碩士研究生招生考試自命題安全保密工作探究

張立遷 白麗新

碩士研究生招生考試自命題安全保密工作探究

張立遷 白麗新

碩士研究生招生考試初試自命題存在科目設(shè)置隨意性大、種類繁多，命題教師數(shù)量龐大，考試實(shí)施中間環(huán)節(jié)多，考試腐敗現(xiàn)象屢禁不止等諸多問題。解決這些問題的關(guān)鍵是增強(qiáng)命題教師安全保密責(zé)任意識(shí)，為此提出加強(qiáng)輿論宣傳、建立自命題質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系、建立自命題安全保密工作誠(chéng)信評(píng)價(jià)制度、引導(dǎo)命題教師彰顯公共知識(shí)分子情懷等建議。

碩士研究生招生考試；自命題；考試安全

全國(guó)碩士研究生招生考試初試是研究生招生考試的重要組成部分，與建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和選拔培養(yǎng)創(chuàng)新人才休戚相關(guān)，是國(guó)家意志和公共理性的重要體現(xiàn)。其中，招生單位的自命題工作是重要環(huán)節(jié)，安全保密是其生命線，事關(guān)教育公平。在考試安全形勢(shì)日益嚴(yán)峻的態(tài)勢(shì)下，研究生招生考試自命題安全保密儼然已上升成為一大社會(huì)問題，關(guān)乎社會(huì)風(fēng)氣風(fēng)貌，關(guān)系師生誠(chéng)信體系，加強(qiáng)自命題的安全保密已經(jīng)成為研究生招生考試工作的新常態(tài)。

1 自命題工作存在的主要問題

1.1 科目種類繁多，涉及命題教師數(shù)量龐大

碩士研究生招生考試中，思想政治理論、外國(guó)語及部分專業(yè)基礎(chǔ)綜合科目為全國(guó)統(tǒng)一命題，其他科目由招生單位自命題。全國(guó)統(tǒng)一命制試題的密級(jí)為絕密級(jí)，安全保密要求高，管理相對(duì)集中，制度比較完善，有效地保障了全國(guó)統(tǒng)考科目試題的安全。與全國(guó)統(tǒng)考命題科目比較，自命題科目種類繁多，招生單位的管理參差不齊，安全問題不容忽視。為此，教育部曾在2004年專門下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)2005年研究生招生單位自命試題管理工作的通知》（教學(xué)廳[2004]19號(hào)）。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年全國(guó)碩士生報(bào)名人數(shù)164萬，錄取人數(shù)58.6萬，招生單位自命題科目達(dá)2萬多種。從公布的專業(yè)目錄初略統(tǒng)計(jì)看，約有5家招生單位自命題達(dá)200科以上，有70余家招生單位自命題達(dá)100科以上。碩士研究生招生規(guī)模在3 000人以上的42家招生單位中，每家招生單位的自命題科目均在100科以上。教育部2015年9月印發(fā)的《2016年全國(guó)碩士研究生招生工作管理規(guī)定》中明確：命題人員應(yīng)為政治素質(zhì)好、責(zé)任心強(qiáng)、教學(xué)經(jīng)驗(yàn)豐富、學(xué)術(shù)水平較高并且近期承擔(dān)教學(xué)工作的人員。命題人員原則上應(yīng)具有副教授及以上職稱或相當(dāng)職稱并具有碩士研究生招生考試命題經(jīng)驗(yàn)。每位命題人員只能參加一門考試科目的命題工作。[1]經(jīng)抽樣調(diào)查，多數(shù)研究生招生單位在上述規(guī)定基礎(chǔ)上，對(duì)本校的自命題同時(shí)作出每門科目不少于2人的規(guī)定。如此，各研究生招生單位每年度僅碩士生招生考試自命題就涉及教師數(shù)量近6萬人。科目數(shù)大于100科的招生單位，涉及教師不少于200名，這大約相當(dāng)于招生單位教師總量的1/10，管理幅度和難度相當(dāng)大。

1.2 科目設(shè)置隨意性大，缺少學(xué)科規(guī)制

鑒于自命題科目的設(shè)置問題更多歸屬到學(xué)科及學(xué)術(shù)范疇，管理制度、文件規(guī)定鮮有提及。事實(shí)上，從研究生招生管理實(shí)踐來看，這是一個(gè)典型的學(xué)術(shù)性與行政性融合的問題。從目前自命題科目來看，大部分依照一級(jí)學(xué)科或二級(jí)學(xué)科屬性設(shè)置，反映學(xué)科專業(yè)基礎(chǔ)理論和應(yīng)掌握的基本知識(shí)和基本技能，但也存在同一學(xué)科在不同學(xué)院、系所自命題科目不同，更有甚者，有的學(xué)科因某位新引進(jìn)的學(xué)術(shù)帶頭人的研究方向而另立自命題科目……這些都背離了碩士研究生招生初試考查功能的定位，致使招生單位自命題的科目過多，不但加重了考試管理的難度，而且無形中加大了自命題安全保密的隱患。

1.3 考試實(shí)施中間環(huán)節(jié)多，安全隱患大

試卷命制完成后，涉及審題、制卷、分裝、交接、保管、運(yùn)送、考試實(shí)施、評(píng)卷等多個(gè)環(huán)節(jié)。每一環(huán)節(jié)中，都直接或間接與命題教師、考務(wù)工作人員、招生人員產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，而這些人又?jǐn)U散至更大的利益關(guān)系群體，形成了龐大的研究生考試“利益關(guān)系鏈”。如果制度有缺失或者流程產(chǎn)生漏洞，更有監(jiān)管不到位，都有可能導(dǎo)致自命題產(chǎn)生安全性問題，使碩士研究生招生考試的嚴(yán)肅性、科學(xué)性和公正性受到挑戰(zhàn)。因此每年的碩士研究生招生考試期間，各級(jí)組考部門如履薄冰、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢。即便如此，招生單位自命題安全事件還是時(shí)有發(fā)生。

1.4考試腐敗現(xiàn)象頻發(fā)，嚴(yán)重?fù)p害考試公平

自命題多由招生單位聘請(qǐng)本院系開設(shè)相關(guān)課程教師負(fù)責(zé)，考試內(nèi)容偏重于自身授課的重點(diǎn)和難點(diǎn)，容易造成初試考查重點(diǎn)與本科階段結(jié)課考試內(nèi)容“同質(zhì)化”。如果考生是本校學(xué)生，則其在自命題科目的考試中具有先天優(yōu)勢(shì)，容易滋生“近親繁殖”，同時(shí)也會(huì)出現(xiàn)外?？忌綀?bào)考學(xué)校聽課，影響高校的正常教學(xué)秩序。此外，命題教師的身份也很容易被泄露，考前存在不同程度的給“特別考生”的“特別輔導(dǎo)”，考后存在給“特別考生”放寬評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、肆意拉高分?jǐn)?shù)以便錄取的現(xiàn)象。這些都嚴(yán)重?fù)p害了考試的客觀性、公正性和嚴(yán)肅性，危及研究生招生考試的公平性。

2 自命題工作問題頻發(fā)之原因分析

近年來，不法分子參與考試作弊的活動(dòng)十分猖獗，一些考試培訓(xùn)機(jī)構(gòu)也打著所謂“保錄包過”、聲稱與命題者關(guān)系特殊甚至自稱是命題者等旗號(hào)進(jìn)行“助考”活動(dòng)，考試安全面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。

2.1 自命題科目的分值在錄取中所占權(quán)重較大

碩士研究生招生考試具有鮮明的選拔性特征，從近年的報(bào)考和錄取數(shù)量來看，每年報(bào)考人數(shù)均在160萬人以上，而全國(guó)平均錄取率僅為30%，遠(yuǎn)低于高考錄取率，競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)，一定程度上加劇了組考的壓力和難度，保證命題質(zhì)量、確保試題安全成為研究生招生考試的“第一要?jiǎng)?wù)”。在目前的碩士研究生招生考試科目設(shè)置中，初試自命題的分值占初試總分的比重從30%至80%不等，初試成績(jī)占錄取總成績(jī)的比重一般在60%左右。因此，初試自命題的成績(jī)成為錄取與否的關(guān)鍵。自命題科目考試包含了濃郁的社會(huì)利益色彩，一些考生、教師和其他社會(huì)人員不惜鋌而走險(xiǎn)，這就給自命題科目的安全保密帶來很大威脅。

2.2 招生單位重視程度不夠，采取措施不到位

相較統(tǒng)考科目，各招生單位對(duì)自命題工作的重視程度相對(duì)較弱，一定程度上也降低了國(guó)家教育招生考試的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。自命題科目種類繁多，涉及命題人員數(shù)量龐大，招生單位的下級(jí)學(xué)院、系、所在執(zhí)行國(guó)家教育招生考試命題安全保密規(guī)定、管理辦法中，難以達(dá)標(biāo)或到位。依照國(guó)家教育招生考試命題密級(jí)要求，命題過程應(yīng)實(shí)施入闈管理，闈點(diǎn)應(yīng)設(shè)置在有保密資質(zhì)的單位，入闈人員要嚴(yán)格安檢，必須使用符合保密要求的專用涉密計(jì)算機(jī)，嚴(yán)禁使用具有存儲(chǔ)功能和多功能一體機(jī)打印，嚴(yán)禁聯(lián)入任何網(wǎng)絡(luò)……而滿足這些基本規(guī)定事項(xiàng)和要求，需要人員、場(chǎng)地、技術(shù)以及經(jīng)費(fèi)等方方面面。事實(shí)上，每一方面配備到位，都是困難重重，外加重視程度不夠，更是給命題工作埋下了諸多隱患點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，造成一系列諸如私人輔導(dǎo)、對(duì)標(biāo)記的個(gè)別試題鼓勵(lì)拉高分?jǐn)?shù)等隱形腐敗、變相泄題、漏題事件。

2.3 命題及管理本身存有諸多兩難選擇

碩士研究生招生考試自命題本身的作用是為招生單位選拔更符合本單位培養(yǎng)特色要求的人才，但亦是為國(guó)家選拔高素質(zhì)研究人才。自命題教師容易從學(xué)校局部、從本系所乃至本人利益出發(fā)，在命題覆蓋面、側(cè)重點(diǎn)以及難易度等方面圍繞本校本科教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行，[2]忽視國(guó)家對(duì)人才選拔的基本標(biāo)準(zhǔn)。此外，負(fù)責(zé)自命題的教師本身多數(shù)是研究生導(dǎo)師，同時(shí)又擔(dān)負(fù)招收研究生的工作，無法做到招考分離。這些命題及管理本身存在的兩難問題，都影響了考試的公正性。

2.4 自命題教師應(yīng)有的高投入性之動(dòng)力源缺失

命題是一項(xiàng)具有高度科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性的工作，與其說是一項(xiàng)工作量很大的事務(wù)性工作，倒更像是一項(xiàng)集探究性、研究性、保密性于一身的重大“科學(xué)實(shí)驗(yàn)”。因此，強(qiáng)調(diào)“行政驅(qū)使”的剛性命題制度和“經(jīng)驗(yàn)為主”的片面命題實(shí)務(wù)[3]實(shí)難奏效。一份高水平的試卷，需命題教師花費(fèi)大量精力，隱性投入大，但從顯見的經(jīng)濟(jì)回報(bào)看，校院兩級(jí)給命題教師的酬勞和其他回報(bào)相對(duì)較少，命題教師的積極性難以調(diào)動(dòng)，存在拼湊以及大量重復(fù)使用往年試題的現(xiàn)象。

3 解決自命題安全保密工作的思路和建議

筆者對(duì)部分命題教師進(jìn)行了面對(duì)面、無防備的訪談，命題教師普遍表示安全保密意識(shí)很重要，自覺樹立考試公平理念必不可少。為此，從樹立安全保密意識(shí)角度，對(duì)提升自命題安全保密工作提出四點(diǎn)建議。

3.1 加強(qiáng)政策輿論宣傳，積極推進(jìn)依法治考

2015年5 月，中共中央組織部、國(guó)家保密局等八部門聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)涉密人員保密管理工作的意見》；同年10月，中共中央印發(fā)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》。兩個(gè)文件明確了考試招生舞弊等行為將受到黨紀(jì)國(guó)法嚴(yán)厲處罰，為打擊涉考違規(guī)違法行為、保障考試安全提供了強(qiáng)有力武器，也為涉密人員管理提供了規(guī)范化依據(jù)。

各招生單位應(yīng)制定經(jīng)得起法律檢驗(yàn)的保密權(quán)責(zé)清單，加大自命題保密宣傳教育力度，從維護(hù)國(guó)家教育招生考試嚴(yán)肅性和權(quán)威性的高度出發(fā)，可通過開展形式多樣、載體生動(dòng)的教育培訓(xùn)，使參與自命題的教師增強(qiáng)對(duì)失泄密風(fēng)險(xiǎn)的敏感度，主動(dòng)強(qiáng)化自我安全保密意識(shí)，形成良好的保密習(xí)慣。

3.2 建立自命題質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系

隨著自由貿(mào)易和市場(chǎng)規(guī)則的深度運(yùn)行，我國(guó)開始重視各類質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的建立。研究生招生自命題工作應(yīng)該建立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，把標(biāo)準(zhǔn)化管理引入到自命題工作實(shí)踐中。美國(guó)測(cè)試實(shí)踐聯(lián)合委員會(huì)制定的《教育公平測(cè)試實(shí)踐規(guī)范》指出，經(jīng)過認(rèn)真考慮的測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)試管理保證所有參加測(cè)試者都能在其被測(cè)試的知識(shí)領(lǐng)域得到相同的機(jī)會(huì)，以展示參加測(cè)試者對(duì)知識(shí)的了解和在被測(cè)領(lǐng)域的表現(xiàn)。[4]自命題質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括命題、組卷、組考、評(píng)卷等一系列涉及考試流程的規(guī)范化要求。

人是移動(dòng)的涉密載體，完善的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是防范自命題教師泄密隱患風(fēng)險(xiǎn)之關(guān)鍵。其一，通過堅(jiān)持對(duì)照保密管理要求，與參加命題教師逐一簽訂《保密責(zé)任書》，設(shè)立保密主管制度，明確組長(zhǎng)為第一責(zé)任人，全面強(qiáng)化契約意識(shí)；其二，建立常態(tài)化保密專項(xiàng)檢查機(jī)制，提早擰緊源頭“開關(guān)”，并形成常態(tài)化跟蹤督導(dǎo)與跟進(jìn)指導(dǎo)；其三，通過強(qiáng)調(diào)命題教師不得以任何方式暴露自己身份、工作內(nèi)容、命題方式和地點(diǎn)之要求，促使命題教師時(shí)刻警覺并意識(shí)到工作的保密性；其四，將要求命題教師“考前不得以任何方式泄露與試題相關(guān)的內(nèi)容，不得參與考前輔導(dǎo)班或接待個(gè)別考生咨詢，不得保留試題副本”“三個(gè)不得”的監(jiān)管要求轉(zhuǎn)變?yōu)橹贫壤硇?，使得命題教師更清晰認(rèn)識(shí)到保密工作很具體、很有針對(duì)性，從根本上鏟除考試泄密滋生的土壤。

3.3 建立自命題安全保密工作誠(chéng)信評(píng)價(jià)制度

從既往自命題工作容易出現(xiàn)問題的事件歸納來看，多與命題教師的價(jià)值觀發(fā)生扭曲、對(duì)國(guó)家人才觀的認(rèn)識(shí)不足、政治素養(yǎng)不夠高等主觀原因分不開?；诖?，可嘗試啟動(dòng)研究生自命題安全保密工作誠(chéng)信評(píng)價(jià)制度，通過設(shè)立命題準(zhǔn)備工作、試卷命制與保管、試卷評(píng)閱工作和后續(xù)評(píng)估工作四個(gè)一級(jí)指標(biāo)監(jiān)控和觀測(cè)點(diǎn)，建立重視試題安全保密的工作氛圍和誠(chéng)信環(huán)境。同時(shí)，還要從以下五個(gè)方面下足工夫：一是對(duì)發(fā)生自命題工作重大失泄密事件實(shí)行“零容忍”；二是綜合測(cè)評(píng)、全程管理，針對(duì)不達(dá)標(biāo)的試題科目組及教師進(jìn)行強(qiáng)制入闈管理；三是建立“學(xué)院、教師個(gè)人誠(chéng)信庫(kù)”，形成學(xué)院主體和個(gè)人主體聯(lián)動(dòng)式安全保密工作情況評(píng)價(jià)體系，個(gè)人主體不達(dá)標(biāo)者不能作為自命題教師，并將其反饋至學(xué)院主體考核評(píng)價(jià)；四是命題教師為保守國(guó)家秘密作出重要貢獻(xiàn)，應(yīng)該獲得精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)應(yīng)納入教師考核、晉升和榮譽(yù)體系中；五是嘗試進(jìn)行試題庫(kù)建設(shè)。

3.4 引導(dǎo)命題教師彰顯公共知識(shí)分子情懷

哲學(xué)上，經(jīng)常討論一些終極問題，對(duì)終極問題的思考往往能夠從本質(zhì)、縱深層面去改變一些舊有的慣性意識(shí)、經(jīng)驗(yàn)行為。這樣，“為何而命題”這一終極問題展開討論顯得頗有深意。顯然，命題是為人而命，命題者是試卷創(chuàng)作的主體，命題在實(shí)現(xiàn)甄選人才目的的同時(shí)，也產(chǎn)生了促進(jìn)考生學(xué)習(xí)的功能。命題教師是大學(xué)教師，多數(shù)是指導(dǎo)研究生的導(dǎo)師，應(yīng)該說有些已然或者近似于現(xiàn)代公共知識(shí)分子。公共知識(shí)分子的理性，是在有序競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)下尋求更自由、更公平的人才流動(dòng)，是在具備公正素養(yǎng)的基礎(chǔ)上達(dá)成社會(huì)公正目標(biāo)，一定程度上能影響到國(guó)運(yùn)，能對(duì)民族、個(gè)人素質(zhì)高低產(chǎn)生示范作用。

從中外文化來看，中國(guó)傳統(tǒng)文化中，王陽明強(qiáng)調(diào)“心”的重要性，正所謂“破山中賊易，破心中賊難”。治心方為最自覺、內(nèi)省和自為的價(jià)值力，從“不敢違規(guī)”到“不愿違規(guī)”，從“視違規(guī)為畏途”到“視違規(guī)為恥辱”，這種不成文的道德默契生發(fā)為信念是最強(qiáng)大的一種力量。如古代焚毀奏稿，自漢代時(shí)就成為一個(gè)根深蒂固的仕宦傳統(tǒng)，但在法律上并未規(guī)定，主要出于官員個(gè)人自覺。[5]從隋唐至清末存續(xù)1 300年的科舉制，是等級(jí)森嚴(yán)的封建社會(huì)中難得的一項(xiàng)具有公平精神的制度，調(diào)動(dòng)了民間辦學(xué)的積極性和士子學(xué)習(xí)的積極性，擴(kuò)大了知識(shí)分子階層。[6]而西方則盛行新教倫理精神，就如同上帝召喚的那種精神信仰一樣會(huì)對(duì)個(gè)體產(chǎn)生重大內(nèi)在動(dòng)因，個(gè)人會(huì)自覺如同能否善待自我一樣規(guī)范自己的言行，特別是關(guān)乎到公共行為和事件之時(shí)。美國(guó)中央情報(bào)局前局長(zhǎng)、國(guó)防部前部長(zhǎng)羅伯特·蓋茨曾說，防止泄密的最佳手段，從來都不是法律包括刑事訴訟，如果有的話，就是通過教育，一點(diǎn)一滴地建立起一套保密紀(jì)律，讓廣大民眾都信任和支持保密制度。應(yīng)當(dāng)說，價(jià)值的支撐應(yīng)然具有強(qiáng)大力量，感召或牽引著廣大命題教師向好，向著尋求社會(huì)公平正義，向著造就更大范圍的公共知識(shí)分子而砥礪前行。

參考文獻(xiàn)

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Study on the Security of Test Development by the Admission Unit in the Entrance Examination to Graduate Level Education

ZHANG Liqian&BAI Lixin

The preliminary stage of the Entrance Examination to Graduate Level Education exists several problems, such as the randomness and large variety of the exam subject,a large number of test developers,the complexity of exam organization and the frequent occurrence of the exam corruption.The key point to solve these problems is enhancing the security and confidentiality sense of the test developers.Therefore,the following suggestions are put forwards:strengthening the propaganda,establishing the test development quality standard system,setting up the credit evaluation system of test development security,and guiding the test developers to show the feelings of public intellectuals.

Entrance Examination to Graduate Level Education;Test Development by Admission Unit; Examination Security

G405

A

1005-8427（2016）04-0046-5

本文系天津大學(xué)2014年保密工作研究立項(xiàng)課題“天津大學(xué)研究生考試自命題保密工作研究”的成果之一。

張立遷，男，天津大學(xué)研究生院，助理研究員（天津 300072）

白麗新，女，全國(guó)高等學(xué)校學(xué)生信息咨詢與就業(yè)指導(dǎo)中心，助理研究員（北京 100816）