產(chǎn)學(xué)研合作科技成果轉(zhuǎn)化的過程和模式研究

晏自翔

（南京科技職業(yè)學(xué)院 科學(xué)技術(shù)處，江蘇 南京 210048）

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產(chǎn)學(xué)研合作科技成果轉(zhuǎn)化的過程和模式研究

晏自翔

（南京科技職業(yè)學(xué)院 科學(xué)技術(shù)處，江蘇 南京 210048）

摘要：基于現(xiàn)代鹽化工創(chuàng)新發(fā)展對產(chǎn)學(xué)研合作和科技成果轉(zhuǎn)化的迫切需求，本文從科技成果轉(zhuǎn)化的過程、轉(zhuǎn)化模式和轉(zhuǎn)化政策等方面研究了產(chǎn)學(xué)研合作中的科技成果轉(zhuǎn)化。提出并分析了科技成果轉(zhuǎn)化的實驗室階段、中試階段和產(chǎn)業(yè)化三個階段，分析了專利轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)入股、聯(lián)合研發(fā)等8個科技成果轉(zhuǎn)化模式及其選擇方法，并研究了科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策支持要求，以期推進(jìn)校企資源整合，助力企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

目前，我國已成為全球重要的鹽化工生產(chǎn)大國，鹽化工產(chǎn)業(yè)不僅提供了“三酸兩堿”，而且作為基礎(chǔ)化工原料生產(chǎn)PVC、甲烷氯化物、環(huán)氧丙烷、TDI/MDI及眾多的精細(xì)專用化學(xué)品，是多行業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)原材料。但目前國內(nèi)鹽化工產(chǎn)能增長過快，出現(xiàn)明顯的過剩態(tài)勢，尤其在當(dāng)下綠色化工發(fā)展的大背景下，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)升級的創(chuàng)新發(fā)展擺在了非常重要的位置上，對于人才、技術(shù)的需求更加迫切。產(chǎn)學(xué)研合作作為企業(yè)有效整合高校的人才、技術(shù)和信息等資源，變?yōu)樽陨韯?chuàng)新資源的重要途徑，是提升企業(yè)創(chuàng)新能力的重要方式?？萍汲晒D(zhuǎn)化是產(chǎn)學(xué)研合作的重要內(nèi)容，本文通過研究科技成果轉(zhuǎn)化的過程和模式，并對模式選擇進(jìn)行了分析，以期為企業(yè)轉(zhuǎn)型提供建議。

1 科技成果轉(zhuǎn)化過程分析

科技成果的成功轉(zhuǎn)化是校企雙方的一致目標(biāo)，科技創(chuàng)新的根本目的是在實踐層面實現(xiàn)成果有用研發(fā)和有效轉(zhuǎn)化。科技成果的轉(zhuǎn)化過程，是指以開發(fā)適用于企業(yè)需要的研究成果為起點，經(jīng)過中試環(huán)節(jié)，最終實現(xiàn)新工藝和新產(chǎn)品的商業(yè)化，并在新工藝、新產(chǎn)品投放市場后獲得預(yù)期收益的過程。

1.1 實驗室階段

主要是企業(yè)通過對市場的調(diào)研，了解市場的需求，然后形成了技術(shù)瓶頸和問題，反饋給高校，形成科研立項進(jìn)行開發(fā)研究?；蚋咝Ｖ鲃油诰蚝献髌髽I(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的需要，進(jìn)行相應(yīng)的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)?？萍汲晒ㄐ碌募夹g(shù)產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝等幾個方面，表現(xiàn)為專利、設(shè)計圖紙、工藝方案、技術(shù)方案等。成果能否很好的進(jìn)行轉(zhuǎn)化體現(xiàn)在研究成果經(jīng)過一定的技術(shù)檢驗和經(jīng)濟(jì)檢驗?zāi)芊癖唤蛹{，前提就是科研選項須是有應(yīng)用價值的。

2.2 中試階段

這個環(huán)節(jié)是整個轉(zhuǎn)化過程的核心環(huán)節(jié)，是科技成果轉(zhuǎn)化到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的中間試生產(chǎn)環(huán)節(jié)，同時它又是科技成果的產(chǎn)品化過程，是科技成果由實驗室進(jìn)入市場的唯一通道。科技成果的研發(fā)和成果的使用一般是分屬兩個不同的主體，即開發(fā)研究通常是在高校內(nèi)部完成，而成果的使用主體則是企業(yè)。只有科技成果到達(dá)企業(yè)生產(chǎn)過程，最終使成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，才說明一個項目的轉(zhuǎn)化過程的終結(jié)。從目前的情形看，科技成果轉(zhuǎn)化過程的薄弱環(huán)節(jié)與其它許多區(qū)域一樣，就是從實驗室研發(fā)到實際規(guī)模生產(chǎn)的“中試”環(huán)節(jié)。因為中試風(fēng)險大，對企業(yè)來講不會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，所以學(xué)校和企業(yè)兩方誰都不愿輕易在這方面進(jìn)行投資，因此，中試環(huán)節(jié)成為了科技成果轉(zhuǎn)化的“瓶頸”。

2.3 商品化或產(chǎn)業(yè)化階段

就某一科技成果項目來講，科技成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化標(biāo)志著這一項目轉(zhuǎn)化完成?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中的工業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化過程的核心特點是收益實現(xiàn)。這是企業(yè)參與科技成果轉(zhuǎn)化的原動力，也是企業(yè)經(jīng)營的主要目標(biāo)，更是科技成果轉(zhuǎn)化是否良好的完成工業(yè)化、商業(yè)化的標(biāo)準(zhǔn)。判斷科技成果商品化或產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)化工作是否完美，必須以科技成果商品化帶來的經(jīng)濟(jì)效益為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量，即科技成果必須在市場推廣中最終贏利。否則，就不能算作成功的科技成果轉(zhuǎn)化，這種轉(zhuǎn)化必然會導(dǎo)致最終的失敗。

科技成果轉(zhuǎn)化過程是一個完整的鏈條，它的發(fā)展具有連續(xù)性，雖然我們?yōu)榱朔奖阊芯繀^(qū)分了幾個階段，但這幾個階段是有機(jī)的不可分割的整體，他們共同形成了完整的科技成果轉(zhuǎn)化鏈條，其中任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都會造成鏈條的斷裂，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化的失敗。由上可以看出，科研成果轉(zhuǎn)化的實驗室階段，是整個轉(zhuǎn)化過程的基礎(chǔ)，它提供可供轉(zhuǎn)化的備選對象。中試階段是實驗室階段和商品化階段的中介，從轉(zhuǎn)化的意義上說，這是關(guān)鍵階段。商品化或產(chǎn)業(yè)化階段，運用新產(chǎn)品或新技術(shù)獲得商業(yè)利益，從而實現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化的目的，并進(jìn)一步促進(jìn)一個地區(qū)或整個行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，使科技成果真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，帶來一定的經(jīng)濟(jì)及社會效益。

2 科技成果轉(zhuǎn)化模式

2.1 轉(zhuǎn)化模式的類別

科技成果轉(zhuǎn)化可以提煉為各種模式或多種模式的綜合，科技成果轉(zhuǎn)化能否體系上有效，除了校企雙方的執(zhí)行力以外，很大程度上取決于是否采取了適合雙方特點的科技成果轉(zhuǎn)化模式或模式組合。轉(zhuǎn)化模式是否適應(yīng)具體的科技成果的轉(zhuǎn)化，直接關(guān)系到科技成果能否轉(zhuǎn)化成功，也影響著科技成果的轉(zhuǎn)化。目前在具體實踐中的模式主要分為以下幾種：

(1)專利轉(zhuǎn)讓模式。世界范圍內(nèi)很多科技成果轉(zhuǎn)化就是通過這種方式，但是這種模式需要有效的專利保護(hù)，在技術(shù)市場發(fā)展成熟和專利保護(hù)有效的國家，這種方式比較適合。在美國，大學(xué)及科研院所獲得的專利數(shù)也不斷攀升，專利許可轉(zhuǎn)讓也日益成為科技成果轉(zhuǎn)化的一個重要方式，這種方式是一種風(fēng)險相對較低的成果轉(zhuǎn)化形式。

(2)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)模式。高校建立科技成果轉(zhuǎn)化的專門機(jī)構(gòu)，是一種有效的促進(jìn)研究成果轉(zhuǎn)化的手段。因此不少高校成立了專門技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、科技發(fā)展中心、專利推廣部、綜合技術(shù)服務(wù)部等部門，為產(chǎn)業(yè)與高校建立聯(lián)系提供服務(wù)，同時為產(chǎn)業(yè)推薦科技人才，協(xié)助所在高校與企業(yè)之間明確職責(zé)，執(zhí)行合同以及轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果。

(3)園區(qū)模式。主要是政府興辦高新區(qū)、科技園區(qū)和產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)等和高校、企業(yè)興辦的大學(xué)科技園、科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)等形式，目前對我國促進(jìn)高校與企業(yè)之間的技術(shù)合作，推動科技成果產(chǎn)業(yè)化和商品化起著越來越重要的作用。園區(qū)實施政府指導(dǎo)下的市場機(jī)制，政府提供有利的政策支持與制度安排，市場為科技成果的轉(zhuǎn)化提供良好的資源配置機(jī)制，讓企業(yè)與高校在這種配置機(jī)制下互動，促進(jìn)創(chuàng)新和成果產(chǎn)業(yè)化。

(4)高校教師創(chuàng)業(yè)模式。教師創(chuàng)業(yè)模式是科技成果轉(zhuǎn)化和成果進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化和商品化的重要途徑。這種模式下產(chǎn)生的公司一般比較小，但科技轉(zhuǎn)化成功率較高。在美國，斯坦福大學(xué)、麻省理工大學(xué)等都積極推動教師或?qū)W生利用技術(shù)教師創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展。

(5)校辦企業(yè)模式。這種轉(zhuǎn)化模式簡化了轉(zhuǎn)化中的許多中間環(huán)節(jié)，提高了高校對技術(shù)的擁有權(quán)，擴(kuò)大了技術(shù)收益，但對于高校風(fēng)險較大。實踐中江蘇的大部分高校的校辦企業(yè)經(jīng)營業(yè)績并不好，因此這種模式只對那些各方面資源都相當(dāng)豐富的大學(xué)適用，只有具備充足的社會資本、財力、物力、人力及極強(qiáng)的科研實力的高校，才能克服這些高風(fēng)險因素。

(6)技術(shù)入股模式。這種模式按各方資金投入和技術(shù)先進(jìn)性分享股權(quán)。這種模式對高校風(fēng)險較小，以技術(shù)專利“入股”，按照股權(quán)分享利潤。該模式體現(xiàn)了專業(yè)化的要求，管理經(jīng)營專家做管理經(jīng)營，科技創(chuàng)新專家做技術(shù)，各得其所，能夠使得科技人員進(jìn)一步鉆研科技創(chuàng)新，沒有必要涉足他們不熟悉的管理經(jīng)營等領(lǐng)域，更容易使科技成果成功的轉(zhuǎn)化為實際的生產(chǎn)力。

(7)聯(lián)合研究模式。這種模式主要是針對高技術(shù)領(lǐng)域的一些應(yīng)用性科研項目，這些項目大，并且是一些學(xué)術(shù)前沿的領(lǐng)域，同時多學(xué)科交叉，中試環(huán)節(jié)相對復(fù)雜，這時就需要政府、企業(yè)與大學(xué)聯(lián)合起來進(jìn)行研究開發(fā)。這種項目研究過程中的實際中試環(huán)節(jié)比較復(fù)雜，需要企業(yè)的大力支持。

(8)技術(shù)中心模式。企業(yè)發(fā)揮資金和市場優(yōu)勢，高校發(fā)揮人才和科技優(yōu)勢，共同建立企業(yè)研究院、工程中心、協(xié)同創(chuàng)新中心等技術(shù)中心。該模式強(qiáng)調(diào)高校研究能力與企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化能力相結(jié)合，以促進(jìn)科技成果良好的轉(zhuǎn)化。項目來自企業(yè)的實際需求，實用性和針對性很強(qiáng)，其成果較容易轉(zhuǎn)化為商品并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

目前國內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作科技成果轉(zhuǎn)化對某些模式應(yīng)用很少或正處于發(fā)展之中，如企業(yè)與高校合辦企業(yè)研究院，高校衍生企業(yè)、跨學(xué)?？鐚I(yè)的合作研發(fā)等模式都需要認(rèn)真的實踐研究，同時政府部門應(yīng)該對一些實踐證明好的模式進(jìn)行鼓勵，比如聯(lián)合研究模式為例，政府部門應(yīng)該聯(lián)合高校、工商部門、稅務(wù)部門、金融部門制定鼓勵政策，來鼓勵校企加大合作研究。

2.2 轉(zhuǎn)化模式的選擇

從以上對國內(nèi)和國外的轉(zhuǎn)化模式具體方式可以看出，各個轉(zhuǎn)化模式都有它的適用范圍，如有些模式適用于技術(shù)比較復(fù)雜的情況，而有些針對的技術(shù)比較簡單；有些需要有一定的財力、人力和物力，有些則對人財物的要求較低；有些技術(shù)需要嚴(yán)格保護(hù)，有些則不需要保護(hù)等等。所以我們要針對相應(yīng)高校和企業(yè)的特點、所轉(zhuǎn)移技術(shù)、所處的外部政策經(jīng)濟(jì)環(huán)境的特點，選擇適合具體項目轉(zhuǎn)化的模式或模式創(chuàng)新。一般性的選擇方法如下：

首先對項目成果本身進(jìn)行分析，分析項目本身的技術(shù)含量和復(fù)雜程度，對于技術(shù)含量高的科技成果，雖然技術(shù)相對復(fù)雜，但利潤豐厚，若項目不是校企合作項目，一般可考慮合股成立新的研發(fā)公司。對于技術(shù)含量不高的技術(shù)成果，應(yīng)繼續(xù)考慮是否容易模仿，有些技術(shù)含量不高但并不容易模仿(如一些材料方面的配方等)，有些則很容易模仿(如機(jī)械類的設(shè)計專利等)，對于不宜模仿的可以進(jìn)行專利合作或直接轉(zhuǎn)讓，對于容易模仿的最好盡快直接轉(zhuǎn)讓，讓合作企業(yè)盡快占領(lǐng)市場，以保證轉(zhuǎn)化各方獲取應(yīng)得利潤。

其次要從轉(zhuǎn)移方的高校而言，要考慮自身情況，對自身的財力、綜合素質(zhì)人才、社會資源、自身政策影響等進(jìn)行一個整體分析，看是否適合自辦公司。如果是財力、人力、社會資源等各個方面都有能力保障自辦公司的順利運行，則可以結(jié)合對成果本身的分析，選擇科技含量較高的項目運行。如果自身不具備自辦公司的能力，則可以考慮對技術(shù)含量高的科技成果與有實力的公司合股經(jīng)營，對技術(shù)含量不高的科技成果采用直接轉(zhuǎn)讓。如果自身不具備自辦公司的實力，又找不到有實力的公司，則可以采用在孵化器運行，先對市場進(jìn)行探索，等質(zhì)量穩(wěn)定，市場接受等各方面條件具備以后再自辦公司，以減小風(fēng)險。

再次要從接收方的企業(yè)而言，要進(jìn)行相應(yīng)的評估，對公司的財力、市場占有率、技術(shù)消化能力等方面進(jìn)行一個自我認(rèn)識，以保證對新科技成果很好的轉(zhuǎn)化，并且新產(chǎn)品能快速占領(lǐng)市場。如果企業(yè)沒有足夠的財力進(jìn)行批量擴(kuò)產(chǎn)，沒有市場迅速推廣能力，會使得轉(zhuǎn)化成果被別人模仿后搶去主動權(quán)，使合作各方受到損害。所以在選擇合作模式時，即使高校只占有一個小股本，也要采取與有實力的公司合作。

最后要考慮區(qū)域社會科技環(huán)境，對于支持科技成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境和政策，可以采用等技術(shù)中心模式，進(jìn)一步的加大投入和研究。

3 科技成果轉(zhuǎn)化的政策支持

對于一個具體項目可以采用單一適合的轉(zhuǎn)化模式，但是對于產(chǎn)學(xué)研整體而言，就要根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、科技政策、研究領(lǐng)域、轉(zhuǎn)化經(jīng)驗等情況，選擇幾種適合的模式，進(jìn)行推廣，積累經(jīng)驗，進(jìn)行多元化模式的組合，然后對具體的操作規(guī)程，進(jìn)行定型，同樣以模式化運作，形成科技成果轉(zhuǎn)化體系。我們要想構(gòu)建多元化的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，除了對轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行選擇外，為保證多元化模式的順利運行，還需要制度上的有力保障。因此，區(qū)域政府部門應(yīng)該不斷優(yōu)化旨在推動高校、科研機(jī)構(gòu)技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的科技管理制度體系，以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的順利實現(xiàn)，這種政策支持主要包括如下內(nèi)容：

首先，區(qū)域政府部門應(yīng)委托專門的研究機(jī)構(gòu)對高校、重點企業(yè)的類型及主要科研方向等進(jìn)行系統(tǒng)分析，一起擬定幾個主要適合的轉(zhuǎn)化的模式，并出臺相關(guān)支持政策。

其次，應(yīng)盡快著手培養(yǎng)具備綜合素質(zhì)的人才，培訓(xùn)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)知識和技能。提高其在科技成果轉(zhuǎn)化中的工作效率，保證科技成果轉(zhuǎn)化的效果。

第三，要進(jìn)一步完善與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的制度和法律法規(guī)。保證科技成果擁有人的權(quán)益的同時，推動科技成果轉(zhuǎn)化在以上組合模式中的順利進(jìn)行。調(diào)動廣大科技人員的積極性，推動新技術(shù)的研制、開發(fā)和轉(zhuǎn)化。

第四，政府部門應(yīng)該在財政、稅收、工商等政策上采取措施，對區(qū)域內(nèi)教師創(chuàng)辦企業(yè)、自辦高科技企業(yè)進(jìn)行大力扶持，同時對科技成果在區(qū)域進(jìn)行轉(zhuǎn)化的各方主體給予的優(yōu)惠政策。

第五，應(yīng)該采取各種激勵措施，促進(jìn)技術(shù)交易市場體系的發(fā)展，保障科技成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。

總之，科技成果轉(zhuǎn)化體系的構(gòu)建、轉(zhuǎn)化模式的選擇需要外部資源的協(xié)同和政策環(huán)境的支持。政策支持是保障多元化轉(zhuǎn)化模式實現(xiàn)和科技成果轉(zhuǎn)化體系有效的重要前提。所以，區(qū)域政府必須高度重視科技制度的改革，努力實現(xiàn)制度安排的最優(yōu)化。

4 總結(jié)

對于校企雙方而言，順利實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的核心，一方面是系統(tǒng)思考科技成果轉(zhuǎn)化的過程，在其中尋找薄弱環(huán)節(jié)并加以改進(jìn)，另一方面是要在實踐中借鑒目前普遍采用科技成果轉(zhuǎn)化模式，根據(jù)企業(yè)和高校的特色選擇或者創(chuàng)新合適的科技成果轉(zhuǎn)化模式，實現(xiàn)科技成果有效轉(zhuǎn)化，支撐企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級發(fā)展。

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關(guān)鍵字：科技成果；轉(zhuǎn)化；過程；模式

Research on the Process and Model of the Transformation of the Scientific Research Cooperation

Yan Zixiang
（Department of Science and Technology, Career Academy, Nanjing 210048，China）

Abstract:Based on the urgent need for the innovation and development of modern salt chemical industry, the paper studies the transformation of scientific and technological achievements in the process of the transformation of scientific and technological achievements, transformation mode and transformation policies. Proposed and analyzed the three stages of the transformation of scientific and technological achievements, the pilot phase and the industrialization of the 8 stages, the patent transfer, transfer agencies, technology shares, joint research and development of scientific and technological achievements and the choice of methods, and research into the relevant policy support requirements, in order to promote the integration of enterprise resources, help enterprises restructuring and upgrading.

Key words:scientific and technological achievements; transformation; process; model

作者簡介：晏自翔(1981-)，男，南京科技職業(yè)學(xué)院科技處副處長、講師，研究方向:科技創(chuàng)新管理。

基金項目：江蘇高校哲學(xué)社會科學(xué)研究一般項目“應(yīng)用導(dǎo)向下高職院?？萍紕?chuàng)新影響因素研究”(2015SJD264)；南京科技職業(yè)學(xué)院人文社科研究項目“基于產(chǎn)學(xué)研深度融合的高職院?？萍紕?chuàng)新研究”(NJCC-2015-YB-24)。