質(zhì)檢總局特種設(shè)備局關(guān)于2015年度特種設(shè)備行政許可監(jiān)督抽查、行政處罰等有關(guān)情況的通報(bào)

質(zhì)檢特函〔2015〕75號(hào)

質(zhì)檢總局特種設(shè)備局關(guān)于2015年度特種設(shè)備行政許可監(jiān)督抽查、行政處罰等有關(guān)情況的通報(bào)

質(zhì)檢特函〔2015〕75號(hào)

為加強(qiáng)對(duì)特種設(shè)備獲證單位和授權(quán)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，督促其持續(xù)滿足許可或授權(quán)條件，強(qiáng)化鑒定評(píng)審的把關(guān)作用，質(zhì)檢總局特種設(shè)備局依法依規(guī)對(duì)獲證單位和授權(quán)機(jī)構(gòu)逐年進(jìn)行監(jiān)督抽查。本文通報(bào)了2015年對(duì)140家獲證生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和授權(quán)的鍋爐能效測(cè)試機(jī)構(gòu)、鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)的監(jiān)督抽查結(jié)果，公布了對(duì)不再符合許可或授權(quán)條件、嚴(yán)重違反相關(guān)法規(guī)單位和機(jī)構(gòu)的處理意見，提出了下一步工作要求。

各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門），有關(guān)單位：

為加強(qiáng)對(duì)特種設(shè)備獲證單位和授權(quán)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，督促其持續(xù)滿足許可或授權(quán)條件，強(qiáng)化鑒定評(píng)審的把關(guān)作用，根據(jù)《特種設(shè)備安全法》、《行政許可法》和《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》的有關(guān)規(guī)定，2015年我局組織對(duì)140家獲證生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和授權(quán)的鍋爐能效測(cè)試機(jī)構(gòu)、鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行了監(jiān)督抽查，對(duì)不再符合許可或授權(quán)條件的、嚴(yán)重違反相關(guān)法規(guī)的單位和機(jī)構(gòu)進(jìn)行了處理?，F(xiàn)將2015年監(jiān)督抽查、行政處罰等有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、監(jiān)督抽查方式

（一）獲證或授權(quán)后監(jiān)督抽查

獲證或授權(quán)后監(jiān)督抽查是以質(zhì)量體系運(yùn)行、工作(產(chǎn)品)質(zhì)量以及資源條件為重點(diǎn)，對(duì)獲證生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和授權(quán)的鍋爐能效測(cè)試機(jī)構(gòu)、鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)的監(jiān)督抽查。

（二）評(píng)審后發(fā)證前監(jiān)督抽查

評(píng)審后發(fā)證前監(jiān)督抽查（以下簡(jiǎn)稱過程監(jiān)督抽查）是以鑒定評(píng)審工作質(zhì)量為重點(diǎn)，對(duì)申請(qǐng)?zhí)胤N設(shè)備行政許可的單位，在評(píng)審后、發(fā)證前進(jìn)行的監(jiān)督抽查。

二、對(duì)生產(chǎn)單位的監(jiān)督抽查情況

此次共監(jiān)督抽查生產(chǎn)單位69家，其中鍋爐制造單位10家、壓力容器制造單位10家、低溫絕熱氣瓶制造單位14家、爆破片制造單位5家、電梯制造單位12家、場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛制造單位9家、大型游樂設(shè)施制造單位9家。

特種設(shè)備生產(chǎn)單位抽查的主要內(nèi)容為單位是否持續(xù)符合許可條件、產(chǎn)品質(zhì)量是否符合安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，重點(diǎn)對(duì)單位資源條件的變化情況、質(zhì)量保證體系的運(yùn)行情況、產(chǎn)品質(zhì)量控制情況等進(jìn)行了檢查。

從抽查結(jié)果看，大部分被抽查單位能夠按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求從事特種設(shè)備生產(chǎn)活動(dòng)，產(chǎn)品質(zhì)量能夠得到保證；但也有少部分單位在取得許可后，資源條件下降，質(zhì)量保證體系執(zhí)行不到位，產(chǎn)品質(zhì)量安全性能下降，不能繼續(xù)滿足安全技術(shù)規(guī)范的要求。抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）鍋爐壓力容器生產(chǎn)單位

此次抽查重點(diǎn)選取了小型鍋爐和移動(dòng)式壓力容器制造單位作為抽查對(duì)象。

1. 資源條件方面

部分單位的無損檢測(cè)人員數(shù)量不能持續(xù)滿足《鍋爐壓力容器制造許可條件》的要求；承壓和非承壓材料、合格區(qū)和不合格區(qū)、不銹鋼與碳鋼材料未分區(qū)管理。

2. 質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分單位沒有根據(jù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化情況及時(shí)修訂質(zhì)量體系文件；缺少質(zhì)量目標(biāo)考核記錄；未實(shí)施內(nèi)審或未及時(shí)整改內(nèi)審查中發(fā)現(xiàn)的問題；缺少對(duì)材料、無損檢測(cè)、熱處理等分包方的評(píng)價(jià)；對(duì)生產(chǎn)設(shè)備及檢測(cè)工具的日常管理不規(guī)范，存在缺少使用維保記錄、計(jì)量器具未檢定或超期未檢等問題。

3. 產(chǎn)品質(zhì)量方面

部分單位產(chǎn)品所選用的焊接工藝評(píng)定不能覆蓋實(shí)際產(chǎn)品的焊縫；出廠資料不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求，存在未向用戶提供安全附件合格證明、使用維護(hù)說明書缺少對(duì)安全保護(hù)裝置配置情況說明等問題。

（二）氣瓶和爆破片生產(chǎn)單位

1. 資源條件

部分爆破片制造單位缺少真空熱處理設(shè)備、疲勞試驗(yàn)設(shè)備、密封性試驗(yàn)等設(shè)備，爆破片試驗(yàn)裝置缺少壓力自動(dòng)記錄功能；部分低溫絕熱氣瓶制造單位未記錄絕熱材料包扎環(huán)境溫濕度，部分抽真空設(shè)備以及纏繞設(shè)備未及時(shí)維護(hù)保養(yǎng)，材料堆放不規(guī)范，部分材料未有可溯源標(biāo)識(shí)；部分單位存在檔案室未封閉管理、焊工聘用記錄不完整、壓力表超過校驗(yàn)有效期、流量計(jì)未定期校準(zhǔn)、不具備力學(xué)性能實(shí)驗(yàn)與化學(xué)成分分析條件、未簽訂分包協(xié)議等問題。

2. 質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分單位工藝文件、記錄表格不完善；部分低溫絕熱氣瓶制造單位未嚴(yán)格執(zhí)行《氣瓶安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》中關(guān)于氣瓶批量的規(guī)定；存在材料責(zé)任人員未在外購(gòu)內(nèi)膽封頭材料復(fù)驗(yàn)報(bào)告簽字確認(rèn)、理化試驗(yàn)（分包）報(bào)告上無責(zé)任人員簽字、質(zhì)檢員未在制造過程流轉(zhuǎn)控制卡簽字等問題；內(nèi)膽縱縫的焊接工藝評(píng)定、工藝守則、工藝卡片與施焊記錄的電流和電壓值不一致；缺少氣壓試驗(yàn)、氣密性試驗(yàn)記錄。

3. 產(chǎn)品質(zhì)量方面

部分爆破片制造單位缺少爆破片預(yù)拱成形、刻槽、檢漏等控制記錄，產(chǎn)品合格證未標(biāo)注爆破壓力和爆破壓力允差；部分低溫絕熱氣瓶制造單位靜態(tài)蒸發(fā)率測(cè)試過程中環(huán)境溫度記錄不完整，缺少瓶閥復(fù)驗(yàn)報(bào)告；部分監(jiān)檢人員未在監(jiān)檢項(xiàng)目相關(guān)見證材料上簽字確認(rèn)。

（三）機(jī)電類特種設(shè)備制造單位

1. 資源條件方面

部分單位資源條件不能持續(xù)滿足許可條件要求，專業(yè)技術(shù)人員和作業(yè)人員配備不足、檔案管理不規(guī)范；部分單位的許可資源條件發(fā)生了重大變化，未能持續(xù)保持體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)等情況。

2. 質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分單位的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員的任命缺失或不規(guī)范，存在一人兼任多項(xiàng)責(zé)任人，且為非專業(yè)工程技術(shù)人員等問題；組織機(jī)構(gòu)混亂，關(guān)鍵崗位人員調(diào)整后職責(zé)不清；未進(jìn)行有效的內(nèi)審；缺少焊接工藝評(píng)定；部分設(shè)計(jì)文件、工藝文件等未按程序文件的要求進(jìn)行簽字、發(fā)放和回收。

3. 產(chǎn)品或工作質(zhì)量方面

部分單位存在設(shè)計(jì)文件、工藝文件不規(guī)范，資料管理混亂等問題；在進(jìn)廠檢驗(yàn)、重要結(jié)構(gòu)件制造過程管理中存在漏洞；焊材庫(kù)管理不規(guī)范；缺少焊材發(fā)放及回收記錄等；未進(jìn)行客戶回訪工作。

三、節(jié)能法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況抽查

此次共抽查鍋爐能效測(cè)試機(jī)構(gòu)10家，抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）資源條件方面

部分機(jī)構(gòu)缺少測(cè)試設(shè)備，如燃料分析設(shè)備、飛灰取樣器等；持證人數(shù)不滿足要求；壓力表等儀表不滿足試驗(yàn)要求；制樣機(jī)放置不規(guī)范，與馬弗爐、烘干箱放在同一房間，且室內(nèi)缺少煙氣、粉塵排放設(shè)施。

（二）質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系建立不全，存在未建立鍋爐能效測(cè)試安全管理體系或安全管理程序文件等問題；鍋爐能效測(cè)試作業(yè)指導(dǎo)文件內(nèi)容不全，如缺少取樣方法等；報(bào)告格式未采用國(guó)家平臺(tái)統(tǒng)一格式；儀器檢定（校準(zhǔn)）項(xiàng)目不全或未校準(zhǔn)（檢測(cè)）；工業(yè)鍋爐能效測(cè)試工藝中未對(duì)測(cè)量溫度、壓力的儀表等進(jìn)行規(guī)定；缺少儀器操作規(guī)程、核查規(guī)程或使用記錄；未編制樣品控制程序；存檔資料不全，如缺少燃料化驗(yàn)單、測(cè)試大綱。

（三）測(cè)試或工作質(zhì)量方面

部分機(jī)構(gòu)煤和爐渣的取樣及縮分不規(guī)范，如取樣煤放在有積水的地面上；測(cè)試開始和結(jié)束時(shí)未對(duì)鍋爐水位計(jì)進(jìn)行水位標(biāo)記；測(cè)試記錄不規(guī)范，存在給水流量未記錄累計(jì)流量、無測(cè)點(diǎn)布置圖、低位發(fā)熱量檢測(cè)的兩次平行樣偏差過大、無審核人員簽字、原始記錄有遺漏、數(shù)據(jù)記錄不齊全等問題；報(bào)告中無檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)設(shè)備的說明。

四、對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督抽查情況

此次共抽查特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)30家，抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）資源條件方面

部分機(jī)構(gòu)檢測(cè)人員未持證或持證人員未注冊(cè)；配備的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)不齊全；未配備必要的檢測(cè)試塊等檢測(cè)用輔助器材。

（二）質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系文件未審批；未明確關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)，或職責(zé)與實(shí)際工作不一致；未有關(guān)鍵崗位人員的任命文件；未提供X射線探傷機(jī)曝光曲線；使用的無損檢測(cè)設(shè)備無狀態(tài)標(biāo)識(shí)。

（三）檢驗(yàn)檢測(cè)工作質(zhì)量方面

部分機(jī)構(gòu)未嚴(yán)格按照檢驗(yàn)規(guī)程實(shí)施檢驗(yàn)；檢測(cè)原始記錄缺少必要的檢測(cè)信息或檢測(cè)信息填寫不完整；未針對(duì)檢測(cè)對(duì)象的特點(diǎn)編制有針對(duì)性的檢測(cè)工藝；存在檢測(cè)記錄代簽現(xiàn)象；檢驗(yàn)報(bào)告出具日期超期。

五、對(duì)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)的抽查情況

此次共抽查鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)10家，抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）資源條件方面

部分機(jī)構(gòu)未對(duì)外聘人員實(shí)施有效的日常管理和培訓(xùn)；部分評(píng)審工作管理人員不熟悉質(zhì)量體系方面標(biāo)準(zhǔn)、文件。

（二）質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分機(jī)構(gòu)未制定鑒定評(píng)審指南、文件控制程序等程序文件；質(zhì)量管理缺少監(jiān)督或流于形式，存在工作記錄缺少編號(hào)、缺少簽字、缺少項(xiàng)目等問題。

（三）鑒定評(píng)審工作質(zhì)量

部分機(jī)構(gòu)未對(duì)部分整改項(xiàng)目進(jìn)行確認(rèn)；鑒定評(píng)審工作記錄不全或內(nèi)容不詳細(xì)；評(píng)審結(jié)論的依據(jù)不夠充分；評(píng)審報(bào)告中設(shè)備級(jí)別劃分錯(cuò)誤；沒有按照約定時(shí)間進(jìn)行評(píng)審。

六、過程監(jiān)督抽查情況

此次過程監(jiān)督抽查主要涉及15家鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)鑒定評(píng)審的21家申請(qǐng)單位。此次監(jiān)督抽查對(duì)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量、工作程序和申請(qǐng)單位鑒定評(píng)審中提出問題的整改落實(shí)情況逐一進(jìn)行檢查，檢查的見證材料均屬評(píng)審時(shí)曾檢查的相關(guān)資料；對(duì)于有投訴舉報(bào)的申請(qǐng)?jiān)S可單位，檢查的見證材料為舉報(bào)信提及的內(nèi)容。抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）申請(qǐng)單位存在的問題

部分單位體系管理人員資格、職稱不齊全；質(zhì)量體系質(zhì)保師、技術(shù)負(fù)責(zé)人、體系責(zé)任人等任命文件不全或職責(zé)不明確；體系文件中缺少部分作業(yè)指導(dǎo)書或重要控制要素；見證資料記錄簽字不齊全；缺少儀器設(shè)備臺(tái)賬；新法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)宣貫不及時(shí)。

（二）鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)存在的問題

部分機(jī)構(gòu)的評(píng)審結(jié)論不符合《壓力容器壓力管道設(shè)計(jì)許可規(guī)則》的規(guī)定；未明確整改確認(rèn)方式；存在不符合項(xiàng)目整改不到位、整改見證封閉不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葐栴}。

七、對(duì)存在問題單位的處理意見

(一）依法對(duì)昆明長(zhǎng)城電梯廠、黑龍江三洋電梯有限公司、徐州八方安全設(shè)備有限公司、上海朗晏安全系統(tǒng)設(shè)備有限公司、撫順石油機(jī)械有限責(zé)任公司、遼寧寰球工程檢測(cè)有限公司及相關(guān)人員進(jìn)行處理。

(二）依法注銷嘉興賽安富低溫裝備科技有限公司、慈溪市志軍車業(yè)有限公司、廣東陸地方舟新能源電動(dòng)車輛有限公司相應(yīng)的特種設(shè)備生產(chǎn)單位許可證書。

(三）對(duì)中山市樂奇金鷹游藝機(jī)制造有限公司、哈爾濱中兆迪康電梯制造有限公司、云南信達(dá)富士電梯制造有限公司、云南富士電梯制造有限公司、太康縣向群鍋爐有限公司、諸城市良工機(jī)械制造有限公司、日照云天節(jié)能設(shè)備有限公司、遼寧大榆氣體有限公司、唐山亞特專用汽車有限公司、EKC工業(yè)（天津）有限公司、吉林省特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)中心、長(zhǎng)春特種設(shè)備檢測(cè)研究院、吉林省中吉特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)有限公司、江蘇智邦安全技術(shù)有限公司、武漢三聯(lián)特種技術(shù)股份有限公司、盤錦遼河華宇無損檢測(cè)有限公司、山西科視檢測(cè)股份有限公司、天津誠(chéng)信達(dá)金屬檢測(cè)技術(shù)有限公司、中國(guó)有色金屬建設(shè)協(xié)會(huì)、水電水利部水工金屬結(jié)構(gòu)質(zhì)量檢驗(yàn)測(cè)試中心提出通報(bào)批評(píng)，相關(guān)省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)將上述單位列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，加大抽查力度。

(四）2015年4月6日，福建省漳州古雷騰龍芳烴（漳州）有限公司的二甲苯裝置發(fā)生加熱爐爆炸起火。經(jīng)事故組調(diào)查，中石化第四建設(shè)公司在福建古雷壓力管道安裝施工項(xiàng)目中，隱瞞將項(xiàng)目分包給揚(yáng)州市揚(yáng)子工業(yè)設(shè)備安裝有限公司的情況。該公司質(zhì)量保證體系沒有有效運(yùn)行，質(zhì)檢員對(duì)管道焊接質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，工程中存在管道未焊透等問題。該項(xiàng)目的監(jiān)檢機(jī)構(gòu)福建省鍋爐壓力容器檢驗(yàn)研究院對(duì)施工、檢測(cè)單位違法違規(guī)行為失察。因此，對(duì)中石化第四建設(shè)公司、福建省鍋爐壓力容器檢驗(yàn)研究院給予通報(bào)批評(píng)。

八、下一步的工作要求

(一）上述被通報(bào)的生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)，應(yīng)舉一反三，查找本單位在工作中存在的問題，制定切實(shí)有效的整改措施，全面進(jìn)行整改和消除安全隱患，并將整改情況報(bào)我局；所有被抽查的單位應(yīng)對(duì)監(jiān)督抽查備忘錄中的不符合項(xiàng)目進(jìn)行整改，換證鑒定評(píng)審時(shí)，將作為重點(diǎn)檢查內(nèi)容。

(二）生產(chǎn)單位抽查中發(fā)現(xiàn)的部分問題暴露出相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)工作不到位，工作人員缺乏責(zé)任心。相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)照檢查，及時(shí)梳理和整改發(fā)現(xiàn)的問題，引以為戒，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的要求開展檢驗(yàn)檢測(cè)和鑒定評(píng)審工作。

(三）各省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要加強(qiáng)源頭監(jiān)管，加大轄區(qū)內(nèi)獲證生產(chǎn)單位的監(jiān)督抽查和檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為；配合總局依法實(shí)施對(duì)本次監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題單位的行政處罰。各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)分工，依法對(duì)上述存在問題的生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

(四）各特種設(shè)備獲證單位、授權(quán)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)照監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的問題，全面進(jìn)行自查自糾，不斷提升特種設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量、工作水平。

九、行政處罰情況通報(bào)

一、青島豪維爾檢測(cè)工程有限責(zé)任公司在申請(qǐng)行政許可過程中提供虛假材料，我局依法對(duì)該單位做出行政處罰，撤銷了該單位的特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)證。

二、寬城升華壓力容器制造有限責(zé)任公司違規(guī)生產(chǎn)氣瓶，我局依法對(duì)該單位做出行政處罰，暫停了該單位液化石油氣瓶制造許可6個(gè)月。

附件：1．生產(chǎn)單位抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

2．檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

3．鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

4．過程監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

質(zhì)檢總局特種設(shè)備局

2015年12月30日

附件（略）

2015 Annual Bulletin on Administrative Licensing Supervision, Administration Penalties and other Relevant Circumstances for Special Equipment Informed by Special Equipment Safety Supervision Bureau of AQSIQ

In order to strengthen supervision of special equipment certified entity and authority, to urge them to meet the conditions of the license or authorization and strengthen Guarantee Effect for Identification and assessment, Special Equipment Safety Supervision Bureau of AQSIQ made a supervision check on the certified entity and the authority according to the law. This article informed supervision and checking results of 140 certified production units, inspection bodies and authorized boiler energy efficiency testing organization, released the handling comments on the institutions and agencies who no longer meet the conditions of the license or authorization or violated relevant laws and regulations, otherwise put forward next job requirements.