高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的障礙因素及改革思路探究

劉鼎成

(天津科技大學(xué)科技處 天津300222)

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的障礙因素及改革思路探究

劉鼎成

(天津科技大學(xué)科技處 天津300222)

作為我國(guó)科研力量的重鎮(zhèn)，高校在推進(jìn)科技創(chuàng)新方面扮演著非常重要的角色，承擔(dān)著創(chuàng)新知識(shí)和技術(shù)的生產(chǎn)以及推動(dòng)其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力等重要的社會(huì)責(zé)任。我國(guó)高校每年都會(huì)創(chuàng)造出大量的創(chuàng)新知識(shí)和科技成果，但是這些科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化工作并沒有取得同步的增長(zhǎng)，當(dāng)前我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的情況并不樂觀。對(duì)當(dāng)前我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的障礙因素及可能的改革思路進(jìn)行探究，以期對(duì)推進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作有所幫助。

高校 科技成果轉(zhuǎn)化 障礙 改革

科技成果轉(zhuǎn)化通常指各類科技成果從創(chuàng)造形成到轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的完整過(guò)程，[1]其包括3個(gè)方面：①將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力；②將其轉(zhuǎn)化為科學(xué)技術(shù)人才的創(chuàng)造力；③將其轉(zhuǎn)化為可造福于人民生活的社會(huì)凝聚力。目前，科學(xué)技術(shù)研究主要集中在高校、研究所以及企業(yè)，高校在這其中占有較高的比重，同時(shí)也處于科學(xué)技術(shù)開發(fā)與研究以及研究成果轉(zhuǎn)化這條產(chǎn)業(yè)鏈的上游，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及科學(xué)技術(shù)進(jìn)步有著不可估量的作用。在全國(guó)的重大科技成果中，高校就完成了20%,左右。截至2011年，高校科技成果總數(shù)達(dá)8,288項(xiàng)。[2]但是，考察科技成果轉(zhuǎn)化率發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為25%,左右，實(shí)際最終產(chǎn)業(yè)化的不足5%,，而歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的成果轉(zhuǎn)化率接近80%,。[3]高?？茖W(xué)技術(shù)的研發(fā)和專利的維護(hù)花費(fèi)了大量的人力和物力，但是其大部分科研成果僅僅作為課題或項(xiàng)目完成的標(biāo)識(shí)而被束之高閣，未能通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可、技術(shù)作價(jià)入股、創(chuàng)辦企業(yè)等形式得到應(yīng)用并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，這是對(duì)我國(guó)高度稀缺的科技資源的巨大浪費(fèi)。本文就高校成果轉(zhuǎn)化存在的障礙及可能的改革思路進(jìn)行了探討。

1 高校轉(zhuǎn)化科技成果存在的障礙

1.1 高校系統(tǒng)內(nèi)部阻滯科技成果轉(zhuǎn)化的因素

首先，高校系統(tǒng)內(nèi)部的有效供給不足?？萍汲晒D(zhuǎn)化是以可供轉(zhuǎn)化的研究成果為起點(diǎn)的，即要求具有商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的可行性。我國(guó)高?？蒲谐晒S碩，但實(shí)驗(yàn)原理完全可靠、造價(jià)預(yù)算合理的項(xiàng)目不多，尤其是部分科研成果脫離實(shí)際，只注重實(shí)驗(yàn)結(jié)果，不注重經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。因此，高校的科技成果很難直接轉(zhuǎn)化成適應(yīng)市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品和新技術(shù)。[4]

1.2 企業(yè)有效需求不足

企業(yè)需求是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的動(dòng)力，因此企業(yè)在成果轉(zhuǎn)化中的作用尤為重要。我國(guó)企業(yè)的有效需求應(yīng)該具有以下明顯特征：企業(yè)作為成果的需求方，應(yīng)該具有一定的創(chuàng)新能力，具有較高的消化吸收能力，引進(jìn)成果的目標(biāo)是提高自身的科研實(shí)力和開發(fā)水平；企業(yè)應(yīng)以市場(chǎng)需求為依據(jù)，結(jié)合發(fā)展需要，選擇較適合企業(yè)自身的科技成果。

目前我國(guó)企業(yè)與以上要求尚有差距：一是企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，研發(fā)能力有限，對(duì)科技成果的吸收消化能力較弱。某些成果的技術(shù)難度大，企業(yè)無(wú)法消化吸收和進(jìn)行生產(chǎn)。二是企業(yè)的期望過(guò)高，不愿承擔(dān)額外的技術(shù)開發(fā)工作和投資，希望轉(zhuǎn)化成果能直接用于生產(chǎn)，并要求提供方全面負(fù)責(zé)后期的技術(shù)支持和人員培訓(xùn)工作。

1.3 機(jī)制不健全

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制是指高校科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)合方式和要素關(guān)系。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制主要有動(dòng)力集成一致機(jī)制、階段連續(xù)轉(zhuǎn)化機(jī)制、要素綜合配套機(jī)制、收益合理分配機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分散轉(zhuǎn)移機(jī)制、人才流動(dòng)擴(kuò)散機(jī)制圈，但目前幾乎每一個(gè)機(jī)制都存在問(wèn)題。[5]科技成果轉(zhuǎn)化的主要?jiǎng)恿κ浅晒纳a(chǎn)活動(dòng)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及政府職能部門和中介機(jī)構(gòu)等的驅(qū)動(dòng)力，它們的共同之處在于追求效用的極大化，但現(xiàn)實(shí)中三者的效用目標(biāo)不盡相同，同一目標(biāo)排序也不一致，導(dǎo)致動(dòng)力方向不一，科技成果的轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足。據(jù)調(diào)查，科技成果生產(chǎn)者的目標(biāo)排序大體上是：學(xué)術(shù)效益優(yōu)先于個(gè)人經(jīng)濟(jì)效益，個(gè)人經(jīng)濟(jì)效益優(yōu)先于社會(huì)經(jīng)濟(jì)，當(dāng)學(xué)術(shù)效益和個(gè)人經(jīng)濟(jì)效益達(dá)到一定程度時(shí)，他們很有可能不會(huì)在成果轉(zhuǎn)化的道路上走太遠(yuǎn)。

1.4 體制不適應(yīng)

體制是機(jī)制的載體，機(jī)制不健全、體制不適應(yīng)是科技成果難以轉(zhuǎn)化的深層次原因，傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，特別是管理、投資等體制極大地束縛、阻滯了高?？萍汲晒挠行мD(zhuǎn)化。管理體制上，雖然政府采用行政手段直接管理高校科研和國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的狀況有所改變，但其慣性在一定時(shí)期內(nèi)依然存在。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主體是企業(yè)和高校，但政府在其中的規(guī)劃和組織行為會(huì)對(duì)成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生不可忽視的重大影響，如出臺(tái)的相應(yīng)科技管理、產(chǎn)業(yè)政策和法規(guī)，都直接影響成果轉(zhuǎn)化的效果，實(shí)際上政府的角色更復(fù)雜。

2 高校科技成果轉(zhuǎn)化的改革方向

2.1 改革高?？蒲谐晒u(píng)價(jià)指標(biāo)

我國(guó)高校對(duì)科技成果的評(píng)價(jià)體系比較普遍地采用簡(jiǎn)單化或?qū)W術(shù)化方式：不管學(xué)科和專業(yè)差異，全部采用簡(jiǎn)單的學(xué)術(shù)性指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，因而表現(xiàn)出一種重學(xué)術(shù)輕應(yīng)用現(xiàn)象，這是導(dǎo)致我國(guó)高校科研成果(如專利)的普遍應(yīng)用性不足，轉(zhuǎn)化率低的根本原因。采用這種評(píng)價(jià)體系的原因包括：①觀念問(wèn)題，在高校工作的人以學(xué)者居多，往往認(rèn)為企業(yè)項(xiàng)目或成果轉(zhuǎn)化工作的學(xué)術(shù)水平不高；②科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)的剛性問(wèn)題，政府項(xiàng)目和學(xué)術(shù)論文是經(jīng)過(guò)專家評(píng)審的，有文件和刊物為證，企業(yè)項(xiàng)目沒有經(jīng)過(guò)專家評(píng)審，缺乏學(xué)術(shù)性和權(quán)威性，科技成果轉(zhuǎn)化所取得的效益和水平往往只能由相關(guān)企業(yè)提供證明，或者由若干專家進(jìn)行鑒定給出評(píng)價(jià)意見，都會(huì)認(rèn)為所依據(jù)的數(shù)據(jù)來(lái)源的可信度和權(quán)威性不足；③由于科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)指標(biāo)的剛性問(wèn)題，主管部門沒有對(duì)高校進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效考核，從而也得不到社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，更得不到高校管理層的重視。

建立沒有水分的、比較剛性的、有公信力的、大家認(rèn)可的指標(biāo)，將科技成果轉(zhuǎn)化情況納入研發(fā)機(jī)構(gòu)和高校績(jī)效考評(píng)，對(duì)增強(qiáng)高校原始創(chuàng)新能力，提高科研成果的應(yīng)用及轉(zhuǎn)化效率變得尤為重要。

2.2 校企充分合作，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化

首先要促進(jìn)企業(yè)和高校的緊密合作，鼓勵(lì)高校科技資源的開放，為企業(yè)提供技術(shù)的研發(fā)、檢測(cè)、試驗(yàn)、咨詢等一系列服務(wù)，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域成果的落地轉(zhuǎn)化。具體可以從以下幾個(gè)方面入手：密切科技交流，建立產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制；由政府牽線搭橋建立企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)、高校等密切穩(wěn)定的合作關(guān)系。

同時(shí)，可以搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)。目前，美國(guó)已有許多專注科研成果轉(zhuǎn)化的組織，[6]能夠很好地幫助高校加快科研成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，同時(shí)又為高校提供很好的反饋，給高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化指明方向。高校教師在向企業(yè)推介科研成果時(shí)，企業(yè)對(duì)于一些科研成果能否很好地實(shí)踐下去并不太認(rèn)可。與此同時(shí)，一些科研人員對(duì)成果帶來(lái)的效益預(yù)期很高，因?yàn)槠淇吹降氖情L(zhǎng)遠(yuǎn)效益，而企業(yè)往往看重短期效益，這就造成對(duì)接的不順利?；谶@個(gè)矛盾，引入專門從事成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)人員及科技轉(zhuǎn)化平臺(tái)，效果會(huì)更好。

此外，國(guó)家應(yīng)該建立機(jī)制，降低企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的風(fēng)險(xiǎn)。政府應(yīng)在成本核算、稅收優(yōu)惠等方面給予企業(yè)一定支持，包括在新技術(shù)、新成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中可能出現(xiàn)的失敗，調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性。

2.3 建立推動(dòng)技術(shù)市場(chǎng)，加快成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程

技術(shù)市場(chǎng)是知識(shí)形態(tài)的技術(shù)商品的生產(chǎn)、交換和流通關(guān)系的總和。供需雙方的技術(shù)市場(chǎng)行為貫穿科技成果轉(zhuǎn)化的全過(guò)程，是科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動(dòng)力因素。推動(dòng)技術(shù)市場(chǎng)的建立，有助于通過(guò)供求雙方的技術(shù)市場(chǎng)行為、市場(chǎng)拉動(dòng)力和技術(shù)推動(dòng)力使科學(xué)技術(shù)研究不斷深入，促使企業(yè)不斷采用新技術(shù)、新成果，最終加快成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。

2.4 加快政府職能轉(zhuǎn)變

政府職能轉(zhuǎn)變即政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)由直接管理轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接管理。在科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，政府職能轉(zhuǎn)變及體制改革至關(guān)重要。一方面，政府的主要職能是公共服務(wù)、社會(huì)管理和宏觀調(diào)控，其中政府對(duì)科技、教育等公共事業(yè)的管理職能需進(jìn)一步強(qiáng)化，但政府機(jī)構(gòu)不宜龐雜；另一方面，因?yàn)槠髽I(yè)是完全獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，往往會(huì)將追求經(jīng)濟(jì)效益放在首位，在高?？萍汲晒蚱髽I(yè)轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，地方政府出于追求社會(huì)效益或具有前瞻性的干預(yù)是必要的，但政府角色不宜復(fù)雜。基于以上兩方面，政府的部分管理職能可以考慮由處于政府與高校、企業(yè)之間的專業(yè)中介機(jī)構(gòu)代為履行，按照市場(chǎng)模式管理，實(shí)現(xiàn)體制創(chuàng)新?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)可以發(fā)揮橋梁和紐帶作用，激發(fā)高校和企業(yè)的創(chuàng)新活力，使政府與高校、企業(yè)、市場(chǎng)、社會(huì)之間的聯(lián)系更為緊密。

3 結(jié) 語(yǔ)

現(xiàn)階段，要促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，為我國(guó)科技發(fā)展做出貢獻(xiàn)，高校仍受多種因素的影響，存在諸多障礙。在這種形勢(shì)下，需要高校、企業(yè)與政府三者的共同努力，相互協(xié)調(diào)，綜合改革才能實(shí)現(xiàn)高校成果轉(zhuǎn)化率提高的目標(biāo)。首先，要完善高校的科研評(píng)價(jià)機(jī)制；其次，要加強(qiáng)校企合作，建立良好的機(jī)制和平臺(tái)；再次，要發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用；最后，政府要加快職能轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮協(xié)調(diào)作用。■

［1］ 中國(guó)人大網(wǎng). 中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法[EB/OL]. http://www.npc.gov.cn/npc/xinwen/2015-08/ 31/content_1945591. htm. [2015-08-30].

［2］ 賈楠. 中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒[M]. 北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2012.

［3］ 劉周成，李曈. 淺析高校科技成果轉(zhuǎn)化的組織形式[J]. 科技信息，2013(5)：28-29.

［4］ 梅姝娥，仲偉俊. 我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化障礙因素分析[J]. 科技政策與管理，2008(3)：22-27.

［5］ 龐青山，徐科峰. 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的阻滯因素及對(duì)策研究[J]. 研究與發(fā)展管理，2002，15(3)：89-93.

［6］ 劉民義. 美國(guó)七大法寶推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化[J]. 中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)，2009(12)：66-68.

Obstacles and Reform Thoughts of the Transformation of Scientific and Technological Achievements in Colleges and Universities

LIU Dingcheng
(Science and Technology Department，Tianjin University of Science & Technology，Tianjin 300222，China)

Colleges and universities are the main output units of scientific research in China．They also play an important role in promoting scientific and technological innovation，including bearing important social responsibility of producing innovative knowledge and technology and the responsibility of promoting their transformation．Although each year，a lot of innovation knowledge and scientific and technological achievements are produced by colleges and universities，the transformation of the achievements still lags behind and faces lots of problems．In order to promote the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities and lay a foundation for it，obstacles to the transformation of scientific and technological achievements were analyzed and some reform ideas were given.

colleges and universities；transformation of scientific and technological achievements；obstacles；reformation

G644

A

1006-8945(2016)06-0016-03

2015年天津市專利運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目(天津科技大學(xué)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái))。

2016-05-12