讀者決策采購(PDA)實施過程中的關鍵問題

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圖書利用率低下的問題一直困擾著很多圖書館。2010年康奈爾大學圖書館分析發(fā)現(xiàn)，1990年以來收藏的專著中，55%從未借閱流通過[1]；布朗大學統(tǒng)計分析2005-2009年采選圖書的流通發(fā)現(xiàn)，40%的圖書從未被借出過[2]；美國大學圖書館50%以上的藏書平均10年只利用一次[3]。加之圖書館經費日益緊張，在此背景下PDA應運而生。相關研究表明，實施電子圖書的PDA項目，有利于提高圖書的利用率并降低圖書的單次使用成本[4]。

PDA(patron-driven acquisition)，即讀者決策采購模式，又稱為需求驅動采購模式，即DDA(Demand-Driven Acquisitions)，它是近年來在美國圖書館興起的一種全新的資源建設模式，可根據(jù)讀者的需求及使用情況設定相關的標準與參數(shù)以采購相關資源。PDA最初源于館際互借服務(inter-library loans, ILL)，隨著電子圖書的出現(xiàn)，PDA逐漸擴展到電子圖書領域[5]。據(jù)統(tǒng)計，在美國250家圖書館中，已有三分之二的圖書館開展或計劃開展PDA采購模式[6]。2011年，在國際圖書館聯(lián)盟IFLA年會和美國圖書館協(xié)會ALA年會上，PDA已成為一個重要的研討主題。目前國內學者介紹國外PDA產生的背景、實施路徑、運作模式、成功案例等內容較多，對PDA實施過程中相關問題的研究相對較少[7]。本文介紹了PDA實施過程中的相關問題，以期為中國醫(yī)學科學院圖書館后期實施PDA項目打下基礎，并為國內同行開展PDA建設提供相關借鑒。

1 常見的PDA模式

1.1 短期租借模式及買斷模式

短期租借( short-term loan,STL)模式，即一次性的24小時外借，采取按次付費(pay-per-view，PPV)的方式，費用低于購買價。圖書館可以針對STL圖書的數(shù)量設置上限。大部分圖書館在采取STL模式的同時也采取了買斷模式。短期租借的時間可以選擇一天、一周或一個月，幾乎所有采取STL模式的圖書館都選擇1-7天的借閱期，這主要是由于更長的租借時間花費較高[8]。圖書的短期租借費用遠遠低于其購買費用，可以幫助圖書館節(jié)省經費。一般來說，采取短期租借模式的圖書越多，所需經費就越少，但同時擁有的圖書也越少[9]。對于出版商而言，由于STL模式所產生的收入無法彌補買斷所失去的那部分收入，因此有人擔心這種模式并不會長久。因此圖書館在實施STL模式時需考慮到這一問題，不要過分依賴于此模式。

買斷模式(Purchase)可提供圖書的永久訪問權，一般需要花費圖書的全價或更多的價格進行購買。這是因為此種模式下，一般有3種價格：1個并發(fā)用戶價格、3個并發(fā)用戶價格和無并發(fā)用戶價格。僅選擇STL一種模式的圖書館非常少，大部分圖書館都比較偏愛買斷模式。對于電子圖書而言，圖書館既可以選擇STL模式，也可以選擇買斷模式。但是對于紙本圖書而言，只能選擇買斷一種模式。

1.2 自動觸發(fā)模式及館員觸發(fā)模式

自動觸發(fā)模式(Auto-purchase)下，系統(tǒng)將根據(jù)一定的條件(如圖書的使用量或者短期租借數(shù)量)自動觸發(fā)購買圖書。對于圖書館來說，此種模式最昂貴，因為讀者的每次使用都會產生相當于整本圖書的費用。事實上，大部分圖書都將短期租借模式與自動觸發(fā)模式搭配在一起，針對那些短期租借量較大的圖書進行自動觸發(fā)購買。

館員觸發(fā)模式下，讀者推薦的圖書需經過館員的審核和觸發(fā)方能購買。此外，對推薦的圖書館員有權選擇買斷、短期租借或者拒絕購買。

1.3 循證采購模式

循證采購模式(evidence-based acquisition，EBA)即循證遴選(Evidence-based Selection，EBS))，或使用量驅動的采購模式(usage-driven acquisition，UDA)。此模式下，出版商在一定的時間內(通常為一年)提供一部分圖書的訪問權和相關使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)。圖書館根據(jù)使用情況遴選、買斷一部分圖書，并保證購買經費達到一定金額。在此過程中，圖書館需決定開通哪些圖書的訪問權，如可以按照學科、出版日期選擇需要開放的圖書。圖書館一般購買使用量高的圖書，但由于圖書館經費問題，出版商則擔心圖書館使用圖書后不購買。

2 常見的PDA平臺

PDA平臺可以幫助館員更好地了解和把握PDA實施過程，探索出適合本館的PDA采購模式[10]。目前由集成商提供的PDA平臺主要有Proquest的EBC(Ebook Central)平臺與EBSCO的ECM(EBSCOhost Collection Manager)平臺，國內PDA平臺為中圖公司的易閱通CNPeReading服務平臺。

從資源總量看，EBC整合了EBL、Myilibrary和ebray的資源，EMC整合了Netlibrary和YBP公司的圖書資源,圖書資源豐富，均超過70萬冊，整合上千個出版品牌資源，學科涉及自然科學、人文科學、生物醫(yī)學、工程技術等[11-12]。易閱通(CNPeReading)目前已簽約47家外文圖書出版社，集成了超過40萬種電子圖書，其中超過16萬種電子圖書全文存儲在中圖公司的本地服務器上，涵蓋人文社科、自然科學、生物醫(yī)學等領域共31個學科[13]。相比之下，易閱通平臺的外文圖書資源數(shù)量較少，更新不及時。但是EBC和ECM平臺上的圖書均有并發(fā)用戶限制，易閱通平臺部分存在并發(fā)用戶限制。從采選模式看，EBC平臺具有館員觸發(fā)模式、自動觸發(fā)模式、短期租借模式、買斷模式等多種PDA模式，較為靈活；針對讀者推薦的圖書，可以選擇買斷也可以選擇短期租借模式，按次付費。ECM平臺采取自動觸發(fā)購買模式，易閱通平臺采取了館員觸發(fā)模式。

從用戶情況看，EBC和易閱通平臺國內用戶較多。美國丹佛大學( University of Denver)圖書館、杜克大學、伊利諾伊大學香檳分校等圖書館均采用EBC平臺[14]，國內清華大學、北京大學等圖書館同時采用EBC和易閱通平臺。國內用戶使用ECM平臺較少，目前僅中歐國際工商學院圖書館在使用。

一般來說，商業(yè)集成商的PDA平臺對于數(shù)字版權保護(Digital Rights Management，DRM)更加嚴格，如針對并發(fā)用戶、打印、下載、復制、共享具有嚴格的限制條件。因此，雖然一些集成平臺能夠提供成熟的PDA服務，但是一些圖書館可能會選擇與出版社合作，以盡可能減少使用限制。此外，出版社具有一些獨家資源并未提供給集成商，但圖書資源相對較少，也無法獲得其他出版社的資源。由于出版社一般不提供具體的PDA服務，因此如果選擇與出版社合作，則只能采取循證采購模式實施PDA。

3 PDA實施過程中的關鍵問題

3.1 資源建設標準的制定

制定科學的資源建設標準對實施PDA項目至關重要。國外圖書館主要由學科館員制定資源建設標準，采訪館員建立預設文檔和觸發(fā)參數(shù)[15]。首先需要考慮PDA是否涉及印本圖書的問題。目前數(shù)字出版發(fā)展迅猛，但并不是所有的圖書都實現(xiàn)了數(shù)字化，如牛津大學出版社僅有80%左右的圖書擁有電子版本。由于印本圖書的到貨具有一定的延遲性，因此如果包括印本圖書，圖書館需要調研讀者的需求，了解讀者能接受的到貨時間。為了保證印本圖書快速到貨，可以考慮與Amazon、當當網等網絡書店合作[16]。其次，需要對圖書的出版時間、學科主題、語種、價格、出版社、國家等方面進行限定。最后，還要考慮是否允許重復館藏，是否允許同時擁有印本和電子，以及自動觸發(fā)條件、并發(fā)用戶等方面[17]。制定了相應的PDA資源建設標準后，也需要針對讀者的需求和項目的實施情況不斷完善和調整。

3.2 經費控制

經費控制問題關系到PDA項目能否持續(xù)進行。相關研究表明，國外很多圖書館在實施PDA的過程中，均存在經費超支的問題[18]。如英國北安普頓大學(University of Northampton)圖書館、諾丁漢倫特大學(The Nottingham Trent University)圖書館在實施PDA過程中均遇到了這一問題[19]。北安普頓大學圖書館投入75000歐元，計劃用于2011-2012學年的PDA項目，但實施過程中發(fā)現(xiàn)每月平均費用高達19000歐元，16周就用完所有經費[19]。同樣，諾丁漢倫特大學圖書館每月的PDA費用高達22000歐元，遠遠超過預期[19]。經費使用過快和超支的問題使PDA項目無法持續(xù)進行，經費用完后只能選擇暫停PDA服務。這使圖書館不得不重新審視，并調整PDA的策略以保持PDA項目的可持續(xù)發(fā)展，從而保證讀者能夠持續(xù)地享受此項服務。

相關解決辦法包括調高或者嚴格控制采購標準，優(yōu)先考慮需求范圍廣的資源，限制參與PDA項目的讀者群體。相關研究表明研究生和教師比本科生遴選圖書的學術價值更高[15]。針對讀者請求的圖書設置價格上限，從而避免購買高價圖書；提供免費發(fā)現(xiàn)及試讀服務，避免因盲目推薦所產生的短期租借或者購買費用。此外，還可以清除舊版本、低版次的圖書或者剔除與本館收藏原則不符的圖書，從而減少不必要的開支。

3.3 MARC數(shù)據(jù)的管理

傳統(tǒng)采購模式下，圖書的編目是發(fā)生在購買之后；而PDA模式下，MARC(Machine Readable Catalogue)數(shù)據(jù)管理是在圖書未購買前。MARC數(shù)據(jù)的管理包括添加、修改、刪除、轉移、更新或升級等操作，技術人員需將相關MARC記錄導入OPAC、聯(lián)合目錄或者圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，實現(xiàn)PDA平臺與圖書館集成系統(tǒng)的無縫鏈接，從而保證讀者能夠檢索、發(fā)現(xiàn)、使用相關資源[20-21]。國外很多圖書館在實施PDA過程中均采取這種方式[22]。在導入MARC數(shù)據(jù)之時需增加相關控制字段，以將這部分數(shù)據(jù)與原有館藏數(shù)據(jù)區(qū)分開，并方便MARC數(shù)據(jù)的批量修改和轉移。由于導入MARC數(shù)據(jù)后會產生大量垃圾數(shù)據(jù)，不僅會占據(jù)大量的存儲空間，還可能影響PDA項目順利進行，因此需定期進行數(shù)據(jù)清理。此外，購買圖書后，圖書館也需及時將MARC數(shù)據(jù)在OPAC或者發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中進行更新和維護。

3.4 PDA項目的評估

實施PDA項目的圖書館必須對PDA項目進行評估。一般來說，供應商會提供相關使用數(shù)據(jù)，如Counter(Counting Online Usage Network Electronic Resources)報告、流通數(shù)據(jù)、短期租借數(shù)量、購買數(shù)量、瀏覽量、購買前后的使用量等，圖書館可以依據(jù)這些數(shù)據(jù)評估PDA項目。PDA項目的評估有助于圖書館及時發(fā)現(xiàn)存在的問題并調整相關指標、參數(shù)等，以促進項目的順利開展。由于不同圖書館實施PDA的目的不同，為評估PDA項目是否達到預期目的，圖書館應盡早規(guī)劃評估工作。一些圖書館是為了節(jié)省經費，而另一部分圖書館則是為了給讀者提供更多資源的檢索服務，因此這兩類圖書館評估的重點和指標是不一樣的?？傮w來說，一般從兩方面評估PDA項目。一方面對照項目實施的目的來評估PDA的整體實施效果，如果目標是為了節(jié)省經費，那么需對比PDA模式與傳統(tǒng)采購模式下圖書的單次使用成本、單本購買成本、購買后的使用量等；另一方面則從經費控制的角度進行評估，觸發(fā)條件及圖書館預選的PDA清單都會關系到經費的控制，如自動觸發(fā)購買模式下經費的花費速度會比其他模式快，而短期租借模式下則相對較慢。

4 結語

雖然PDA作為一種全新的資源建設模式具有諸多優(yōu)勢，但由于在實施PDA過程中，讀者所推薦或請求的資源主要用來滿足緊迫性的信息需求(Immediate Information Needs)，而無法反應潛在需求及未來更長遠的需求，一些學者開始擔憂長期實施PDA將會對館藏產生不利的影響[23-24]。因此圖書館在資源建設過程中不能過度依賴PDA，而應將其作為傳統(tǒng)采購模式的一種補充，以促進館藏資源建設的良性發(fā)展。