職務犯罪案件信息導偵制度的完善

●徐志偉溫朝暉/文

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職務犯罪案件信息導偵制度的完善

●徐志偉*溫朝暉**/文

內容摘要：網絡的迅猛發(fā)展給人類社會開辟出一片新疆域，同時也給檢察機關職務犯罪偵查模式轉型帶來新機遇。新時期打好信息導偵這場攻堅戰(zhàn)，無疑將為檢察機關自偵辦案提供強勁的科技助力。目前檢察機關信息引導偵查水平還不能完全適應職務犯罪偵查工作的需要，存在定位不清、發(fā)展不均、人才缺失、機制滯后、應用不力等問題，有必要在更新理念、機構配置、人才培養(yǎng)、機制創(chuàng)新等方面加以推進。

關鍵詞：大數據檢察機關職務犯罪信息引導偵查

*最高人民檢察院［100726］

**江西省贛州市人民檢察院［341000］

大數據的興起，給職務犯罪偵查工作轉型帶來了機遇和挑戰(zhàn)。如何挖掘和運用好這些數據中蘊藏的情報信息，推動偵查方式轉型，使大數據成為職務犯罪偵查利器，是當前檢察機關查辦職務犯罪工作值得認真思考的一個現實課題。

一、信息導偵的提出與應用考察

信息引導偵查，是應對“互聯網＋”時代和以審判為中心訴訟制度改革，實現偵查模式由供到證向由證到供轉變的重要途徑。

（一）信息導偵的內涵及基本原理

信息引導偵查，是指以適應現代職務犯罪偵查需要為目標，偵查人員在相關法律法規(guī)、政策的范圍內，充分利用信息資源，借助信息載體、科技裝備或網絡，通過信息技術手段進行案件偵查的過程。所謂“信息”是指反映職務犯罪活動的表現、狀態(tài)及其變化和特征的記載的集合，具有客觀性、有用性、時效性和隱蔽性四個方面特征；所謂“引導”，主要是與傳統(tǒng)偵查模式相比，“信息”在案件偵查中占有導向性價值和主導性作用，強調職務犯罪偵查工作應當圍繞信息來展開。也就是說，“信息導偵”這一辦案模式強調實現信息作用的兩個關鍵要素，即信息的收集和信息的運用。

信息導偵模式的提出，主要是用于解決當前職務犯罪偵查工作面臨的三個方面嚴峻挑戰(zhàn)。一是滿足查辦職務犯罪工作需要。信息引導偵查的實質就是以證據為核心的偵查。偵查人員查辦職務犯罪案件，都希望掌握盡可能多的涉案信息，如犯罪嫌疑人工作履歷、人際關系、社會背景、某個階段的手機通話記錄、銀行交易記錄、航班記錄等等。這些正是大數據系統(tǒng)所要采集的信息。二是適應法治背景下規(guī)范司法行為的需要。隨著全面依法治國戰(zhàn)略不斷推進，職務犯罪偵查行為及其所獲取證據的合法性必將面臨更嚴評判標準，制約偵查權的要求將越來越多，偵查結果的檢驗標準也會更加嚴苛，傳統(tǒng)辦案模式顯然不足以適應形勢發(fā)展需要。三是應對新形勢偵查取證工作的需要。在大數據時代，職務犯罪行為人的很多社會交往、行蹤軌跡、財物流轉等活動，都會置于信息化管理之中并存儲或記載于第三方提供的存儲介質上。與傳統(tǒng)物質痕跡相比，這些信息痕跡不容易被犯罪嫌疑人本人銷毀與滅失，而且職務犯罪行為的信息化方式越明顯，留下的信息痕跡就會越多。加強對這些信息的收集、分析和運用，當然可為職務犯罪偵查辦案開辟一塊新的領域。［1］

（二）信息導偵模式的實踐發(fā)展

信息導偵工作模式，在我國最早應用在公安機關的刑事偵查領域。從上世紀80年代開始，到本世紀初，歷經20多年的建設和發(fā)展，在2006年11月，以全國公安信息化建設項目“金盾工程”正式通過國家峻工驗收為重要節(jié)點，基本實現了“部分公安業(yè)務工作在全國范圍內實現信息化工作流程”的目標要求，初步呈現了“縱向貫通、橫向集成、互聯互通”的整體公安信息化應用格局。

作為職務犯罪偵查基礎性工作之一，信息情報工作在檢察實踐中越來越受到重視和關注，信息導偵理念也逐步被引入自偵辦案領域。2006年，最高人民檢察院反貪總局成立了偵查信息處，邁開了檢察機關反貪系統(tǒng)信息導偵工作的第一個腳步，隨后一些地方的檢察機關也開始陸續(xù)成立相應的負責信息情報機制建設的機構。但在具體的工作實踐中，由于種種原因他們往往局限于反貪辦案的信息化建設，對一些案件信息的收集和管理，也有的地方開展了與公安、銀行、稅務等有關部門的公共信息平臺的互聯互通工作，極少數檢察機關雖然嘗試開展了信息情報網絡的構建，但基本上缺乏系統(tǒng)性和連續(xù)性。直至2011年，最高人民檢察院印發(fā)《關于檢察機關職務犯罪偵查信息化建設的意見》和《關于檢察機關職務犯罪偵查信息化建設的實施方案》，我國各地檢察機關對職務犯罪偵查信息化戰(zhàn)略更加重視，一些檢察機關在完善信息化偵查機制建設方面取得一些新進展。例如，J省某市檢察院截止2014年底，偵查信息庫收錄了人口、工商、房產、電信等24個子數據庫的近2000萬條信息，建成了公安、行政執(zhí)法與刑事司法、房產、社保、醫(yī)保等9條專線和實時連線信息查詢系統(tǒng)［2］。又如，J省某市檢察機關反貪部門運用基礎信息查詢平臺、話單分析軟件、測謊技術等偵查信息、偵查技術手段輔助辦案的比率高達92.5%。［3］

二、信息導偵工作存在的問題

橫向來看，檢察機關信息導偵機制建設不足，信息導偵工作相對保守與滯后。

（一）系統(tǒng)內部缺乏明確的內涵界定和制度設計

長期以來，檢察系統(tǒng)對職務犯罪信息導偵模式缺乏統(tǒng)一認識和清晰的內涵界定，實踐中對于如何構建信息導偵機制認識不一、顧慮重重，導致這項工作難以有效推進。比如，有的把內容與形式相混同，認為信息導偵就是職務犯罪偵查信息化建設；有的混淆了內容與手段的關系，認為信息導偵工作僅僅是利用技術偵查手段獲取信息；有的誤解了內容與范圍的關系，把信息導偵等同于獲取案件線索。實際上，信息導偵應當是法定人員（職務犯罪偵查人員）通過各種合法渠道收集信息，在經過客觀、嚴謹的整理、分析或研判后，為自偵辦案發(fā)現案件線索、偵查決策、查獲證據等提供信息服務和支持的過程。因此，信息導偵既包括職務犯罪信息情報庫建設，又包括信息情報的收集運用，還包括對信息情報的整個法律地位的認可與規(guī)范化設計。

（二）實踐中辦案人員對信息工作重視度不足

司法實踐中，在最短的時間內最快地突破案件是偵查指揮決策人員和偵查人員的第一價值選擇，敏銳收集和靈活運用工作中獲取的信息往往是第二位的選擇。比如，在工作部署上，重案件突破、輕信息情報的收集、整理和利用；在對涉案信息的分析判斷上，對信息與信息之間的內在聯系分析研判不足，由此及彼、由里及外形成信息鏈的綜合邏輯思維水平不高，特別是在信息量不多的情況下，如何收集信息、增強信息擁有量的意識不高。

（三）偵查信息平臺建設存在“信息孤島”

一是不同部門之間存在信息共享壁壘。公安、審計、財稅、海關、通訊、房產等政府部門和公共服務行業(yè)積累了大量信息數據庫資源，但各部門往往“自建自用”，檢察機關對外溝通、聯系辦法有限，這些數據不易實現及時有效的共享使用。二是在檢察系統(tǒng)內部存在信息割劇，上下級檢察機關之間缺乏信息共享的意識和機制，甚至同一檢察院各個部門之間也缺乏有效的信息交流，嚴重影響了數據的應用。三是線索信息的利用率仍然不理想。根據規(guī)定，線索由檢察機關舉報中心統(tǒng)一受理登記，經線索評估領導小組審定后再層層轉批，信息滯留時間長。有的對辦案中發(fā)現及遺留的信息沒有單獨形成材料以及登記歸檔納入信息庫存，對不屬于本院管轄案件信息不作認真分析，造成信息資源浪費。

（四）信息情報利用的措施手段不夠靈活有效

大數據的價值需要通過分析來實現。當前檢察機關在分析大數據方面存在問題。一是信息收集的科技裝備跟不上形勢發(fā)展的需要，無法使用最新的科技力量收集和運用涉案信息，對有關數據和信息的深度挖掘少，數據和信息的增值率低。二是對現有條件及有利因素的利用還不夠充分，傳統(tǒng)辦案模式中取證的針對性極強，通常只服務于本次案件偵破工作，即采證一次取證一次，既沒有供錄入的信息情報平臺載體，也沒將獲取的信息錄入平臺載體的技術和動力，造成證據資源、辦案資源的重復和浪費。

（五）缺乏偵查信息情報系統(tǒng)的機構和專業(yè)人才

實踐中，大量職務犯罪線索資源掌握在辦案人員手中，但由于偵查骨干特別是偵查部門領導頻繁變動，信息資源如果沒有系統(tǒng)有效地及時歸類與管理，信息情報系統(tǒng)工作就會缺乏延續(xù)性，導致案隨人走、線索擱置和信息流失等問題。以J省G市檢察院為例，該院2008年開始啟動信息情報中心建設，目前已實現對工商、戶籍、通信、稅務等18個單位信息資料的直接查詢。但由于負責人員和業(yè)務骨干調整交流，信息情報中心的基礎信息充實、完善與更新等后續(xù)工作跟進不理想，信息情報建設基本處在“吃老底”的狀態(tài)。

三、完善職務犯罪信息導偵工作運行機制

信息引導偵查機制建設是一個系統(tǒng)工程，至少要包含信息資源、信息技術、信息人才等方面內容。

（一）信息機構人才層面——推動專業(yè)化信息偵查人才隊伍建設

為確保職務犯罪偵查信息情報的有效運轉，必須建設一支職務犯罪信息情報工作機構和人才隊伍。一是配置專門機構及工作人員。當前，在新一輪的司法改革進程中，檢察機關要充分認識到大數據對自偵辦案帶來的挑戰(zhàn)和機遇，在內設機構設置中應當有信息主管部門的一席之地?？紤]到當前我國偵查一體化機制往往依托市級以上檢察院開展，可考慮在市級以上檢察院層面專設職務犯罪情報研究部門，整合偵查指揮中心、反貪部門、反瀆部門、預防部門和舉報中心的資源，并獨立地專司其職，建立本地域范圍內互聯互通的統(tǒng)一的偵查情報信息網絡。二是明確信息采集和利用規(guī)則。在職務犯罪偵查信息情報采集環(huán)節(jié)，應當規(guī)定檢察人員尤其是自偵部門辦案人員，或者指定的專門人員擔任信息情報采集工作的主體，并且規(guī)定在特定時期（如一個月）應當完成一定量的信息情報采集工作，防止取證活動僅僅為了個案辦理的“一次性消費”，而是將其轉變?yōu)槿≈唤?、用之不盡的信息源泉，使“一次采集、多次使用，一方采集、多方使用”成為現實。情報信息管理應由檢察機關內設的信息情報機構負責，專職人員依法定權限，經過嚴格審批，在檢察長或偵查工作負責人的領導下，通過對各種信息情報匯總、分類、評估和研究管理，形成嚴密的職務犯罪偵查信息論證結果。在職務犯罪信息情報處理環(huán)節(jié)，信息情報機構通過對信息情報的分析判斷處理，形成準確、高效的處理結果。

（二）信息資源采集層面——推動職務犯罪基礎信息平臺建設

信息導偵的基礎之一是信息全面、集成高效、高度共享的數據信息平臺。職務犯罪偵查信息情報主要包括犯罪情報信息、偵查訴訟信息和職能管理信息等三大部分。［4］因此，實踐中應當建設好三方面的信息平臺（庫）：一是職務犯罪情報信息庫。雖然職務犯罪行為表現方式千差萬別，但歸納起來基本有四大信息流，即以犯罪主體為核心的人脈流、以犯罪對象為目標的資產流、以犯罪客觀形態(tài)為外化表現的蹤跡流、以犯罪主觀形態(tài)為內在特征的意識流。這些信息構成了偵查情報的主體框架，因此構建職務犯罪偵查情報信息庫至少應當包含案件線索信息庫、特定人員信息庫、法人單位信息庫、涉案資產信息庫、通訊蹤跡信息庫、行蹤軌跡信息庫等。二是職務犯罪偵查訴訟信息庫。指為收集情報、調取證據、查明案情和查獲犯罪嫌疑人，所依法開展一切與職務犯罪偵查職能有關的訴訟活動情況所形成的信息，具體至少應當包括法律法規(guī)信息庫、政經社情信息庫、辦案動態(tài)信息庫、紀檢監(jiān)察信息庫、預防工作信息庫、公安法院司法行政部門的訴訟信息庫等。三是職務犯罪偵查管理信息情報庫。指為實現偵查效果而進行的一切與職務犯罪偵查工作有關的業(yè)務活動信息，具體應當包括職務犯罪偵查工作動態(tài)、案件信息及數據分析庫、線索管理信息庫等。

（三）信息導偵實戰(zhàn)層面——推進職務犯罪信息情報運用機制建設

現代化的偵查活動是個系統(tǒng)工程，其成功的關鍵是如何運用專業(yè)化的思維和方法對收集的信息情報加以分析應用。檢察機關有必要充分借鑒公安機關“大情報”系統(tǒng)的成功經驗，按照信息引導偵查的要求推動體制機制改革創(chuàng)新，及時總結推廣大數據時代下查辦職務犯罪新戰(zhàn)術、戰(zhàn)法，建構一套符合職務犯罪偵查特點及規(guī)律的信息引導偵查辦案體制。實戰(zhàn)中，要注重傳統(tǒng)數據信息在偵查中的應用。例如，根據銀行卡的使用情況，研究持卡人的消費場所、消費類別及行蹤。要注重手機、互聯網、電腦、監(jiān)控設備等數據信息在偵查中的應用，如通過對手機上的信息進行提取分析獲取數據信息。在偵破職務犯罪特別是“一對一”的賄賂案件中，這些數據信息往往存儲著所涉案件重要個人信息、關系人信息、案件事實類信息、證據類信息，能有效提高職務犯罪的預測能力和查辦能力，幫助找準辦案的突破口，提高打擊的準確性和有效性，從而充分保障偵查辦案的順利進行。

注釋：

［1］胡東林：《運用大數據提升職務犯罪偵查能力》，《檢察日報》，2015-03-01。

［2］朱慧：《淺析職務犯罪信息化偵查》，http://www. sh.pro/llyj/ztdy/yyxztdy/t20150916_162890.htm，訪問日期：2015年9月21日。

［3］《J省徐州市檢察機關以“兩化”建設為抓手積極打造“智慧反貪”品牌》，《最高人民檢察院檢察工作簡報》2015年第13期。

［4］劉國清、蔡國楨：《檢察機關偵查信息化的戰(zhàn)略思考》，《反貪偵查技能研討會論文集》，中國檢察出版社2004年版，第336頁。