案件管理部門送案審核工作中的問題分析

●曹　虹/文

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案件管理部門送案審核工作中的問題分析

●曹虹*/文

內(nèi)容摘要：根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》的規(guī)定，人民檢察院辦理的案件辦結(jié)后需要向其他單位移送案卷材料的，統(tǒng)一由案件管理部門進(jìn)行送案審核，合格后方可移送。實(shí)踐中，案件管理部門的送案審核工作存在無章可循、審核時(shí)間短等問題。為此，本文提出了完善相關(guān)制度，更新執(zhí)法理念，促進(jìn)承辦人自我管理的解決對(duì)策。

關(guān)鍵詞：送案審核工作更新理念自我管理

*北京市通州區(qū)人民檢察院［101101］

根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第671條的規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)為案件管理部門設(shè)置了送案審核職能。經(jīng)過三年的探索，送案審核工作在促進(jìn)執(zhí)法規(guī)范化方面起到了顯著的監(jiān)督效果，但因辦案時(shí)限緊、部分承辦人對(duì)送案審核的意義認(rèn)識(shí)不到位等原因，送案審核工作出現(xiàn)了一系列困難。本文擬從送案審核職能設(shè)置的背景、存在的問題、解決對(duì)策等方面加以分析，以期促進(jìn)送案審核工作的順利開展，進(jìn)一步提升檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法規(guī)范化水平。

一、設(shè)置送案審核職能的背景

設(shè)置案件管理部門送案審核職能的背景主要體現(xiàn)為：一是檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督制約作為嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法的“矯正器”，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正不規(guī)范的執(zhí)法行為，并形成無形震懾，促進(jìn)檢察人員養(yǎng)成規(guī)范行使檢察權(quán)的習(xí)慣。二是檢察權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革大背景下，強(qiáng)化對(duì)執(zhí)法辦案活動(dòng)的監(jiān)督管理，是中央關(guān)于深化司法體制改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容。大力推進(jìn)精細(xì)化管理、監(jiān)督和辦理分離，強(qiáng)化對(duì)執(zhí)法辦案統(tǒng)一歸口、全程動(dòng)態(tài)的集約化監(jiān)督管理，有利于將監(jiān)督制約觸角深入到每一個(gè)辦案環(huán)節(jié)，切實(shí)促進(jìn)執(zhí)法辦案活動(dòng)嚴(yán)格依法依規(guī)進(jìn)行，促進(jìn)公正廉潔執(zhí)法。實(shí)踐中，基層檢察機(jī)關(guān)案件管理部門送案審核工作堅(jiān)持雙軌制運(yùn)行，即對(duì)于檢察機(jī)關(guān)各部門審結(jié)案件，開展統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)線上審核及實(shí)體卷宗審核雙軌審核機(jī)制。審核內(nèi)容主要為形式審核，即被羈押的犯罪嫌疑人換押手續(xù)是否齊全，移送期限是否合法，移送材料和法律文書是否規(guī)范齊備，案件信息填錄是否準(zhǔn)確完整，涉案財(cái)物是否已經(jīng)做出處理意見并提交贓證物管理員。2015年通州區(qū)人民檢察院案管部門糾正錯(cuò)誤數(shù)較上年下降20.97%，可見，送案審核工作正在倒逼承辦人提高執(zhí)法的規(guī)范化。

二、送案審核工作中存在的問題

一為當(dāng)前法律規(guī)定未對(duì)案管部門送案審核工作的詳細(xì)流程進(jìn)行規(guī)定，工作中存在無據(jù)可依的問題?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》對(duì)案管部門送案審核的職能進(jìn)行了概括規(guī)定，但對(duì)于具體的案件類別、審核條件、移送流程都沒有詳盡的規(guī)范，最高人民檢察院的執(zhí)法辦案手冊(cè)也直接引用上述規(guī)則，沒有進(jìn)行細(xì)化。對(duì)此，通州區(qū)人民檢察院案件管理部門在成立之初，就制定了公訴、偵監(jiān)、自偵、民行四個(gè)部門的案件管理操作流程，但由于其是內(nèi)部會(huì)簽文件，效力不強(qiáng)，加之與現(xiàn)行的統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)也不匹配，因此當(dāng)前流程管理的最根本問題還是亟待上級(jí)機(jī)關(guān)出臺(tái)權(quán)威性的各個(gè)業(yè)務(wù)條線的管理操作流程。

二為統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)對(duì)送案類別進(jìn)行區(qū)分設(shè)置，但部分案件無法通過系統(tǒng)進(jìn)行結(jié)案審核。2014年全國(guó)檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)全面上線運(yùn)行，案件管理工作也依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)開展。但我們發(fā)現(xiàn)，系統(tǒng)并未將全部業(yè)務(wù)類別納入送案審核環(huán)節(jié)。如不起訴案件、自偵部門偵結(jié)案件、刑事申訴案件等。這就存在案管部門對(duì)這些未納入辦案系統(tǒng)送案審核的案件，是否履行送案審核職能的問題，當(dāng)前上級(jí)機(jī)關(guān)也未對(duì)此問題進(jìn)行明確規(guī)定。通州區(qū)人民檢察院的做法是依系統(tǒng)設(shè)置及集中送達(dá)的原則開展，即系統(tǒng)設(shè)置了送案審核的案件，全部進(jìn)行送案審核。對(duì)于不起訴案件、偵查終結(jié)案件等案管部門集中送達(dá)更為便利的，由案管部門進(jìn)行送案審核并集中送達(dá)；對(duì)于刑事申訴、民事行政監(jiān)督案件等業(yè)務(wù)部門送達(dá)更便利的，由業(yè)務(wù)部門送達(dá)，結(jié)案文書送案管部門備案并審核。

三為送案審核時(shí)間無法預(yù)留充分，部分案件帶病過審。通州區(qū)人民檢察院出臺(tái)了《關(guān)于統(tǒng)一系統(tǒng)案件管理事項(xiàng)的方案》，規(guī)定了移送案管審核的最遲時(shí)間。偵查、公訴等辦案期限在一個(gè)月以上的，至遲在期滿前二個(gè)工作日送案審核（本區(qū)內(nèi)，少量特殊情況至遲提前1個(gè)工作日）；批捕等辦案期限短的，至遲在期滿前一個(gè)工作日（本區(qū)內(nèi)，且數(shù)量較少時(shí)，至遲提前半個(gè)工作日）。但我們發(fā)現(xiàn)，辦案部門仍然存在匆忙結(jié)案的情況，未給案管部門預(yù)留足夠的審核時(shí)間。為了確保案件審限不超法定期限，不得不降低送案審核標(biāo)準(zhǔn)，使案件材料帶病審核通過，監(jiān)督效果大大降低。究其原因，一是審查批捕案件、刑事速裁等案件本身審限緊、預(yù)留審核時(shí)間困難；二是需要經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批、檢委會(huì)審議或向上級(jí)院請(qǐng)示的案件，結(jié)案時(shí)間無法確定，有的在到期當(dāng)日才能有明確結(jié)論，留給案管部門審核的時(shí)間就非常少。

四為業(yè)務(wù)部門的內(nèi)部監(jiān)管職能發(fā)揮不到位?！度珖?guó)檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)使用管理辦法（試行）》第25條明確了業(yè)務(wù)部門的內(nèi)部監(jiān)管職能。通州區(qū)人民檢察院于2015年初建立了業(yè)務(wù)部門流程監(jiān)管員監(jiān)督機(jī)制，對(duì)網(wǎng)上信息填錄、文書制作、流程操作等網(wǎng)上業(yè)務(wù)活動(dòng)履行監(jiān)督、管理、指導(dǎo)職責(zé)（案件量大的業(yè)務(wù)部門，如公訴部門還以主任檢察官辦案組為單位分設(shè)流程監(jiān)管員，負(fù)責(zé)本組的流程監(jiān)管工作）。在實(shí)踐中多數(shù)流程監(jiān)管員履職較好，部門規(guī)范化水平明顯提高，但也有部分流程監(jiān)管員對(duì)于自己的職責(zé)內(nèi)容以及如何履職尚不清楚明確。此外，多數(shù)部門流程監(jiān)管員為處室內(nèi)勤，不具體應(yīng)用系統(tǒng)辦理案件，在承辦人遇到使用難題時(shí)無力指導(dǎo)。

三、對(duì)策及建議

一為完善規(guī)范建設(shè)，使送案審核工作有據(jù)可依，管理有章可循。最高人民檢察院應(yīng)出臺(tái)細(xì)化、系統(tǒng)、符合實(shí)踐需求的操作規(guī)范。一方面針對(duì)送案審核案件的類別、審核條件、移送流程規(guī)定不清晰的地方，著重加強(qiáng)調(diào)研，結(jié)合統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的升級(jí)改造工作在線上審核層面厘清程序規(guī)范，避免因無據(jù)可依導(dǎo)致的矛盾發(fā)生。另一方面對(duì)書面卷宗審核層面，要擬制明確的審核范圍和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)法律文書的審核標(biāo)準(zhǔn)要從嚴(yán)把握。加強(qiáng)對(duì)法律文書是否規(guī)范、羈押期限是否合法、涉案財(cái)物是否妥善處理等重點(diǎn)訴訟環(huán)節(jié)的審核，是否濫用例外規(guī)定，是否依法、規(guī)范、及時(shí)履行訴訟監(jiān)督職責(zé)。杜絕帶病過審，力求統(tǒng)一出口案件規(guī)范，這也是保證檢察機(jī)關(guān)司法公信力的必取之策。

二為更新理念，建立業(yè)務(wù)部門自我管理為主，案管部門監(jiān)督管理為輔的新型評(píng)價(jià)機(jī)制。要摒棄原有的業(yè)務(wù)部門只負(fù)責(zé)辦案的老思想，樹立業(yè)務(wù)部門兼負(fù)內(nèi)部監(jiān)管職能的新認(rèn)識(shí)，形成案管部門與業(yè)務(wù)部門以執(zhí)法辦案規(guī)范化為共同目標(biāo)，各司其職，協(xié)作共贏的合作理念。具體措施為：一是建立案件管理情況通報(bào)機(jī)制，促進(jìn)業(yè)務(wù)部門的自我管理。案管部門每月對(duì)流程管理、結(jié)案審核、統(tǒng)計(jì)審核、案件信息公開復(fù)核、案件質(zhì)量評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行集中整理，與相關(guān)部門溝通交流，待業(yè)務(wù)部門反饋后在《案件管理情況通報(bào)》中發(fā)布，以此督促業(yè)務(wù)部門自我糾正。二是建立激勵(lì)機(jī)制，將案件質(zhì)量評(píng)查結(jié)果與檢察官執(zhí)法檔案掛鉤。對(duì)優(yōu)秀的案件進(jìn)行表彰，對(duì)有瑕疵的案件進(jìn)行確認(rèn)并追究責(zé)任，將其作為年終考核檢察官業(yè)績(jī)以及檢察官晉職晉級(jí)、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

三為加強(qiáng)部門間有效溝通，讓業(yè)務(wù)部門提高對(duì)送案審核工作的認(rèn)識(shí)。針對(duì)實(shí)踐中存在的送案審核預(yù)留時(shí)間不足、內(nèi)部監(jiān)管不力等問題，要通過部門間有效溝通，盡可能消除與業(yè)務(wù)部門在思想認(rèn)識(shí)、系統(tǒng)應(yīng)用等方面的分歧，有效、快速達(dá)成一致意見，讓業(yè)務(wù)部門認(rèn)識(shí)到問題的嚴(yán)重性和糾正后對(duì)自身工作的有益作用。一是樹立預(yù)留送案審核時(shí)間的意識(shí)，建立起送案審核時(shí)間非承辦人辦案時(shí)間的觀念。二是業(yè)務(wù)部門內(nèi)部加強(qiáng)審核，業(yè)務(wù)部門流程監(jiān)管員應(yīng)當(dāng)在結(jié)案前對(duì)案件予以審核把關(guān)。三是特殊情形加強(qiáng)溝通，如辦案部門辦案期限緊張，提前與案管部門聯(lián)系，案管部門提前安排工作，互相配合做好審核。