國(guó)內(nèi)外數(shù)字資源定制投送系統(tǒng)研究*

王　軍　軒　旭　季亞文

（北京經(jīng)濟(jì)管理職業(yè)學(xué)院圖書館　北京　100102）

·專題研究·

國(guó)內(nèi)外數(shù)字資源定制投送系統(tǒng)研究*

王軍軒旭季亞文

（北京經(jīng)濟(jì)管理職業(yè)學(xué)院圖書館北京100102）

數(shù)字資源的定制投送已成為信息服務(wù)的一個(gè)方向，在全球范圍引起關(guān)注并獲得迅速發(fā)展。作為一種個(gè)性化推薦服務(wù)，數(shù)字資源定制投送能有效縮小用戶檢索數(shù)字資源的范圍，提高數(shù)字資源投放的準(zhǔn)確性。文章在梳理與分析國(guó)內(nèi)外數(shù)字資源定制投送系統(tǒng)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，指出現(xiàn)有數(shù)字資源定制投送系統(tǒng)在開(kāi)放機(jī)制、交互共享等方面存在的不足，針對(duì)性地提出了發(fā)展建議。

數(shù)字資源定制投送個(gè)性化服務(wù)

〔引用本文格式〕王軍，軒旭，季亞文.國(guó)內(nèi)外數(shù)字資源定制投送系統(tǒng)研究［J］.圖書館，2016（10）：78-83

數(shù)字資源由產(chǎn)生、搜索到定制投送，其中，技術(shù)進(jìn)步不斷推動(dòng)資源的傳播更加準(zhǔn)確和方便。隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展和智能化水平的不斷提高，基于讀者行為分析的“預(yù)測(cè)式”個(gè)性化信息服務(wù)及信息資源推送成為發(fā)展趨勢(shì)。美國(guó)微軟總裁比爾·蓋茨曾預(yù)言未來(lái)的信息服務(wù)會(huì)采用個(gè)性化服務(wù)，具有主動(dòng)的投送功能。如今，數(shù)字資源的定制投送已成為信息服務(wù)的一個(gè)方向，在全球范圍引起關(guān)注并獲得迅速發(fā)展。

1　數(shù)字資源定制投送系統(tǒng)概述

數(shù)字資源定制投送是一種個(gè)性化推薦服務(wù)。在數(shù)字資源急劇增長(zhǎng)的情況下，數(shù)字資源用戶的檢索難度增加，用于檢索的時(shí)間投入不斷加大，期望迅速、準(zhǔn)確、高效獲取特定數(shù)字資源。各種個(gè)性化推薦系統(tǒng)應(yīng)運(yùn)而生，通過(guò)挖掘用戶信息、資源信息和用戶的操作日志等，如引文分布、搜索歷史等，對(duì)用戶關(guān)注的學(xué)科領(lǐng)域、專家、文獻(xiàn)專著等信息進(jìn)行分析，找出數(shù)據(jù)間隱藏的關(guān)聯(lián)性，努力解決檢索和需求的匹配問(wèn)題，揭示特定資源。個(gè)性化推薦系統(tǒng)能有效縮小用戶檢索數(shù)字資源的范圍，提高數(shù)字資源投放的準(zhǔn)確性。資源發(fā)現(xiàn)作為其中過(guò)程之一，需要處理的內(nèi)容關(guān)系到知識(shí)和科研對(duì)象、出版發(fā)行公司元數(shù)據(jù)和策略、知識(shí)利用的熱點(diǎn)和趨勢(shì)、知識(shí)檢驗(yàn)和考證的方法、知識(shí)再生產(chǎn)的過(guò)程和方式。媒介和儲(chǔ)存的技術(shù)是資源發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，以上相關(guān)問(wèn)題的解決方法決定了資源投送的質(zhì)量，個(gè)性化推薦服務(wù)體現(xiàn)的正是對(duì)特定對(duì)象的資源揭示能力。

1995年，卡耐基·梅隆大學(xué)的羅伯特·阿姆斯特朗（Robert Armstrong）等人提出個(gè)性化導(dǎo)航系統(tǒng)WebWatcher，斯坦福大學(xué)的馬可·巴拉巴諾維柯（Marko Balabanovic）提出個(gè)性化推薦系統(tǒng)LIRA，麻省理工學(xué)院的Henry Lieberman提出了個(gè)性化導(dǎo)航智能體Litizia；1997年，AT&T提出基于協(xié)同過(guò)濾的個(gè)性化推薦系統(tǒng)HOAKS和ReferralWeb；2003年，Google開(kāi)始對(duì)搜索歷史進(jìn)行記錄和分析，精確呈現(xiàn)廣告內(nèi)容，雅虎、亞馬遜和Facebook等都有自己的推薦系統(tǒng)。

在商務(wù)型推薦系統(tǒng)發(fā)展的同時(shí)，出現(xiàn)了學(xué)術(shù)領(lǐng)域的搜索引擎，谷歌學(xué)術(shù)等實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)資源的搜索和推薦。個(gè)性化推薦系統(tǒng)的應(yīng)用，就是在搜索和推送的基礎(chǔ)上，不斷進(jìn)行資源整合、資源發(fā)現(xiàn)和資源推送的發(fā)展過(guò)程。目前，推薦系統(tǒng)主要可劃分為以下四種：一是基于OPAC系統(tǒng)目錄級(jí)別的整合，如OCLC的WorldCatLocal；二是基于鏈接服務(wù)器的數(shù)字資源整合，通過(guò)OpenURL框架實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)之間的無(wú)縫鏈接，如SFX；三是跨庫(kù)的數(shù)字資源整合，一般稱集成檢索、聯(lián)邦檢索，如MetalLib、ResarchPro、Muse等，通過(guò)一個(gè)統(tǒng)一界面幫助用戶在多個(gè)當(dāng)?shù)鼗蚓W(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索信息，具有良好的個(gè)性化推薦內(nèi)容；四是發(fā)現(xiàn)服務(wù)系統(tǒng)，2008出現(xiàn)基于元數(shù)據(jù)預(yù)索引的WorldCatLocal（以下簡(jiǎn)稱WCL）［1］。

2　國(guó)內(nèi)外數(shù)字資源定制投送系統(tǒng)現(xiàn)狀與分析

2.1亞馬遜與Facebook

商務(wù)型的推薦系統(tǒng)雖然并不在數(shù)字資源推送系統(tǒng)之列，但其對(duì)用戶行為的關(guān)注和個(gè)性化推薦對(duì)數(shù)字資源推送系統(tǒng)大有裨益，因此列在推薦系統(tǒng)之首，略作陳述。亞馬遜與Facebook是商務(wù)型推薦系統(tǒng)中的翹楚。亞馬遜借助“預(yù)測(cè)式購(gòu)物”（Anticipatory Shipping）的專利，根據(jù)用戶的購(gòu)物歷史、購(gòu)物意愿、搜索歷史、購(gòu)物車內(nèi)容等數(shù)據(jù)，對(duì)其商品偏好進(jìn)行分析，如果系統(tǒng)判定某一個(gè)用戶極有可能購(gòu)買一種新到的商品，在用戶還沒(méi)有下單購(gòu)物前，亞馬遜會(huì)先行將這一商品自動(dòng)配送到距離該用戶最近的一個(gè)物流倉(cāng)庫(kù)中，只要該用戶下單訂購(gòu)，商品將以最快的速度送達(dá)［2］。2007年，全球最大的世界性連鎖企業(yè)沃爾瑪公司（Wal-Mart Stores，Inc.）提出消費(fèi)者“一站式”購(gòu)物（One-Stop Shopping）的理念，通過(guò)對(duì)消費(fèi)者購(gòu)物行為進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的方法，創(chuàng)造了“啤酒與尿布”的經(jīng)典商業(yè)案例［3］。Facebook借助并未有明確暗示的帖子與照片，利用DeepLearning的人工智能技術(shù)做出關(guān)于用戶未來(lái)可能行為的復(fù)雜預(yù)測(cè)［4］。

亞馬遜與Facebook的預(yù)測(cè)都是基于用戶行為信息分析，從而對(duì)客戶進(jìn)行個(gè)性化的信息推薦；國(guó)內(nèi)的當(dāng)當(dāng)網(wǎng)、淘寶網(wǎng)與京東商城也是如此。數(shù)字資源的定制投送可借鑒亞馬遜的模式，通過(guò)采集、存儲(chǔ)和組織用戶的行為信息，分析和挖掘數(shù)據(jù)，對(duì)用戶的閱讀習(xí)慣、潛在的閱讀心理與傾向進(jìn)行判斷，準(zhǔn)確預(yù)測(cè)用戶可能發(fā)生的信息需求，在數(shù)字資源智能化服務(wù)平臺(tái)上為每位用戶建立“心愿書架”，提供貼心的個(gè)性化信息服務(wù) 。

2.2谷歌學(xué)術(shù)搜索與CNKI知識(shí)搜索

谷歌學(xué)術(shù)搜索是免費(fèi)的學(xué)術(shù)檢索工具，其充分利用網(wǎng)絡(luò)上免費(fèi)的學(xué)術(shù)資源和開(kāi)放獲取的學(xué)術(shù)期刊，為用戶從普通網(wǎng)頁(yè)中搜索學(xué)術(shù)論文、圖書、文摘、技術(shù)報(bào)告等多種文獻(xiàn)。文獻(xiàn)來(lái)源從學(xué)術(shù)出版社、專業(yè)學(xué)會(huì)網(wǎng)站到預(yù)印本庫(kù)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，內(nèi)容涉及多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。此外，谷歌學(xué)術(shù)搜索也具備獲得灰色文獻(xiàn)的能力。谷歌學(xué)術(shù)搜索優(yōu)于普通網(wǎng)絡(luò)搜索引擎，可篩除大量冗余信息，提煉出有用的學(xué)術(shù)精華。谷歌學(xué)術(shù)搜索使用常用術(shù)語(yǔ)或規(guī)范化術(shù)語(yǔ)進(jìn)行檢索，不支持主題詞或受控詞表。受來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)局限，文獻(xiàn)查全率不夠理想。

CNKI（中國(guó)知網(wǎng)）知識(shí)搜索是國(guó)內(nèi)首屈一指的推薦系統(tǒng)，以CNKI全文數(shù)據(jù)庫(kù)為依托，覆蓋各學(xué)科領(lǐng)域，并實(shí)時(shí)采集中央、各部委和各地方統(tǒng)計(jì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)，確保搜索結(jié)果的權(quán)威性。

谷歌學(xué)術(shù)搜索不能直接提供文獻(xiàn)原文，通過(guò)與維普資訊、萬(wàn)方數(shù)據(jù)合作，可提供這些學(xué)術(shù)資源庫(kù)的摘要信息。另外，為彌補(bǔ)文獻(xiàn)原文缺失的不足，谷歌學(xué)術(shù)搜索選擇與圖書館開(kāi)展合作，而圖書館正是收費(fèi)全文文獻(xiàn)庫(kù)提供商（包括CNKI、維普資訊和萬(wàn)方數(shù)據(jù)）的主力機(jī)構(gòu)用戶。這樣，用戶可通過(guò)圖書館擁有的權(quán)限，查看、下載CNKI（中國(guó)知網(wǎng)）、維普資訊和萬(wàn)方數(shù)據(jù)的全文文獻(xiàn)庫(kù)中的文獻(xiàn)全文。

和谷歌學(xué)術(shù)搜索相比，CNKI知識(shí)搜索有兩大特點(diǎn)：

一是資源總庫(kù)內(nèi)容豐富，種類齊全，對(duì)提高查全率十分有利。和谷歌學(xué)術(shù)搜索專注于普通網(wǎng)頁(yè)中的學(xué)術(shù)論文不同，CNKI知識(shí)搜索以CNKI龐大的數(shù)據(jù)庫(kù)為依托，資源總庫(kù)由源數(shù)據(jù)庫(kù)（其中有學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文、報(bào)紙、會(huì)議等多個(gè)全文庫(kù)）、行業(yè)知識(shí)庫(kù)（包括醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、教育、城建、黨和國(guó)家大事）、特色資源（包括年鑒、工具書、專利、標(biāo)準(zhǔn)、古籍、學(xué)術(shù)圖片、職業(yè)技能等）、國(guó)外資源（EBSCO、Springer、Emerald等知名期刊數(shù)據(jù)庫(kù)）、作品欣賞和指標(biāo)索引六部分組成，搜索引擎能夠?qū)Υ诉M(jìn)行一站式搜索、下載，并與“知網(wǎng)節(jié)”鏈接。

二是資源揭示專業(yè)、深入，對(duì)提高查準(zhǔn)率十分有利。CNKI始終以實(shí)現(xiàn)全社會(huì)知識(shí)資源傳播共享與增值利用為目標(biāo)，在資源的揭示方面，CNKI知識(shí)搜索較谷歌學(xué)術(shù)搜索更為專業(yè)和深入：第一，提供搜索的范圍控制條件，便于用戶準(zhǔn)確控制檢索目標(biāo)范圍和結(jié)果。這些條件包括：選擇子庫(kù)、發(fā)表時(shí)間、文獻(xiàn)出版來(lái)源、國(guó)家及各級(jí)科研項(xiàng)目；第二，設(shè)置了文獻(xiàn)全文、題名、主題、關(guān)鍵詞、中圖分類號(hào)等多種文獻(xiàn)內(nèi)容特征搜索，設(shè)置了全文、主題 、篇名、 作者、摘要等五個(gè)不同搜索位置，設(shè)置了“核心期刊”、“SCI收錄”、“EI期刊”三個(gè)文獻(xiàn)重要度選項(xiàng)，提供基金、文章來(lái)源、作者單位三類文獻(xiàn)來(lái)源，可從不同入口查找目標(biāo)文獻(xiàn)，提高命中率，降低漏檢率；第三，搜索結(jié)果可進(jìn)一步篩選排序，依據(jù)相關(guān)度、 發(fā)表時(shí)間、被引頻次、下載頻次等指標(biāo)，從不同角度為用戶系統(tǒng)地分析、選擇文獻(xiàn)；第四，搜索結(jié)果可進(jìn)一步進(jìn)行文獻(xiàn)類型分類，按照學(xué)術(shù)期刊論文、博士論文、碩士論文、會(huì)議論文、報(bào)紙全文 、科技成果、中國(guó)專利、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)等分類顯示；第五，可對(duì)搜索結(jié)果進(jìn)行分組分析，提供學(xué)科類別、中文關(guān)鍵詞、研究層次、文獻(xiàn)作者、作者單位、文獻(xiàn)出版來(lái)源、研究獲得資助、發(fā)表年度、來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)等分析。

2.3國(guó)內(nèi)外圖書館主要推送系統(tǒng)

圖書館的文獻(xiàn)資源中，紙質(zhì)資源和數(shù)字資源的比例不斷變化。以中國(guó)高校圖書館為例，據(jù)《中國(guó)高校圖書館發(fā)展報(bào)告（2014）》［5］，2014年高校圖書館文獻(xiàn)資源購(gòu)置費(fèi)緩步上升，持續(xù)走高，549所高校圖書館電子資源總采購(gòu)費(fèi)達(dá)13.1億元，平均值約為239萬(wàn)元，約占館均文獻(xiàn)資源購(gòu)置費(fèi)的49.7%，較上年增長(zhǎng)約4.5個(gè)百分點(diǎn)，且平均值逐年升高，延續(xù)2006年以來(lái)的持續(xù)走高趨勢(shì)。數(shù)字資源的不斷豐富使圖書館成為數(shù)字資源推送系統(tǒng)重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。從應(yīng)用的實(shí)踐來(lái)看，主要有資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)、文獻(xiàn)傳遞服務(wù)系統(tǒng)和數(shù)字圖書館個(gè)性化服務(wù)系統(tǒng)。

2.3.1資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)

國(guó)外已經(jīng)有大量的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，包括EBSCO公司的EBSCO Discovery Service（簡(jiǎn)稱EDS）、ExLibris公司的Primo（包括Primo Central）、Serials Solutions公司的Summon、OCLC的WCL等。根據(jù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商的性質(zhì)，可大體分為兩類［6］:一類是由數(shù)據(jù)庫(kù)公司生產(chǎn)的系統(tǒng)，如WCL、EDS和Summon等。WCL是最大的書目數(shù)據(jù)庫(kù)，擁有OCLC龐大的全球化書目資源，EDS為世界上最大的文摘/索引和全文數(shù)據(jù)庫(kù)公司。Summon被ProQuest收購(gòu)之前，是一家期刊代理商，它依靠集中索引來(lái)實(shí)現(xiàn)資源發(fā)現(xiàn)，本身不需要聯(lián)邦搜索的支持；一類則是由圖書館集成系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商研發(fā)的系統(tǒng)，如Primo，擁有與圖書館合作經(jīng)驗(yàn)，熟悉圖書館業(yè)務(wù)流程，與圖書館自動(dòng)化集成系統(tǒng)整合較好。這些發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)各有所長(zhǎng)，EDS依托EBSCOhost平臺(tái)實(shí)現(xiàn)資源的管理和檢索；Primo強(qiáng)調(diào)一站式發(fā)現(xiàn)，可以取代圖書館的OPAC，在系統(tǒng)中集成學(xué)術(shù)文獻(xiàn)推薦服務(wù)；Summon主要圍繞數(shù)字資源的檢索設(shè)計(jì)系統(tǒng)功能； WCL則在圖書檢索及聯(lián)盟館藏實(shí)時(shí)顯示方面表現(xiàn)突出。發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)主要采用兩種模式：一種是SaaS模式，也就是軟件即服務(wù)（Software as a Service），采用云計(jì)算技術(shù)；另一種是混合模式，支持云端與本地。使用SaaS模式的發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，圖書館只需要將各個(gè)系統(tǒng)之間的接口配置好，不再需要安裝任何軟件就能使用，WCL、EDS、Summon及Primo系統(tǒng)都采用了SaaS模式。使用混合模式的發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)需要圖書館在本地服務(wù)器安裝系統(tǒng)，以便對(duì)本地館藏OPAC數(shù)據(jù)、本館機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)、特藏?cái)?shù)據(jù)等進(jìn)行索引、管理并提供檢索，而龐大的中心索引庫(kù)及系統(tǒng)仍存放在云端，以SaaS模式提供檢索服務(wù)，Primo和Encore支持混合模式［7］。

除了CNKI，國(guó)內(nèi)的資源發(fā)現(xiàn)還有超星發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)和維普智立方發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)等。超星發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)基于數(shù)十億海量元數(shù)據(jù)，通過(guò)分面聚類、知識(shí)關(guān)聯(lián)分析等實(shí)現(xiàn)知識(shí)挖掘和可視化知識(shí)關(guān)聯(lián)。該系統(tǒng)由精準(zhǔn)搜索、知識(shí)關(guān)聯(lián)、趨勢(shì)分析、分面統(tǒng)計(jì)、可視化、智能輔助、引文分析、學(xué)術(shù)源流八個(gè)功能模塊組成。維普智立方是一個(gè)發(fā)現(xiàn)平臺(tái)，也是情報(bào)分析知識(shí)服務(wù)平臺(tái)，并具知識(shí)管理的功能，提供一站式檢索，支持對(duì)本地特色資源之外的科學(xué)數(shù)據(jù)等整合擴(kuò)展，對(duì)隱含知識(shí)關(guān)聯(lián)做深入挖掘，提供學(xué)科研究方向分析和情報(bào)動(dòng)態(tài)連續(xù)追蹤等服務(wù)。

2.3.2文獻(xiàn)傳遞服務(wù)

文獻(xiàn)傳遞也在數(shù)字資源定制投送之列，在行業(yè)聯(lián)盟組織中進(jìn)行。國(guó)外的原文傳遞有各種各樣的流程和系統(tǒng)，一般都是基于區(qū)域性的網(wǎng)絡(luò)和大規(guī)模的系統(tǒng)。傳遞過(guò)程由系統(tǒng)VDX按照ISO ILL的標(biāo)準(zhǔn)10161和10160自動(dòng)完成［8］。美國(guó)以在線計(jì)算機(jī)圖書館中心（OCLC）為代表，澳大利亞以澳大利亞圖書館（Libraries Australia）為代表。美國(guó)的館際互借開(kāi)展的比較早，1894-1898年間，館際互借的請(qǐng)求獲得批準(zhǔn)和實(shí)施。OCLC是一個(gè)擁有3億多條目，1萬(wàn)多所圖書館參與的國(guó)際性組織，是由Ohio州的大學(xué)和本地區(qū)的其他圖書館集成和發(fā)起。OCLC開(kāi)始成員是公共圖書館和學(xué)術(shù)館，現(xiàn)在任何人都可以通過(guò)它的WorldCat.org查找所在區(qū)域的圖書館的所需目錄，所采用的系統(tǒng)是OhioLINK 。不同地區(qū)的系統(tǒng)有不一樣的選擇，如在California和Nevada州用的是Link+系統(tǒng)。在線請(qǐng)求一般是通過(guò)WorldCat或FirstSearch提交ALA（美國(guó)圖書館協(xié)會(huì)）的圖書館互借表單完成。OhioLINK系統(tǒng)服務(wù)超過(guò)60多萬(wàn)學(xué)生和員工，16所大學(xué)和24所社區(qū)學(xué)校，50所私立學(xué)校和州圖書館。提供6種主要的服務(wù)：聯(lián)合目錄查詢、研究數(shù)據(jù)庫(kù)、電子期刊中心、一般電子資源、電子書和論文［9］。WorldCat是一個(gè)聯(lián)合目錄庫(kù)，由參與OCLC的170多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的圖書館共同提供數(shù)據(jù)，對(duì)圖書館免費(fèi)，同時(shí)為了擴(kuò)大影響和利用，也向合作網(wǎng)站和書商提供數(shù)據(jù)［10］。它采取分批次處理的模式，目錄是一個(gè)時(shí)段的內(nèi)容，顯示目錄的條目?jī)?nèi)容歸哪個(gè)圖書館，但不提供該條目現(xiàn)在的狀態(tài)，即是否在借、在還、丟失、儲(chǔ)藏、修復(fù)，不顯示可借閱的狀態(tài)，可以通過(guò)成員的鏈接獲得實(shí)時(shí)的信息。國(guó)外的系統(tǒng)地域性更為明顯，開(kāi)放程度高，整合程度高。

CALIS、CASHL和NSTL致力于服務(wù)高校和科研院所，是國(guó)內(nèi)最具影響力和運(yùn)作最為成功的三大文獻(xiàn)保障體系，在相對(duì)較大的范圍里提供原文傳遞服務(wù)。對(duì)于原文傳遞，CALIS（中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)China Academic Library & Information System的簡(jiǎn)稱）采用基于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的館際互借協(xié)議，建立了由全國(guó)中心、地區(qū)中心和高校組成的三級(jí)文獻(xiàn)保障體系，其主流服務(wù)模式為分布式的文獻(xiàn)傳遞運(yùn)作模式，具有傳輸信息直接和標(biāo)準(zhǔn)化等優(yōu)勢(shì)。CASHL（中國(guó)高校人文社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心China Academic Social Sciences and Humanities Library 的簡(jiǎn)稱）是由具有學(xué)科文獻(xiàn)優(yōu)勢(shì)的北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、武漢大學(xué)、吉林大學(xué)等17所綜合性高校圖書館以及70所教育部文專院校組成的虛擬信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，全國(guó)管理中心設(shè)在北京大學(xué)圖書館，主要任務(wù)是協(xié)調(diào)資源共建和文獻(xiàn)信息共享。和CALIS類似，由全國(guó)中心、區(qū)域中心、學(xué)科重點(diǎn)中心組成CASHL服務(wù)體系，80多所院校圖書館統(tǒng)一以CASHL的名義利用網(wǎng)絡(luò)對(duì)外提供文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。NSTL（國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心National Science and Technology Library的簡(jiǎn)稱）和CALIS、CASHL一樣是虛擬的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，專門提供科技文獻(xiàn)信息服務(wù)。中心由中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心等7家成員單位和中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國(guó)計(jì)量科學(xué)研究院2家網(wǎng)上共建單位組成，9個(gè)館之間是平級(jí)關(guān)系，和CASHL［11］一樣，采用集中式的文獻(xiàn)傳遞模式，內(nèi)部共用一套館際互借系統(tǒng)，有利于減少資源的重復(fù)建設(shè)。分布式是指區(qū)域性的圖書館或文獻(xiàn)提供中心作為資源收藏和服務(wù)單位，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)任何一家成員單位均可索取和提供所需文獻(xiàn)。集中式是指由一個(gè)文獻(xiàn)供應(yīng)中心集中提供文獻(xiàn)保障服務(wù)，用戶館提交文獻(xiàn)傳遞請(qǐng)求由中心通過(guò)自身館藏或從他館獲取后提供給申請(qǐng)方。

從成立之初，CALIS的成員單位都是高校系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)，服務(wù)在成員范圍內(nèi)開(kāi)展，實(shí)際上對(duì)用戶有選擇，提供的檢索工具開(kāi)放度有限。截至2016年1月，使用CASHL文獻(xiàn)服務(wù)的高校和科研機(jī)構(gòu)已接近800家，受益用戶超過(guò)千萬(wàn)；非注冊(cè)用戶也可免費(fèi)檢索目錄信息，包括《高校人文社科外文期刊目次數(shù)據(jù)庫(kù)》和《高校人文社科外文圖書聯(lián)合目錄》。NSTL開(kāi)放程度最高，對(duì)用戶沒(méi)有任何限制，用戶可免費(fèi)注冊(cè)和檢索文摘信息，交納少量費(fèi)用就能獲取原文，同時(shí)對(duì)西部用戶實(shí)行半價(jià)優(yōu)惠。

從服務(wù)對(duì)象來(lái)看，國(guó)外文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)的成員單位是世界范圍內(nèi)的各類型圖書館，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)的成員單位是高校和科研院所；從文獻(xiàn)傳遞方式來(lái)看，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)的文獻(xiàn)傳遞方式主要為Email；國(guó)外文獻(xiàn)傳遞方式種類較多，包括Email、Ariel、FTP Active、FTP Passive、Odysse［12］，等等。

3　數(shù)字圖書館個(gè)性化服務(wù)系統(tǒng)

SDI（Selective Dissemination of Information定題服務(wù)）是傳統(tǒng)個(gè)性化信息服務(wù)的典型形式，面向小眾的高層次學(xué)者。隨著網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)和數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)的成熟，數(shù)字圖書館個(gè)性化服務(wù)系統(tǒng)開(kāi)始具有主動(dòng)、靈活、針對(duì)性強(qiáng)、高效和智能等特征，且更趨平民化。最早的案例是1998年美國(guó)北卡羅萊納州立大學(xué)圖書館的Mylibrary，提供互動(dòng)式個(gè)性化服務(wù)。2008年，美國(guó)共有40多所大學(xué)提供數(shù)字圖書館個(gè)性化服務(wù)，最具代表性的有康納爾大學(xué)圖書館的My Library@ cornell系統(tǒng)、北卡羅萊那州立大學(xué)圖書館的My Library@ Ncstate系統(tǒng)以及洛杉磯國(guó)際研究實(shí)驗(yàn)室研究圖書館Mylibrary@ LANL［13］。MyLibrary基于Web環(huán)境，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)普遍采用瀏覽器/服務(wù)器（Browser/Server）模式，主要由Web服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器和客戶瀏覽器構(gòu)成。主要功能包括個(gè)性化目錄（Mycatalogs）、個(gè)性化內(nèi)容（Mycontents）、個(gè)性化鏈接（Mylinks）、個(gè)性化傳遞（Mydocument delivery）、個(gè)性化更新（Myupdates）等。

中國(guó)港臺(tái)地區(qū)目前提供穩(wěn)定個(gè)性化服務(wù)的有臺(tái)灣交通大學(xué)的MyLibrary@ TWTU［14］、香港大學(xué)的My Library@ HKU［15］、MyLibrary@ Hand（個(gè)人掌上圖書館）和香港中文大學(xué)圖書館的MyLibrary@ CUHK［16］等。大陸圖書館個(gè)性化服務(wù)系統(tǒng)比較成熟的有浙江大學(xué)圖書館的MyLibrary@ ZJU、中國(guó)人民大學(xué)圖書館的“數(shù)字圖書館個(gè)性化服務(wù)系統(tǒng)”、清華大學(xué)的“靈捷圖書館”、 中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館的“我的數(shù)字圖書館”、廈門大學(xué)圖書館的“個(gè)人定制”、華中科技大學(xué)的MyLibrary@ HUST等［17］。

在這些大學(xué)和科研院所的數(shù)字圖書館個(gè)性化服務(wù)系統(tǒng)之外，國(guó)內(nèi)還有CNKI的機(jī)構(gòu)/個(gè)人數(shù)字圖書館、大連數(shù)圖科技的ILIB桌面版圖書館、深圳市科圖自動(dòng)化新技術(shù)應(yīng)用公司的ILASⅢ個(gè)人數(shù)字圖書館系統(tǒng)、西安知先信息技術(shù)有限公司的Notefirst V3.0文獻(xiàn)管理軟件，等等。其中，最值得關(guān)注的便是CNKI機(jī)構(gòu)/ 個(gè)人數(shù)字圖書館。

CNKI機(jī)構(gòu)/個(gè)人數(shù)字圖書館的基本設(shè)計(jì)思想是“讀者定制、代人檢索、主動(dòng)推送”［18］；通過(guò)對(duì)讀者檢索需求和目標(biāo)的判斷，利用元數(shù)據(jù)，制定特定的檢索策略工具，主動(dòng)為讀者提供內(nèi)容推送服務(wù)，并且由讀者自主設(shè)計(jì)推送內(nèi)容。目前，CNKI機(jī)構(gòu)數(shù)字圖書館有用戶2400個(gè)，服務(wù)欄目120個(gè)，個(gè)人數(shù)字圖書館用戶1200萬(wàn)。

CNKI機(jī)構(gòu)數(shù)字圖書館利用SDIP（自建數(shù)據(jù)庫(kù)整合發(fā)布系統(tǒng)SDIP）、OID （OID機(jī)構(gòu)信息發(fā)現(xiàn)平臺(tái)）等工具全面整合機(jī)構(gòu)自有資源、外購(gòu)資源，分設(shè)“學(xué)科文獻(xiàn)館”、“原版文獻(xiàn)館”、“自創(chuàng)資料館”；可按行業(yè)、學(xué)科、專業(yè)、研究方向或項(xiàng)目課題，構(gòu)建院、系、所、室等子機(jī)構(gòu)的數(shù)字圖書館，建立層級(jí)化的機(jī)構(gòu)館管理體系，進(jìn)一步分工細(xì)化服務(wù)，促進(jìn)本單位研究人員的協(xié)同研究和學(xué)習(xí)；利用機(jī)構(gòu)館的動(dòng)態(tài)推送，建設(shè)個(gè)性化的機(jī)構(gòu)信息門戶網(wǎng)站；自動(dòng)統(tǒng)計(jì)資源的使用率，管理用戶使用權(quán)限?？梢哉f(shuō)，CNKI機(jī)構(gòu)數(shù)字圖書館實(shí)現(xiàn)了全面整合、展示、使用、管理機(jī)構(gòu)的數(shù)字資源的目標(biāo)。

CNKI個(gè)人數(shù)字圖書館中設(shè)有“我的個(gè)人館”、“學(xué)者成果庫(kù)”、“學(xué)者圈”、“科研項(xiàng)目”、“互聯(lián)網(wǎng)學(xué)術(shù)資源”、“學(xué)術(shù)趨勢(shì)”等欄目，可按文獻(xiàn)檢索式跟蹤研究主題的最新發(fā)文；自動(dòng)整理本人中外文發(fā)文，傳播學(xué)術(shù)影響力；實(shí)時(shí)跟蹤同行學(xué)者最新發(fā)文動(dòng)態(tài)，與學(xué)者在線交流；及時(shí)獲取申報(bào)中的項(xiàng)目信息，跟蹤已立項(xiàng)項(xiàng)目成果進(jìn)展；跟蹤互聯(lián)網(wǎng)學(xué)術(shù)信息，訂閱RSS、收藏網(wǎng)址和網(wǎng)文；了解所關(guān)注研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究發(fā)展趨勢(shì)。

CNKI機(jī)構(gòu)/個(gè)人數(shù)字圖書館通過(guò)海量元數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)和學(xué)術(shù)資源整合門戶“同方易搜”將機(jī)構(gòu)用戶的自有資源、引進(jìn)資源和網(wǎng)絡(luò)資源整合在一起，實(shí)現(xiàn)了多種數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)一檢索、統(tǒng)一導(dǎo)航和個(gè)性化定制推送服務(wù)；特別是主動(dòng)推送服務(wù)滿足了專業(yè)化、個(gè)性化要求；CNKI機(jī)構(gòu)/個(gè)人數(shù)字圖書館針對(duì)不同的用戶提供個(gè)性化的服務(wù)平臺(tái)，推進(jìn)資源共享［19］。

國(guó)外數(shù)字圖書館個(gè)性化服務(wù)系統(tǒng)起步早，國(guó)內(nèi)也在這方面有較大投入。美國(guó)的MyLibrary系統(tǒng)主要采用了Solaris操作系統(tǒng)，目前國(guó)內(nèi)中科院圖書館MyLibrary系統(tǒng)采用了Linux操作系統(tǒng)，而浙江大學(xué)圖書館采用的是Windows系列操作系統(tǒng)。美國(guó)的MyLibrary系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)主要有瀏覽器/服務(wù)器（Brower/Server）和客戶機(jī)/服務(wù)器（Client/Server）兩種類型，國(guó)內(nèi)則只有瀏覽器/服務(wù)器（Brower/Server）一種模式。國(guó)外的MyLibrary系統(tǒng)在技術(shù)上大多采用Java或者CGI結(jié)合后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)的方式。中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館的“數(shù)字圖書館”系統(tǒng)基于北卡羅萊納州立大學(xué)的MyLibrary@ Ncstate系統(tǒng)開(kāi)發(fā)，在技術(shù)上借鑒了國(guó)外主流技術(shù)模式。國(guó)內(nèi)其它圖書館的個(gè)性化服務(wù)系統(tǒng)軟件開(kāi)發(fā)采用ASP和Javascript腳本語(yǔ)言［20］。

總的來(lái)說(shuō)，數(shù)字圖書館個(gè)性化服務(wù)系統(tǒng)還存在以下問(wèn)題：

第一，缺乏有效的開(kāi)放機(jī)制，只對(duì)系統(tǒng)內(nèi)用戶提供服務(wù)，需驗(yàn)證才能進(jìn)入，系統(tǒng)外用戶無(wú)法登錄，限制了個(gè)性化服務(wù)功能的開(kāi)展；第二，缺乏信息的深度推薦，如何準(zhǔn)確、實(shí)時(shí)跟蹤用戶行為、記憶用戶興趣、提取用戶的興趣特征并據(jù)此向用戶提供有針對(duì)性的信息推薦服務(wù)，才是系統(tǒng)的關(guān)鍵問(wèn)題，但是至今較成型的個(gè)性化服務(wù)機(jī)制還不多，多數(shù)只是在網(wǎng)站上體現(xiàn)出個(gè)性化服務(wù)的趨向；第三，缺乏必要的交互共享，缺乏為用戶推薦在相同學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行相同研究課題的學(xué)習(xí)伙伴和學(xué)習(xí)伙伴之間的互動(dòng)。

4　數(shù)字資源定制投送系統(tǒng)的發(fā)展建議

對(duì)數(shù)字資源定制投送系統(tǒng)的評(píng)價(jià)主要集中在五個(gè)方面：第一，內(nèi)容揭示程度。一般包括總量、收錄范圍、薄厚數(shù)據(jù)、規(guī)范程度、覆蓋度、對(duì)OA與免費(fèi)資源的集成、更新速度等；第二，機(jī)構(gòu)產(chǎn)品兼容性，重點(diǎn)是元數(shù)據(jù)獲取及標(biāo)準(zhǔn)化及合作；第三，人機(jī)界面和易用性，主要指標(biāo)有分面功能、高級(jí)檢索、響應(yīng)時(shí)間、相關(guān)度排序、用戶界面等；第四，架構(gòu)與本地化，在異地或云環(huán)境下，本地的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)是需要考慮的重要因素。影響因素包括部署模式、數(shù)據(jù)提交方式、可擴(kuò)展性、與OPAC和WOS融合集成等；第五，經(jīng)濟(jì)因素，需要考慮性價(jià)比、用戶情況、開(kāi)發(fā)定制、兼容性、技術(shù)支持。如前所述，WCL、EDS和Summon采用SaaS模式，完全基于云計(jì)算來(lái)提供服務(wù)；而Primo則采用混合模式，允許用戶在本地搭建SOA架構(gòu)的服務(wù)系統(tǒng)，同時(shí)也支持以SaaS模式提供服務(wù)。Summon在國(guó)內(nèi)外的發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，劍橋大學(xué)、悉尼大學(xué)等采用了Summon，哈佛大學(xué)、牛津大學(xué)、英國(guó)國(guó)家圖書館等采用了Primo。

今后，數(shù)字資源定制投送系統(tǒng)要做到：

（1）進(jìn)一步提升對(duì)多媒體數(shù)字資源的關(guān)注。文本形式資源的發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)相對(duì)成熟，隨著多媒體數(shù)字資源日趨增多，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)要更加注重對(duì)多媒體數(shù)字資源的集成，發(fā)展和規(guī)范不同格式的資源的元數(shù)據(jù)，增強(qiáng)用戶體驗(yàn)，擴(kuò)展索引內(nèi)容的深度和廣度。

（2）進(jìn)一步提高元數(shù)據(jù)的質(zhì)量，增加厚的元數(shù)據(jù)（Rich Metadata），規(guī)范元數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。元數(shù)據(jù)獲取方式有三種：一是直接獲得授權(quán)的元數(shù)據(jù)，可從出版社、數(shù)據(jù)集成商等處獲得，數(shù)據(jù)的質(zhì)量最高；二是采用元數(shù)據(jù)收割的方式，系統(tǒng)廠商采用基于OAI -PMH 協(xié)議的元數(shù)據(jù)收割技術(shù)進(jìn)行收集；三是本地元數(shù)據(jù)上載，研究報(bào)告中涉及的發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)都支持。對(duì)后兩種方式獲得的數(shù)據(jù)，需要加強(qiáng)質(zhì)量控制。

（3）兼容FRBR（Functional Requirements for Bibliographic Records）化顯示。FRBR的應(yīng)用日趨成熟，能更好的展示作品及其內(nèi)容，更為有效地揭示機(jī)構(gòu)、作者、作品之間的關(guān)系，Primo 與 WCL 已經(jīng)借鑒了 FRBR 思想，但仍有待進(jìn)一步發(fā)展。

（4）充分利用云計(jì)算平臺(tái)，整合計(jì)算應(yīng)用和信息資源，完善移動(dòng)服務(wù)，提高用戶體驗(yàn)，從軟硬件的升級(jí)換代和系統(tǒng)管理工作中解脫出來(lái)，利用云服務(wù)的統(tǒng)計(jì)和監(jiān)測(cè)工具，進(jìn)行用戶行為等大數(shù)據(jù)分析，提高個(gè)性化投送的水平。

（來(lái)稿時(shí)間：2016年2月）

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A Study on the Customization and Delivery Service of Digital Resources

Wang JunXuan XuJi Yawen
（ Library of Beijing Institute of Economics and Management ）

Customization and delivery service of digital resources has become a main focus of many digital resources providers in recent years； accordingly the related researches and applications in this field have also advanced rapidly. As one of the important personalized services， it can efficiently reduce the request of indexing range on given digital resources and helpsimprove the retrieval accuracy. Based on the analysis of those systems at home and abroad this paper points out that their deficiency in the aspects of open standard， interoperability and information sharing. Finally the suggestions about the future direction have been given.

Digital resourceCustomization and delivery servicePersonalized service

G250.7

王軍（1967-），女，博士，北京經(jīng)濟(jì)管理職業(yè)學(xué)院圖書館副研究館員、副館長(zhǎng)；軒旭（1972-），男，北京經(jīng)濟(jì)管理職業(yè)學(xué)院圖書館館員、咨詢推廣部主任；季亞文（1968-），男，北京經(jīng)濟(jì)管理職業(yè)學(xué)院圖書館副研究館員、采編部副主任。

*本文系國(guó)家科技支撐計(jì)劃課題“學(xué)習(xí)需求驅(qū)動(dòng)下的數(shù)字出版資源定制投送系統(tǒng)及應(yīng)用示范”（項(xiàng)目編號(hào)：2013BAH47F00）、合作研究課題“數(shù)字出版資源定制投送系統(tǒng)解決方案”（項(xiàng)目編號(hào)：2013BAH47F04）的研究成果。