伯頓·克拉克的創(chuàng)業(yè)型大學思想研究

張麗

【高等教育研究】

伯頓·克拉克的創(chuàng)業(yè)型大學思想研究

張麗

本世紀90年代中期，美國著名高等教育學者伯頓·克拉克經過為時兩年的對歐洲進取性大學的實地考察，于1998年出版了《創(chuàng)辦創(chuàng)業(yè)型大學——組織上轉型的途徑》的專著，為“創(chuàng)業(yè)型大學”這個基本的結構性概念提供了經驗內容與理論規(guī)范。該書包涵了對五所創(chuàng)業(yè)型大學的分門別類的和精細的個案研究，提出五個創(chuàng)業(yè)型大學組織變革的途徑或模式，即強化的領導核心、發(fā)展性外圍的拓展、多樣化的資助基礎、激活的學術中心地帶、完整的創(chuàng)業(yè)文化。進而，克拉克教授將研究重點轉向創(chuàng)業(yè)型大學變革中的趨同性特征，呈現出至少三個普遍趨勢，即互惠的工具主義、累積的漸進主義、集中的創(chuàng)新主義。繼而，上述創(chuàng)業(yè)型大學的組織變革獲得持續(xù)的關注和研究，并且，于2004年出版克拉克教授的新著《大學的持續(xù)變革——創(chuàng)業(yè)型大學新案例和新概念》，文章概括提出此著中的四個核心觀點，即創(chuàng)新驅動型國家的引領、校友經濟的培育、教學功能的拓展、留學生經濟的浮現。

創(chuàng)業(yè)型大學；發(fā)展性外圍；科技創(chuàng)新；產業(yè)集群

伯頓·克拉克在1994—1996年間，對本課題所選擇出的院校進行了兩輪一至兩個星期的訪問，研究方法包括錄音訪談、收集相關資料及參加國際研討會等?？死私淌谝罁占男畔ⅲM行完整的機構描述，并且為重要的概念分析提供經驗性內容。1998年出版了他的專著《創(chuàng)辦創(chuàng)業(yè)型大學——組織上轉型的途徑》，繼而于2004年推出他的新專著《大學的持續(xù)變革——創(chuàng)業(yè)型大學新案例和新概念》，上述研究成果在歐洲、美國和我國業(yè)界都引起了廣泛而良好的反響。

一、時代背景

經歷20世紀50年代至70年代中期的高等教育擴展之后，歐美的經濟遭受了經濟危機的打擊，在石油危機的持續(xù)沖擊下經濟走入低谷，史稱“經濟大蕭條”。而國家財政收縮政策嚴重影響了高等教育的生存競爭的方式與變革的方向。80年代中期以來，伴隨以計算機技術為核心的信息通訊業(yè)的迅猛發(fā)展，西方發(fā)達國家首先開始走出經濟增長的低谷。90年代以來，互聯網的發(fā)展與信息業(yè)的領先，使美國經歷經濟持續(xù)的增長。而在歐洲，地區(qū)經濟一體化和創(chuàng)建“歐洲共同體”的事業(yè)，使得歐洲幾個發(fā)達國家的經濟開始復蘇和好轉。但是，高等教育的政府投資規(guī)模卻無望恢復到往昔。一是由于高等教育規(guī)模增長過快、過大，使得高等教育發(fā)展所必需的經費變成一個天文數字，由原來只占國家財政預算的一部分變成主要部分；二是由于過去一段時間，尤其是歐洲的許多大學都處在“因大量削減而死亡”的陰影之中，因此一種賺錢的意識和創(chuàng)收政策（A Earned Income Policy）就成為進取性大學（Proactive University）適者逢生的生存方式。

伯頓·克拉克教授2000年發(fā)表在《改革》雜志上的《進取性大學的創(chuàng)業(yè)精神：來自歐洲的經驗》一文中，對進取性大學產生的時代背景進行了概述，并列舉了現代大學所面臨的主要趨勢。這些趨勢反映了一種急劇變化的環(huán)境，隨著時間的推移，它變得越來越復雜、其變化也越來越快。克拉克教授在文章中指出：“現代大學面臨著超負荷的需求量，而且所能調動的反應能力不足，這種反應能力的缺乏開始于糟糕的銀根緊縮的壓力。在一個需求—反應的等式中，它們糟糕地陷入了失衡，并落在了后面。如果現代大學想要使自己獲得較好的位次，它們需要提高反應能力，并且容納更多的其所面臨的有效需求……基于最近幾年在歐洲實地考察所作的研究，我（克拉克教授）希望探討的問題是：實際上，許多大學都應該成為更具進取性的大學，甚至是創(chuàng)新的大學。如果它們不這樣做，它們將在21世紀最初十年使自己陷入相當大的危機境地。”[1](10)

綜上所述，進取性大學的起飛，始自政府財政投入的削減，進取性大學的道路和模式獲得了泛歐洲的甚至世界范圍內的聲望，它繼續(xù)向前，并且不會停止前進腳步，終于在20世紀90年代中期，尤其在歐洲，形成匯集各地支流的一個高等教育變革的主潮流。所有有遠見的高等教育體制和機構應該在確定自己使命時牢記這樣一種遠景（Broader Vision），即建立最好稱之為‘進取性大學’的新型大學。”[2]

二、制度轉型的要素及途徑

（一）強化的領導核心

傳統(tǒng)的歐洲大學長期以來都是以較強的講座教授控制、較弱的院?？刂贫Q于世。隨著院校的復雜性增加，變革的步伐在加快，這種弱點變得更為虛弱了，由此擴大了對更有效率的管理能力的需求。有抱負的大學則關注其自身的生存能力，它們需要變得更為靈活地對擴大的需求作出反應，以及需要更有組織的方式以重塑其改革的主旋律，被強化的領導核心對創(chuàng)業(yè)型大學來說成為不可或缺的因素。這種領導核心的形式在被選擇的幾所大學中是十分不同的，但是它必須是主要由院校中央行政群體和基層單位的共同參與而構成的機構機制。

斯特拉思克萊德工科大學的中央控制權歷來較弱。該校的巴特（John Butt）教授在訪談中講到：“超過50個中心委員會對整所大學的決策負責，”最接近決策核心的委員會是學術計劃委員會（An Academic Planning Committee），由20名成員組成，其中大部分是校議會議員，還有9名學院院長，直接向校議會負責。[3](67)最近10年以來，這種削弱傳統(tǒng)委員會制度的變革在逐漸增加，如為加強各委員會對外的聯絡，設立了進取性管理總部。

應該說，20世紀80年代和90年代晚期的歐洲分權制趨勢是大學變革的主題。發(fā)生在芬蘭、瑞典、荷蘭和英國的改革都是如此：在強化院校領導核心的同時，以分化制的財政政策為導向，加強學術基層及學術新型單位的自治權與參與權。而實際上，沃里克大學的實踐跟這個潮流有某種程度的背離，1980年以前的沃里克在副校長巴特沃斯領導下致力于構建一個強有力的校領導中心的機制。在沃里克大學，這種強化的中心似乎是必需的，因為它代表了整所大學的利益，并提供有效率的指導。

（二）發(fā)展性外圍的拓展

所謂發(fā)展性外圍，指的是高等院校與社會環(huán)境相互作用的邊界，是高等院校發(fā)揮社會功能所涉及的邊界。在1995年研究中所選擇的這5所不同的機構，相比1980年，在傳統(tǒng)結構的邊界周圍出現許多更大的和更復雜的運行單位，跨越了舊的邊界，與外部利益相互聯結。盡管這些單位采用的形式十分不同，也能夠將其劃分為兩大類：一類是行政官員及其組織，他們負責向外推廣——尤其是與工業(yè)界的聯系、技術轉讓、咨詢和服務、持續(xù)不斷的專業(yè)教育；另一類是克拉克教授稱之為“計劃導向”研究中心（Project-Oriented Research Centers），即多學科和跨學科的學術單位。

上述新單位同沃里克大學的學系平等并存，而學系代表著與大學傳統(tǒng)的結構基礎間的聯系。大學致力于推進全新外圍的嘗試，如為了服務于全國和地方工業(yè)界，爭取更多的科研合同和資助。1980年，沃里克大學設立了“沃里克制造業(yè)團體”，簡稱“WMG”（Warwick Manufacturing Group），這個團體由一位工程系的有才能的教授領導，全心致力于研發(fā)事業(yè)，與幾個大的工業(yè)公司都形成了緊密的合作關系。在WMG中設有許多構成單元，如先進技術中心（An Advanced Technology Centre）和國際化制造業(yè)中心（An International Manufacturing Centre）等。

還需一提的有查默斯技術大學在20世紀90年代建立了數個“能力中心”（Competence Centers），此類新中心是由瑞典為工業(yè)界及技術發(fā)展服務的全國性委員會（NUTEK）投資創(chuàng)建的，旨在激勵大學與企業(yè)界結合而進行策略性研究。NUTEK與大學簽訂一個有規(guī)定期限的合約及投資方式，而大學則為之提供場所和人員。大學的這種新型單位，建立在與工業(yè)界聯系的基礎上，是典型的“項目導向”科研中心，因此通常是跨學科的，旨在為工業(yè)界服務。

（三）多樣化的資助基礎

克拉克教授認為，一所大學為了形成“變革導向”（Change-Oriented）的新特征，普遍要求增大它的財政資源，尤其需要增長第三條財政渠道——自由資金的收入?？死私淌趯⒐⒋髮W財政收入概括為三條渠道：第一條渠道主要指國家的經常性財政撥款；第二條渠道指資金來自政府的科研評議會，依據大學的分類，以及教授、系和研究團體的級別分配科研資金；第三條渠道指所有其他來源的自由資金，此類來源大致包括工業(yè)界、慈善基金、地方與中央政府各部門（指非教育部門的財源）、歐盟、學生學費、捐贈，以及各類校辦產業(yè)所獲得的利潤等。通過對歐洲幾國的進取性大學的案例研究，克拉克教授指出，此類研究體現出一種世界范圍的趨勢：大學的收入從幾乎完全依賴第一條渠道轉變?yōu)楹艽蟪潭壬弦揽慷喾N籌措資金的渠道，尤其是指把幾塊資金合在一起的第三條渠道。并且，這種趨勢因創(chuàng)業(yè)精神的激勵而在加速發(fā)展，進取性大學就是要尋求第三條財源并積極地向它靠攏或延伸。

以特溫忒技術大學推行的分化性預算制度為案例。在特溫忒技術大學，一種改革性的預算系統(tǒng)成為院校改革的關鍵舉措。于1981—1988年期間由博勒（Eric Bolle，一位數學家）負責推行。這個系統(tǒng)包括幾個項目：一次付清款的預算（Lump-Sum Budgeting）、支出預算中心以及預算職責中心。這樣，一整塊資金將投向基層的單位包括學院、系和研究中心，這些運行單位自籌資金的行為受到鼓勵。這樣一次付清款的預算在學院及教師職員中間引起較大的震蕩，伴隨它而來的是籌措與支出經費的自由。但是，在任何所期望的費用上面所附加的所有責任也成為艱難的選擇。特溫忒大學在這方面（執(zhí)行規(guī)則）是嚴格的：它（一次付清款）將成為“完全的成本核算”，其中包括實際上所有的服務與支持性的花費，都由基層單位負責。人們所關心的是一次付清款能不能實現它的初衷呢？是否能夠有助于基層單位關注支出的控制，并提高它們從多種渠道籌措經費的能力，以達開源節(jié)流的目的。特溫忒大學早在1980年經費上幾乎完全依賴中央政府的資助，政府投資占學?？偸杖氲?6%，1995年則下降到74%。[3](45)

綜上，正如克拉克教授所指出的：“脫離依靠單一財政來源的趨勢已經發(fā)展為國際性潮流了。在上述幾所大學中，它們的科學與技術系普遍在大學改革過程中占了領先地位，他們從其他財政來源獲取了2/3或更多的所需經費……多種經費基礎提高了大學謹慎的判斷力……大學經費的多樣化幾乎已經成為大學適應性的先決條件?！盵3](16)

（四）激活的學術中心地帶

所謂學術中心地帶，是由新舊學科為中心的學術基層包括系及各種跨學科的研究中心構成的，它包括了一所大學的運行基礎——科研單位和教學單位，進而將多個系與學院納入其中，繼續(xù)成為承擔和從事最多學術工作的地方。

雖然跨越院校邊界的新型學術單位被創(chuàng)立，并且學校贏得了多樣化的資助和資源，然而這種變革以典型的不均衡的方式在學術中心地帶產生著影響?？茖W和技術學院、系與專業(yè)普遍成為最先也是最完全地獲得主動特性的部門，而人文和藝術學院與系也擁有拒絕成為落后者的理由。

進取性的大學不只意味著“科學與技術”的功能，也不僅只是創(chuàng)辦理工大學和科技大學，沃里克大學作為一所研究型綜合大學提供了一個范例?？死私淌谥赋觯涸摯髮W不僅重視工程學和應用科學的教學與訓練，而且傳統(tǒng)基礎學科也較為齊全，一個醫(yī)學院、物理學院、化學院和生物學院，從事研究生的培養(yǎng)，此外還有一個規(guī)模較大的法學院和商學院，而社會科學院是由9個系和超過20個科研中心構成的。到1995年，沃里克大學共有27個主要的系和學院，作為主要的二級運行單位，擁有超過30個科研中心。

約恩蘇大學的起飛開始于20世紀80年代中期，它先是獲得教育部的認可而成為“領航院?！?，獲得了來自政府的一大塊“一次付清款”，約恩蘇大學再用這筆款項資助基層單位發(fā)展學術事業(yè)。約恩蘇大學努力發(fā)展成為進取性大學的過程在某種程度上可稱之為利用有利時機、加速科學研究的發(fā)展進程。其變革道路上的轉折點可歸于森林生態(tài)研究中心的設立，該中心是芬蘭政府設立的12個國家優(yōu)質研究中心中的一個。森林學發(fā)展的另一個動力資源來自EFI——歐洲森林研究所的創(chuàng)立，該研究所擁有兩個外駐機構，其中一個坐落在約恩蘇大學，該校由此獲得來自歐盟的大筆專項經費，相關學術會議為約恩蘇大學聚集了來自成員國機構的約150名專家在此交流研討。森林學與化學、物理學一起構筑了科研和學術中心地帶，而處于相對不利境地的社會科學家們則希望通過環(huán)境研究、生態(tài)研究與社會政策研究等途徑與該中心掛勾。[3](118)

（五）完整的創(chuàng)業(yè)文化

一種新的文化開始時可能會以相對簡單的制度變革的觀念形式出現，后來經過詳細的說明而形成了一系列信仰，它們廣泛傳播于中心地帶，變成了一種整個校園的文化或靈魂。強有力的文化植根于強有力的實踐，當觀念與實踐相互作用時，大學的文化或價值體系對于培育獨特的制度身份和聲望變得尤其重要。

三、創(chuàng)業(yè)型大學的變革特征

克拉克教授認為上述五種創(chuàng)新大學的組織要素均屬于結構性要素，這些要素相互作用的獨特方式造就了各種類型的變革道路，但是，只對五種變革途徑分門別類地進行分析和認知，顯然不能夠體現變革的觀念與實踐的全部意義。因此，五種變革途徑相互作用和結合的方式也是該研究的重心，此類努力表現在兩方面：一方面，克拉克教授側重于大學組織的象征系統(tǒng)或校園文化的分析；另一方面，分析和探討創(chuàng)業(yè)型大學的變革特征，有助于構建關于創(chuàng)業(yè)型大學變革理論與實踐的整體性觀點。

克拉克教授指出，五種變革要素的相互作用將隨著時間的流逝而逐漸增強，這種結合的方式和模式是多種多樣的，但是，創(chuàng)新大學的組織變革在實踐中也呈現了大致相同的現象。如在院校決策機制的變革方面，表現為“集中式分權機制”的主題；而在創(chuàng)新的大學變革特征方面，表現為幾個普遍的趨勢，即互惠的工具主義（Interactive Instrumentalism）、累積的漸進主義（Cumulative Incrementalism）、集中的創(chuàng)新主義（Concentric Entrepreneurialism）。[3](137-145)

（一）互惠的工具主義

一方面，組織變革要求機構具備結構變革的能力，以及營造容納變革的制度氛圍。結構變革的能力，就是靈活適應的能力，包括尋求拓展外圍的更有效的途徑，獲取與工業(yè)界、當地社區(qū)及社會大環(huán)境相互間的互惠關系，在市場上創(chuàng)造更多有利時機，獲取更廣泛而穩(wěn)定的財政資源。具體而言，拓展外圍有效途徑包括設置一系列組織化的工作程序和專業(yè)單位，它們大都設在系外，產生了一些大學——工業(yè)結合實體，如“項目導向”研究中心等，致力于通過簽訂科研合同的方式發(fā)展與經濟界、政治界的新關系。除此而外，也有一些因跨越學科邊界而產生的專業(yè)學會，它們“延伸到傳統(tǒng)邊界之外便形成了與環(huán)境的新關系”。[4](427)它們創(chuàng)辦學術期刊，舉辦學術討論會，出版學術專著，組織現實問題實踐調查活動并提出咨詢、報告與建議，“進取性”（Pro-active）原則包含此類學術專業(yè)學會為擴大“有限理性”對高等教育決策所作出的貢獻。

另一方面，所調查的這五所大學都以自籌資金作為院校經費基礎。當然這里面包括政府重點投資，但是更多樣的財源被開辟出來，包括來自企業(yè)界、研究機構的科研合同、私人捐贈或某些非傳統(tǒng)性經費資源。此類實踐在促進高等教育實質增長的同時，又贏得了效益和發(fā)展資金。至于創(chuàng)收的策略和理念，沃里克大學的“創(chuàng)收決策”堪稱典范。增加創(chuàng)收而不是僅僅靠募捐，在沃里克大學成為一種策略性決策。正如沙托克（Michael Shattock）所說：“我們不得不從其他資源上尋找經費增加的出路，我們一直不認為人們或公司會簡單地把錢放在我們面前，所以我們決定去贏得它?！盵3](16)這可謂應了中國的一句諺語：君子愛財，取之有道。

克拉克教授指出：“正像我們從五所大學5~10年的發(fā)展性評價中所認識到的，構建結構能力與營造文化氣氛需要花費較多的時間，它們是日積月累而形成的?！盵3](145)

（二）累積的漸進主義

克拉克教授認為成功的公司都身處這種“累積的漸進主義”的變革過程中，它們通過迅速的局部變革而漸次前移。他們寧愿選擇進行小范圍的減少風險的許多不同的計劃，也不選擇嘗試大范圍內的政策變革。

一個組織的基層是富有變革活力的，基層單位的主動適應性是應變結構的必要前提。因此，伯頓·克拉克教授認為創(chuàng)業(yè)型大學的學術中心地帶是學科與院校的交織點——學院、系和研究所?；罨幕鶎佑袃蓪雍x：一是新學科產生、“學科擴散”基地，它導致新的學科結構和學科邊界的規(guī)范的出現，進而帶動知識管理的新方式或途徑的發(fā)明；二是學術專業(yè)化趨勢是系統(tǒng)持續(xù)增長的復雜性的源泉，目標與工作任務的分化使得機構與環(huán)境產生積極的不間斷的互動關系，由此通過累積的漸進主義發(fā)揮強大的社會功能。因此克拉克教授在《實質的增長與創(chuàng)新的組織》一文中指出：“自我增長機制不斷地將高等教育劃分為不同世界、小小世界，由此形成了高等教育的實質增長的內部機制，是一種典型的漸進主義的動力學機制。”[4](423)

（三）集中的創(chuàng)新主義

克拉克教授認為，成功的公司都是集中型的創(chuàng)新主義團體。正如一位分析家所指出的：“能力通過群體成員的活動——通過所有組織層次上全部職員的行為而獲得增長。”[3](145)

此類基于多年的觀察研究所作的（公司等社會組織）發(fā)展性分析，也有助于促進大學的發(fā)展性研究：“領導者能夠成為一個群體的屬性，創(chuàng)新精神是整個組織的一個現象，也是他們集合了各個部分的結果……我們所關注的進取性反應是整所大學的能力?！笨死私淌谥赋?，“集中型的創(chuàng)新主義”幫助這些院?？朔鼈冞^于分散的弱點，并且導向一個更具整合力的機構。[3](146，148)

研究中五所創(chuàng)業(yè)型大學的變革的起點無一例外是致力于創(chuàng)建一個強有力的行政領導核心，作為整個院校行為的代表，這個領導核心是由少數人構成的中央群體。隨著學術領域的整合與分化兩種趨勢的相互作用，以及學術專業(yè)化程度增強，院校的分裂也隱約出現。集中的創(chuàng)新主義是一種具有較多凝聚力的機構變革的成果、能力與聲望。

正如克拉克教授在其最新發(fā)表的一篇論文中所倡導的：“持續(xù)的創(chuàng)新特性在高等教育領域中本質上更多地表現為學院組織模式，而不是合作社……一種趨勢已被人們認為是進取性大學變革的特征，教師群體的成員出現在中央領導核心的群體之中，與行政人員、院長、校長并排而坐?，F在他們起著更具參與責任的作用?！庇纱耍死私淌谥赋觯骸爱敻叩冉逃饺?1世紀早期的快節(jié)奏的時代之時，院校組織的創(chuàng)新性是對高等教育機構一種良好的安排?！盵1](19)

四、創(chuàng)業(yè)型大學的持續(xù)變革

（一）創(chuàng)新驅動型國家引領創(chuàng)業(yè)型大學的持續(xù)變革

美藉奧地利經濟學家熊彼特（Joseph Schumpeter）最早對經濟學體系中的創(chuàng)新理論進行系統(tǒng)研究。他認為經濟發(fā)展是一個以創(chuàng)新為核心的演進過程。其創(chuàng)新概念包括：引進一種新產品、采用一種新技術、開辟一個新的市場、控制（包括掠奪）原材料的供應來源、實現工業(yè)的新組織。可見，科技創(chuàng)新的內涵及影響擴散到市場結構、市場行為、市場績效各個方面，它是貫穿于產品設計、開發(fā)、生產和銷售全過程的一類創(chuàng)新能力。在哈佛大學的教授邁克爾·波特（Michael E.Porter）看來，當今世界的發(fā)展主要是由創(chuàng)新型國家主導的，此類國家是一類創(chuàng)新驅動的國家，以科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，通過大幅度提高自主創(chuàng)新能力形成國家核心競爭力。此外，世界經濟論壇（WEF）2001-2002年度《全球競爭力報告》中列舉出20多個創(chuàng)新型國家，這些國家的人口總和占世界人口約15%，卻占有美國專利授權約99%。

研究型大學的科研工作作為國家創(chuàng)新體系的有機組成部分，為提高國家創(chuàng)新能力提供人才和科研支撐。尤其是研究型大學對科技創(chuàng)新的促進作用在OECD國家被歸納為兩類貢獻，一是為社會提供人力資源，二是通過獨立研究增加知識存量。因此，高?？萍紕?chuàng)新體系旨在重點推進高校知識創(chuàng)新成果的轉化，有效投身到創(chuàng)新驅動型國家的構建當中。

依據波特教授的國家競爭力理論，一國的競爭力實質上以企業(yè)競爭力為核心，某一產業(yè)或單個企業(yè)的成功并不能造就一國的成功，只有技術擴散和縱橫交織產業(yè)集群是提高國家競爭力的關鍵決定因素。[5]

伯頓·克拉克教授自上個世紀80年代中期至本世紀初持續(xù)對幾所典型的創(chuàng)業(yè)型大學進行實證研究，而且得出結論：斯坦福大學創(chuàng)辦的大學科學園——硅谷，就是一個受益于產業(yè)集群效應的成功范例?！爱斣?0世紀70年代，150多家風險資本公司在硅谷活動時，它們接替軍方作為它的資助的主要來源。斯坦福在20世紀70年代至90年代，繼續(xù)大量擴張它的財政基礎，在捐贈和校友支持以及來自范圍廣泛的聯邦機關和數量不斷增加的工商企業(yè)的支持方面，斯坦福正更加接近哈佛、耶魯和普林斯頓。它的子公司能力增長又增長，從1973年直至1993年，斯坦福的教授和學生創(chuàng)建了300多家公司。這項活動還在繼續(xù)”。[6](178，179)

綜上，大學的產業(yè)集群及效益擴散顯然是硅谷成功的關鍵因素。產業(yè)集群，顧名思義，即指產業(yè)園的地理位置和區(qū)域稟賦對優(yōu)質企業(yè)、優(yōu)質人才、高新技術成果及風險資本具有強大吸引力，地緣和技術的優(yōu)勢幫助這些企業(yè)有效地降低成本、增大收益，并獲得持續(xù)增長。硅谷的成功源于它的人文薈萃、信息發(fā)達、風險資本充裕、處處充滿夢想成真的機會。20世紀90年代以來，斯坦福大學卓越的創(chuàng)新能力和創(chuàng)業(yè)成果獲得豐厚回報，來自科技轉化和專利的收入、校辦產業(yè)收入、園區(qū)咨詢服務收入，以及來自成功校友的捐贈都以令人驚訝的增長率“繼續(xù)大量擴張它的財政基礎”。到90年代，硅谷的子公司的能力在持續(xù)增長，而就斯坦福大學獲得校友捐贈及爭取來自政府和企業(yè)研發(fā)資金等方面的實力，已經發(fā)展成為哈佛、耶魯和普林斯頓最強有力的競爭對手。

（二）“創(chuàng)業(yè)&校友經濟”的培育和發(fā)展

高科技產業(yè)孵化和幫助大學生創(chuàng)業(yè)對大學發(fā)展具有潛在的、卻是可觀的“創(chuàng)業(yè)&校友經濟”效益。當大學發(fā)展從成功校友的集團中真正受益的時候，也就標識著大學科技園發(fā)展至成熟階段。劍橋大學和斯坦福大學等世界名校提供了大學科學園成熟運作的范例：上述大學自創(chuàng)建大學科學園以來，納入基金會管理機制和風險投資機制，努力致力于支持產業(yè)孵化和師生創(chuàng)業(yè)。20世紀90年代以來，來自成功校友的捐贈出現成倍增長，因此成為大學財政收入中的一個顯要的增長板塊?？死私淌谠谙嚓P研究中指出：“收入的多元化已經達到宏大的規(guī)模。所有這些主要渠道和它們的支流，極大地擴大了穩(wěn)定的、大量預算增長的方法。20世紀80年代和90年代的強勁發(fā)展使在21世紀初發(fā)生的收入滾雪球增長的效果清楚明晰。”[6](192)

綜上，“創(chuàng)業(yè)&校友經濟”的培育，不僅為大學產業(yè)快速步入正軌奠基財政基礎和管理制度，而且通過幫助大學生就業(yè)，面向社會需求有效調整學科及專業(yè)結構，更重要的是，高校在推進大學產業(yè)發(fā)展的同時有效構建出“大學自治”賴以生存的多元化財政制度和運作機制。

（三）走向研究型大學最基本的功能——教學功能的拓展

教學、科研、社會服務是現代大學三功能，它是現代大學為社會發(fā)展作出實質性貢獻的經典詮釋。教學功能是大學最古老而源遠流長的社會功能，通過對社會精英的培養(yǎng)廣泛影響著社會生產方式、生活方式和個體思維方式。在以知識為基礎的信息產業(yè)加速推進中，創(chuàng)業(yè)型大學的教學功能和學習功能同科技創(chuàng)新一樣煥發(fā)著新生的活力。正如聯合國科技促進發(fā)展委員會主持編寫的《知識社會：信息技術促進可持續(xù)發(fā)展》一書提出：“一個國家的創(chuàng)新體系概念是指技術的和組織的能力構建過程，以及能夠有效選擇并能實施的政策制定過程。這一概念與國家的社會能力建設密切相關，在這種意義上它包括組織機構的社會、政治和經濟的特征，而學習發(fā)生于這一過程中，學習過程是創(chuàng)新過程中最重要的特點?！盵7]

由此可見，學習發(fā)生和學習過程是知識創(chuàng)新最重要的特點，知識傳播和交流形成知識經濟最關鍵的支撐。克拉克教授認為，尤其研究型大學的教學功能不僅不會隨著知識經濟的發(fā)展而式微，而且因信息產業(yè)的出現而獲得更廣泛而健康的發(fā)展。例如，英國沃里克大學在20世紀90年代末比以往更明顯的一個跡象是構建大學創(chuàng)業(yè)基礎結構的第三個步驟，這就是繼續(xù)教育和終身學習的發(fā)展。此類動力源于大學作為有用學習的場所身份。面對個人、公司、企業(yè)和政府的不斷增長的課程需求，大學依勢向地方、企業(yè)開放它的課堂，并因此獲得可觀收入，此類收入連同其他校辦產業(yè)的收入形成大學自主的主要財政基礎，并且有效地將政府撥款（占學?？偸杖氲谋壤?975年的70%降到1995年的38%，然后進一步下降至2000年的27%。[6](32)

迄今為止，世界上運行最好的大學科學園都已經成為大規(guī)模培養(yǎng)卓越工程師和專業(yè)人員的基地，每年頒發(fā)的研究生學位數已達數千人。沃里克大學的WMG（沃里克制造業(yè)團體）每年能夠培養(yǎng)100多名博士生和1000多名碩士生，還有3000多名公司人員接受了在職培訓。[3](19-20)斯坦福大學的硅谷也是一個大規(guī)模的工程師和研究生的培訓基地。

綜上，現代大學在知識經濟中找到拓展大學教學功能的出路，就意味著現代大學開始向其自有價值回歸，在爭取大學自主的過程中、在知識經濟中找到屬于大學優(yōu)勢的發(fā)展地位，并以此獲得改革和發(fā)展的基礎源泉。

（四）創(chuàng)業(yè)型大學國際化發(fā)展的新圖景——留學生經濟的浮現

就西方發(fā)達國家而言，自20世紀70年代的石油危機以來，政府收緊銀根，有些實施高等教育免費的國家開始向留學生、研究生和大學生征收學費。“即使基本上維持了原狀（高等教育免費制）的德國、法國，因為就學人數增加，出現了學生人均教師數減少，或人事費以外的經常費緊張的情況”。[8]就美國公私立高等教育機構的財政收入構成來看，70年代后半期，來自政府的教育經費投放呈下降趨勢，直到80年代中期以后重新增加，到90年代基本呈現財政收縮的趨勢，因此，政府撥款在高校財政構成中處于停滯不前的局面。同時，高校的學費收入自70年代后半期以來有所增漲，到80年代中期以后全美高校學費收入占GNP的比率達了0.53%，這個比例在90年代中期以后有明顯增漲。在英國，1977年政府對留學生及英國學生實施學費增額政策，1979年完全取消了留學生的補助金，各個大學又進一步提高了留學生學費，因此，學費收入占了高校財政收入總數的20%左右。[8]雖然這個結構在近20年有所消長，但是針對留學生和研究生的學費征收基本處在居高不下的局面。

為應對學費上漲及學生家庭開支負擔增加等問題，各國政府和各高校大都采取推進高等教育市場化的策略，其中，將金融和投資機制導入獎助學金制度及研發(fā)經費投入等領域。例如，德國將贈予制改為助學貸款制，日本實施有利息的獎學金制度，以此減輕政府的財政負擔。除此之外，隨著高等教育國際化的快速發(fā)展，在發(fā)達國家，尤其在研究型大學，伴隨留學生學費上漲而來的是每年注冊的留學生數節(jié)節(jié)攀升，就留學生學費在高校全部收入構成中比重變化來看，顯然成為拉動院校經濟的增長板塊，筆者稱之為“留學生經濟”。

例如，當今的巴黎大學在校學生總數超過30萬人，占全法大學生總數的35%，其中在校留學生達5萬人以上，是全法留學生總數的1/2。在英國，“政府已經通過允許大學向研究生和外國留學生以‘市場價格’收費開放學費收入的門戶，如果可能，回收全部費用”。[6]（4）英國沃里克大學自1980年到1995年來自留學生學費、假日/短期課程、管理培訓/會務中心，以及校辦產業(yè)等幾塊創(chuàng)收加總后的經費收入占該校年度總收入的50%以上，這個比例在2000年以后還在上升。[6](32)伯頓·克拉克教授認為在美國社會，任何事物都是日積月累、漸進改良的結果。國際化也不例外，人們不應將高等教育國際化發(fā)展看作大幅度跳躍的結果。漸進的改革所具有的最大價值即在大學基層擁有國際化發(fā)展大量的穩(wěn)定與可靠需求。

由此可見，“留學生經濟”顯然形成存在于一流大學基層上的大量的可靠需求中的一個重要部分?！傲魧W生經濟”逐漸成為高等院校制定中長期發(fā)展規(guī)劃的關鍵因素，它是構成院?！伴L期性資金計劃”的主要組成部分，因此，旨在促進留學生事業(yè)的各項措施勢必推動高等教育國際化向迅速發(fā)展的階段邁進，將推動現代大學的治校、治學向著更加開放自立的國際化方向發(fā)展。

本文的研究重點是克拉克教授持續(xù)研究的那些贏得了多樣化資助的、創(chuàng)建了靈活應變機制的創(chuàng)業(yè)型大學群體。分析和探討此類大學的組織轉型深層的傳統(tǒng)基礎，進一步揭示其組織變革的要素模式、運行規(guī)律及實現途徑，對世界范圍內、正在形成潮流的構建國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)業(yè)型大學的制度變革均具有積極意義，是值得各國關注和借鑒的寶貴經驗。

綜上，創(chuàng)業(yè)型大學的關鍵特征表現為引領社會價值和文化方向。構建有利于風險資本投資的機制，意味著創(chuàng)業(yè)型大學通過運用產業(yè)集群和資源集中效應，發(fā)展成為對科技創(chuàng)新、擴大地區(qū)就業(yè)和引領全社會文化的貢獻力最大的一類“引領型大學”。

[1]Burton R.Clark,Creating Entrepreneurial Universities:Organizational Pathways of Transformation.New York:International Association of Universities and Elsevier Science LTD，1998.

[2]Burton R.Clark,“Substantive Growth and Innovative Organization:New Categories for Higher Education Research”. Higher Education 32，1996.

[3]張麗.人力資源強市的指標體系的研究[R].天津市教育科學“十一五”立項課題結題報告.

[4][美]伯頓·克拉克，王承緒.大學的持續(xù)變革——創(chuàng)業(yè)型大學新案例和新概念[M].北京：人民教育出版社，2008.

[5]陳運平.高?？萍紕?chuàng)新與經濟發(fā)展的理論與實證研究[M].北京：光明日報出版社，2009：57.

[6][日]金子元久，劉文君.高等教育財政與管理[M].上海：華東師范大學出版社，2010：58.

責任編輯：金錫萍

張麗，天津市教育科學研究院副研究員，博士，主要從事高等教育理論和比較高等教育研究（天津300191）。

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1671-2277-（2016）03-0012-06

2012年度教育部人文社會科學研究一般項目“現代大學內部管理運行機制研究”（課題編號：12YJA880069）