我國義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀與潛力水平評價*

馬海濤 師玉朋

我國義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀與潛力水平評價*

馬海濤 師玉朋

縮小義務(wù)教育發(fā)展差距，是科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在要求，也是公共財(cái)政保障的重點(diǎn)。本文從系統(tǒng)性和適應(yīng)性出發(fā)，對義務(wù)教育發(fā)展評價指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)選，并構(gòu)建能夠反映義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿Φ腄EA二次相對效益模型。通過對“十二五”期間我國31個?。ㄊ?、自治區(qū)）義務(wù)教育發(fā)展水平的測度得出，雖然東部義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀水平高于中、西部，但義務(wù)教育發(fā)展?jié)摿λ秸孟喾础Ｔ诖嘶A(chǔ)上，作者針對不同類型的義務(wù)教育發(fā)展提出相關(guān)政策建議。

非均衡 現(xiàn)狀水平 潛力水平 怠慢行為

作者馬海濤，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政學(xué)院院長、教授、博士生導(dǎo)師（北京 100081）；師玉朋，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政學(xué)院博士研究生（北京100081）。

一、引言

實(shí)現(xiàn)基本公共服務(wù)均等化，是保障社會和諧穩(wěn)定的關(guān)鍵。當(dāng)前，我國正處于增長型社會向發(fā)展型社會轉(zhuǎn)型的重要時期，雖然改革開放三十余年來國民經(jīng)濟(jì)積累了大量的財(cái)富，但地區(qū)間社會事業(yè)發(fā)展的差距仍然較為突出。義務(wù)教育作為典型的基本公共服務(wù)，其發(fā)展快慢與差距程度也備受黨中央、國務(wù)院的高度重視，2007年黨的十七大報告就提出要優(yōu)化發(fā)展教育，尤其是基礎(chǔ)教育；2011年中央經(jīng)濟(jì)工作會議明確強(qiáng)調(diào)，要通過提高教育質(zhì)量來推進(jìn)義務(wù)教育均衡發(fā)展；2014年多部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于制定全面改善貧困地區(qū)義務(wù)教育薄弱學(xué)?；巨k學(xué)條件實(shí)施方案的通知》，明確了2014-2018年“全面改薄”的路線圖和財(cái)政投入責(zé)任。

為實(shí)現(xiàn)義務(wù)教育快速發(fā)展和均等化目標(biāo)，中央及各級地方政府不斷加大對義務(wù)教育的投入。2006-2014年，全國普通初中生均預(yù)算內(nèi)事業(yè)費(fèi)支出從1896.56元增加到10359.33元，全國普通小學(xué)生均預(yù)算內(nèi)事業(yè)費(fèi)支出從1633.51元增加到7681.02元，年均增幅分別達(dá)到23.64％和21.35％，義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)總體水平得到較大提升。但是，省域間差距仍然較大，以2014年普通小學(xué)生均教育經(jīng)費(fèi)為例，東部地區(qū)平均水平為12575元，其中北京、上海、天津分別高達(dá)23441元、19519元、17233元，而中西部地區(qū)的平均水平僅為8189元，像河南等地還不到5000元。

在當(dāng)前我國義務(wù)教育呈現(xiàn)非均衡發(fā)展的態(tài)勢下，通過指標(biāo)體系重構(gòu)和評價方法優(yōu)選，構(gòu)建科學(xué)的義務(wù)教育發(fā)展評價體系并進(jìn)行實(shí)證模擬測算與比較，挖掘我國各地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展的現(xiàn)狀水平及潛力水平，并以此為依據(jù)對我國各地區(qū)義務(wù)教育均等化發(fā)展進(jìn)行分類，是中央和各級地方政府調(diào)整優(yōu)化義務(wù)教育均衡發(fā)展戰(zhàn)略的重要依據(jù)，更是我國深化基本公共服務(wù)均等化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

二、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

在已有理論文獻(xiàn)中，國內(nèi)外學(xué)者對教育不平等問題進(jìn)行了深入研究。Vassilis Tselios（2007）在競爭的市場條件下就歐盟的教育與收入間的差距關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，指出教育差距與收入差距具有顯著的正向關(guān)系，其關(guān)系程度取決于不同的福利政策范式。Joerg Baten & Christina Mumme（2010）分析了拉丁美洲國家教育不平等、全球化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的相互作用問題，得出19世紀(jì)全球化拉大了教育發(fā)展差距，而20世紀(jì)全球化對縮小教育差距發(fā)揮了積極的作用，另外他還發(fā)現(xiàn)教育發(fā)展差距和人均GDP存在倒“U”型假說的證據(jù)。當(dāng)前，國內(nèi)學(xué)者對我國教育發(fā)展差距問題也尤為關(guān)注。馬海濤（2011）指出，財(cái)政投入不足、籌資責(zé)任不清以及不合理的教育轉(zhuǎn)移支付制度嚴(yán)重制約我國義務(wù)教育均衡發(fā)展。姜鑫（2012）采用泰爾指數(shù)證實(shí)我國城鄉(xiāng)義務(wù)教育在教育經(jīng)費(fèi)、優(yōu)質(zhì)師資、辦學(xué)條件等方面存在顯著差距?？娦×郑?013）指出我國區(qū)域間教育資源在辦學(xué)條件的信息化和現(xiàn)代化方面存在較大差距，形成東西發(fā)展的“二元”格局。王小龍（2014）借助“倍差法”分析“省直管縣”和“強(qiáng)縣擴(kuò)權(quán)”改革對基層公共教育支出的影響,認(rèn)為“省直管縣”改革對縣域公共教育支出的最終影響受其所屬省份的財(cái)力水平和是否同時實(shí)施了“強(qiáng)縣擴(kuò)權(quán)”改革影響。根據(jù)上述研究可知，導(dǎo)致教育發(fā)展不平衡的因素較多，同時教育差距也將會對居民收入、國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展產(chǎn)生影響。

評價和比較我國省域間義務(wù)教育發(fā)展首先要明確對象，即構(gòu)建合理的評價指標(biāo)體系。從國內(nèi)外已有研究來看，John Micklewright（1999）主要采用不同年齡段居民受不同層次教育所占的比重來反映各級教育的發(fā)展水平；Dan Anderberg & Alessandro Balestrino（2008）選擇教育投資作為義務(wù)教育發(fā)展內(nèi)生約束模型的被解釋變量；任曉輝（2008）提出了衡量義務(wù)教育績效的評價指標(biāo)，如生均支出成本占人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重、毛入學(xué)率、學(xué)校平均在校生數(shù)等；針對教育資源的校際均衡，王善邁（2013）采用入學(xué)規(guī)則、人財(cái)物等資源配置和教育質(zhì)量構(gòu)建三大均衡指標(biāo)體系，用于監(jiān)控和評價縣級政府對教育均衡發(fā)展的努力程度。以上指標(biāo)體系為我國早期中央及地方政府分析義務(wù)教育發(fā)展?fàn)顩r提供有力支撐，但現(xiàn)在如果繼續(xù)沿用這些指標(biāo)將存在一些局限。在我國義務(wù)教育已經(jīng)實(shí)現(xiàn)較大發(fā)展的背景下，義務(wù)教育發(fā)展評價指標(biāo)體系也需要和發(fā)展水平保持一致，具體而言，除了考慮義務(wù)教育發(fā)展的投入、過程和產(chǎn)出環(huán)節(jié)，還需要體現(xiàn)義務(wù)教育發(fā)展的高質(zhì)量、高水平，尤其要突出現(xiàn)代化、信息化等方面的辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)。

評價和比較義務(wù)教育發(fā)展的另一個重要環(huán)節(jié)便是選擇科學(xué)的方法，就我國義務(wù)教育發(fā)展已有評價而言，大致可以歸結(jié)為兩類：第一類是構(gòu)建義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀的評價體系，主要是在選擇相關(guān)義務(wù)教育發(fā)展指標(biāo)基礎(chǔ)上，采用單指標(biāo)差異判斷、多指標(biāo)合成等不同方法對各地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展得分進(jìn)行測度，通過排序來衡量各地義務(wù)教育發(fā)展的差距，如肖新成（2010）采用因子分析法對江西省各地市義務(wù)教育發(fā)展水平進(jìn)行測算。第二類是構(gòu)建義務(wù)教育資金配置評價體系，主要在選定投入和產(chǎn)出指標(biāo)的基礎(chǔ)上，采用相對效率分析等方法判斷各地義務(wù)教育發(fā)展配置資金的能力差異，如岳金輝等（2011）均采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）對我國各地區(qū)義務(wù)教育資源配置效率進(jìn)行比較與評價，丁建福（2010）利用教育增量法和前沿效率分析法來測度義務(wù)教育財(cái)政效率。無論是義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀評價還是資金配置測度，所反映的均屬于生產(chǎn)結(jié)果或者生產(chǎn)效率的范疇，即義務(wù)教育發(fā)展的“生產(chǎn)能力”差異。然而，根據(jù)伏潤民等（2008）研究，“生產(chǎn)能力”與“管理能力”還具有較大不同，“生產(chǎn)能力”指的是生產(chǎn)單元以既定的投入所能得到的不同產(chǎn)出水平，而“管理能力”是消除生產(chǎn)單元的客觀基礎(chǔ)條件，反映生產(chǎn)單元提升效益的努力程度。在我國義務(wù)教育發(fā)展省域比較研究中，由于歷史欠賬和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等客觀條件造成的差距，對于基礎(chǔ)條件較為落后的地區(qū)無論投入再多，其義務(wù)教育產(chǎn)出也將難以趕上基礎(chǔ)條件較好的地區(qū)，而義務(wù)教育發(fā)展管理水平提升的積累卻能導(dǎo)致未來基礎(chǔ)條件的改善。由此，單獨(dú)根據(jù)“生產(chǎn)能力”來比較我國省域間義務(wù)教育的發(fā)展差距，將無法反映各地區(qū)對義務(wù)教育投入、管理等方面的努力程度，所得出的地區(qū)排名在短期內(nèi)也不會有太大的變化，這樣將導(dǎo)致各地區(qū)將發(fā)展落后歸咎于自身所處的客觀條件差異，從而不去尋找自身努力方面的原因，不利于各地區(qū)義務(wù)教育未來發(fā)展水平的積累。本文在我國省域義務(wù)教育發(fā)展差距研究中不能單純考慮反映“生產(chǎn)能力”的方法，同時還需要融入能夠反映“發(fā)展?jié)摿Α钡姆椒ā?/p>

為此，本文認(rèn)為對我國省域間義務(wù)教育發(fā)展進(jìn)行比較，其實(shí)質(zhì)是對我國地區(qū)間義務(wù)教育發(fā)展差距進(jìn)行監(jiān)測，以期有利于未來中央及各級地方政府調(diào)整和完善實(shí)現(xiàn)義務(wù)教育及其它基本公共服務(wù)均等化的策略。另外，對我國省域間義務(wù)教育發(fā)展進(jìn)行科學(xué)、準(zhǔn)確、合理地評價與比較，首先需要構(gòu)建與義務(wù)教育發(fā)展水平相適應(yīng)的指標(biāo)體系，其次是要在原有基于“生產(chǎn)能力”判斷的基礎(chǔ)上引入“管理能力”理念，并以此重構(gòu)能夠反映各地義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿Φ脑u價方法體系。鑒于此，本文在借鑒國內(nèi)外研究經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建包含指標(biāo)體系和方法選擇在內(nèi)的我國義務(wù)教育發(fā)展評價與比較的理論體系，并以2006-2013年全國31個?。ㄊ?、自治區(qū)）的實(shí)際數(shù)據(jù)為依據(jù)，采用二次相對效益模型對我國義務(wù)教育發(fā)展進(jìn)行實(shí)證測度，并以此為依據(jù)就我國義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀水平和潛力水平對各省進(jìn)行分類，提出有針對性并且能夠促進(jìn)我國義務(wù)教育均衡發(fā)展的對策建議。

三、義務(wù)教育發(fā)展差距評價體系構(gòu)建

我國義務(wù)教育發(fā)展評價體系構(gòu)建主要包括指標(biāo)選取和方法選擇兩個重要環(huán)節(jié)，在指標(biāo)選取方面，要體現(xiàn)與我國當(dāng)前義務(wù)教育發(fā)展水平相適應(yīng)；在方法選擇方面，需要既能反映地區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀，又能揭示其努力程度。如圖1所示，首先，構(gòu)建我國當(dāng)前義務(wù)教育發(fā)展的指標(biāo)體系；其次，通過數(shù)據(jù)導(dǎo)入分別以2006年為基期、以2013年為當(dāng)期，測度我國不同年份各地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展水平；再者，以基期和當(dāng)期義務(wù)教育發(fā)展水平為依據(jù)，分別進(jìn)行現(xiàn)狀水平和潛力水平的測度，以此反映我國各地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展的“生產(chǎn)能力”和“管理能力”。

圖1：我國省域間義務(wù)教育發(fā)展差距評價體系框架

（一）指標(biāo)體系構(gòu)建

本文構(gòu)建我國義務(wù)教育評價指標(biāo)體系堅(jiān)持四個原則：一是相關(guān)原則，所選取的指標(biāo)要與評價目標(biāo)及準(zhǔn)則相關(guān)，即反映評價準(zhǔn)則的內(nèi)容；二是獨(dú)立原則，即所選擇的指標(biāo)相對獨(dú)立，指標(biāo)與指標(biāo)之間所反映的內(nèi)容不存在信息重疊；三是可比原則，即所選擇的指標(biāo)能剔除規(guī)模因素，進(jìn)行單位化處理，實(shí)現(xiàn)各地區(qū)指標(biāo)數(shù)據(jù)具有可比性；四是可取原則，即所選取的指標(biāo)均能獲取公開的數(shù)據(jù)資料。根據(jù)以上原則，本文主要從教育經(jīng)費(fèi)、師資水平、教學(xué)條件和辦學(xué)質(zhì)量四個方面展開，保證義務(wù)教育指標(biāo)體系更具系統(tǒng)性和適時性，具體指標(biāo)如表1所示。

表1 我國義務(wù)教育發(fā)展評價指標(biāo)體系

1.教育經(jīng)費(fèi)是義務(wù)教育發(fā)展的基礎(chǔ)條件。尤其像我國義務(wù)教育主要采取以地方投入為主的模式，財(cái)政義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)投入的多少將反映各地區(qū)對義務(wù)教育發(fā)展的重視程度。在經(jīng)費(fèi)投入方面主要選?。篈1小學(xué)生均義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)，A2初中生均義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)。

2.師資水平是義務(wù)教育發(fā)展的根本保障。伴隨著我國義務(wù)教育學(xué)生人數(shù)的增加以及對知識水平要求的提升，形成數(shù)量足、素質(zhì)高、結(jié)構(gòu)合理的教師團(tuán)隊(duì)是義務(wù)教育發(fā)展的客觀要求。在師資水平方面主要選?。築1小學(xué)專任教師師生比，B2初中專任教師師生比，B3小學(xué)專任教師?？埔陨险急?，B4初中專任教師本科以上占比。這些指標(biāo)除了反映教師數(shù)量規(guī)模以外，還反映教師的學(xué)歷層次。

3.教學(xué)條件是義務(wù)教育發(fā)展的實(shí)力體現(xiàn)。伴隨著我國義務(wù)教育發(fā)展水平的不斷提升，除了具備基本教學(xué)設(shè)施外，還需擁有現(xiàn)代化、信息化的教學(xué)條件，這是義務(wù)教育發(fā)展的趨勢。在教學(xué)條件方面主要選取：C1小學(xué)生均校舍面積，C2小學(xué)生均藏書量，C3小學(xué)生均計(jì)算機(jī)臺數(shù)，C4小學(xué)生均儀器設(shè)備價值、C5初中生均校舍面積，C6初中生均藏書量，C7初中生均計(jì)算機(jī)臺數(shù)，C8初中生均儀器設(shè)備價值。這些指標(biāo)除了反映基本的教學(xué)設(shè)施外，還反映現(xiàn)代化、信息化的教學(xué)條件。

4.辦學(xué)質(zhì)量是義務(wù)教育發(fā)展的成效體現(xiàn)。教育經(jīng)費(fèi)投入、師資水平提高、教學(xué)條件改善等均是為了實(shí)現(xiàn)義務(wù)教育質(zhì)量的提升。在教學(xué)質(zhì)量方面主要選取：D1義務(wù)教育鞏固率，D2初中畢業(yè)生升學(xué)率。這些指標(biāo)不僅能反映義務(wù)教育過程中學(xué)生的流進(jìn)和流出，側(cè)面揭示義務(wù)教育質(zhì)量的優(yōu)劣，還能通過對是否進(jìn)一步升學(xué)進(jìn)行判斷，反映義務(wù)教育階段所培養(yǎng)學(xué)生的能力和水平。

（二）理論模型構(gòu)建

二次相對效益模型不僅可以測度決策單元存在的基期或當(dāng)前現(xiàn)狀差距，而且還可以測度一段時間內(nèi)各決策單元的主觀努力程度。該方法的核心理念是將基期水平和當(dāng)期水平相結(jié)合，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析構(gòu)造效益指標(biāo)狀態(tài)前沿面，測算各決策單元相對于基期既有水平的提升程度，從而消除各決策單元先天條件差別的影響。具體理論模型構(gòu)建如下：

1.初次評價：義務(wù)教育發(fā)展的“基期水平”和“當(dāng)期水平”

本文首先選擇因子分析模型對我國基期和當(dāng)前義務(wù)教育發(fā)展的“基期水平”和“當(dāng)期水平”進(jìn)行評價，反映省域間義務(wù)教育發(fā)展的基礎(chǔ)狀況差異。選擇因子分析法進(jìn)行評價除了能進(jìn)行客觀賦權(quán)以外，還可以根據(jù)相關(guān)性大小將變量分組，使得同組內(nèi)變量間的相關(guān)性較高，不同組變量間相關(guān)性較低，合理避免綜合評價中指標(biāo)間的信息重疊。在本文所構(gòu)建的義務(wù)教育發(fā)展差異評價指標(biāo)體系中，教育經(jīng)費(fèi)、師資水平、教學(xué)條件和辦學(xué)質(zhì)量本身就存在前因后果的關(guān)系，各指標(biāo)必然存在一致性，另外，同一類型的指標(biāo)均包含初中和小學(xué)兩個部分，不可避免地存在信息重疊。因此，選擇因子分析法分別將眾多具有錯綜復(fù)雜關(guān)系的義務(wù)教育發(fā)展指標(biāo)轉(zhuǎn)化成少數(shù)幾個具有獨(dú)立關(guān)系并能揭示一定經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的綜合因子，具有較強(qiáng)的適用性。

設(shè)X=（x1，x2，…，xP）表示p個義務(wù)教育發(fā)展的原始指標(biāo)變量，Y=（y1，y2，…，ym）表示轉(zhuǎn)化而成的m個相互獨(dú)立且不可預(yù)測的義務(wù)教育發(fā)展公因子，A=（αij）pm表示因子載荷矩陣，αij的絕對值越大，表示原始變量αi和公因子yj的相依程度越大，即公因子yj對αi的載荷量越大，原始指標(biāo)與公因子間的關(guān)系可以表示為：

根據(jù)公式（3），設(shè)第 k 個省份基期的義務(wù)教育發(fā)展綜合得分為當(dāng)期的義務(wù)教育發(fā)展綜合得分為其中表示全國31個?。ㄊ?、自治區(qū)）。

2.再次評價：義務(wù)教育發(fā)展的“現(xiàn)狀水平”和“潛力水平”

在評價義務(wù)教育基期和當(dāng)期發(fā)展水平的基礎(chǔ)上，首先按照平均分位原則賦予基期和當(dāng)期等量的權(quán)重，則義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀水平為：

另外，將基期水平作為投入、當(dāng)前水平作為產(chǎn)出，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型測度義務(wù)教育發(fā)展的潛力水平。設(shè)為第k個省份（決策單元義務(wù)教育基期發(fā)展水平為第k個省份（決策單元義務(wù)教育當(dāng)期發(fā)展水平。以此得到第 k個省份義務(wù)教育潛力的動態(tài)水平狀態(tài)其中該

效益狀態(tài)可能集滿足“凸性公理”，具體表示為：

基于該效益狀態(tài)，構(gòu)建計(jì)算第k個省份義務(wù)教育發(fā)展?jié)摿λ降木€性規(guī)劃模型：

四、我國義務(wù)教育發(fā)展差距的實(shí)證測度

根據(jù)表1所示的義務(wù)教育發(fā)展評價指標(biāo)體系，本文從《中國教育統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006、2011、2014）、《中國教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2007、2014）分別獲得并計(jì)算出2006-2013年全國31個省（市、自治區(qū)）相應(yīng)指標(biāo)數(shù)據(jù)，構(gòu)建可以評價我國義務(wù)教育發(fā)展的面板數(shù)據(jù)集，依據(jù)前文所構(gòu)建的二次相對效益理論模型，采用EMS軟件分別對我國省域間義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿M(jìn)行評價與比較。

（一）2006年和2013年我國省域間義務(wù)教育發(fā)展水平測度

本文首先采取因子分析模型對2006年和2013年我國義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行綜合評價，反映我國義務(wù)教育發(fā)展的基期水平和當(dāng)期水平。從可行性檢驗(yàn)的結(jié)論來看，2006年和2013年義務(wù)教育發(fā)展評價的KMO統(tǒng)計(jì)量分別為0.814和0.736，說明以上指標(biāo)適合做因子分析。在此基礎(chǔ)上，按照特征根大于1的原則，2006年和2013年我國義務(wù)教育發(fā)展均只提取出1個公因子，但其累計(jì)方差貢獻(xiàn)率高達(dá)99.20％和99.06％，能夠充分代表相應(yīng)年份義務(wù)教育發(fā)展的現(xiàn)狀水平。

計(jì)算結(jié)果如表2所示，2006和2013年我國省域間義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀水平具有相同趨勢的分布，所計(jì)算的因子得分相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.9547。具體而言，除了廣東從2006年的第7位下降到2013年的第23位、陜西從2006年的第28位上升到2013年的第15位外，其它省份位置基本都保持在5位的變動范圍內(nèi)。從以上兩年我國義務(wù)教育發(fā)展水平的測算結(jié)果可知，一方面，由于2006和2013年的義務(wù)教育發(fā)展水平相關(guān)性較高，可以將其進(jìn)行平均合成，用于反映我國省域間義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀；另一方面，由于我國省域間義務(wù)教育發(fā)展水平保持相對穩(wěn)定，基本形成基礎(chǔ)條件差異格局，從而難以判斷未來義務(wù)教育發(fā)展差距將是繼續(xù)擴(kuò)大還是存在縮小的趨勢，難以及時向中央及各?。ㄊ?、自治區(qū)）調(diào)整和改進(jìn)義務(wù)教育均等化策略傳遞信息，由此需要對我國31個省（市、自治區(qū)）不同年份間義務(wù)教育發(fā)展?jié)摿λ竭M(jìn)行深入分析。

表2 各?。ㄊ校┝x務(wù)教育發(fā)展的“基期水平”和“當(dāng)期水平”排名

（二）我國省域間義務(wù)教育現(xiàn)狀和潛力水平測度

將2006年和2013年我國省域間義務(wù)教育發(fā)展水平進(jìn)行平均合成，得到我國義務(wù)教育發(fā)展的現(xiàn)狀水平。由于通過因子分析得出的評價值存在負(fù)數(shù)，而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析要求輸入和輸出序列均為正，因此在不改變輸入和輸出序列相對有效性的基礎(chǔ)上，采用正向約束公式：

其中，xr表示原數(shù)列，yr表示調(diào)整到1-1.5之間的新數(shù)列，分別將2006年和2013年全國各省份義務(wù)教育發(fā)展綜合得分控制在1-1.5之間，并分別以2006年調(diào)整后的因子得分為投入，以2013年調(diào)整后的因子得分為產(chǎn)出，采用以上構(gòu)建的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型測度我國義務(wù)教育發(fā)展?jié)摿λ?，如?所示。

表3 我國義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀水平和潛力水平

從我國省域間義務(wù)教育發(fā)展水平現(xiàn)狀來看，東部地區(qū)遠(yuǎn)高于中、西部地區(qū)。從我國省域間義務(wù)教育發(fā)展?jié)摿λ絹砜?，西部地區(qū)提升較快，中部地區(qū)次之，東部地區(qū)最慢。通過對現(xiàn)狀水平和潛力水平的比較可以發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀水平雖較高，但是其潛力水平則偏低，換句話說，東部地區(qū)在義務(wù)教育發(fā)展方面具有較好的基礎(chǔ)條件，而中西部地區(qū)的情況正好相反。

進(jìn)一步，從具體省份情況來看，通過比較我國省域間義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀水平和潛力水平，可以將全國31個?。ㄊ?、自治區(qū)）劃分為如表3所示的9種不同發(fā)展類型，尤其是在我國繼續(xù)推進(jìn)義務(wù)教育基本公共服務(wù)均等化進(jìn)程中，針對不同的類型要實(shí)施區(qū)別對待。

表4 我國義務(wù)教育發(fā)展區(qū)域分類

以上各種類型地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展的特點(diǎn)如下：A：現(xiàn)狀好、潛力高，如上海、北京、天津、內(nèi)蒙古和新疆均屬于“優(yōu)秀”型，該類型地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展基礎(chǔ)條件好，自身努力程度高，在未來的發(fā)展中仍然會保持較高的發(fā)展水平；B：現(xiàn)狀好、潛力中，如江蘇、遼寧和吉林，該類型地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展基礎(chǔ)條件好，但發(fā)展速度有所放緩，一定程度會削弱其已有地位；C：現(xiàn)狀好、潛力低，如浙江和西藏，該類型地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展基礎(chǔ)條件好，但發(fā)展速度極其緩慢，將來會導(dǎo)致其基礎(chǔ)條件下降；D：現(xiàn)狀中、潛力高，如青海、陜西，該類型地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展基礎(chǔ)條件中等，但自身努力程度較高；E：現(xiàn)狀中、潛力中，如福建、寧夏、海南、湖南和河北，該類型地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展基礎(chǔ)條件和努力程度均保持穩(wěn)定；F：現(xiàn)狀中、潛力低，如黑龍江、廣東、重慶和山東，該類型地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展中等，但有關(guān)指標(biāo)的改善相對減緩，很有可能難以保持其基礎(chǔ)條件的中等地位；G：現(xiàn)狀差、潛力高，如四川、河南和貴州，該類型地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展基礎(chǔ)條件雖然較差，但自身努力程度極高，很有可能在未來提升其基礎(chǔ)條件；H：現(xiàn)狀差、潛力中，如湖北、甘肅和安徽，該類型地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展基礎(chǔ)條件較差，但自身努力程度也較高，有一定發(fā)展?jié)摿?；I：現(xiàn)狀差、潛力低，如云南、山西、廣西和江西，該類型地區(qū)不僅義務(wù)教育發(fā)展基礎(chǔ)條件差，而且自身努力程度也極低，在未來的發(fā)展中與其它地區(qū)的差距還會繼續(xù)拉大。

五、研究結(jié)論與展望

通過對我國31個省（市、自治區(qū)）義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀水平和潛力水平進(jìn)行實(shí)證測度，結(jié)論表明：

第一，從現(xiàn)狀水平來看，2006年和2013年我國省域間義務(wù)教育發(fā)展水平具有高度的相似性。將其進(jìn)行平均合成后發(fā)現(xiàn)，東部義務(wù)教育發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于西部和中部地區(qū)，像北京、上海、浙江、天津、江蘇、廣東等地均位居全國前列；在西部地區(qū)中，像西藏、內(nèi)蒙古和新疆等，由于受中央財(cái)政資金扶持較大、學(xué)生人數(shù)基數(shù)較小，其義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀水平在全國也較為靠前；而中部省份和西部其它省份發(fā)展現(xiàn)狀均較為落后，較為典型的是貴州、河南、江西、安徽、廣西、甘肅、湖北、云南等地。盡管發(fā)展現(xiàn)狀還不能完全揭示義務(wù)教育的發(fā)展差異問題，但至少表明東部地區(qū)在義務(wù)教育發(fā)展的客觀基礎(chǔ)條件以及先前的歷史積累方面優(yōu)于中、西部地區(qū)。

第二，從潛力水平來看，所呈現(xiàn)的區(qū)域差異格局正好與義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀水平所呈現(xiàn)的格局相反，我國義務(wù)教育發(fā)展提升最快的是西部，其次是中部，最慢的是東部。從總體上講，義務(wù)教育發(fā)展水平較高的區(qū)域，其義務(wù)教育發(fā)展提升反而較慢。但進(jìn)一步結(jié)合義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀和提升水平來看，我國義務(wù)教育發(fā)展可以分為9種不同的類型，如上海、北京、天津、內(nèi)蒙古和新疆屬于發(fā)展現(xiàn)狀好、潛力高的地區(qū)；福建、寧夏、海南、湖南和河北屬于發(fā)展現(xiàn)狀和潛力均處于中等的地區(qū)；云南、山西、廣西和江西屬于發(fā)展現(xiàn)狀差，且潛力低的地區(qū)；除此之外，還存在義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀水平和提升水平不同步的其它類型。

因此，“十三五”期間及未來中央和各級地方政府在制定義務(wù)教育均衡發(fā)展的相關(guān)政策時，針對不同的地區(qū)要區(qū)別對待。具體而言，對于A類（現(xiàn)狀好、潛力高）的地區(qū)，除了要保持其義務(wù)教育發(fā)展水平在全國的領(lǐng)先地位外，還要鼓勵這些地區(qū)往更高質(zhì)量和水平方向發(fā)展，并將其打造成為未來我國義務(wù)教育發(fā)展的“領(lǐng)路人”。B類（現(xiàn)狀好、潛力中）、C類（現(xiàn)狀好、潛力低）、F類（現(xiàn)狀中、潛力低）地區(qū)，需要對其義務(wù)教育資金的投入和使用以及義務(wù)教育發(fā)展成效進(jìn)行高度監(jiān)測，尋找其發(fā)展緩慢的原因，防止這些地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展基礎(chǔ)水平不能得到鞏固。對于E類（現(xiàn)狀中、潛力中）地區(qū)，在繼續(xù)保持其發(fā)展態(tài)勢的基礎(chǔ)上，要通過優(yōu)化資金配置效率等措施提升其義務(wù)教育發(fā)展速度，通過提升水平的積累不斷實(shí)現(xiàn)其基礎(chǔ)水平的提升。對于D類（現(xiàn)狀中、潛力高）、G類（現(xiàn)狀差、潛力高）、H類（現(xiàn)狀差、潛力中）地區(qū)，雖然基礎(chǔ)水平不是很高，但是發(fā)展的積極性較大，中央應(yīng)該給予這些地區(qū)提供更多的政策、資金和技術(shù)等方面的扶持，通過發(fā)展速度的加快不斷提升這些地區(qū)義務(wù)教育發(fā)展現(xiàn)狀水平。對I類（現(xiàn)狀差、潛力低）地區(qū)，中央政府應(yīng)該給予高度重視，如果這些地區(qū)發(fā)展水平得不到較快的提升，省域間義務(wù)教育發(fā)展差距不僅得不到縮小反而還會繼續(xù)拉大。因此，需要重點(diǎn)做好以下工作：一是要提高地方政府對義務(wù)教育發(fā)展的重視程度，重新調(diào)整和優(yōu)化其義務(wù)教育發(fā)展在資金配置、管理制度等方面的運(yùn)行機(jī)制，在此基礎(chǔ)上中央要加大對這些地區(qū)的義務(wù)教育資金投入，以實(shí)現(xiàn)其義務(wù)教育發(fā)展水平的提升；二是中央政府要致力于實(shí)現(xiàn)這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通過改善其基礎(chǔ)設(shè)施條件和增強(qiáng)政府財(cái)力水平來帶動義務(wù)教育發(fā)展水平的提升；三是加強(qiáng)對這些地區(qū)基層義務(wù)教育發(fā)展的考核工作，強(qiáng)化對義務(wù)教育發(fā)展資金的監(jiān)管，提高其義務(wù)教育發(fā)展水平。

1. 薛海平、王蓉：《教育生產(chǎn)函數(shù)與義務(wù)教育公平》，《教育研究》2010年第1期。

2. 馮羽、胡詠梅：《我國農(nóng)村義務(wù)教育辦學(xué)條件省際差異及特殊地區(qū)差異研究》，《北京師范大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2011年第6期。

3. 馬海濤、向飛丹晴：《我國義務(wù)教育發(fā)展不均衡的財(cái)政原因及對策探討》，《地方財(cái)政研究》2011年第6期。

4. 姜鑫、羅佳：《基于泰爾指數(shù)的城鄉(xiāng)義務(wù)教育均等化評價》, 《技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究》2012年第12 期。

5. 繆小林、師玉朋、郭曉明：《非均衡發(fā)展模式下的省域公共服務(wù)差距及解釋——以義務(wù)教育為例》，《 財(cái)經(jīng)科學(xué)》2013年第2 期。

（責(zé)任編輯：王秉昕）

Evaluation of the Present Situation and Potential Level of Compulsory Education in China

Ma Haitao , Shi Yupeng

To narrow the gap in compulsory education development is an important guarantee of building a harmonious socialist society. However, the existing studies of compulsory education are less focus on compulsory education development potential. In view of this, we optimize evaluation index system of compulsory education development, and use the binary relative effective model based on the DEA to evaluate the present situation and potential level of compulsory education. The evaluation results show that although the development level in the eastern is higher than the west, potential level is just the opposite. Base on this, we divide the compulsory education development into nine different types. Finally, on the basis of the conclusion, we put forward relevant policies for different types of compulsory education development.

unbalanced; present situation; potential level; reckless behavior

*本文是國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“中國特色公共支出理論與政策創(chuàng)新研究”（11AZD045）、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生科研創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目“縣域公共服務(wù)供需結(jié)構(gòu)失衡問題研究”（201401）的階段性研究成果。