為的那樣，“module只不過(guò)是用于執(zhí)行特定功能的軟件或硬件的普通描述”。一些常見(jiàn)的術(shù)語(yǔ)，例如mechanism、element、device等，其無(wú)法反映出多于字面解釋含義的內(nèi)容，且通常都無(wú)法隱含地公開(kāi)足夠清楚的結(jié)構(gòu)，因此用于權(quán)利要求中時(shí)可作為means的等價(jià)方式，適用于35 U.S.C.§112（6）。

該案中的module與means一樣，不能表明任何結(jié)構(gòu)，僅提供了一個(gè)用于該特定功能對(duì)應(yīng)結(jié)構(gòu)的黑盒，其前綴“分布式學(xué)習(xí)控制”也未能向module中引入任何結(jié)構(gòu)，因此，“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”并不能表明足夠清楚的結(jié)構(gòu)。

盡管說(shuō)明書(shū)在一定程度上描述了該限定的細(xì)節(jié)，但是也沒(méi)有為該術(shù)語(yǔ)引入任何帶有結(jié)構(gòu)性意義的內(nèi)容。此外，在說(shuō)明書(shū)及審查歷史中也未發(fā)現(xiàn)有可能會(huì)使我們將該表達(dá)解釋為足夠清楚結(jié)構(gòu)的記載，因此無(wú)法使整個(gè)權(quán)利要求限定脫離35 U.S.C.§112（6）的范圍。雖然上訴人在修飾語(yǔ)會(huì)改變module的含義這一點(diǎn)上是正確的，但是這些修飾語(yǔ)實(shí)際上并未給module帶來(lái)任何結(jié)構(gòu)意義。

雖然權(quán)利要求從非常高的層次描述了某些輸入和輸出，例如在講授人與聽(tīng)眾計(jì)算機(jī)系統(tǒng)之間進(jìn)行通信，但是沒(méi)有說(shuō)明該“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”是如何通過(guò)可使其具有結(jié)構(gòu)特征的方式與分布式學(xué)習(xí)控制服務(wù)器內(nèi)的其他組件進(jìn)行交互。

上訴人還辯稱，根據(jù)Shukri Souri博士的聲明可知本領(lǐng)域技術(shù)人員會(huì)理解“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”暗示了結(jié)構(gòu)。雖然地區(qū)法院在權(quán)利要求解釋時(shí)未討論該證言，但是我們?cè)诳紤]該證言后認(rèn)為其不具有說(shuō)服力。

如同權(quán)利要求及說(shuō)明書(shū)中所定義的那樣，該證言也無(wú)法描述通過(guò)與其他模塊的交互能理解出“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”所對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)。雖然Souri博士證明“作為本領(lǐng)域技術(shù)人員，在讀到說(shuō)明書(shū)時(shí)，我會(huì)準(zhǔn)確地知道如何編程”一個(gè)計(jì)算機(jī)以執(zhí)行該功能，并進(jìn)一步證明該結(jié)構(gòu)“可以是軟件或硬件”，但實(shí)際上即使本領(lǐng)域技術(shù)人員會(huì)編程以實(shí)現(xiàn)該功能，也不能在沒(méi)有公開(kāi)的基礎(chǔ)上創(chuàng)設(shè)出結(jié)構(gòu)。

因此，“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”未能記載足夠清楚的結(jié)構(gòu)，且用于對(duì)抗MPF限定的假設(shè)是可反駁的，其適用于35 U.S.C.§112（6）的規(guī)定。

（二）關(guān)于對(duì)應(yīng)結(jié)構(gòu)的公開(kāi)

在已經(jīng)認(rèn)定“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”適用于35 U.S.C.§112（6）的基礎(chǔ)上，上訴法院對(duì)說(shuō)明書(shū)是否公開(kāi)了與要求保護(hù)的功能相對(duì)應(yīng)的足夠結(jié)構(gòu)進(jìn)行了判斷。法院認(rèn)為，解釋MPF限定包括兩個(gè)步驟：首先，法院必須認(rèn)定要求保護(hù)的功能；其次，如果有結(jié)構(gòu)的話，法院必須確定說(shuō)明書(shū)中公開(kāi)的與該要求保護(hù)的功能相對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)。

1.確定MPF限定要求保護(hù)的功能

地區(qū)法院認(rèn)定了與“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”相關(guān)的3個(gè)功能：①接收在講授人與聽(tīng)眾計(jì)算機(jī)系統(tǒng)之間傳遞的信息；②將該信息轉(zhuǎn)發(fā)給預(yù)期的接收計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；③協(xié)調(diào)流數(shù)據(jù)模塊的操作。該案具有3個(gè)要求保護(hù)的功能，因此專利權(quán)人必須公開(kāi)與上述3個(gè)功能對(duì)應(yīng)的足夠結(jié)構(gòu)。如果專利權(quán)人無(wú)法公開(kāi)足夠的結(jié)構(gòu)，那么該權(quán)利要求就是不清楚的。

2.確定公開(kāi)是否全面

地區(qū)法院認(rèn)為，說(shuō)明書(shū)沒(méi)有公開(kāi)與“協(xié)調(diào)”功能對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)。因此，上訴法院就該功能是否得到說(shuō)明書(shū)支持進(jìn)行了審理。

3.確定計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)的MPF限定是否需要公開(kāi)算法

根據(jù)’840專利說(shuō)明書(shū)第5欄第48～64行的記載，“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”包括用JAVASCRIPT和C++編寫(xiě)的軟件，這足以清楚地表明該模塊不可用通用計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)，而必須用特殊目的的計(jì)算機(jī)來(lái)實(shí)現(xiàn)，因此必須公開(kāi)通用計(jì)算機(jī)所能不能實(shí)現(xiàn)的結(jié)構(gòu)，即執(zhí)行該功能的算法，其中該算法可以是數(shù)據(jù)公式、普通語(yǔ)言、流程圖或其他方式。

4.MPF限定與結(jié)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)性

只有內(nèi)部證據(jù)能夠表明某一結(jié)構(gòu)與權(quán)利要求中的功能清楚地關(guān)聯(lián)時(shí)，才能將說(shuō)明書(shū)中公開(kāi)的該結(jié)構(gòu)認(rèn)定為“對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)”，此外“對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)”必須要足夠清楚。因此，如果本領(lǐng)域技術(shù)人員沒(méi)有找到說(shuō)明書(shū)中的結(jié)構(gòu)，且沒(méi)有把該結(jié)構(gòu)與權(quán)利要求中的功能關(guān)聯(lián)起來(lái)，那么該MPF限定是不清楚的。

上訴人指出說(shuō)明書(shū)中有幾處公開(kāi)可以滿足35 U.S.C.§112（6）的規(guī)定，并爭(zhēng)辯“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”控制不同計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的信息，而“協(xié)調(diào)”功能則向講授者提供“流”選擇功能。但是，說(shuō)明書(shū)僅記載了“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”，并未提出什么執(zhí)行該功能的算法。關(guān)于算法公開(kāi)的問(wèn)題，上訴人認(rèn)為圖1和圖2公開(kāi)了相應(yīng)的算法。

5.確定算法的公開(kāi)是否足夠

圖1是根據(jù)該發(fā)明一個(gè)實(shí)施例中允許講授人選擇數(shù)據(jù)源的一個(gè)實(shí)施例的典型顯示界面。如圖1所示，該顯示界面包括一個(gè)URL地址、一個(gè)通道區(qū)域和一個(gè)“返回”鏈接，講授人可通過(guò)URL地址提交數(shù)據(jù)源的地址，還可在通道區(qū)域選擇多通道數(shù)據(jù)源的通道，并可通過(guò)“返回”鏈接返回到其他控制工具。上訴法院認(rèn)為，這僅僅是對(duì)講授人顯示界面的描述，并不涉及與“協(xié)調(diào)”功能對(duì)應(yīng)的算法。

圖1

圖2是根據(jù)該發(fā)明一個(gè)實(shí)施例中允許講授人查看選擇數(shù)據(jù)源的一個(gè)實(shí)施例的典型顯示界面。如圖2所示，該顯示界面允許講授人在將其提供給聽(tīng)眾之前對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)覽，其包括一個(gè)數(shù)據(jù)源下拉框510，當(dāng)前選擇的數(shù)據(jù)源通過(guò)媒體窗口512進(jìn)行顯示。同樣地，圖2描述的是講授人顯示接口，它也不涉及與“協(xié)調(diào)”功能對(duì)應(yīng)的算法。

圖2

由于圖1和圖2均未涉及與“協(xié)調(diào)”功能對(duì)應(yīng)的算法，因此，上訴人在說(shuō)明書(shū)中未公開(kāi)與該功能相對(duì)應(yīng)的足夠結(jié)構(gòu)。

6.外部證據(jù)

在完全沒(méi)有記載任何結(jié)構(gòu)的情況下，禁止使用專家證言來(lái)創(chuàng)建結(jié)構(gòu)是對(duì)說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)相應(yīng)結(jié)構(gòu)的直接要求。雖然上訴人指出Souri博士的聲明可以表明’840專利公開(kāi)了足夠的結(jié)構(gòu)，但是本領(lǐng)域技術(shù)人員的證言并不能夠代替說(shuō)明書(shū)中相應(yīng)結(jié)構(gòu)的完全缺失。

綜上所述，’840專利的說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有公開(kāi)與“協(xié)調(diào)”功能對(duì)應(yīng)的算法，即沒(méi)有公開(kāi)足夠的結(jié)構(gòu)，因此權(quán)利要求8～16的保護(hù)范圍均是不清楚的。

五、要點(diǎn)探討

以上介紹了Williamson案的整個(gè)訴訟過(guò)程，下面試對(duì)訴訟涉及的幾個(gè)要點(diǎn)進(jìn)行探討。

（一）限定或修飾means的特征

means及其等價(jià)形式通常不具有實(shí)質(zhì)性的結(jié)構(gòu)含義，但是對(duì)其進(jìn)行限定或修飾的特征有可能會(huì)給其帶來(lái)結(jié)構(gòu)性意義，從而使其不適用于35 U.S.C.§112（6）。如果專利權(quán)人不想適用35 U.S.C.§112（6），那么可以從means之前或之后的修飾或限定特征入手，仔細(xì)研究這些修飾或限定特征本身是否會(huì)有結(jié)構(gòu)性的限定意義，甚至可以要求法院考慮means的功能是否會(huì)帶來(lái)結(jié)構(gòu)性限定，如果有，那么可以克服不清楚的缺陷。

此外，對(duì)MPF限定所屬的上層模塊的結(jié)構(gòu)描述，不能代替MPF限定本身與其他模塊之間的算法或結(jié)構(gòu)。

（二）專家證言

對(duì)于MPF限定來(lái)說(shuō)，在說(shuō)明書(shū)完全沒(méi)有公開(kāi)任何對(duì)應(yīng)結(jié)構(gòu)的情況下，僅通過(guò)專家證言的形式表明本領(lǐng)域技術(shù)人員有能力實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)，是不具有說(shuō)服力的，也是難以被法院接受的。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地將說(shuō)明書(shū)公開(kāi)的結(jié)構(gòu)與本領(lǐng)域技術(shù)人員有能力實(shí)現(xiàn)的結(jié)構(gòu)區(qū)別開(kāi)來(lái)，在缺乏任何公開(kāi)結(jié)構(gòu)的情況下，不允許引入本領(lǐng)域技術(shù)人員的能力。

（三）全面公開(kāi)結(jié)構(gòu)

該案例中的MPF限定執(zhí)行了3個(gè)功能，地區(qū)法院僅認(rèn)定了第三個(gè)功能沒(méi)有在說(shuō)明書(shū)中公開(kāi)足夠的結(jié)構(gòu)，并據(jù)此認(rèn)定相應(yīng)的權(quán)利要求不清楚，從而判決這些權(quán)利要求無(wú)效?？梢?jiàn)，如果僅公開(kāi)了部分結(jié)構(gòu)，仍然無(wú)法滿足35 U.S.C.§112（6）的規(guī)定，在撰寫(xiě)時(shí)必須做到每個(gè)功能均有對(duì)應(yīng)的公開(kāi)結(jié)構(gòu)。

（四）支持性

地區(qū)法院認(rèn)定“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”對(duì)應(yīng)的3個(gè)功能中的“協(xié)調(diào)”功能沒(méi)有對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)，但是地區(qū)法院在判決中沒(méi)有說(shuō)明其他兩個(gè)功能得到說(shuō)明書(shū)支持的理由。

筆者認(rèn)為，’840專利的說(shuō)明書(shū)第5欄第40～46行記載了“DLCM310（分布式學(xué)習(xí)控制模塊）的一個(gè)優(yōu)選實(shí)施例運(yùn)行操作系統(tǒng)，例如MICROSTOFT WINDOWS NTR或 SUN MICROSYSTEMS SOLARISR2.x，并使用基于超文本傳輸協(xié)議（HTTP）的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器， 例 如NETSCAPE ENTERPRISE SERVER 2.0或APACHE網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器，以接收或響應(yīng)來(lái)自其他計(jì)算機(jī)系統(tǒng)106、108的數(shù)據(jù)請(qǐng)求”。也就是說(shuō)，“分布式學(xué)習(xí)控制模塊”通過(guò)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器與其他計(jì)算機(jī)系統(tǒng)（即講授人計(jì)算機(jī)系統(tǒng)106與聽(tīng)眾計(jì)算機(jī)系統(tǒng)108）進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，即給出了相應(yīng)的結(jié)構(gòu)。因此，可以認(rèn)為其他兩個(gè)功能得到了說(shuō)明書(shū)的支持。

（五）關(guān)聯(lián)性

法院雖未否認(rèn)圖1和圖2與“協(xié)調(diào)”功能之間的關(guān)聯(lián)性，但也未正面肯定關(guān)聯(lián)性。筆者認(rèn)為，圖1和圖2與選擇和查看數(shù)據(jù)流資源的相關(guān)內(nèi)容相關(guān)，而“協(xié)調(diào)”功能則“協(xié)調(diào)流數(shù)據(jù)模塊的操作”，因此，可以認(rèn)為二者之間存在關(guān)聯(lián)性。由此可見(jiàn)，在判斷關(guān)聯(lián)性和支持性時(shí)，并不要求文字的表述形式完全一致，只要能夠理解二者之間存在相應(yīng)的關(guān)聯(lián)及對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)即可。

（六）算法公開(kāi)

算法公開(kāi)通常有3種形式：（1）數(shù)學(xué)公式；（2）普通文字表達(dá)；（3）流程圖。上訴人爭(zhēng)辯圖1和圖2公開(kāi)了用于“協(xié)調(diào)”的算法，但是圖1和圖2實(shí)際上是軟件顯示界面，并不屬于以上3種常規(guī)方式。為了解決這個(gè)問(wèn)題，上訴法院分析了圖1和圖2的技術(shù)內(nèi)容，并由此確定了軟件顯示界面不涉及算法的公開(kāi)?？梢?jiàn)，對(duì)于涉及計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)的MPF限定來(lái)說(shuō)，僅通過(guò)軟件運(yùn)行界面來(lái)證明公開(kāi)了算法是不夠的，應(yīng)當(dāng)采用能夠?qū)嵸|(zhì)上體現(xiàn)算法的方式。

六、結(jié)束語(yǔ)

MPF限定是與我國(guó)《專利法》中的功能性限定相對(duì)應(yīng)的概念，但二者之間還存在一些區(qū)別。對(duì)于熟悉中國(guó)《專利法》的代理人來(lái)說(shuō)，特別需要注意的是，MPF限定與功能性限定在引入本領(lǐng)域技術(shù)人員能力時(shí)的不同之處。

我國(guó)《專利法》在判斷功能性限定是否得到說(shuō)明書(shū)支持時(shí)，應(yīng)當(dāng)基于本領(lǐng)域技術(shù)人員的水平和能力。因此，即便在說(shuō)明書(shū)中未記載關(guān)于功能性限定的相應(yīng)結(jié)構(gòu)，只要本領(lǐng)域技術(shù)人員知道如何實(shí)現(xiàn)，即可滿足支持性的要求。也就是說(shuō)，我國(guó)《專利法》在判斷功能性限定時(shí)，允許引入本領(lǐng)域技術(shù)人員的知識(shí)和能力。但是，在判斷MPF限定是否清楚時(shí)，不允許引用本領(lǐng)域技術(shù)人員的能力（與本領(lǐng)域公知結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)的術(shù)語(yǔ)除外）。如果說(shuō)明書(shū)中完全沒(méi)有記載與MPF限定對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)，那么即使通過(guò)專家證言這種方式來(lái)證明MPF限定所對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)是本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)的，那么該MPF限定也得不到說(shuō)明書(shū)的支持，其結(jié)果是導(dǎo)致權(quán)利要求不清楚。

Williamson案給出了一個(gè)關(guān)于MPF限定的完整實(shí)例，體現(xiàn)了35 U.S.C.§112（6）在具體運(yùn)用當(dāng)中的思考邏輯、判斷方法和過(guò)程。通過(guò)該案例的剖析，有助于我國(guó)專利從業(yè)人員將抽象而純粹的理論實(shí)例化，從撰寫(xiě)、審查及訴訟等各方面提高對(duì)MPF限定的處理能力。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心。

① Means-Plus-Function可譯為“手段+功能”、“方法+功能”、“裝置+功能”，臺(tái)灣地區(qū)也譯作“技術(shù)功能手段”等。