中小家族企業(yè)管理問題研究

賀婭潔

中小家族企業(yè)管理問題研究

賀婭潔

作為歷史久遠的一種經(jīng)營方式，家族企業(yè)已經(jīng)存在并經(jīng)歷了二三百年的沿革。改革開放對于中國近幾十年的發(fā)展有著空前的影響，一個突出特征就是出現(xiàn)了大量的具有中國本土特色的家族企業(yè)。家族企業(yè)獨特的凝聚力和低成本等優(yōu)點，極大增強了其創(chuàng)業(yè)初期的整體實力。然而，當家族企業(yè)積累了一定的原始資本，進入擴大規(guī)模和產(chǎn)業(yè)升級的發(fā)展期，他們在創(chuàng)業(yè)初期所建立的治理模式已經(jīng)不能與其發(fā)展現(xiàn)狀相匹配，甚至開始阻礙家族企業(yè)的發(fā)展。那么如何優(yōu)化現(xiàn)有的治理結構使之成功轉型，已經(jīng)成為家族企業(yè)迫在眉睫的問題。本文首先提出了中小家族企業(yè)在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)的主要問題，然后對這些問題出現(xiàn)的原因進行了分析，在此基礎上，提出完善中小家族企業(yè)管理的措施。

家族企業(yè) 企業(yè)治理 股權結構 企業(yè)文化 管理創(chuàng)新

家族企業(yè)作為一種企業(yè)組織形式，源遠流長，無論是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的手工業(yè)時代，還是在工業(yè)經(jīng)濟的機器大工業(yè)時代，家族企業(yè)都獲得了不同程度的發(fā)展。在當代社會，家族企業(yè)發(fā)展尤為迅猛，是全球企業(yè)界最普遍的一種組織形式。據(jù)統(tǒng)計，我國GDP的54%都是由家族企業(yè)創(chuàng)造的，此外，家族企業(yè)還提供了我國46%的納稅收入?？傊易迤髽I(yè)的發(fā)展在很多領域產(chǎn)生了積極的影響，然而，在家族企業(yè)本身的發(fā)展過程中，當經(jīng)營達到一定規(guī)模時，很多管理問題就會暴露出來，嚴重制約著其繼續(xù)發(fā)展。研究家族企業(yè)，深入剖析管理問題對于我國現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和發(fā)展有著積極意義。

一、中小家族企業(yè)及其治理的理論概述

（一）家族企業(yè)的概念

到現(xiàn)在為止，關于家族企業(yè)的界定尚不統(tǒng)一，為方便研究，本文選取“所有權”觀點。在此觀點下，相關研究人員認為，企業(yè)是否屬于家族企業(yè)在很大程度上取決于家族成員對企業(yè)資產(chǎn)的控制程度。一般情況下，當企業(yè)的所有權歸屬家庭成員時，該企業(yè)被認為是家族企業(yè)。

（二）中小家族企業(yè)的典型特征

鑒于家族企業(yè)所有權歸家庭成員所有的情況，中小家族企業(yè)有著不同于其他企業(yè)的典型特征。

1.企業(yè)所有權和企業(yè)經(jīng)營權綁定

在絕大多數(shù)中小家族企業(yè)的經(jīng)營者看來，企業(yè)的所有權和企業(yè)的經(jīng)營權須統(tǒng)一歸屬于家族成員，并應被家族成員掌控，如此一來，家族成員才能夠按照自己的思路對企業(yè)進行管理和經(jīng)營，以達到其對企業(yè)的控制。而對于管理架構中的非家庭成員，很難擁有大的話語權。

2.企業(yè)管理方式偏向于“家長式”

在對家族企業(yè)的研究中，內(nèi)蒙古大學的郭海燕教授（2005）為家族企業(yè)設計了一個很直觀的形象——大家庭。在企業(yè)的大家庭中，少數(shù)的高層管理人員很像“家長”，企業(yè)其他員工類似其他家庭成員。家庭在家長的領導下生活，家族企業(yè)在“家長”的領導下實現(xiàn)經(jīng)營過程。由于企業(yè)的所有權和企業(yè)的經(jīng)營權須統(tǒng)一歸屬于家族成員，并應被家族成員掌控，這就為“家長”的“人治化經(jīng)營管理”提供了肥厚的土壤，也就很自然地形成了“家長”獨攬大權的集約化管理方式。

3.中小家族企業(yè)往往具有排他性特征

一般情況下，無論是在中小家族企業(yè)運營中的資金籌集過程，還是管理中的人才引進過程，往往體現(xiàn)出很明顯的排他性，這點體現(xiàn)在絕大多數(shù)中小家族企業(yè)經(jīng)營管理過程中。而與之相對應的是，受幾千年來儒家傳統(tǒng)文化的影響，企業(yè)內(nèi)部家庭成員之間通過血緣而建立起來的關系牢不可破，在這種關系下，企業(yè)內(nèi)部家庭成員之間的價值取向及利益方向往往都很統(tǒng)一，來源于先天的依賴感和信任感使得管理者的經(jīng)營管理過程變得相對簡單直接。

（三）家族企業(yè)管理的概念

由于中小家族企業(yè)中主要的家族成員需要控制企業(yè)的所有權和經(jīng)營管理權，因此，企業(yè)架構的關鍵崗位和經(jīng)營決策過程中的主要決策點往往由家族成員擔任。在此認識基礎上，本文認為，對于中小家族企業(yè)的管理是把主要精力置于合理協(xié)調(diào)企業(yè)中主要家庭成員間的關系，平衡其權利和義務，并對家庭成員的主要經(jīng)營行為進行必要監(jiān)督的過程。這個過程需包含以下兩個方面因素：

1.以企業(yè)目標為方向進行管理

作為企業(yè)，其經(jīng)營管理目標是需要首先考慮的問題，在這點上，家族企業(yè)同其他企業(yè)沒有區(qū)別，任何家族企業(yè)都需要進行戰(zhàn)略規(guī)劃、組織結構設計、企業(yè)文化建設、宣傳營銷等經(jīng)營活動。

2.企業(yè)經(jīng)營管理中的“家族治理”因素

不同于其他企業(yè)，中小家族企業(yè)在其戰(zhàn)略規(guī)劃、組織結構設計、企業(yè)文化建設、宣傳營銷等各項經(jīng)營活動過程中都要進行針對家庭成員之間關系的協(xié)調(diào)和處理，即在企業(yè)管理的過程中，要兼顧家族成員管理。只有企業(yè)目標和家族成員關系都得到合理的協(xié)調(diào)及處理，才能保證中小家族企業(yè)的良性發(fā)展。

二、中小家族企業(yè)管理過程中的主要問題及成因

（一）中小家族企業(yè)管理過程中的主要問題

1.股權結構不合理

一直以來，產(chǎn)權缺陷始終限制著中小家族企業(yè)的發(fā)展，主要表現(xiàn)為產(chǎn)權封閉。企業(yè)的管理者擔心家族成員不能很好的控制企業(yè)的所有權和經(jīng)營權，擔心權力落到非家族成員的手中。因此，明知道企業(yè)的發(fā)展需要合適的外來人才和必要的外部資金來源，但來自于權力分散的憂慮使得他們往往采取保守的態(tài)度和方式，而不愿意接受外界參股。在2014年的《中小家族企業(yè)發(fā)展研究》中，對于家族企業(yè)管理者所關心的重大問題進行了調(diào)查，統(tǒng)計結果顯示，對企業(yè)所有權和經(jīng)營權控制是他們關心的重大問題之一。數(shù)據(jù)顯示，2006年與2013年，家族企業(yè)所有者擁有的股份高達公司股份的92%左右（如圖1所示）；而在2013年的股份成分中，家族股份占所有股份的92.1%中，企業(yè)所有者擁有71%，家庭成員擁有21.1%，家族企業(yè)的股份差不多全部被家族成員所擁有。

圖1 2006年-2014年中小家族企業(yè)家庭持股比例

在另一項調(diào)查中，認為“在中小企業(yè)中家族成員應持有多于一半股權”的觀點占47%。除此之外，中國家族企業(yè)500強2014年的名單和數(shù)據(jù)中顯示，家族成員持股比例大于三成的占76%，多于半數(shù)的占49.1%，有13家持股比例多于八成。一家獨大容易在決策管理中使得很多流程得到簡化，但相應的，股權排外性導致的產(chǎn)權結構單一通常會變成企業(yè)發(fā)展過程中的瓶頸，使其發(fā)展受限。

2.管理結構簡單

在中小家族企業(yè)的決策和發(fā)展過程中，家長式的管理在企業(yè)發(fā)展初期有著很多的好處，在這個階段，一個優(yōu)秀的決策者能夠帶領企業(yè)很快走上發(fā)展之路。但是隨著企業(yè)的發(fā)展壯大，經(jīng)營管理活動的范圍和深度逐漸變化，個人能力很容易成為企業(yè)整體進步的瓶頸，此時，個人能力也就顯得單薄，逐漸無法適應變化的管理需求，一旦決策不夠全面，會直接影響到企業(yè)的發(fā)展。另外，當企業(yè)發(fā)展壯大，越來越多的家庭成員內(nèi)部及家庭成員同非家庭成員之間的利益關系需要適當處理，如果單靠某一個或者某幾個“家長”來協(xié)調(diào)，勢必出現(xiàn)這樣那樣的問題。

3.企業(yè)文化體系不健全

家族企業(yè)的早期發(fā)展過程，實際上是在家族個別人的帶領下，越來越多的家族成員參與其中的過程。對于大多數(shù)家族成員來說，管理者怎么說就怎么辦，企業(yè)文化是個比較模糊的概念。雖然很多企業(yè)都建立了企業(yè)文化體系，但家族成員大多只遵照血緣關系中較為初級的自發(fā)管理原則。除血緣關系外，大多數(shù)的中小家族企業(yè)缺少大范圍的凝聚力，且由于家族企業(yè)在人才聘請和資金籌集方面的排他性，很難在企業(yè)范圍內(nèi)形成統(tǒng)一共識基礎上的企業(yè)文化氛圍。同時，基于家族企業(yè)人事關系的特殊性，很容易產(chǎn)生同企業(yè)文化相悖的現(xiàn)象，如在裙帶關系掩飾下的責權不明、受血緣關系左右的不平等的人事處理方式等。而隨著家族企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，總會遇到越來越多需要協(xié)調(diào)的人事關系，為不良企業(yè)文化氛圍的產(chǎn)生埋下伏筆。

（二）中小家族企業(yè)管理主要問題的成因分析

1.家族關系的影響及一股獨大情況下監(jiān)督作用的削弱

目前，在中小家族企業(yè)的管理體系中，并沒有行之有效的監(jiān)督體系。雖然在發(fā)展需求下，很多家族企業(yè)都對股權分配進行了適當?shù)恼{(diào)整，但大多數(shù)的股份仍掌握在家庭成員的手中，非家族成員股東掌握的股份依舊很少。企業(yè)仍舊一股獨大，在這樣的格局下，企業(yè)經(jīng)營權很難同所有權實現(xiàn)分離，決策層依然主要由家族成員構成。另外，由于家族企業(yè)資金籌集的排他性，企業(yè)運營過程中銀行金融資產(chǎn)所占比例很少，導致銀行方面也不能對家族企業(yè)形成有效的監(jiān)督。

2.職業(yè)經(jīng)理人聘用受限

當家族企業(yè)發(fā)展到一定階段，家族企業(yè)決策者能力不足而產(chǎn)生的瓶頸問題屢見不鮮，然而，很多家族企業(yè)不愿意聘用職業(yè)經(jīng)理人。一方面，家族企業(yè)在重要崗位的人才選擇上常常任人唯親，例如財務出納、采購等涉及現(xiàn)金的崗位上都是家族內(nèi)部人員，其注重的不光是個人的能力，更重要的是對企業(yè)所有者的忠誠度。這在創(chuàng)業(yè)期有利于降低信息不對稱和道德缺失的風險。但是以血緣親情代替經(jīng)濟利益的管理規(guī)則，使得家族企業(yè)內(nèi)部缺少競爭機制，外部員工沒有安全感和上進心，他們認為公司對待家族人員和外聘人員是不一樣的，這種用人方式抑制了員工前進的動力，最終企業(yè)失去發(fā)展的動力。另一方面，由于我國職業(yè)經(jīng)理人市場不夠規(guī)范，缺乏有效的針對職業(yè)經(jīng)理人的評估機制和信用約束體系，使得部分職業(yè)經(jīng)理人在私利面前不能很好地保護企業(yè)利益，嚴重破壞了職業(yè)經(jīng)理人的市場信用，企業(yè)在聘請職業(yè)經(jīng)理人時顧慮重重。如表1列出了家族企業(yè)經(jīng)營者不愿聘請職業(yè)經(jīng)理人的原因。

3.家族企業(yè)相關法律法規(guī)不完善

在絕大多數(shù)中小家族企業(yè)中，家族成員持有企業(yè)股份的大頭，只有很少部分的股份掌握在非家族人員手中。于是，就出現(xiàn)了大股東和小股東股份懸殊的情況，在這種情況下，每當決策時候，小股東微弱的聲音總會淹沒在大股東的決斷中，而此現(xiàn)象的出現(xiàn)源于我國家族企業(yè)相關法律法規(guī)體系的不完善。在目前不完善的法律約束體系下，小股東的權益得不到適當?shù)谋Ｗo，不能很好地享有參與決策的權利，幾乎沒有表決權，更加談不上行使有關董事會監(jiān)督活動的權利。由此可見，中小家族企業(yè)如果沒有完善的法律體系作為保障，就不能很好保障股東之間的合法權益，不能為企業(yè)的發(fā)展保駕護航。

表1 家族企業(yè)經(jīng)營者不愿聘請職業(yè)經(jīng)理人的原因

三、完善中小家族企業(yè)治理的措施

提出解決措施前，需要結合我國中小家族企業(yè)的實際情況，不僅要在企業(yè)內(nèi)部提出改善措施，還應積極參與到對企業(yè)發(fā)展環(huán)境的改造中去。

（一）推翻產(chǎn)權封閉樊籬，走多元化股權道路

在中小家族企業(yè)的管理中，產(chǎn)權歸屬直接關系到企業(yè)的發(fā)展。在我國很大一部分家族企業(yè)產(chǎn)權歸屬中，始終存在所有權不明確、所有權太集中等問題，在這樣的環(huán)境下，只有合理解決產(chǎn)權歸屬問題，才能為企業(yè)的順利發(fā)展掃清障礙。

1.必須明確家族企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權

現(xiàn)階段，因產(chǎn)權歸屬不清晰而衍生的諸多問題已經(jīng)對中小家族企業(yè)的發(fā)展造成了不小的影響，因此，必須對企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權歸屬情況進行明確，重新審視家族企業(yè)中家族成員之間的相互關系，并明確各種關系下的產(chǎn)權歸屬。實際上，如果能夠依照相關法律法規(guī)的具體規(guī)定和程序，對家族企業(yè)產(chǎn)權進行合理再分配，把企業(yè)的產(chǎn)權同具體的個人相對應，就能為企業(yè)的發(fā)展提供有利的環(huán)境。

2.克服產(chǎn)權歸屬的排他性

中小家族企業(yè)發(fā)展到一定階段后，一股獨大的產(chǎn)權模式就不能適應企業(yè)的發(fā)展需求，此時，應將產(chǎn)權的排他性徹底消除，積極引導非家族成員關系的投資者加入到企業(yè)的經(jīng)營管理中來，為企業(yè)的發(fā)展提供新的動力，這樣，不僅能夠提升企業(yè)的發(fā)展速度，還能在很大程度上增加企業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性。實施多元化的股權分配策略，讓部分股權掌握在為企業(yè)做出突出貢獻的員工手中，不僅可以提升員工忠誠度，還能形成一種積極的激勵機制，調(diào)動全體員工的工作積極性，為企業(yè)發(fā)展提供充足的動力。

（二）優(yōu)化家族企業(yè)管理結構，推進管理創(chuàng)新

如今，隨著我國社會經(jīng)濟大環(huán)境的不斷更新，中小家族企業(yè)擁有越來越豐厚的生存土壤，發(fā)展空間也越來越大。而隨著家族企業(yè)的不斷擴張，舊有的以人治管理模式為主的企業(yè)管理行為已經(jīng)明顯不適應，成為限制企業(yè)發(fā)展的最大瓶頸。因此，中小家族企業(yè)在管理過程中，急需引入合適的制度管理方法，用科學規(guī)范的制度對企業(yè)在發(fā)展過程中各個環(huán)節(jié)進行管理和引導，解除企業(yè)發(fā)展中因管理欠佳而產(chǎn)生的桎梏，實現(xiàn)中小家族企業(yè)從原始到現(xiàn)代的跨越。

（三）植入我國傳統(tǒng)文化，打造企業(yè)文化新氛圍

在我國歷史悠久的傳統(tǒng)文化體系中，有很多有利于家族企業(yè)管理的思想，如“誠信為本、以義取利”。如能將這類傳統(tǒng)文化思想融入到企業(yè)文化體系中，就能很好地達到企業(yè)管理的引領和約束作用，使得家族企業(yè)的經(jīng)營盡量遠離違規(guī)違德，盡力做到誠信經(jīng)營。

要在我國家族企業(yè)中營造一種和諧的企業(yè)文化氛圍，“重人和、倡仁愛”的思想是必不可少的。與西方國家的傳統(tǒng)價值觀念不同，我國的傳統(tǒng)文化認為經(jīng)世治國需要靠“人為”，摒棄“天與人相異”，價值觀念應該是將個人自身的價值全部投入到現(xiàn)實的人生當中，特別注重“人和”，將人際關系、人倫道德協(xié)調(diào)共存。

同時，我國的家族企業(yè)要擺脫自身傳統(tǒng)的企業(yè)文化束縛，就需要對發(fā)達國家家族企業(yè)文化的相關經(jīng)驗進行借鑒：首先，對一些存在于企業(yè)文化之中的傳統(tǒng)文化可以進行適當?shù)谋Ａ艉屠硇缘霓饤墸黄浯?，要理性、不盲目地將西方家族企業(yè)文化中先進的規(guī)章制度、道德準則等很好地融入到我國的家族企業(yè)文化之中，做到求知若渴、博采眾長。

（四）建立健全相關的法律法規(guī)

中小家族企業(yè)的良性發(fā)展需要完善的法律體系作保障，建立健全相關法律，不僅可以規(guī)范企業(yè)管理過程中的各種行為，還能在問題出現(xiàn)后找到合理處理的依據(jù)。目前，在法律系統(tǒng)不完善的情況下，很多法律法規(guī)兼顧不到的領域尚需依賴個人素質和信用，這樣的保障方式并不牢靠，有很多的漏洞，因此，企業(yè)必須盡快參與到相關法律法規(guī)體系的完善工作中，以期用科學規(guī)范的體系對企業(yè)發(fā)展過程進行約束和保障。

四、結 論

中小家族企業(yè)的建立和成長過程，都是在我國現(xiàn)有的社會經(jīng)濟環(huán)境下實現(xiàn)的。社會經(jīng)濟環(huán)境中有利的因素為中小家族企業(yè)的成長提供了豐厚的土壤，同時，不成熟的因素如資本市場不健全、相關法律法規(guī)不完善、信用監(jiān)督機制不成熟等也對家族企業(yè)的發(fā)展造成了一定程度的制約。在這樣的條件下，中小企業(yè)想要實現(xiàn)發(fā)展，就必須從內(nèi)部變革開始，克服所有權和經(jīng)營權的排他性，從根本上改善企業(yè)的組織管理架構，建設更加有益于其良性發(fā)展的企業(yè)文化環(huán)境。同時，積極參與到規(guī)范經(jīng)理人市場和完善相關法律法規(guī)的活動中去。

當然，鑒于中小家族企業(yè)出現(xiàn)較晚，其發(fā)展基本處于不成熟階段，相關數(shù)據(jù)不夠完善，管理經(jīng)驗相對不足，難免使得本文從提出企業(yè)管理主要問題、分析問題成因及改善建議等方面不夠全面詳盡，很多經(jīng)驗還需要驗證。但是，隨著我國經(jīng)濟社會大環(huán)境的不斷發(fā)展進步，企業(yè)發(fā)展配套的系統(tǒng)也會逐漸完善起來，中小家族企業(yè)的經(jīng)營管理也會越來越成熟。

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作者單位：內(nèi)蒙古烏海市宏陽焦化有限責任公司

（責任編輯：董麗娟）

Research on Management of Medium Sized and Small Family Enterprises

He YaJie

As a way of doing business,the family enterprise has experienced two or three hundred years of existence and evolution.After the reform and opening up in China in recent decades,the development is unprecedented.A prominent feature is the emergence of a large number of Chinese family businesses with local characteristics.Family business has advantages of cohesion and low cost,greatly enhances the overall strength at its early stage of entrepreneurship.However,when the family business has accumulated a certain amount of original capital in the period of scale increasing and industrial upgrading,the management model at the beginning of the business has been unable to match its development status,and even begin to hinder its development.So how to optimize the existing governance structure to realize the successful transition has become the most urgent problem of family enterprises.This paper first puts forward the main problems of medium-sized and small family enterprises in the management process,and then the causes of these problems are analyzed.On this basis,it puts forward perfect management measures of small and medium sized enterprises.

Family Enterprise;Corporate Governance;Ownership Structure;Corporate Culture;Management Innovation

F270.7

A

2096-1391（2016）12-0134-06