我國(guó)企業(yè)預(yù)防美國(guó)337調(diào)查的策略

柳春

美國(guó)是我國(guó)企業(yè)出口的最大目標(biāo)市場(chǎng)，而且我國(guó)企業(yè)出口美國(guó)的產(chǎn)品技術(shù)含量日益提高。然而，我國(guó)企業(yè)頻頻遭遇美國(guó)337調(diào)查。337調(diào)查成為我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的障礙。本文試圖提出預(yù)防337調(diào)查的策略。

一、何為337調(diào)查

所謂337調(diào)查，是指基于原告美國(guó)境內(nèi)企業(yè)（下稱美國(guó)企業(yè)）起訴，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（下稱委員會(huì)或ITC）根據(jù)美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337條規(guī)定對(duì)貨物所有人、進(jìn)口商或收貨人進(jìn)口到美國(guó)的貨物、為進(jìn)口美國(guó)而銷售的貨物或進(jìn)口后在美國(guó)銷售的貨物侵犯美國(guó)專利、登記版權(quán)、注冊(cè)商標(biāo)、登記的掩模作品或外觀設(shè)計(jì)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為及其他不公平行為進(jìn)行調(diào)查并裁決的活動(dòng)的總稱。實(shí)踐中，大部分337調(diào)查涉及進(jìn)口貨物侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其中，90%以上337調(diào)查涉及專利侵權(quán)問(wèn)題。經(jīng)調(diào)查，如果委員會(huì)裁決進(jìn)口貨物侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，簽發(fā)有限禁止貨物進(jìn)口令，禁止被告進(jìn)口的貨物進(jìn)入美國(guó)，或者簽發(fā)全面禁止產(chǎn)品進(jìn)口令，禁止所有侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)而不考慮產(chǎn)品來(lái)源或進(jìn)口商。委員會(huì)還可單獨(dú)或同時(shí)發(fā)布制止令，要求停止進(jìn)口或銷售侵權(quán)產(chǎn)品。違反制止令進(jìn)口或銷售貨物的，每天罰款10萬(wàn)美元或違反制止令進(jìn)口或銷售貨物的國(guó)內(nèi)價(jià)值兩倍，以較高者為準(zhǔn)。如果貨物因禁止進(jìn)口令被禁止進(jìn)入美國(guó)，貨物所有人、進(jìn)口商、收貨人試圖繼續(xù)將貨物進(jìn)口美國(guó)，委員會(huì)可發(fā)布沒(méi)收令，將貨物予以扣押和沒(méi)收。

二、337調(diào)查嚴(yán)重阻礙我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)

（一）我國(guó)企業(yè)已連續(xù)13年成為337調(diào)查的主要對(duì)象

自1986年我國(guó)企業(yè)遭遇第一起337調(diào)查以來(lái)，我國(guó)330 多家企業(yè)遭 遇 337 調(diào)查，涉及下游企業(yè)多達(dá)上萬(wàn)家。中興通訊、華為公司、聯(lián)想集團(tuán)、三一重工等企業(yè)均未能幸免。其中，2011年以來(lái)，華為、中興連續(xù)遭遇七起美國(guó)337調(diào)查。而且，近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)遭受337調(diào)查的比例一直在30%以上。2013年美國(guó)共發(fā)起337調(diào)查42起，涉及我國(guó)企業(yè)17起，占比高達(dá)40%。2014年我國(guó)企業(yè)337調(diào)查案件一共12起，占總量的30%。自2002年以來(lái)，我國(guó)企業(yè)已連續(xù)13年成為337調(diào)查的主要對(duì)象。

（二）337調(diào)查導(dǎo)致我國(guó)大部分涉案企業(yè)失去美國(guó)市場(chǎng)

在已判決的337調(diào)查中，委員會(huì)裁決我國(guó)60%涉案企業(yè)敗訴，并簽發(fā)有限或全面禁止產(chǎn)品進(jìn)口令，我國(guó)敗訴企業(yè)乃至相關(guān)行業(yè)產(chǎn)品在涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期內(nèi)不得進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。其中包括兩種情形：一是應(yīng)訴企業(yè)敗訴，涉案企業(yè)乃至行業(yè)產(chǎn)品被排除美國(guó)市場(chǎng)之外。如在我國(guó)企業(yè)應(yīng)訴“地板鎖扣”專利337調(diào)查案中，ITC終裁圣象集團(tuán)等17家中國(guó)地板企業(yè)侵犯美國(guó)Unilin Beheer等地板公司專利，并簽發(fā)全面禁止產(chǎn)品進(jìn)口令，禁止我國(guó)企業(yè)復(fù)合木地板（深圳燕加隆公司“一拍即合”鎖扣地板除外）在涉案專利有效期內(nèi)進(jìn)入美國(guó)。二是被訴企業(yè)缺席337調(diào)查。根據(jù)第337條規(guī)定，如果被告不應(yīng)訴，委員會(huì)推定起訴狀中指控的關(guān)于缺席被告的事實(shí)屬實(shí)，并發(fā)布有限或全面禁止產(chǎn)品進(jìn)口令。我國(guó)相當(dāng)比例的企業(yè)因缺席337調(diào)查被裁定敗訴，涉案企業(yè)乃至相關(guān)行業(yè)因此失去美國(guó)市場(chǎng)。如2011年，委員會(huì)對(duì)我國(guó)輸美玩具無(wú)線電遙控發(fā)射器和接收器啟動(dòng)337調(diào)查，最終我國(guó)企業(yè)缺席應(yīng)訴撤出美國(guó)市場(chǎng)。

（三）337調(diào)查致使我國(guó)勝訴企業(yè)付出高昂訴訟費(fèi)用

應(yīng)訴337調(diào)查費(fèi)用一般在200萬(wàn)美元以上。如果因337調(diào)查上訴到美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院乃至美國(guó)聯(lián)邦最高法院，則需要花費(fèi)巨額費(fèi)用。如2011年8月起，華為、中興連續(xù)遭遇5起337調(diào)查，兩家公司經(jīng)過(guò)兩年訴訟勝訴，耗費(fèi)近2億美元訴訟費(fèi)。而中美無(wú)汞堿性電池337調(diào)查從2003年5月ITC立案到2009年3月美國(guó)聯(lián)邦最高法院駁回勁量公司申訴，我國(guó)電池企業(yè)耗時(shí)近6年，僅律師費(fèi)達(dá)300 萬(wàn)美元，相當(dāng)于當(dāng)年電池行業(yè)出口利潤(rùn)總額。因此，雖然我國(guó)企業(yè)在一些337調(diào)查中勝訴，但337調(diào)查不僅使我國(guó)企業(yè)在1年或數(shù)年間奔波于中美之間，影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，而且使企業(yè)付出高昂訴訟費(fèi)用，極大地消耗企業(yè)財(cái)力。

此外，即使與美國(guó)企業(yè)達(dá)成和解，我國(guó)企業(yè)也支付了巨額專利使用費(fèi)。

三、我國(guó)企業(yè)遭受337調(diào)查的原因分析

（一）我國(guó)企業(yè)在美知識(shí)產(chǎn)權(quán)少

截至2014年底，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量已連續(xù)4年位居全球第一，商標(biāo)申請(qǐng)量連續(xù)13年位居全球第一。但我國(guó)企業(yè)在美國(guó)注冊(cè)專利和商標(biāo)少。我國(guó)每年在美國(guó)只有不到2%的專利申請(qǐng)量。2000-2013年，中國(guó)企業(yè)和個(gè)人在美國(guó)申請(qǐng)專利總數(shù)為79 113件。 至2014年12月31日，我國(guó)在美國(guó)有效專利36440件。 馬德里商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)體系是我國(guó)企業(yè)申請(qǐng)注冊(cè)美國(guó)商標(biāo)的重要途徑，但目前我國(guó)申請(qǐng)人每年的馬德里商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)申請(qǐng)量才2000 件左右。

美國(guó)是我國(guó)企業(yè)出口的最大目標(biāo)市場(chǎng)、高新技術(shù)產(chǎn)品出口的主要目標(biāo)市場(chǎng)和機(jī)電產(chǎn)品最大出口國(guó)。而我國(guó)一些企業(yè)沒(méi)有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，出口到美國(guó)的工業(yè)制成品中，有很大部分是缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)而通過(guò)仿制生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品而侵害了美國(guó)企業(yè)的專利權(quán)。 因此遭遇美國(guó)企業(yè)發(fā)起337調(diào)查。自1975年以來(lái)，337調(diào)查涉及中國(guó)內(nèi)地企業(yè)330家，其中，84.84%的涉案中國(guó)企業(yè)在美國(guó)沒(méi)有專利。

（二）美國(guó)企業(yè)頻頻以337調(diào)查之“名”行商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)之“實(shí)”

根據(jù)第337條規(guī)定，美國(guó)企業(yè)只要證明進(jìn)口貨物侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)存在或在建立之中，即可發(fā)起337調(diào)查。對(duì)受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的貨物，如果原告在美國(guó)在廠房和設(shè)備上進(jìn)行重大投資，或雇傭大量勞動(dòng)力或使用大量資金，或在開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括設(shè)計(jì)、研發(fā)或許可方面進(jìn)行相當(dāng)大的投資，即存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)。 如果原告能以事實(shí)證明正積極開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)且相關(guān)產(chǎn)業(yè)在將來(lái)很可能建立，即可證明產(chǎn)業(yè)正在建立之中。 而被訴企業(yè)應(yīng)訴費(fèi)用高昂，不應(yīng)訴則自動(dòng)敗訴，勝訴得不到補(bǔ)償。這種親知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的337調(diào)查制度誘使美國(guó)企業(yè)頻頻以337調(diào)查為商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)工具對(duì)我國(guó)企業(yè)發(fā)起337調(diào)查。如美國(guó)Nuance公司因收購(gòu)上海漢翔信息技術(shù)有限公司（下稱觸寶科技）失敗，于2012年向ITC指控觸寶科技侵犯專利，企圖使觸寶科技退出美國(guó)市場(chǎng)。為迫使我國(guó)企業(yè)支付高額賠償金或?qū)＠S可使用費(fèi)，非專利實(shí)施實(shí)體（NPE）越來(lái)越多地對(duì)我國(guó)企業(yè)發(fā)起337調(diào)查。2011年以來(lái)，美國(guó)數(shù)字交互集團(tuán)（InterDigital）、Technology Properties Limited LLC（TPL）、閃點(diǎn)科技公司（Flashpoint Technology ， Inc.）等NPE，已多次對(duì)中興通訊、華為公司等發(fā)起337調(diào)查訴訟。

四、我國(guó)企業(yè)預(yù)防337調(diào)查的策略

美國(guó)市場(chǎng)是我國(guó)企業(yè)最大目標(biāo)市場(chǎng)，然而337調(diào)查涉及我國(guó)企業(yè)比例高，我國(guó)企業(yè)敗訴率高，敗訴企業(yè)乃至相關(guān)行業(yè)產(chǎn)品被迫退出美國(guó)市場(chǎng)。勝訴企業(yè)耗費(fèi)巨額資金，取得和解的企業(yè)也支付了巨額專利使用費(fèi)和訴訟費(fèi)用。隨著輸美產(chǎn)品數(shù)量增加、技術(shù)含量提升，我國(guó)企業(yè)仍不斷地面臨337調(diào)查。為使我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品順利進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，必須預(yù)防337調(diào)查。

（一）在美國(guó)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)或取得美國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可

目前，在我國(guó)企業(yè)遭受的337調(diào)查案中，90%以上涉及專利且敗訴率高。其中原因之一是涉案企業(yè)缺乏美國(guó)專利。日本、韓國(guó)企業(yè)一度是337調(diào)查的主要對(duì)象。后來(lái)日本、韓國(guó)企業(yè)在美國(guó)積極申請(qǐng)專利，遭受337調(diào)查越來(lái)越少。因此，我國(guó)企業(yè)應(yīng)根據(jù)研發(fā)及出口實(shí)際，結(jié)合國(guó)家相關(guān)科技創(chuàng)新計(jì)劃及所在省、市或縣鼓勵(lì)創(chuàng)新的措施，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新，或者與其他企業(yè)、科研院所和高校，與美國(guó)一流科研機(jī)構(gòu)、著名大學(xué)、企業(yè)合作或在美國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，實(shí)施創(chuàng)新。然后，根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研和《美國(guó)專利法》，通過(guò)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（下稱《巴黎公約》）途徑、《專利合作條約》（PCT）途徑或直接在美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）將發(fā)明或發(fā)現(xiàn)新穎而實(shí)用的工藝、機(jī)器、制造品，或物質(zhì)組合，或其任何新穎而實(shí)用的改進(jìn)，或者制造品的新穎、獨(dú)創(chuàng)和裝飾性外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)美國(guó)發(fā)明專利、外觀設(shè)計(jì)專利，并通過(guò)馬德里商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)途徑或依《美國(guó)商標(biāo)法》直接在美國(guó)專利商標(biāo)局注冊(cè)商標(biāo)。必要時(shí)，在美國(guó)登記版權(quán)（含計(jì)算機(jī)軟件）或掩模作品。

實(shí)施創(chuàng)新并獲得美國(guó)專利并非一日之功。在短期內(nèi)無(wú)法通過(guò)創(chuàng)新獲得美國(guó)專利或無(wú)法繞過(guò)美國(guó)企業(yè)核心技術(shù)或規(guī)避設(shè)計(jì)成本過(guò)大而美國(guó)企業(yè)專利對(duì)我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品影響大時(shí)，我國(guó)企業(yè)可與美國(guó)企業(yè)達(dá)成協(xié)議，實(shí)施專利（交叉）使用許可、成為OEM制造商、設(shè)立合資企業(yè)或收購(gòu)美國(guó)企業(yè)專利和品牌。華為公司在實(shí)施創(chuàng)新并積極申請(qǐng)美國(guó)專利的同時(shí)，已與高通等公司簽署多份專利（交叉）許可協(xié)議；中興通訊先后與高通、微軟等企業(yè)達(dá)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉許可。聯(lián)想集團(tuán)先后收購(gòu)了美國(guó)國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司（IBM）的個(gè)人電腦業(yè)務(wù)、IBM X86服務(wù)器業(yè)務(wù)及摩托羅拉移動(dòng)。中興通訊、華為公司和聯(lián)想集團(tuán)因此拿到進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)“入場(chǎng)券”。

在產(chǎn)品出口美國(guó)市場(chǎng)之前，我國(guó)企業(yè)在美國(guó)注冊(cè)專利和商標(biāo)或取得美國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可，乃至收購(gòu)美國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即可避免因進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)產(chǎn)品侵犯美國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而遭受337調(diào)查。如果我國(guó)地板企業(yè)在美國(guó)獲得“地板鎖扣”專利或取得美國(guó)Unilin Beheer等地板公司“地板鎖扣”專利使用許可，我國(guó)木地板企業(yè)就不會(huì)遭受337調(diào)查。此外，最好的防守是進(jìn)攻。如果美國(guó)企業(yè)侵犯我國(guó)企業(yè)在美知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在法院或委員會(huì)起訴美國(guó)企業(yè)，以扭轉(zhuǎn)我國(guó)企業(yè)頻頻遭受337調(diào)查局面。

（二）調(diào)查美國(guó)企業(yè)是否使用或擁有相同或類似知識(shí)產(chǎn)權(quán)

在研發(fā)、制造前，我國(guó)企業(yè)通過(guò)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、美國(guó)專利商標(biāo)局免費(fèi)專利檢索系統(tǒng)，或德溫特世界專利索引等商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)美國(guó)企業(yè)相關(guān)技術(shù)、工藝或外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行檢索，研究美國(guó)企業(yè)專利產(chǎn)品設(shè)計(jì)、權(quán)利要求、功能及特征，并根據(jù)美國(guó)企業(yè)申請(qǐng)專利時(shí)披露的在先技術(shù)、答復(fù)審查意見(jiàn)中的限制性解釋和放棄的權(quán)利要求或?qū)彶閱T列舉的對(duì)比文件進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)。出口前，再次檢索美國(guó)企業(yè)相關(guān)技術(shù)、工藝或外觀設(shè)計(jì)專利，將其與我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)、工藝或外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行比對(duì)分析。若認(rèn)定我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)、工藝或外觀設(shè)計(jì)不侵犯美國(guó)企業(yè)專利，簽訂出口合同。若斷定我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)、工藝或外觀設(shè)計(jì)與美國(guó)企業(yè)相關(guān)專利相同或類似，可能侵犯美國(guó)企業(yè)專利的，修改產(chǎn)品技術(shù)、工藝或外觀設(shè)計(jì)以繞過(guò)相關(guān)專利權(quán)的覆蓋范圍并避免可能構(gòu)成的等同侵權(quán)，必要時(shí)在美國(guó)申請(qǐng)專利。由于非注冊(cè)商標(biāo)也可得到美國(guó)普通法保護(hù)，在對(duì)美國(guó)企業(yè)注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行檢索的同時(shí)，還應(yīng)對(duì)美國(guó)企業(yè)是否在相同或類似商品上使用相同或類似非注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，并消除商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

此外，企業(yè)還應(yīng)關(guān)注美國(guó)聯(lián)邦公報(bào)（the Federal Register）、委員會(huì)網(wǎng)站最新337指控（http：//www.usitc.gov/petitions_and_complaints）和 337調(diào)查公告（http：//www.usitc.gov/secretary/fed_reg_notices/337.htm），看到其他生產(chǎn)相同或類似產(chǎn)品的企業(yè)遭受337調(diào)查時(shí)，通過(guò)EDIS系統(tǒng)（http：//edis.usitc.gov）檢索美國(guó)企業(yè)起訴狀及相關(guān)附件，并通過(guò)美國(guó)專利商標(biāo)局檢索美國(guó)企業(yè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將美國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、涉案進(jìn)口產(chǎn)品與本企業(yè)出口產(chǎn)品分析對(duì)比，認(rèn)為我國(guó)企業(yè)存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)或標(biāo)識(shí)進(jìn)行修改。

在出口前對(duì)美國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行調(diào)查并消除侵犯美國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)企業(yè)即可防范337調(diào)查。

（三）及時(shí)請(qǐng)求USPTO駁回或撤銷美國(guó)企業(yè)的不當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)或授權(quán)

根據(jù)《美國(guó)專利法》規(guī)定，第三人可在下列兩個(gè)日期中的較早日期之前向USPTO提交與專利申請(qǐng)審查可能有關(guān)的專利申請(qǐng)、專利證、公開(kāi)的專利申請(qǐng)或其他印刷出版物的記錄，作為審查參考：（1）在USPTO向?qū)＠暾?qǐng)人發(fā)出或郵寄核準(zhǔn)專利申請(qǐng)的書(shū)面通知之日；或（2）在USPTO首次公布專利申請(qǐng)后滿六個(gè)月或?qū)彶閱T在審查專利申請(qǐng)過(guò)程中首次駁回專利權(quán)利要求之日的后發(fā)生之日。非專利所有人可在授予專利權(quán)或重新頒發(fā)專利證書(shū)之日起9個(gè)月內(nèi)以專利或權(quán)利要求不可專利、缺乏新穎性和非顯而易見(jiàn)性、或不符合《美國(guó)專利法》對(duì)說(shuō)明書(shū)和重新頒發(fā)專利證書(shū)的要求，請(qǐng)求USPTO啟動(dòng)授權(quán)后重審程序（PGR）以撤銷一項(xiàng)或多項(xiàng)不可專利的權(quán)利要求。 非專利所有人可在專利授權(quán)之日起9個(gè)月后或授權(quán)后重審程序終止之日（如果啟動(dòng)授權(quán)后重審程序）的后發(fā)生之日，基于專利及印刷出版物構(gòu)成的在先技術(shù)向USPTO質(zhì)疑專利的新穎性及非顯而易見(jiàn)性，請(qǐng)求啟動(dòng)雙方重審程序（IPR）以撤銷一項(xiàng)或多項(xiàng)不可專利的權(quán)利要求。 因此，我國(guó)企業(yè)應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)視、檢索美國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)或授權(quán)信息。發(fā)現(xiàn)美國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)有缺陷并構(gòu)成威脅的，在其專利申請(qǐng)被公開(kāi)后到USPTO發(fā)出或郵寄核準(zhǔn)專利申請(qǐng)的書(shū)面通知之日，或者在首次公布專利申請(qǐng)后滿六個(gè)月或?qū)彶閱T首次駁回專利權(quán)利要求之日的后發(fā)生之日，在前述兩個(gè)日期的先發(fā)生之日前，向USPTO提交與專利申請(qǐng)審查有關(guān)的專利申請(qǐng)、專利證、公開(kāi)的專利申請(qǐng)或其他印刷出版物作為在先技術(shù)，請(qǐng)求USPTO減縮美國(guó)企業(yè)權(quán)利要求范圍或駁回專利申請(qǐng)。發(fā)現(xiàn)美國(guó)企業(yè)專利授權(quán)存在缺陷并構(gòu)成威脅的，在美國(guó)企業(yè)被授予專利權(quán)或重新頒發(fā)專利證書(shū)之日后9個(gè)月內(nèi)，基于印刷出版物、在先專利、公開(kāi)使用或銷售等構(gòu)成的在先技術(shù)，以缺乏新穎性、實(shí)用性或非顯而易見(jiàn)性，主題不可專利、說(shuō)明書(shū)不支持、不符合重新頒發(fā)專利證書(shū)要求、公開(kāi)不充分或權(quán)利要求不明確等理由，請(qǐng)求USPTO啟動(dòng)PGR程序以撤銷美國(guó)企業(yè)不可專利的權(quán)利要求或權(quán)利；在美國(guó)企業(yè)專利被授權(quán)之日起9個(gè)月后或授權(quán)后重審程序終止之日的后發(fā)生之日，依在先專利及印刷出版物，以美國(guó)企業(yè)專利缺乏新穎性和非顯而易見(jiàn)性為理由，請(qǐng)求USPTO啟動(dòng)IPR程序以撤銷美國(guó)企業(yè)不可專利的權(quán)利要求。我國(guó)企業(yè)還可基于專利或印刷出版物構(gòu)成的在先技術(shù)影響特定專利權(quán)利要求可專利性如新穎性和非顯而易見(jiàn)性，隨時(shí)書(shū)面請(qǐng)求USPTO啟動(dòng)再審程序（ reexamination）撤銷不可專利的權(quán)利要求。為防止日立金屬株式會(huì)社（下稱日立金屬）再次向中國(guó)釹鐵硼企業(yè)發(fā)起337調(diào)查，中國(guó)稀土永磁產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟向美國(guó)專利局申請(qǐng)日立金屬工藝專利中三件核心專利無(wú)效，經(jīng)過(guò)兩年多的努力，美國(guó)專利商標(biāo)局裁定日立金屬的兩件核心專利被無(wú)效。同時(shí)，監(jiān)視、檢索美國(guó)企業(yè)商標(biāo)申請(qǐng)或注冊(cè)，發(fā)現(xiàn)其商標(biāo)申請(qǐng)或注冊(cè)將損害或損害其權(quán)益的，及時(shí)請(qǐng)求USPTO駁回美國(guó)企業(yè)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)或撤銷注冊(cè)商標(biāo)。

實(shí)時(shí)監(jiān)視、檢索美國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)或授權(quán)，并及時(shí)向USPTO異議美國(guó)企業(yè)不當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)或授權(quán)，使美國(guó)企業(yè)不能獲得新的不應(yīng)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或失去不當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)，美國(guó)企業(yè)便失去對(duì)我國(guó)企業(yè)發(fā)起337調(diào)查的基礎(chǔ)。

（四）關(guān)注聯(lián)邦公報(bào)上，在委員會(huì)啟動(dòng)337調(diào)查前與原告達(dá)成和解協(xié)議

原告提交起訴狀后，委員會(huì)秘書(shū)將通過(guò)聯(lián)邦公報(bào)發(fā)布起訴公告，邀請(qǐng)建議被告（proposed respondents）就起訴和潛在禁止令和/或制止令引起公共利益問(wèn)題提交意見(jiàn)。委員會(huì)在收到起訴狀后30日內(nèi)決定是否啟動(dòng)調(diào)查，在委員會(huì)投票是否啟動(dòng)調(diào)查之前，原告有權(quán)隨時(shí)書(shū)面通知委員會(huì)撤回起訴狀。因此，企業(yè)應(yīng)關(guān)注聯(lián)邦公報(bào)上發(fā)布的起訴公告，在看到被起訴公告到委員會(huì)決定啟動(dòng)調(diào)查的30日結(jié)束之前，在規(guī)定時(shí)間向委員會(huì)提交有關(guān)公共利益書(shū)面意見(jiàn)的同時(shí)，檢索分析原告專利。如果認(rèn)為涉嫌侵權(quán)，與原告達(dá)成包含仲裁條款的和解協(xié)議，我國(guó)企業(yè)停止侵權(quán)、實(shí)施繞道設(shè)計(jì)或?qū)嵤＠ń徊妫┰S可，必要時(shí)支付賠償金，原告在委員會(huì)啟動(dòng)337調(diào)查前撤回起訴狀。這樣，企業(yè)在最后關(guān)頭避免337調(diào)查。

此外，收到美國(guó)企業(yè)律師函后，我國(guó)企業(yè)盡快咨詢專利律師，分析研究美國(guó)企業(yè)專利。經(jīng)分析，涉嫌侵權(quán)的，與美國(guó)企業(yè)達(dá)成如上所述的包含仲裁條款的和解協(xié)議。如果認(rèn)為美國(guó)企業(yè)專利無(wú)效或不可執(zhí)行，請(qǐng)求聯(lián)邦地區(qū)法院確認(rèn)我國(guó)企業(yè)不侵犯專利和/或?qū)＠麩o(wú)效或不可執(zhí)行，或請(qǐng)求USPTO撤銷不可專利的權(quán)利要求或?qū)＠Ｒ坏┡c美國(guó)企業(yè)達(dá)成包含仲裁條款的和解協(xié)議、法院確認(rèn)我國(guó)企業(yè)不侵犯專利和/或?qū)＠麩o(wú)效或不可執(zhí)行，或USPTO撤銷美國(guó)企業(yè)專利，美國(guó)企業(yè)日后就無(wú)法對(duì)我國(guó)企業(yè)發(fā)起337調(diào)查。

（作者：浙江湖州職業(yè)技術(shù)學(xué)院）