科技創(chuàng)新領(lǐng)域運(yùn)用公私合作的收益分配研究

張志娟，郭鐵成，程如煙，付學(xué)博

(中國科學(xué)技術(shù)信息研究所,北京 100038)

?

科技創(chuàng)新領(lǐng)域運(yùn)用公私合作的收益分配研究

張志娟，郭鐵成，程如煙，付學(xué)博

(中國科學(xué)技術(shù)信息研究所,北京 100038)

本文基于案例分析，梳理了科技創(chuàng)新領(lǐng)域公私合作項(xiàng)目利益分配的相關(guān)情況；針對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)類利益分配，選取重大創(chuàng)新專項(xiàng)、科研機(jī)構(gòu)建設(shè)、國際研發(fā)合作等類型案例分析了具體做法；針對(duì)利潤類利益分配，選取工業(yè)競(jìng)爭性研發(fā)計(jì)劃及研究成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃類型案例展開探討；在此基礎(chǔ)上，總結(jié)了科技創(chuàng)新領(lǐng)域運(yùn)用公私合作模式的利益分配原則。

公私合作；科技創(chuàng)新；利益分配

公私合作(Public-Private-Partnership，PPP)指公共部門通過與私人部門建立伙伴關(guān)系來提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的一種方式。國外科技創(chuàng)新領(lǐng)域已經(jīng)廣泛應(yīng)用PPP模式。但到目前為止，中國PPP模式多運(yùn)用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域，科技領(lǐng)域PPP應(yīng)用處于起步階段，相關(guān)研究很鮮見[1-4]。

利益分配問題是PPP項(xiàng)目合作中最為突出的問題，只有政府和社會(huì)資本雙方都認(rèn)可或者滿意的利益分配方案，才能保證合作過程的順利進(jìn)行和PPP項(xiàng)目的成功建設(shè)[5]。中國學(xué)者在PPP利益分配方面有一定的研究。例如，林旭東等人研究了虛擬企業(yè)成員的收益分配問題的方案，并提出了Nash談判解、Shapley值法、群體重心法以及MCRS法來解決收益分配問題[6]。王林秀等人對(duì)PPP項(xiàng)目的核心利益相關(guān)者的利益分配策略做了研究，通過對(duì)Shapley法的改進(jìn)，對(duì)核心利益相關(guān)者收益分配做了定量分析[7]。吳書霞等人研究了PPP項(xiàng)目融資中利益相關(guān)者的風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系協(xié)調(diào)，并從激勵(lì)的角度出發(fā)，將收益分配用于解決公私兩個(gè)部門利益沖突的重要途徑[8]。宋波在城中村改造中應(yīng)用PPP模式，建立模型，確定出開發(fā)商、政府和村民三方的收益分配[9]。鄭志強(qiáng)等人以鳥巢為案例，利用博弈的分析方法，建立了PPP合作中最優(yōu)的收益分配模型，并提出了收益分配是決定中國大型體育設(shè)施能夠成功應(yīng)用PPP模式的關(guān)鍵[10]。盡管PPP利益分配有一定研究積累，但相關(guān)研究多結(jié)合基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的案例，直接針對(duì)科技創(chuàng)新領(lǐng)域PPP的利益分配研究很少見。

1 科技創(chuàng)新領(lǐng)域PPP的特點(diǎn)

科技領(lǐng)域PPP項(xiàng)目與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域相比，具有一些共性和個(gè)性特點(diǎn)。一是項(xiàng)目參與者多元化。PPP項(xiàng)目涉及到多個(gè)利益主體(政府、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校等)，這些利益主體出于對(duì)自身利益的考慮，可能會(huì)有損其他合作伙伴利益的行為，從而導(dǎo)致了PPP項(xiàng)目不能順利進(jìn)行。要解決公共部門和私有部門兩個(gè)部門的利益沖突，保證PPP項(xiàng)目的成功運(yùn)行，關(guān)鍵在于對(duì)項(xiàng)目收益進(jìn)行合理的分配和協(xié)調(diào)[11];二是公私合作目的不同。政府開展科技創(chuàng)新領(lǐng)域PPP的目的在于提升科技領(lǐng)域競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)、確保戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長及就業(yè)等方面。與政府不同的是，企業(yè)參與項(xiàng)目主要目的仍是追逐利益。三是投資風(fēng)險(xiǎn)大?？萍碱I(lǐng)域PPP項(xiàng)目中，技術(shù)研發(fā)具有不確定性，因此相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可控的項(xiàng)目來講投資風(fēng)險(xiǎn)較大；四是收益率較低。相對(duì)于基礎(chǔ)建設(shè)等領(lǐng)域，科技領(lǐng)域PPP項(xiàng)目的收益率較低，甚至某些技術(shù)研究階段是無收益的；五是收益形式特定。科技領(lǐng)域PPP所產(chǎn)生的利益以知識(shí)財(cái)產(chǎn)為主，另外有些還涉及研發(fā)項(xiàng)目成功商業(yè)化后產(chǎn)生的利潤。

2 知識(shí)財(cái)產(chǎn)類利益分配案例分析

2.1 重大創(chuàng)新專項(xiàng)

以在“地平線2020專項(xiàng)研究和創(chuàng)新框架計(jì)劃(2014—2020)”下運(yùn)用PPP的重大科技創(chuàng)新計(jì)劃為例，對(duì)于所產(chǎn)出的知識(shí)財(cái)產(chǎn)類科研成果的利用與傳播等均給出了細(xì)致、明確的規(guī)定。例如，在科研成果所有權(quán)方面規(guī)定了兩種情況：一是科研成果歸取得該成果的參與成員所有；二是如果兩家以上參與成員在某項(xiàng)行動(dòng)中共同取得研究成果，而其各自對(duì)該共同成果的貢獻(xiàn)無法清晰確定，或無法將該共同成果分割開來用以申請(qǐng)、獲取或維持相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，則其應(yīng)對(duì)該研究成果擁有共同所有權(quán)。

其次，對(duì)科研成果保護(hù)規(guī)定了三種情況：第一如果科研成果根據(jù)合理預(yù)期能夠商業(yè)化，擁有該科研成果的參與成員應(yīng)考慮對(duì)其進(jìn)行保護(hù)。在正當(dāng)合理的情形下，參與成員應(yīng)在適當(dāng)?shù)钠谙藓偷赜蚍秶鷥?nèi)對(duì)該科研成果進(jìn)行保護(hù)，充分考慮其自身的合法利益及該行動(dòng)中其他參與者的合法利益，尤其是商業(yè)利益；第二如果參與成員不打算對(duì)其取得的科研成果實(shí)行保護(hù)，且原因并非是因?yàn)楦鶕?jù)歐盟或國家法律無法予以保護(hù)或該研究成果不具備商業(yè)或工業(yè)利用潛力，那么，除非該參與者打算將其轉(zhuǎn)讓給來自歐盟成員國或關(guān)聯(lián)國家的另一法人實(shí)體，由受轉(zhuǎn)讓的法人實(shí)體對(duì)該成果予以保護(hù)，否則，該參與成員應(yīng)在對(duì)該科研成果進(jìn)行任何形式的傳播之前，必須通知?dú)W委會(huì)或相關(guān)資助機(jī)構(gòu)。歐委會(huì)(代表歐盟)或相關(guān)資助機(jī)構(gòu)在征得該參與成員同意的情況下，可接手該科研成果的所有權(quán)，并采取必要措施對(duì)其進(jìn)行充分保護(hù)；第三如果接受歐盟資助的參與者打算放棄在支付差額款項(xiàng)后五年內(nèi)對(duì)其取得的科研成果予以保護(hù)或不打算進(jìn)行延伸性的保護(hù)，且原因并非是因?yàn)樵摽蒲谐晒狈ι虡I(yè)或工業(yè)利用潛力，其應(yīng)通知?dú)W委會(huì)或相關(guān)資助機(jī)構(gòu)，他們將決定是否接手該科研成果的所有權(quán)并對(duì)其進(jìn)行保護(hù)。僅當(dāng)參與成員能夠證明其合法利益將受到嚴(yán)重?fù)p害時(shí)，方可拒絕同意將該科研成果的所有權(quán)讓渡給歐委會(huì)或相關(guān)資助機(jī)構(gòu)。資助授予協(xié)議應(yīng)對(duì)其設(shè)定時(shí)間限制。

另外，對(duì)科研成果的利用與傳播規(guī)定了一些情況：每家接受歐盟資助的參與成員應(yīng)盡其所能充分利用其所取得的科研成果，或允許另一法人實(shí)體對(duì)其予以充分利用；在遵守有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、安全原則和合法利益保護(hù)等規(guī)定的情況下，各參與成員應(yīng)通過適當(dāng)方式盡早傳播其所取得的科研成果。資助授予協(xié)議可對(duì)此設(shè)定時(shí)間限制；為便于歐委會(huì)或相關(guān)資助機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)控，參與成員應(yīng)提供其對(duì)科研成果加以利用和傳播的活動(dòng)信息，并應(yīng)根據(jù)資助授予協(xié)議的規(guī)定提供必要文件。在保護(hù)提供信息的參與者的合法利益的前提下，此類信息應(yīng)可供公開獲取。資助授予協(xié)議應(yīng)對(duì)此匯報(bào)義務(wù)設(shè)定時(shí)間限制；所有與科研成果相關(guān)的專利申請(qǐng)、標(biāo)準(zhǔn)、出版物或任何其他形式的傳播，包括電子形式的傳播，在可能的情況下，應(yīng)包含一份聲明(可包含視頻聲明)——聲明該行動(dòng)受到歐盟財(cái)務(wù)資助。該聲明的條款應(yīng)在資助授予協(xié)議中予以規(guī)定。

對(duì)科研成果的轉(zhuǎn)讓明確也做出了相關(guān)規(guī)定：如果參與成員轉(zhuǎn)讓其對(duì)科研成果的所有權(quán)，應(yīng)將其在資助授予協(xié)議下與該科研成果相關(guān)的義務(wù)一并轉(zhuǎn)給受讓方；若對(duì)科研成果的訪問權(quán)可以得到保證，且履行了科研成果的利用義務(wù)，該成果可通過許可或其他方式將科研成果的利用權(quán)轉(zhuǎn)讓給任何法人實(shí)體，包括以排他性的機(jī)制轉(zhuǎn)讓該權(quán)利；對(duì)于研究成果的轉(zhuǎn)讓，資助授予協(xié)議可規(guī)定歐委會(huì)或相關(guān)資助機(jī)構(gòu)在認(rèn)為該許可或轉(zhuǎn)讓不符合歐盟發(fā)展其經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭力利益、或不符合倫理道德原則或安全考慮時(shí)，對(duì)其提出反對(duì)意見。

與此同時(shí)，規(guī)則還明確了前期背景知識(shí)和合作后產(chǎn)出的科研成果的訪問權(quán)。對(duì)于前期背景知識(shí)，參與者應(yīng)通過書面協(xié)議的方式說明對(duì)其如何利用。對(duì)于背景知識(shí)和合作后科研成果的訪問原則，具體包括：任何行使訪問權(quán)的申請(qǐng)或?qū)υL問權(quán)的放棄均應(yīng)以書面形式作出；除非經(jīng)背景知識(shí)或科研成果擁有者所有人同意，否則對(duì)科研成果或背景知識(shí)的訪問權(quán)不包括分許可權(quán)；同一行動(dòng)的參與成員在簽訂資助授予協(xié)議前應(yīng)相互告知允許訪問其背景知識(shí)的限制條件。參與成員此后簽訂的關(guān)于背景知識(shí)的協(xié)議，應(yīng)確保訪問權(quán)可以得到行使；終止在一項(xiàng)行動(dòng)中的參與，不應(yīng)影響該參與成員在資助授予協(xié)議規(guī)定的條款和條件下授予訪問權(quán)限的義務(wù)；聯(lián)盟團(tuán)體協(xié)議應(yīng)規(guī)定若某一參與成員在履行義務(wù)方面違約，且該違約行為不可補(bǔ)救，則該違約參與成員應(yīng)不再享有訪問權(quán)[12]。

歐盟地平線2020框架計(jì)劃下運(yùn)用PPP時(shí)，對(duì)于利益分配的原則與規(guī)定十分明確，盡可能避免了合作雙方產(chǎn)生糾紛，保證了各方利益，確保了項(xiàng)目的順利完成。

2.2 科研機(jī)構(gòu)建設(shè)

法國于2006年設(shè)立卡諾研究所計(jì)劃，該計(jì)劃針對(duì)公私合作中存在的實(shí)際困難，通過遴選和認(rèn)定，對(duì)正在或有潛力與產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行合作項(xiàng)目的公共研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)補(bǔ)助。符合條件的公共研究機(jī)構(gòu)即獲得卡諾標(biāo)簽(Label Carnot)，國家根據(jù)其與企業(yè)開展合作的合同金額及合作研發(fā)的有關(guān)專利收入金額相應(yīng)數(shù)量的補(bǔ)助。卡諾標(biāo)簽由法國高等教育和研究部根據(jù)科研署的建議授予，有效期為4年。

卡諾研究所計(jì)劃運(yùn)行了近十年，取得了顯著成功。在同企業(yè)開展合作中，卡諾研究所通過《卡諾研究所知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)及技術(shù)轉(zhuǎn)移最佳實(shí)踐原則》解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)利益分配問題。該原則提出要全額公布研究項(xiàng)目發(fā)生的費(fèi)用，在所有權(quán)方面，規(guī)定各方都對(duì)自己所擁有的前期知識(shí)成果享有所有權(quán)，雙方對(duì)合作后產(chǎn)生的研究成果均享有所有權(quán)，如果當(dāng)事人在合作過程當(dāng)中單獨(dú)開發(fā)研究成果則歸當(dāng)事人所有；在成果使用方面，前期知識(shí)成果只能因?yàn)檠芯康奈ㄒ荒康亩赓M(fèi)使用，如果合作方要應(yīng)用于其他用途，則必須簽訂詳細(xì)協(xié)議。對(duì)于單獨(dú)開發(fā)成果和前期背景知識(shí)，其使用必須經(jīng)過協(xié)商，許可方有權(quán)獲得適當(dāng)報(bào)酬。授權(quán)相關(guān)的卡諾研究所可以免費(fèi)使用通過合作研究而獲得的研究成果，但只能將這些研究成果用于開展后續(xù)研究；在成果的轉(zhuǎn)讓與許可方面，規(guī)定在關(guān)于前期知識(shí)成果與研究成果的直接或間接使用方面，具體利益分配條件必須要在協(xié)議中闡述清楚。如果沒有特定談判合作協(xié)議，研究所可授予企業(yè)獨(dú)占或非獨(dú)占的許可權(quán)以促進(jìn)成果最大化的開發(fā)。許可方有權(quán)獲得報(bào)酬補(bǔ)償，而且許可權(quán)是有時(shí)間期限與應(yīng)用領(lǐng)域限制的。

該原則嚴(yán)格落實(shí)了相關(guān)專利法的要求，切實(shí)保護(hù)了合作雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。原則在制定指導(dǎo)原則時(shí)有一定的方向側(cè)重，允許卡諾研究機(jī)構(gòu)對(duì)合作研究結(jié)果在后續(xù)研究中免費(fèi)使用，而企業(yè)方卻沒有這一權(quán)利。這種在法律范圍內(nèi)的鼓勵(lì)措施，既不影響企業(yè)的利益又有助于研發(fā)機(jī)構(gòu)的科研技術(shù)發(fā)展。而面對(duì)企業(yè)，原則允許研究所授予企業(yè)技術(shù)成果獨(dú)占與非獨(dú)占許可權(quán)，以促進(jìn)研究成果的商業(yè)化利用[13-14]。

2.3 國際研發(fā)合作

為了加強(qiáng)跨國公司與以色列初創(chuàng)公司之間的合作伙伴關(guān)系，以色列首席科學(xué)家辦公室(The Office of the Chief Scientist，OCS)專門設(shè)立了一項(xiàng)旨在最大程度提高合作伙伴之間優(yōu)勢(shì)協(xié)同效應(yīng)的計(jì)劃，將以色列初創(chuàng)公司在高效開展創(chuàng)新型研發(fā)活動(dòng)方面的能力與跨國公司在商業(yè)化、制造和國際營銷方面豐富的資源結(jié)合起來。截至目前，30多家跨國公司參加了這項(xiàng)計(jì)劃，與擁有他們的互補(bǔ)技術(shù)的以色列初創(chuàng)企業(yè)開展合作。

計(jì)劃在對(duì)待知識(shí)財(cái)產(chǎn)方面可采取以下3種方式：所有權(quán)完全歸以色列公司；以色列公司向跨國公司提供非排它性許可授權(quán)；以色列公司和跨國公司共同擁有所有權(quán)。如果采用聯(lián)合所有權(quán)以及授予知識(shí)財(cái)產(chǎn)非排它性使用許可的形式，那么跨國公司對(duì)項(xiàng)目新產(chǎn)生的實(shí)務(wù)訣竅擁有在以色列境內(nèi)外不受限制、免特許使用費(fèi)的使用權(quán)，前提是以色列公司使用/利用這些實(shí)務(wù)訣竅的權(quán)利不會(huì)受到不利影響。以色列公司在應(yīng)用和使用這些新的實(shí)務(wù)訣竅方面的權(quán)利要服從于以色列《研發(fā)法》(The R&D Law，1984年制定)的規(guī)定[15]。

3 利潤類利益分配案例分析

3.1 工業(yè)競(jìng)爭性研發(fā)計(jì)劃

以色列研發(fā)基金是《研發(fā)法》規(guī)定的主要研發(fā)投資工具，它為“獲批的研發(fā)計(jì)劃”(期限一年或多年、能夠成功開發(fā)新產(chǎn)品或顯著改善原有產(chǎn)品的計(jì)劃)提供20%～50%的資金。這類開發(fā)計(jì)劃也可能產(chǎn)生新的產(chǎn)業(yè)過程或是顯著改善原有產(chǎn)業(yè)過程。為項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試階段提供的支持也可以歸入研發(fā)支出中，作為研發(fā)過程中重要的組成部分。這個(gè)基金每年為數(shù)百家企業(yè)的應(yīng)用研發(fā)活動(dòng)提供大約15億新謝克爾(約合3.75億美元)的預(yù)算。

由首席科學(xué)家率領(lǐng)的一個(gè)專門研究委員會(huì)按照預(yù)先規(guī)定的條款來批撥資金。從其他政府來源接受了支持的項(xiàng)目就不能再申請(qǐng)研發(fā)基金的進(jìn)一步資助。納米技術(shù)和生物技術(shù)行業(yè)的獲批項(xiàng)目可以得到最高50%的經(jīng)費(fèi)支持。在被指定為“A類開發(fā)區(qū)”的地理區(qū)域中執(zhí)行的研發(fā)項(xiàng)目有資格得到獲批研發(fā)預(yù)算總額中60%的撥款。

如果政府資助的研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)生了取得商業(yè)成功的產(chǎn)品，那么企業(yè)就有義務(wù)支付特許使用費(fèi)。這些收入將被用于以后的撥款，以鼓勵(lì)并支持進(jìn)一步的產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)。特許使用費(fèi)的額度通常是項(xiàng)目開發(fā)出來的產(chǎn)品每年銷售收入總額的一定百分比：前三年是每年銷售收入總額的3%，第三年以后每年3.5%。特許使用費(fèi)總額不得超過撥款及其利息，只有在涉及到向境外轉(zhuǎn)移生產(chǎn)權(quán)的時(shí)候除外，這種情況才需要采用不同的付款條件。

雖然《研發(fā)法》的終極目標(biāo)是支持以色列產(chǎn)業(yè)界的發(fā)展，但是以色列政府也承認(rèn)在當(dāng)今的全球經(jīng)濟(jì)中企業(yè)或許需要向境外轉(zhuǎn)移其知識(shí)財(cái)產(chǎn)?！堆邪l(fā)法》新制訂的特許使用費(fèi)上限就是希望按以下方式來滿足這種需求：一是在需要向外國實(shí)體轉(zhuǎn)讓所有權(quán)、但在以色列保留商務(wù)活動(dòng)的情況，與轉(zhuǎn)移知識(shí)財(cái)產(chǎn)、結(jié)果實(shí)質(zhì)上終止在本地的商務(wù)活動(dòng)的情況之間作出區(qū)分；二是為每一種情況規(guī)定轉(zhuǎn)讓費(fèi)最高限額，其中如果研究委員會(huì)確信核心商務(wù)活動(dòng)仍然保留在以色列，最高限額就是當(dāng)初撥款金額的3倍；如果在以色列的商務(wù)活動(dòng)清盤，最高限額就是當(dāng)初撥款金額的6倍。這些新的指導(dǎo)原則依然是要鼓勵(lì)外國企業(yè)在以色列保留他們的研發(fā)活動(dòng)，同時(shí)也為OCS所資助的企業(yè)的投資者提供了更高的明晰性和確定性，從而也就提供了更有利于投資的環(huán)境。

3.2 研究成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃

(1)“諾法”計(jì)劃——將高等院校研究成果投入產(chǎn)業(yè)應(yīng)用?！爸Z法”計(jì)劃(NOFAR)是以色列政府為在高等院校內(nèi)部的實(shí)務(wù)訣竅與產(chǎn)業(yè)界需求之間牽線搭橋而設(shè)立的，目的是促進(jìn)高等院校研究成果投入產(chǎn)業(yè)應(yīng)用。它的辦法是鼓勵(lì)企業(yè)支持高等院校的應(yīng)用研究活動(dòng)。這樣高等院校的研究群體就能更好地了解市場(chǎng)需求與趨勢(shì)，而企業(yè)則能獲取自己活動(dòng)領(lǐng)域內(nèi)突破性的研發(fā)成果。

這項(xiàng)計(jì)劃支持生物技術(shù)、納米技術(shù)、醫(yī)療裝置以及蓄水和蓄能等技術(shù)領(lǐng)域中的高等院校的應(yīng)用研究。它所支持的項(xiàng)目預(yù)算最高為50萬新謝克爾(約合12.5萬美元)，期限為15個(gè)月。撥款額度最高可以占到核準(zhǔn)預(yù)算的90%，其余由參與項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)界企業(yè)補(bǔ)足。項(xiàng)目方不需支付特許使用費(fèi)。該計(jì)劃鼓勵(lì)跨國技術(shù)公司與以色列高等院校研究機(jī)構(gòu)配對(duì)參與活動(dòng)。

(2)“卡明”計(jì)劃——促進(jìn)特定應(yīng)用研究活動(dòng)?！翱鳌庇?jì)劃(KAMIN)是為將高等院校研究成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)界感興趣的技術(shù)而設(shè)立的，以便在商業(yè)界前階段的研究活動(dòng)與產(chǎn)業(yè)界研究活動(dòng)之間建立又一座橋梁?！翱鳌庇?jì)劃為開展不再具備接受基礎(chǔ)研究資金的研究活動(dòng)(也就是已經(jīng)成熟而進(jìn)入應(yīng)用階段的研究活動(dòng))的高等院校群體提供讓這些研究活動(dòng)再延長2年的機(jī)會(huì)。撥款額度可以占到核準(zhǔn)預(yù)算的85%～90%，其余的研究成本由研究機(jī)構(gòu)來承擔(dān)。項(xiàng)目方不需支付特許使用費(fèi)。

4 科技創(chuàng)新領(lǐng)域PPP利益分配原則總結(jié)

PPP項(xiàng)目合作伙伴關(guān)系形成前，各方應(yīng)對(duì)利益分配進(jìn)行協(xié)商達(dá)成一致意見。但是因存在著信息不對(duì)稱現(xiàn)象，所以利益分配應(yīng)當(dāng)遵循基本的原則，一直到PPP項(xiàng)目利益分配方案的形成，最大程度地避免利益分配方案的不對(duì)稱性。利益分配的基本原則主要包括：互惠互利的原則；投入、風(fēng)險(xiǎn)與收益相對(duì)等的原則；結(jié)構(gòu)利益最優(yōu)原則；效率與公平并重原則；信息透明原則[16]。

結(jié)合上述具體案例，同時(shí)考慮科技領(lǐng)域PPP的特點(diǎn)，本文認(rèn)為科技領(lǐng)域PPP項(xiàng)目收益分配在基于上述基本原則之上，應(yīng)注意以下問題。首先，規(guī)則的制定應(yīng)考慮既不影響企業(yè)的利益，促進(jìn)研究成果商業(yè)化利用，同時(shí)又有助于研發(fā)機(jī)構(gòu)的科研技術(shù)發(fā)展。另外，為了確保合作的順利進(jìn)行，對(duì)于處在不同階段的知識(shí)成果應(yīng)該有明確界定。例如，合作前各自的相關(guān)背景知識(shí)與理論所屬權(quán)及性質(zhì)，及其在合作后的使用規(guī)則等；合作后產(chǎn)出的科研成果的相關(guān)界定。此外，對(duì)于產(chǎn)出科研成果，需要在成果所有權(quán)、成果保護(hù)、利用與傳播、轉(zhuǎn)讓與許可、成果訪問權(quán)等方面基于基本原則做細(xì)致規(guī)定，避免產(chǎn)生糾紛。最后，在國際合作中，應(yīng)注重保護(hù)本國知識(shí)產(chǎn)權(quán)，采取合理措施鼓勵(lì)在本國展開知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用與傳播。例如，對(duì)于向境外轉(zhuǎn)移知識(shí)及技術(shù)分兩種情況規(guī)定轉(zhuǎn)讓費(fèi)額度：一是知識(shí)成果向國外轉(zhuǎn)讓所有權(quán)但在本國保留商務(wù)活動(dòng)，二是知識(shí)成果向國外轉(zhuǎn)讓所有權(quán)且終止在本國的商務(wù)活動(dòng)，后者轉(zhuǎn)讓費(fèi)額度設(shè)定應(yīng)相對(duì)較高。

科技領(lǐng)域運(yùn)用PPP政府的目標(biāo)是促進(jìn)科技創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等，根本目的并不在于參與收益；同時(shí)，科技創(chuàng)新存在的不確定性使投資的風(fēng)險(xiǎn)較大，這使得企業(yè)等創(chuàng)新主體參與積極性降低，政府應(yīng)在某些風(fēng)險(xiǎn)較大的技術(shù)研發(fā)階段主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；PPP使政府用較低成本實(shí)現(xiàn)了政府必須要施行的國家目標(biāo)?；诖耍蒲谐晒虡I(yè)化產(chǎn)生利潤后，政府應(yīng)本著“舍棄利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)雙贏”的參考原則參與利潤類收益分配，可參考的方式為收回成本和利息即可，在一些促進(jìn)研究成果從學(xué)術(shù)界向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新服務(wù)中，可考慮不收回費(fèi)用。

中國于2014年以來，政府和社會(huì)資本合作的PPP模式受到廣泛關(guān)注。截至2015年底，全國推介項(xiàng)目6650個(gè)，社會(huì)預(yù)計(jì)投入8.7萬億元。PPP模式在國內(nèi)已有幾十年的發(fā)展，近兩年又迎來了前所未有的發(fā)展機(jī)遇，但在科技領(lǐng)域尚屬新生事物。然而，由于政府預(yù)算限制、公共管理新思潮以及研究創(chuàng)新越來越依賴合作等原因，PPP模式必將在中國科技領(lǐng)域盛行。合理分配科技創(chuàng)新中PPP的不同類型的收益，將使PPP在中國科技領(lǐng)域的運(yùn)用事半功倍。

[1]白紅飛,王剛.PPP收益分配模型研究[J].合作經(jīng)濟(jì)與科技,2015(20):72-74.

[2]劉洪積.基于博弈論的PPP模式收益分配研究[D].西南交通大學(xué)碩士學(xué)位論文,2010.

[3]郭鐵成.公私合作創(chuàng)新是科技計(jì)劃體制改革的重要方向[J].中國科技論壇,2015(06):5-6.

[4]宋波,傅元章,史占中.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)公私合作制培育模式分析：基于混合組織的視角[J].中國科技論壇,2013(03):78-79.

[5]孫春玲,任菲,張夢(mèng)曉.公私合營項(xiàng)目收益系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)分析：以天然氣項(xiàng)目為例[J].中國科技論壇,2016(03):131-132.

[6]林旭東，等.虛擬企業(yè)合作及其契約研究[J].管理工程學(xué)報(bào),2001,15(1):26-28.

[7]林秀，等.PPP項(xiàng)目核心利益相關(guān)者的利益分配策略研究[J].商業(yè)時(shí)代,2011(11):99-100.

[8]吳書霞，等.我國PPP項(xiàng)目合作中的利益關(guān)系及分配方式研究[J].科學(xué)進(jìn)步與對(duì)策,2010,27(19):36-38.

[9]宋波.城中村改造PPP模式的收益分配問題研究[J].經(jīng)濟(jì)論壇,2009(06):24-25.

[10]鄭志強(qiáng),陶長琪,冷毅.大型體育設(shè)施供給PPP模式的合作博弈分析[J].體育科學(xué),2011,31(5):27-32.

[11]汪洪.基于博弈論的PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者收益分配研究[D].天津大學(xué)碩士學(xué)位論文,2011.

[12]Official Journal of the European Union.Regulation(EU)No 1290/2013 of the European Parliament and of the Council of 11 December 2013[R/OL].http://ec.europa.eu/programmes/horizon2020/en.

[13]Ai Carnot.The Carnot Institutes’ Code of Best Practices for Intellectual Property and Knowledge & Technology Transfers [R/OL].http://www.instituts-carnot.eu/sites/default/files/images/ChartePI_UK.pdf.

[14]申畯,江詩琪.法國卡諾研究所聯(lián)盟合作研究及對(duì)我國的啟示[J].中國科技資源導(dǎo)刊,2015(2):28-33.

[15]Office of Chief Scientist(OCS).R&D Incentive Programs [R/OL].www.economy.gov.il/madan.

[16]陳輝.PPP模式手冊(cè)[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2015.

(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Benefit Distribution of Public-Private-Partnership in the Field of Scientific and Technical Innovation

Zhang Zhijuan,Guo Tiecheng,Cheng Ruyan,Fu Xuebo

(Institute of Scientific and Technical Information of China,Beijing 100038,China)

Based on case analysis,The paper studied relevant research of benefit distribution for public-private-partnership projects in the field of scientific and technical innovation.For the type of intellectual property in the benefit distribution,the cases of major innovation projects,the construction of scientific research institutions,and international cooperation in research and development cases were selected to analyze specific practices.For the type of profit distribution,industrial competition of research and development plan and research achievements transformation plan were selected to discuss.Based on above research,the benefit distribution policy for public-private-partnership was summed up in the field of scientific and technological innovation.

Public-private-partnership;Scientific and technical innovation;Benefit distribution

北京科技計(jì)劃政策法規(guī)與體制機(jī)制改革項(xiàng)目(Z151100002615007)。

2016-03-03

張志娟(1981-)，女，吉林人，博士后，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所助理研究員；研究方向：產(chǎn)業(yè)情報(bào)、科技政策。

F832

A