傳統(tǒng)知識(shí)界定的困惑與解析①

劉丹冰

(西北大學(xué) 法學(xué)院, 陜西 西安　710127)

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傳統(tǒng)知識(shí)界定的困惑與解析①

劉丹冰

(西北大學(xué) 法學(xué)院, 陜西 西安710127)

術(shù)語或概念是構(gòu)建法律制度的起點(diǎn)，因此,界定傳統(tǒng)知識(shí)就成為傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的前提。由于不同國家、國際組織對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的理解不同,傳統(tǒng)知識(shí)的界定仍然存在難度。界定傳統(tǒng)知識(shí)首先應(yīng)關(guān)注其所蘊(yùn)含的商業(yè)價(jià)值,準(zhǔn)確理解“屬于傳統(tǒng)”和“基于傳統(tǒng)”,并明確集體才是傳統(tǒng)知識(shí)的絕對(duì)主體，產(chǎn)權(quán)是傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的核心。

生物多樣性公約;惠益分享;世代相傳;亞馬孫靈蔓專利糾紛

一個(gè)國家在發(fā)展模式和道路的選擇中,如何從傳統(tǒng)知識(shí)中獲取力量是傳承和創(chuàng)新必須面對(duì)的問題。中國五十六個(gè)民族不僅孕育了中國傳統(tǒng)文化的博大精深,而且決定了中國傳統(tǒng)知識(shí)的廣泛內(nèi)容。雖然我國已有不少利用、開發(fā)傳統(tǒng)知識(shí)的成功案例,但“抱著金飯碗討飯吃”更能說明我國傳統(tǒng)知識(shí)利用、開發(fā)中的現(xiàn)狀與問題。保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)不僅僅是為了留住民族的根。對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)與利用,不僅可以為我們的生活帶來便利，豐富我們的生活，更可成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉。

雖然傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)問題的提出只有二十余年的歷史,但對(duì)其進(jìn)行法律保護(hù)已成為國際社會(huì)的共識(shí)。對(duì)于國人而言,對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)最深切的感受與切膚之痛,莫過于中國作為青蒿素發(fā)現(xiàn)者卻沒有與其相關(guān)的基本專利、中國作為花木蘭故鄉(xiāng)卻不能從美國迪士尼同名動(dòng)畫片的五億美元票房收入中獲取一分一文報(bào)酬。正是在這樣的憤怒與不甘中，我們從承載了十三朝古都的陜西省入手,對(duì)其傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)我國現(xiàn)有對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的法律不成體系并表現(xiàn)出碎片化特征。進(jìn)一步深究發(fā)現(xiàn),除了認(rèn)識(shí)和思想上是否認(rèn)知、重視之外,更重要的原因是沒有明確傳統(tǒng)知識(shí)法律保護(hù)中的基本概念。基于上述原因,本文的核心就是在前人研究的基礎(chǔ)上,通過對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)產(chǎn)生背景的分析，結(jié)合調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題,嘗試回答傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)中的基本概念、范圍等問題。

一、傳統(tǒng)知識(shí)難以界定的原因

術(shù)語或概念是構(gòu)建法律制度的起點(diǎn)。因此,如何界定傳統(tǒng)知識(shí),就成為傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的前提。

傳統(tǒng)知識(shí)并不是一個(gè)新名詞。成為當(dāng)今世界組成部分的各個(gè)國家,即使成為獨(dú)立國家的歷史不長,傳統(tǒng)文化都是其得以延續(xù)并維持、發(fā)展不可或缺的。在傳統(tǒng)文化中,最基本和核心的組成部分就是一代代先輩所創(chuàng)獲的傳統(tǒng)知識(shí)。從詞語角度看,“傳統(tǒng)”是指世代相傳的、具有特點(diǎn)的風(fēng)俗、道德、思想、作風(fēng)、藝術(shù)、制度等社會(huì)因素[1](P688),“知識(shí)”不僅有了解、辨識(shí)之意,更是指人類認(rèn)識(shí)自然和社會(huì)的成果或結(jié)晶[1](P4717)。從哲學(xué)角度看,傳統(tǒng)知識(shí)是人的認(rèn)知活動(dòng)的產(chǎn)物,一般是指一個(gè)民族的先人在適應(yīng)、改造自然和社會(huì)中所積累的認(rèn)識(shí)成果[2]。傳統(tǒng)知識(shí)成果的傳播和傳承,貫穿在人與人之間的社會(huì)認(rèn)知過程中。即傳統(tǒng)知識(shí)的形成經(jīng)歷了一個(gè)相當(dāng)長的歷史發(fā)展時(shí)期,其包含的豐富內(nèi)容是在總結(jié)先人經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上不斷演化、傳承、積累而來的。傳統(tǒng)知識(shí)的承載形式可以是物質(zhì)形態(tài),也可以是非物質(zhì)形態(tài)。由于“一方水土養(yǎng)一方人”,傳統(tǒng)知識(shí)在不同國家或區(qū)域自然就表現(xiàn)出不同形式，并反映出不同的價(jià)值。

如果按照上述詞語和哲學(xué)角度討論、研究傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù),那將是一個(gè)古老并宏大的問題，顯然是法律難以做到的。因?yàn)榉伤蟮谋Ｗo(hù)對(duì)象,應(yīng)該有相對(duì)明確的范圍和界限,而如此漫無邊際的傳統(tǒng)知識(shí)之理解,顯然不符合要求。當(dāng)然,本文研究的傳統(tǒng)知識(shí),從本質(zhì)上并沒有脫離廣義傳統(tǒng)知識(shí)的理解，自然包括人們由感知過程所產(chǎn)生的知覺知識(shí)、由行動(dòng)過程所產(chǎn)生的技能知識(shí)和由思想所產(chǎn)生的概念或命題知識(shí)[2]。不管是感知過程還是行動(dòng)過程,傳統(tǒng)知識(shí)中都包括了人們對(duì)自然世界各個(gè)物種、社會(huì)人文世界各類活動(dòng)以及自然與社會(huì)互動(dòng)過程的認(rèn)識(shí)成果。

要注意的是,即使區(qū)分了廣義傳統(tǒng)知識(shí)與傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的狹義傳統(tǒng)知識(shí),傳統(tǒng)知識(shí)的界定仍然存在難度。之所以如此,是因?yàn)?

第一,不同國家對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的理解有所不同。傳統(tǒng)知識(shí)是不同國家傳統(tǒng)文化中最基本、最核心的部分。由于傳統(tǒng)知識(shí)形成于特定區(qū)域、民族、社區(qū),在道德標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐活動(dòng)不同的情況下,對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的理解也就不同。

第二,不同國際公約對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的理解有所不同。在《生物多樣性公約》中[3],主要將傳統(tǒng)知識(shí)與土著、地方社區(qū)相聯(lián)系，并限定于生物多樣性的保護(hù)與持續(xù)利用相關(guān)的知識(shí)及創(chuàng)新和實(shí)踐的成果,表明傳統(tǒng)知識(shí)是由土著及地方社區(qū)經(jīng)過世世代代的傳統(tǒng)生活方式所形成的,具有潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值且可以廣泛應(yīng)用。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的理解則相當(dāng)寬泛。強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)知識(shí)是指土著民族或當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)不斷演變的知識(shí)、技巧、創(chuàng)新、實(shí)踐、教學(xué)和學(xué)習(xí),可能已被編成典籍或是以口語等方式代代相傳[4](P8)。并將這些傳統(tǒng)的或基于傳統(tǒng)的知識(shí)分為農(nóng)業(yè)知識(shí)、科學(xué)知識(shí)、技術(shù)知識(shí)、生態(tài)學(xué)知識(shí)、醫(yī)藥學(xué)知識(shí)、與生物多樣性有關(guān)的知識(shí),民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá),名稱、地理標(biāo)記和標(biāo)志以及可移動(dòng)的文化財(cái)產(chǎn)。

WTO體系下，《與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》協(xié)議第27條*TRIPS協(xié)議第27條規(guī)定:1.在遵守第二款和第三款規(guī)定的前提下,專利應(yīng)可授予所有技術(shù)領(lǐng)域的任何發(fā)明,無論是產(chǎn)品還是方法,只要它們具有新穎性、涉及發(fā)明性的步驟,并可進(jìn)行工業(yè)應(yīng)用。在遵守第65條第四款,第70條第八款和本條第三款規(guī)定的前提下,關(guān)于對(duì)這些發(fā)明的專利的授予和專利權(quán)的享受不應(yīng)因發(fā)明地點(diǎn)、技術(shù)領(lǐng)域、產(chǎn)品是進(jìn)口的還是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的而有差別。2.各成員可不授予下述發(fā)明專利權(quán),如果在其境內(nèi)阻止對(duì)這些發(fā)明的商業(yè)性利用對(duì)維護(hù)公共秩序或道德,包括保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康或避免嚴(yán)重?fù)p害環(huán)境是必要的,只要此舉并不僅僅因?yàn)檫@種利用為其法律所禁止。3.各成員也可不對(duì)以下發(fā)明授予專利權(quán):(a)人體或動(dòng)物體的診斷、治療和外科手術(shù)方法;(b)除微生物外的植物或動(dòng)物,以及除非生物和微生物工藝之外的產(chǎn)生植物或動(dòng)物的、基本上屬于生物過程的生物工藝。但是,各成員應(yīng)規(guī)定用專利或一種專門有效的制度或通過這兩者的綜合運(yùn)用來保護(hù)植物品種。各成員應(yīng)在《建立WTO的協(xié)議》生效之日4年后對(duì)此規(guī)定進(jìn)行審議。由于允許基于生物或遺傳資源以及傳統(tǒng)知識(shí)的專利申請被授予專利權(quán),而專利權(quán)授予并沒有要求提供其遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的來源,也不要求“事先知情同意程序”以及共同商定“惠益分享協(xié)議”[4](P8)而成為發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家爭論的要點(diǎn)。包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家要求與有關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的專利申請必須披露、必須事先知情同意、必須惠益分享。

第三,傳統(tǒng)知識(shí)與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的界限不清。我國《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》第二條規(guī)定,非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是指“各族人民世代相傳并視為其文化遺產(chǎn)組成部分的各種傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式以及與傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式相關(guān)的實(shí)物和場所?！庇捎诜俏镔|(zhì)文化遺產(chǎn)同樣強(qiáng)調(diào)“傳統(tǒng)”,許多學(xué)者認(rèn)為傳統(tǒng)知識(shí)和非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的內(nèi)涵和外延是一致的。其實(shí)稍微有點(diǎn)常識(shí)的人都會(huì)提出這樣的問題,既然屬于同一概念,為什么在不同的國家公約和相關(guān)國家立法中使用不同的概念。

二、界定“傳統(tǒng)知識(shí)”應(yīng)注意商業(yè)價(jià)值是其保護(hù)的緣由

如前所述,傳統(tǒng)知識(shí)并不是一個(gè)新名詞,但在傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)中,內(nèi)涵與外延卻有很大不同，其關(guān)鍵原因在于是否強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)知識(shí)的商業(yè)價(jià)值。這是界定傳統(tǒng)知識(shí)需要特別注意的。分析傳統(tǒng)知識(shí)概念及保護(hù)提出的背景,是界定“傳統(tǒng)知識(shí)”的關(guān)鍵。雖然傳統(tǒng)知識(shí)的形成與存在是一個(gè)歷史過程,但明確提出傳統(tǒng)知識(shí)概念并通過法律手段進(jìn)行保護(hù)只有二十余年時(shí)間。提出傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)問題與全球化進(jìn)程對(duì)土著人民及少數(shù)民族的沖擊有著密切關(guān)系。

國家社會(huì)和諧共處的基礎(chǔ)在于多樣化,這是生物多樣性理論所包含的基本原理。拉丁美洲印第安人于20世紀(jì)80年代末90年代初的社會(huì)運(yùn)動(dòng),重點(diǎn)提出了生物多樣性問題,也使傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)登上國際政治舞臺(tái)。之所以如此,是因?yàn)檫@個(gè)時(shí)期的拉丁美洲發(fā)生了許多生物剽竊案例,亞馬孫靈蔓專利糾紛就是其中之一[5](P93)。靈蔓(Ayahuasca),又稱死藤水,學(xué)名Banisteriopsiscaapi, 是居住于亞馬孫河盆地的原住民種植的植物,具有醫(yī)用及宗教用途。1986年6月,美國人Loren Miller獲得美國植物專利5751號(hào)名為“Da Vine”的靈蔓專利權(quán)。后來,Loren Miller通過一家醫(yī)藥公司在美國取得獨(dú)家開發(fā)及出售“新品種”的專利。1994年,代表著400個(gè)原住民的亞馬孫河盆地原住民協(xié)調(diào)組織(COICA)委托國際法環(huán)境中心提交了重新審查請求。國際法環(huán)境中心在質(zhì)疑該專利的新穎性和獨(dú)特性的同時(shí),并主張專利授予不應(yīng)違背公共利益和道德,而具有宗教作用的靈蔓則在亞馬孫河流域代表著神圣。基于國際法環(huán)境中心提供的先有技術(shù)證明,厄瓜多爾和哥倫比亞的原住民向美國專利辦公室提出撤銷該專利的請求。1999年美國專利和商標(biāo)局駁回專利權(quán)人的意見,宣布專利權(quán)無效。但在專利權(quán)人的進(jìn)一步說服下,2001年初,美國專利和商標(biāo)局又撤銷了1999年的決定,宣布原有靈蔓的專利權(quán)仍然有效*這樣的案例比比皆是，發(fā)生的區(qū)域并不僅僅局限于拉美地區(qū)。。

針對(duì)西方國家侵犯傳統(tǒng)生物資源及其他傳統(tǒng)知識(shí)權(quán)利的現(xiàn)實(shí),拉丁美洲土著族群呼吁,承認(rèn)土著族群的生態(tài)知識(shí)和傳統(tǒng)實(shí)踐在環(huán)境保護(hù)與發(fā)展方面所發(fā)揮的至關(guān)重要的作用。這些呼吁在1992年得到積極回應(yīng),當(dāng)年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)通過《生物多樣性公約》(Convention on Biological Diversity,CBD)，由此衍生出“傳統(tǒng)知識(shí)”概念*《生物多樣性公約》序言中寫到:“認(rèn)識(shí)到許多體現(xiàn)傳統(tǒng)生活方式的土著和地區(qū)社區(qū)同生物資源有著密切和傳統(tǒng)的依存關(guān)系,應(yīng)公平分享從利用與保護(hù)生物資源及持續(xù)利用其組成部分有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)、創(chuàng)新和實(shí)踐而產(chǎn)生的惠益。”,增加了傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)和利用的相關(guān)條款*《生物多樣性公約》第8條(j) 款要求每一締約國應(yīng)盡可能并酌情:“依照國家立法,尊重、保存和維持土著和地方社區(qū)體現(xiàn)傳統(tǒng)生活方式而與生物多樣性保護(hù)和持久使用相關(guān)的知識(shí)、創(chuàng)新和做法, 并促進(jìn)其廣泛應(yīng)用, 由此等知識(shí)、創(chuàng)新和做法的擁有者認(rèn)可和參與其事并鼓勵(lì)公平地分享因利用此等知識(shí)、創(chuàng)新和做法而獲得的惠益?！?。

傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)在這樣一個(gè)歷史節(jié)點(diǎn)和時(shí)期提出,是因?yàn)樵谌蚧尘跋?由原住民或特定民族、人群世代積累而來的文化、經(jīng)驗(yàn)、專屬資源等傳統(tǒng)知識(shí)，被發(fā)達(dá)國家的企業(yè)、個(gè)人開發(fā)并獲取巨額收益時(shí),不僅不能回報(bào)其創(chuàng)造者,而且會(huì)通過設(shè)定專利權(quán)、著作權(quán)等方式,反過來向其創(chuàng)造者收費(fèi)。在現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度下,擁有傳統(tǒng)知識(shí)的國家、族群、群體,不僅權(quán)利受到限制,而且在無從分享任何惠益的情況下,還喪失了寶貴的市場先機(jī)[6]。因此,通觀《生物多樣性公約》全文,其三項(xiàng)目標(biāo)中,除了生物多樣性的保護(hù)、可持續(xù)利用生物多樣性的組成部分之外,公正和公平分享利用遺傳資源所產(chǎn)生的惠益,強(qiáng)調(diào)的就是傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的核心——傳統(tǒng)知識(shí)開發(fā)中商業(yè)價(jià)值的分享。

《生物多樣性公約》提出的傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)和惠益分享問題,深刻影響了其他國際組織對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)態(tài)度。世界貿(mào)易組織在1995年1月1日生效的《與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中,特別關(guān)注了專利申請中的遺傳資源等傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)問題。2000年10月,世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)專門成立“知識(shí)產(chǎn)權(quán)和傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源及民間文藝政府間委員會(huì)”,討論相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)獲取與惠益分享中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題[4](P8)。這些國際組織相關(guān)文件的簽署和生效,進(jìn)一步推動(dòng)了各成員國國內(nèi)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)。雖然發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的立場有所區(qū)別,但都承認(rèn)因傳統(tǒng)知識(shí)獲取的收益應(yīng)與其來源國分享的觀點(diǎn),使發(fā)展中國家傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)提上議事日程。在這樣的背景下,中國國內(nèi)相關(guān)立法開始關(guān)注傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù),并通過地理標(biāo)志、專利、商標(biāo)、著作權(quán)等方式進(jìn)行。

從《生物多樣性公約》衍生出的傳統(tǒng)知識(shí)用語,是從傳統(tǒng)生物資源保護(hù)開始的。由于這些生物資源與傳統(tǒng)生活方式、特定地域和文化范圍等有著密切和傳統(tǒng)的依存關(guān)系,傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)中的傳統(tǒng)知識(shí)內(nèi)涵到今天已有了很大改變。理解的關(guān)鍵,在于明確傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)和惠益分享中更強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)知識(shí)商業(yè)價(jià)值的提煉。進(jìn)入本世紀(jì)以來,基于傳統(tǒng)知識(shí)獲取商業(yè)開發(fā)的靈感和產(chǎn)權(quán),成為各國國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新興領(lǐng)域。在市場經(jīng)濟(jì)作為主要經(jīng)濟(jì)形態(tài)的當(dāng)今世界，全球化不僅使市場開放程度加深,也使之前主要重視人文價(jià)值、歷史價(jià)值、文化價(jià)值的傳統(tǒng)知識(shí)中所蘊(yùn)含的商業(yè)價(jià)值被進(jìn)一步開發(fā)?？梢哉f,“經(jīng)濟(jì)價(jià)值”或“商業(yè)價(jià)值”是當(dāng)今世界提出保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的緣由。不忘本是一個(gè)國家得以發(fā)展并壯大的關(guān)鍵。從這個(gè)角度看,作為傳統(tǒng)文化組成部分的傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù),是一種必然。但這種必然,可能更關(guān)注的是傳統(tǒng)知識(shí)的精神價(jià)值、文化價(jià)值,非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)就是如此。傳統(tǒng)知識(shí)的精神價(jià)值、文化價(jià)值的挖掘與保護(hù),是一個(gè)長期并始終被關(guān)注的問題。顯然,1992年《生物多樣性公約》提出傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)問題可不是為了這個(gè)原因。二十余年來傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)中所發(fā)生的相關(guān)案例,如長期以來在印度一直作為天然藥品和殺蟲劑使用的Neem樹油卻被美國W. R. Grace公司在1994年取得歐洲專利,由此引發(fā)爭議*該專利于2000年被歐洲專利局以缺乏新穎性和創(chuàng)造性為由宣告無效。；在我國,曾有關(guān)于美國孟山都公司于2000年將中國的一種大豆品種在100多個(gè)國家申請專利的報(bào)道[7];墨西哥農(nóng)民歷代相傳的黃豆品種卻被美國POD-NERS公司于1999年取得美國專利并使墨西哥的黃豆出口美國受阻[8];之前有關(guān)青蒿素專利的內(nèi)容,等等，無一不在強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)知識(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值或商業(yè)價(jià)值。我國國家中醫(yī)藥管理局發(fā)布的“十二五”規(guī)劃中,同樣強(qiáng)調(diào)的是中藥產(chǎn)值:2010年中藥產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值已經(jīng)達(dá)到3 172億元, 預(yù)計(jì)在2015年將增長至5 590億元[9]。也就是說,不管是哪種類型的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù),都強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)知識(shí)所具有的現(xiàn)實(shí)的或潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。也正是基于這一點(diǎn),傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的關(guān)鍵制度核心是惠益分享。

之前許多學(xué)者都認(rèn)為,傳統(tǒng)知識(shí)與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)這兩個(gè)概念是可以互相替代、作為同一概念使用的。但是經(jīng)過調(diào)研發(fā)現(xiàn),這兩個(gè)概念既有重合又有區(qū)別。從傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)緣起于1992年的《生物多樣性保護(hù)公約》就可以注意到,在當(dāng)代，傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)更強(qiáng)調(diào)的是挖掘傳統(tǒng)知識(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值,而非物質(zhì)文化遺產(chǎn)更強(qiáng)調(diào)傳承,保護(hù)的目的是不讓其消失。

三、對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)定義中關(guān)鍵詞的理解

對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的強(qiáng)調(diào)與研究重點(diǎn)不同,決定了傳統(tǒng)知識(shí)的不同稱謂,如土著知識(shí)、鄉(xiāng)土知識(shí)、地方性知識(shí)等。在并非所有國家或地區(qū)都存在殖民歷史的情況下,將傳統(tǒng)知識(shí)稱為土著知識(shí),就顯得范圍過窄了;在傳統(tǒng)知識(shí)并非只屬于、只存在少數(shù)民族地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)的情況下,將傳統(tǒng)知識(shí)稱為鄉(xiāng)土知識(shí)、地方性知識(shí),就不能概況其全貌了。隨著傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的發(fā)展,傳統(tǒng)知識(shí)的內(nèi)涵與外延也在擴(kuò)展。在基本承認(rèn)傳統(tǒng)知識(shí)的范圍,包括傳統(tǒng)利用農(nóng)業(yè)生物及遺傳資源知識(shí)、傳統(tǒng)利用藥用生物資源知識(shí)、傳統(tǒng)利用區(qū)域資源和工藝技術(shù)生產(chǎn)及創(chuàng)新知識(shí)、傳統(tǒng)生產(chǎn)生活方式知識(shí)、傳統(tǒng)文化與習(xí)俗知識(shí)、品質(zhì)取決于特定地域的傳統(tǒng)知識(shí)等情況下,從權(quán)利人保護(hù)的角度,在傳統(tǒng)強(qiáng)調(diào)世代相傳的、獨(dú)具特點(diǎn)的情況下,與現(xiàn)代知識(shí)相比,傳統(tǒng)知識(shí)更強(qiáng)調(diào)其來源的歷史感及表現(xiàn)方式不限于文字等載體。進(jìn)一步深究就會(huì)發(fā)現(xiàn)，“屬于傳統(tǒng)”和“基于傳統(tǒng)”是關(guān)鍵點(diǎn)。

第一,“屬于傳統(tǒng)”的知識(shí),雖然主要是通過口耳相傳的方式代代傳承,但也包括有心人士的書面整理和傳播。由于傳統(tǒng)知識(shí)是從長期的經(jīng)驗(yàn)發(fā)展、總結(jié)、提升而來,其更能適應(yīng)一類人群、特別區(qū)域?！皩儆趥鹘y(tǒng)”強(qiáng)調(diào)那些知識(shí)體系、創(chuàng)造、革新和文化表達(dá),通常附屬于特定的民族或地區(qū)，代代相傳。 傳統(tǒng)知識(shí)屬于傳統(tǒng)但不局限于傳統(tǒng)?！盎趥鹘y(tǒng)”強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)知識(shí)的吸納和發(fā)展。傳統(tǒng)知識(shí)體系應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的,新知識(shí)的不斷加入,才是傳統(tǒng)知識(shí)更加具有魅力和生命力。也就是說,“基于傳統(tǒng)”強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)知識(shí)為適應(yīng)環(huán)境的變化而不斷發(fā)展。

第二,“屬于傳統(tǒng)”或“基于傳統(tǒng)”的確定,存在一個(gè)確定傳統(tǒng)知識(shí)形成時(shí)間點(diǎn)的問題。世代相傳如何理解?其實(shí)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的界定并沒有一個(gè)確切的時(shí)間點(diǎn),此處實(shí)際使用的是模糊概念,幾十年?一百年?幾百年或者幾千年?對(duì)世代的理解可以很長也可以很短。比如說戶縣農(nóng)民畫可不可以歸類到傳統(tǒng)知識(shí)的范疇,通過調(diào)研筆者認(rèn)為是可以的。雖然戶縣農(nóng)民畫形成、興起于20世紀(jì)50年代的人民公社時(shí)期,但其卻源于民間。戶縣農(nóng)民畫的表現(xiàn)手法,有別于清新秀麗的金山、秀州等江南水鄉(xiāng)農(nóng)民畫,又有別于原始粗獷的安塞、洛川等農(nóng)民畫。戶縣農(nóng)民畫的地域特色說明,其繪畫語言與表現(xiàn)手法繼承了幾百年來陜西關(guān)中地區(qū)的剪紙、壁畫、年畫、刺繡等漢族民間藝術(shù)的真諦,是具有歷史傳承之漢族民風(fēng)民俗的再現(xiàn),是數(shù)代人努力的成果,是當(dāng)代人可以繼承、發(fā)揚(yáng)光大的知識(shí)。因此,不能簡單地劃定時(shí)間。

第三,“屬于傳統(tǒng)”或“基于傳統(tǒng)”的確定,存在一個(gè)確定傳統(tǒng)知識(shí)中生物等資源形成的原生和次生問題。2016年1月5日微信公眾號(hào)“西安城記”推送的“在秦朝當(dāng)個(gè)吃貨怎樣？”中說明,大米在秦朝還沒傳到中國、胡蘿卜是13世紀(jì)從伊朗引進(jìn)中國的、蔥是唐宋時(shí)期引進(jìn)的、原產(chǎn)于美洲的西紅柿清朝才引進(jìn)。如果在對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)中,只允許保護(hù)原生于我國的傳統(tǒng)生物資源,則傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的范圍就會(huì)出現(xiàn)巨大漏洞。有點(diǎn)常識(shí)的人們都知道,同一品種的西紅柿,因?yàn)樾陆完兾鞯牡乩項(xiàng)l件和環(huán)境以及人文因素的不同,口味就會(huì)有所不同。因此,對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的理解,不能限定為原生,對(duì)于結(jié)合當(dāng)?shù)刈匀灰蛩睾腿宋囊蛩囟a(chǎn)生的新品種即次生生物,也可以納入傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的范圍。

正是因?yàn)樯鲜鲈?傳統(tǒng)知識(shí)具有種類繁多、體系龐大的特點(diǎn)。世代相傳、革新實(shí)踐,決定了傳統(tǒng)知識(shí)難以簡單歸類。我國歷史悠久、民族眾多，在幾千年的生產(chǎn)和生活實(shí)踐中各族人民創(chuàng)造了豐富多樣的傳統(tǒng)知識(shí),并有豐富的革新和實(shí)踐。

第四,“屬于傳統(tǒng)”或“基于傳統(tǒng)”決定傳統(tǒng)知識(shí)的權(quán)利人以“集體”為絕對(duì)主體。傳統(tǒng)知識(shí)的形成歷史決定傳統(tǒng)知識(shí)是不同代際、同一區(qū)域人群在長期的生產(chǎn)生活中共同創(chuàng)造的,是集體智慧的結(jié)晶,權(quán)利歸屬具有集體性。因此,誰來代表、行使這種集體權(quán)利,需要法律予以界定。如何理解傳統(tǒng)知識(shí)的形成群體問題?有些學(xué)者認(rèn)為,只有與少數(shù)民族或原住民相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)才是傳統(tǒng)知識(shí)。這種理解過于片面,不僅不利于發(fā)揮傳統(tǒng)知識(shí)在現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的作用,也不利于我國傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù),還可能導(dǎo)致我國傳統(tǒng)知識(shí)內(nèi)在經(jīng)濟(jì)價(jià)值的流失。因此,應(yīng)該只從形成淵源上界定并理解傳統(tǒng)知識(shí),不必計(jì)較傳統(tǒng)知識(shí)形成中的群體問題。傳統(tǒng)知識(shí)并不只能屬于集體所有。對(duì)于一些屬于家族秘密并只能口口相傳、確定人相傳的傳統(tǒng)知識(shí),如某種治病偏方、食物制作技藝等,其權(quán)利歸屬則是個(gè)人。

第五,傳統(tǒng)知識(shí)載體的特殊性決定產(chǎn)權(quán)是傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的核心。傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)之所以在當(dāng)下與環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國家貿(mào)易等國內(nèi)外熱點(diǎn)問題聯(lián)系起來,其核心在于挖掘傳統(tǒng)知識(shí)的商業(yè)價(jià)值,并在全球化背景下實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)知識(shí)的惠益分享。從這個(gè)角度看,傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的核心應(yīng)是從法律角度建立并完善與傳統(tǒng)知識(shí)相關(guān)的產(chǎn)權(quán)制度。由于傳統(tǒng)知識(shí)的載體及利益物化的不同特點(diǎn),在對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)中,通過對(duì)其所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)但又不限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),應(yīng)該是最重要的。

之所以產(chǎn)權(quán)保護(hù)是傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的核心,是因?yàn)閭鹘y(tǒng)知識(shí)載體的特殊性*從漢語言的角度看，載體一般是指承載知識(shí)或信息的物質(zhì)形體。。大部分傳統(tǒng)知識(shí)都強(qiáng)調(diào)以經(jīng)驗(yàn)方式傳播，不僅是因?yàn)閭鹘y(tǒng)知識(shí)主要以口口相傳方式進(jìn)行,還因?yàn)閭鹘y(tǒng)知識(shí)的傳送具有強(qiáng)烈的實(shí)踐特點(diǎn)。也就是說,即使在文字承載、記錄的情況下,傳統(tǒng)知識(shí)仍要通過觀察和經(jīng)驗(yàn)傳授。嚴(yán)格按照同一菜譜實(shí)踐,在不同廚師手中的味道也會(huì)有很大區(qū)別。也正是基于這一點(diǎn),傳統(tǒng)知識(shí)很難按照現(xiàn)代科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)來衡量。因?yàn)楝F(xiàn)代科學(xué)知識(shí)是通過劃分學(xué)科分別獲得,傳播形式也是書面的。理論和課堂是其傳授的主要方式。這些以經(jīng)驗(yàn)方式傳播和繼承的傳統(tǒng)知識(shí),其所凝結(jié)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,沒有辦法以物質(zhì)權(quán)利的方式進(jìn)行保護(hù)。如制作方法、制作訣竅、配方等,在現(xiàn)行法律體系規(guī)定的權(quán)利類型中,可以找到并能夠?qū)?yīng)的只能是商業(yè)秘密權(quán)、發(fā)明(方法)專利權(quán)等;如個(gè)人獨(dú)有的手工操作技藝、制作水平等,可以保護(hù)的權(quán)利也更多屬于無形財(cái)產(chǎn)權(quán)利,如著作權(quán)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)等。

基于上述傳統(tǒng)知識(shí)界定的難點(diǎn)與關(guān)鍵詞的分析,結(jié)合傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)提出的背景，傳統(tǒng)知識(shí)是指屬于傳統(tǒng)或基于傳統(tǒng)的、不同于現(xiàn)代知識(shí)的,主要屬于集體所有并通過產(chǎn)權(quán)予以保護(hù)的,其經(jīng)濟(jì)價(jià)值或商業(yè)價(jià)值分配應(yīng)該體現(xiàn)惠益分享原則的、種類繁多的知識(shí)體系。

[1] 漢語大詞典：縮印本全三冊[M].上海辭書出版社，2007.

[2] 酈全民.中國傳統(tǒng)知識(shí)生成和傳承的認(rèn)知取向[J].河北學(xué)刊，2015,(3).

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[7] 薛輝.“生命海盜”盯上中國大豆[N].北京晨報(bào),2001-11-01.

[8] 朱雪忠.傳統(tǒng)知識(shí)的法律保護(hù)初探[J].華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)：人文社會(huì)科學(xué)版,2003,(3).

[9] 國家中醫(yī)藥管理局.中醫(yī)藥事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃[EB/OL].[2015-09-23]http://www.sda.gov.cn/WS01/CL0900/73285.html.

[責(zé)任編輯霍麗]

Confusions and Solutions of Classifying Traditional Knowledge

LIU Dan-bing

(College of Law, Northwest University, Xi′an 710127, China)

Law terminology and concepts build the foundation of the legal system. This is the reason why classifying traditional knowledge is the precondition of protecting it. Because countries and international organizations have various definitions of traditional knowledge, it remains unclear on how to classify it. The top priorities to achieve this goal should be to explore the underlying commercial value and precisely comprehend the difference between “belonging to the tradition” and “based on the tradition”. Also, it should be realized that the dominant group of traditional knowledge is a specific group of people, and property rights are the essence of the traditional knowledge protection.

convention on biological diversity, CBD;the equitable sharing of benefits;heritage; ayahuasca patent dispute

2016-05-26

陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究課題(ZL2015-05)

劉丹冰，女，陜西西安人，博士，西北大學(xué)教授,主要從事經(jīng)濟(jì)法學(xué)、商法學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

【法學(xué)研究·傳統(tǒng)知識(shí)法律保護(hù)研究】

D923.4

A

10.16152/j.cnki.xdxbsk.2016-04-017

①邊肖靜、沈陽、趙龍、高有迎、史璐、陳錦帛、陳婧茹、王琪等人對(duì)本文的調(diào)查和寫作作出了貢獻(xiàn)。