我國(guó)新型城鎮(zhèn)化研究綜述*

袁潨鍪，牛文學(xué)，張丹松

(1.北京信息控制研究所，北京 100037 ；2.中國(guó)航天第二研究院，北京 100854；3.東莞理工學(xué)院 城市學(xué)院，廣東 東莞 523419)

我國(guó)新型城鎮(zhèn)化研究綜述*

袁潨鍪1，2，牛文學(xué)3，張丹松1

(1.北京信息控制研究所，北京 100037 ；2.中國(guó)航天第二研究院，北京 100854；3.東莞理工學(xué)院 城市學(xué)院，廣東 東莞 523419)

新型城鎮(zhèn)化是我國(guó)當(dāng)前重要戰(zhàn)略實(shí)踐，也是理論研究焦點(diǎn)。當(dāng)前我國(guó)城鎮(zhèn)化研究集中于基本概念、動(dòng)力機(jī)制、制度與模式建設(shè)、保障體制、質(zhì)量評(píng)估和人口流動(dòng)等領(lǐng)域，取得了較為豐碩的成果，但還存在基礎(chǔ)研究薄弱、重宏觀輕微觀、對(duì)核心理念認(rèn)識(shí)不夠深入等諸多問(wèn)題。未來(lái)多學(xué)科交叉綜合運(yùn)用、系統(tǒng)觀處理問(wèn)題將是未來(lái)新型城鎮(zhèn)化重要領(lǐng)域。

新型城鎮(zhèn)化；研究綜述；動(dòng)力機(jī)制；體制保障；人口流動(dòng)

為有效解決城市發(fā)展、經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)、人口資源合理配置等問(wèn)題，黨和國(guó)家提出新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略。2014年3月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014—2020)》，指導(dǎo)全國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展的宏觀性、戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性的規(guī)劃文件，確立新型城鎮(zhèn)化“以人為核心”的基本理念。

新型城鎮(zhèn)化是我國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)實(shí)踐與理論研究中出現(xiàn)的重要概念，代表城鎮(zhèn)化建設(shè)進(jìn)入新的時(shí)代。在新型城鎮(zhèn)化研究方面，我國(guó)學(xué)者進(jìn)行了大量研究，形成豐碩的成果，主要集中在新型城鎮(zhèn)化內(nèi)涵和概念、動(dòng)力機(jī)制、建設(shè)模式、制度保障、水平與質(zhì)量評(píng)估和人口流動(dòng)等方面[1]。

一、新型城鎮(zhèn)化當(dāng)前主要研究領(lǐng)域

(一)新型城鎮(zhèn)化基本概念

國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組在《中國(guó)城鎮(zhèn)化：前景、戰(zhàn)略與政策》中指出，城鎮(zhèn)化是個(gè)復(fù)雜的社會(huì)變遷過(guò)程，其間生產(chǎn)要素完成從生產(chǎn)效率低的部門向高效率部門流動(dòng)，表象是農(nóng)村居民向城鎮(zhèn)聚集，社會(huì)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變、人口素質(zhì)提高和人們生活條件改善等方面的發(fā)展與進(jìn)步。

城鎮(zhèn)化是人類生產(chǎn)和社會(huì)活動(dòng)在空間上的聚集，是現(xiàn)代化過(guò)程的重要表現(xiàn)形式。城鎮(zhèn)化是一種普遍的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是農(nóng)村分散人口資源和非農(nóng)經(jīng)濟(jì)資源空間集聚的結(jié)果，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極更迭的過(guò)程。這些概念突出城鎮(zhèn)化的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，對(duì)于社會(huì)發(fā)展、人口發(fā)展方面的關(guān)注度不高。

表1 我國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展歷程

有學(xué)者總結(jié)了我國(guó)學(xué)者關(guān)于新型城鎮(zhèn)化概念的基本情況，認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化是在原有城鎮(zhèn)化基礎(chǔ)之上的一種創(chuàng)新，體現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持人口、資源、環(huán)境和諧發(fā)展的理念[3]。也有學(xué)者提出新型城鎮(zhèn)化概念中的三大維度：民生的城鎮(zhèn)化、可持續(xù)的城鎮(zhèn)化、質(zhì)量的城鎮(zhèn)化[4]，指出“人的城鎮(zhèn)化”是新型城鎮(zhèn)化的核心，并給出“人的城鎮(zhèn)化”內(nèi)涵的四階段理論：人的解放、人的入位、人的歸化和人的追求，較為系統(tǒng)地給出“人的城鎮(zhèn)化”程度遞進(jìn)關(guān)系，但未能與人們需求層次遞進(jìn)基本規(guī)律建立有效聯(lián)系。

中國(guó)政府網(wǎng)給出新型城鎮(zhèn)化概念的詳細(xì)解讀，并結(jié)合具體政策進(jìn)行了分析，指出新型城鎮(zhèn)化中的十大關(guān)鍵要素，體現(xiàn)著人的發(fā)展與城市發(fā)展的兩個(gè)重要維度，具體分析見表2。

新型城鎮(zhèn)化在我國(guó)出現(xiàn)最早還是行政上的概念，新中國(guó)成立至今，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的進(jìn)步，我國(guó)城鎮(zhèn)化率從1949年的10.64%上升到2014年的54%?？偟膩?lái)講，我國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展經(jīng)歷了初步發(fā)展、波動(dòng)、停滯、緩慢發(fā)展、迅速發(fā)展和模式轉(zhuǎn)變的一系列過(guò)程，可以歸結(jié)為6個(gè)階段[2]。

在CNKI文獻(xiàn)搜集中，截至2016年2月1日，以“新型城鎮(zhèn)化”為關(guān)鍵詞共顯示文獻(xiàn)61 516個(gè)，經(jīng)過(guò)篩選和分析，提取了52個(gè)有意義的概念，這些概念中出現(xiàn)最多的是“科學(xué)發(fā)展觀”“以人為本”“城鄉(xiāng)一體化”等(如圖1所示)。

目前，國(guó)內(nèi)關(guān)于新型城鎮(zhèn)化基本概念的研究，對(duì)以經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的城鎮(zhèn)化概念進(jìn)行完善，加大對(duì)人口、資源和環(huán)境的考量，概念涉及領(lǐng)域更加復(fù)雜和系統(tǒng)性，并形成“以人為核心”基本理念上的共識(shí)。但對(duì)概念中核心要素理解不夠深入，導(dǎo)致更多從經(jīng)濟(jì)層面分析城鎮(zhèn)化中的人，較少能從人的發(fā)展角度看待該問(wèn)題，這也導(dǎo)致在相關(guān)領(lǐng)域研究未見涉及“以人為核心”實(shí)現(xiàn)機(jī)制的研究。

表2 新型城鎮(zhèn)化的目標(biāo)、關(guān)鍵內(nèi)容及內(nèi)涵

圖1 新型城鎮(zhèn)化概念中的關(guān)鍵詞

(二)新型城鎮(zhèn)化的動(dòng)力機(jī)制

我國(guó)學(xué)者在新型城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制方面可概括總結(jié)為5種學(xué)說(shuō)理論：宏觀微觀層次說(shuō)、二元說(shuō)、系統(tǒng)說(shuō)、四維說(shuō)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換動(dòng)力說(shuō)。當(dāng)前新型城鎮(zhèn)化研究集中的三個(gè)主要領(lǐng)域是主體行為模式論、系統(tǒng)及構(gòu)成論和產(chǎn)業(yè)推動(dòng)論，也存在諸多問(wèn)題(見表3)。

(三)新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)模式

從微觀角度來(lái)看，城鎮(zhèn)化建設(shè)模式是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城市發(fā)展間關(guān)系的研究。從宏觀角度來(lái)講，城鎮(zhèn)化建設(shè)模式可理解為發(fā)展道路選擇。國(guó)外的城市化存在4種典型模式：政府調(diào)控下的市場(chǎng)主導(dǎo)模式、自由市場(chǎng)化模式、政府集中管理模式和國(guó)外勢(shì)力管控下的城鎮(zhèn)化。

在地方政府主導(dǎo)的城市建設(shè)模式研究上，較多研究了地方政府政策偏差對(duì)城市發(fā)展的影響，以及城市發(fā)展之間相互影響的問(wèn)題[12-13]，但缺乏對(duì)模式適用性分析。在政府主導(dǎo)型與市場(chǎng)主導(dǎo)型上，國(guó)內(nèi)研究多集中于對(duì)比各自在城鎮(zhèn)化不同階段的優(yōu)缺點(diǎn)[14]，但未能解釋說(shuō)明階段間過(guò)渡的條件及關(guān)鍵管控對(duì)象?？傮w而言，我國(guó)新型城鎮(zhèn)化要堅(jiān)持“大中小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展、空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化、功能完善、多元化”的發(fā)展模式。在城鎮(zhèn)化建設(shè)模式中要發(fā)揮市場(chǎng)作用，要運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制解決城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，走城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的城鎮(zhèn)化建設(shè)模式，但缺乏對(duì)市場(chǎng)作用基本機(jī)制分析。

表3 新型城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制研究的主要領(lǐng)域[5-7]

表4 國(guó)外主要城市建設(shè)模式[8-11]

有學(xué)者分別對(duì)不同地域的城鎮(zhèn)化進(jìn)行了實(shí)證研究，提出了不同區(qū)域的城市發(fā)展模式，包括自上而下與自下而上結(jié)合模式、地域特色模式、集約模式和要素平衡模式等，從比較優(yōu)勢(shì)的角度分析了城鎮(zhèn)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的匹配，并且認(rèn)為城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要與城鎮(zhèn)發(fā)展相適應(yīng)，兩者之間存在匹配關(guān)系[15]，但未能給出政府政策在產(chǎn)業(yè)匹配上的關(guān)鍵點(diǎn)以及不同模式的適用條件。

還有大量學(xué)者將國(guó)外S曲線理論運(yùn)用到我國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展研究中。主要通過(guò)在實(shí)踐數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行理論驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)我國(guó)城鎮(zhèn)化S曲線存在較大拉伸，表現(xiàn)更為平滑。也有運(yùn)用S曲線對(duì)我國(guó)當(dāng)前城鎮(zhèn)化建設(shè)中的城市公共服務(wù)供求問(wèn)題展開分析，判定了我國(guó)城鎮(zhèn)化目前處于加速期和平穩(wěn)期的過(guò)渡階段，在此基礎(chǔ)上給出保障性住房政策的建議和主張。

總的來(lái)講，當(dāng)前新型城鎮(zhèn)化建設(shè)模式研究主要集中在實(shí)證分類總結(jié)和經(jīng)典理論運(yùn)用，在模式基本理論上研究較少。以S曲線為例，國(guó)內(nèi)較多是對(duì)該理論的運(yùn)用，對(duì)理論進(jìn)行拓展研究較少，更未見將新型城鎮(zhèn)化理念用于改進(jìn)S曲線理論的研究。

(四)新型城鎮(zhèn)化的制度保障

制度改革是當(dāng)前新型城鎮(zhèn)化研究中的熱點(diǎn)問(wèn)題，也與我國(guó)推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的戰(zhàn)略目標(biāo)一致。新型城鎮(zhèn)化是當(dāng)前進(jìn)行政府轉(zhuǎn)變職能、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、城市管理模式、城鄉(xiāng)關(guān)系模式等改革的重要舉措。所以，新型城鎮(zhèn)化中的制度改革涵蓋農(nóng)村土地制度、社會(huì)保障制度、戶籍制度、教育改革、金融體制等，也包括城市養(yǎng)老制度、城市準(zhǔn)入制度、城市社會(huì)保障制度、教育資源、城市發(fā)展及績(jī)效考核制度等方面。

農(nóng)村土地制度改革是對(duì)戶籍制度改革的重要支撐，土地制度改革是維護(hù)農(nóng)民權(quán)益的重要保障[16]。有學(xué)者從財(cái)政金融角度研究土地財(cái)政與城鎮(zhèn)化建設(shè)的關(guān)系[17]，分析城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的土地制度支撐作用，給出基于農(nóng)民、政府、企業(yè)各主體之間利益均衡的建設(shè)用地制度框架，認(rèn)為推進(jìn)土地制度改革是我國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，并從法理角度給出土地制度改革的建議，但未給出土地財(cái)政與實(shí)現(xiàn)人口城鎮(zhèn)化間的關(guān)系。有學(xué)者認(rèn)為解決農(nóng)民工市民化的關(guān)鍵在于加快推進(jìn)農(nóng)村土地制度、城鄉(xiāng)戶籍制度、基本公共服務(wù)、財(cái)稅體制和人口政策等領(lǐng)域的綜合配套改革[18]，但制度改革目標(biāo)與約束的分析不足,缺乏對(duì)土地改革的創(chuàng)新性論述。

城鄉(xiāng)金融服務(wù)水平是影響城鎮(zhèn)化進(jìn)程的重要因素，建設(shè)新型城鎮(zhèn)化下的金融環(huán)境支撐體系尤為重要[19]，當(dāng)前國(guó)內(nèi)學(xué)者研究中對(duì)人口動(dòng)態(tài)發(fā)展的考慮不足。當(dāng)前研究涵蓋了土地制度、戶籍制度和社會(huì)保障制度等制度因素對(duì)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的影響[20]，也有從制度資本理論角度分析新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中帶來(lái)的制度變遷，強(qiáng)調(diào)新制度框架有利于實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升和居民收入提高的共同發(fā)展與富裕，同時(shí)認(rèn)為“以人為本”的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)要以完善的繼續(xù)教育持續(xù)供給為基礎(chǔ)[21]，推進(jìn)農(nóng)村體育教育有效供給是實(shí)現(xiàn)“人的城鎮(zhèn)化”的關(guān)鍵構(gòu)成[22]，但未能就新型城鎮(zhèn)化人口素質(zhì)需求與繼續(xù)教育供給間匹配關(guān)系進(jìn)行分析。社會(huì)保障制度的改革與創(chuàng)新是推進(jìn)農(nóng)民工市民化的重要政策支撐，有效實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)社保制度并軌是實(shí)現(xiàn)“人的城鎮(zhèn)化”的必要基礎(chǔ)[23]。

中國(guó)發(fā)展研究基金會(huì)在2010年9月發(fā)布了《中國(guó)發(fā)展報(bào)告2010：促進(jìn)人的發(fā)展的中國(guó)新型城市化戰(zhàn)略》的研究報(bào)告，研究了我國(guó)當(dāng)前城市發(fā)展存在的諸多問(wèn)題，提出了新型城市的發(fā)展要以促進(jìn)“人的發(fā)展”為核心，但報(bào)告內(nèi)容及其撰寫視角是管理層，最終還是回到老生常談的市民化、公共服務(wù)、就業(yè)和城市管理等，缺乏對(duì)城市化中主力軍的微觀需求動(dòng)機(jī)分析。

制度保障體現(xiàn)政府在新型城鎮(zhèn)化中的重要作用，當(dāng)前研究存在的一個(gè)突出問(wèn)題就是在舊的城鎮(zhèn)化思想下去設(shè)計(jì)新型城鎮(zhèn)化制度環(huán)境，未能有效體現(xiàn)“市場(chǎng)為主，政府為輔”基本原則，對(duì)制度環(huán)境與“以人為本”中人的需求間關(guān)系的研究不足，影響其提出的制度與政策實(shí)用性。

(五)新型城鎮(zhèn)化水平評(píng)估

新型城鎮(zhèn)化水平評(píng)估的研究集中于指標(biāo)體系設(shè)置和評(píng)估方法，涵蓋定性、定量領(lǐng)域[24],但對(duì)當(dāng)前存在的問(wèn)題分析不夠系統(tǒng)。在指標(biāo)體系方面，涵蓋公共服務(wù)均等化、生態(tài)建設(shè)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等維度的指標(biāo)體系，并以此對(duì)我國(guó)新型城鎮(zhèn)化水平進(jìn)行實(shí)證分析，強(qiáng)調(diào)了城鎮(zhèn)的生態(tài)觀與可持續(xù)發(fā)展、城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、城鎮(zhèn)管理方式的變革與科學(xué)化、城鎮(zhèn)文化的保護(hù)與軟實(shí)力的提升等因素在城鎮(zhèn)化中的重要作用[25]。這些指標(biāo)體系在人的發(fā)展層面描述不足，指標(biāo)間存在重疊、對(duì)于指標(biāo)分類未能作深入解釋等問(wèn)題。在評(píng)價(jià)方法上，包括傳統(tǒng)的AHP、熵值法、非參數(shù)DEA—BCC、DEA—Malmquist和DPSIR模型等方法[26]，包括新型城鎮(zhèn)化效率的靜態(tài)測(cè)度和動(dòng)態(tài)測(cè)度分析。

目前，國(guó)內(nèi)關(guān)于新型城鎮(zhèn)化水平評(píng)估上，大致采用的做法是將已有城鎮(zhèn)化水平評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，但對(duì)于指標(biāo)變動(dòng)的內(nèi)在原因及其與新型城鎮(zhèn)化核心理念間的關(guān)系研究相對(duì)不足。同時(shí)，對(duì)于評(píng)估中指標(biāo)選取合理性研究不足，指標(biāo)權(quán)重計(jì)算存在主觀性等問(wèn)題。從理論發(fā)展和實(shí)踐規(guī)律來(lái)看，在對(duì)城鎮(zhèn)化進(jìn)行評(píng)估時(shí)，更重要的問(wèn)題不是評(píng)估指標(biāo)而是評(píng)估時(shí)如何看待城鎮(zhèn)化，即城鎮(zhèn)化發(fā)展理念，因?yàn)楹笳邲Q定著城鎮(zhèn)化評(píng)估體系。

(六)新型城鎮(zhèn)化中人口流動(dòng)

根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期人口流動(dòng)完全屬于國(guó)家意志表現(xiàn)，未能體現(xiàn)生產(chǎn)要素流動(dòng)性特征。城鎮(zhèn)化包括城市規(guī)模增長(zhǎng)與城市人口規(guī)模增長(zhǎng)，是通過(guò)農(nóng)村到城市的人口流動(dòng)與遷移來(lái)實(shí)現(xiàn)的[27]。同樣，“以人為本” 的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)必然也存在大量人口資源流動(dòng)。改革開放后，較早研究主要集中在我國(guó)人口流動(dòng)與城市發(fā)展，但只涉及到宏觀人口布局改變和城市人口變化等問(wèn)題。后來(lái)將人口流動(dòng)影響因素、動(dòng)機(jī)和大中小城市發(fā)展納入研究范疇，豐富了人口流動(dòng)研究?jī)?nèi)容。并涉及研究城鎮(zhèn)化中農(nóng)村人口流動(dòng)模式，提出改變農(nóng)村人口流動(dòng)的心理認(rèn)識(shí)和就近城鎮(zhèn)化模式[28-30],但缺乏系統(tǒng)性。

國(guó)家提出新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略目標(biāo)之后，關(guān)于新型城鎮(zhèn)化中人口流動(dòng)問(wèn)題研究迅速呈現(xiàn)。國(guó)內(nèi)學(xué)者通過(guò)實(shí)地?cái)?shù)據(jù)調(diào)研，研究了我國(guó)新型城鎮(zhèn)化中人口流動(dòng)的問(wèn)題，特別是農(nóng)村人口流動(dòng)中帶來(lái)的社會(huì)問(wèn)題[31]。人口流動(dòng)是新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必要構(gòu)成，流動(dòng)人口的市民化程度對(duì)城市發(fā)展影響較大[32]，解決農(nóng)村土地制度和城市公共服務(wù)可增強(qiáng)農(nóng)民市民化意愿，穩(wěn)定的就業(yè)環(huán)境和合理公平的社保體系是農(nóng)村流動(dòng)人口在城市固化的重要影響因素[33]。農(nóng)村居民通過(guò)經(jīng)商方式產(chǎn)生的人口流動(dòng)是當(dāng)?shù)厝丝诹鲃?dòng)的重要方式，流動(dòng)人口中是否選擇定居城鎮(zhèn)與城鄉(xiāng)差距、風(fēng)俗文化和群體效應(yīng)有關(guān)[34]，但無(wú)法有效說(shuō)明人口流動(dòng)中政策環(huán)境與個(gè)體發(fā)展訴求等問(wèn)題。我國(guó)農(nóng)村人口結(jié)構(gòu)變化與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)水平高度相關(guān)[35]，農(nóng)村人口結(jié)構(gòu)和教育程度將會(huì)對(duì)我國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)構(gòu)成重要影響，加強(qiáng)公共服務(wù)供給公平性和重點(diǎn)發(fā)展中小型城市發(fā)展是新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中的重點(diǎn)[36]。

新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過(guò)程中兩個(gè)重要影響因素是人口結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整[37]，城鎮(zhèn)化帶來(lái)的農(nóng)村人口流動(dòng)與社會(huì)文明發(fā)展聯(lián)系緊密，有學(xué)者認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化本質(zhì)就是社會(huì)文明發(fā)展的必然階段[38-39]，但在人口發(fā)展、社會(huì)文明與城市發(fā)展間互動(dòng)關(guān)系分析不足，缺乏定量化研究。

農(nóng)村人口流動(dòng)帶動(dòng)社會(huì)需求，指出城鎮(zhèn)化對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義，農(nóng)村人口有序轉(zhuǎn)移是實(shí)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化的關(guān)鍵，并認(rèn)為城鎮(zhèn)體系、產(chǎn)業(yè)體系、公共產(chǎn)品體系等是人口有序轉(zhuǎn)移的基本條件[40-42]，但缺乏對(duì)人口微觀層面的流動(dòng)訴求基礎(chǔ)性分析，對(duì)人口流動(dòng)原因及取向研究不足。有文獻(xiàn)分析“人的發(fā)展”與城鎮(zhèn)化中人與其他要素間的關(guān)系，指出新型城鎮(zhèn)化的人本建設(shè)問(wèn)題，雖提到“人”的自主性，但還停留在哲學(xué)思辨方面[43]。

人口流動(dòng)是伴隨城鎮(zhèn)化進(jìn)程的必然現(xiàn)象，“以人為核心”的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中，人口流動(dòng)研究顯得更為重要。當(dāng)今，國(guó)內(nèi)關(guān)于人口流動(dòng)的研究集中在影響因素(如推—拉理論運(yùn)用、制度環(huán)境等)、人口流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展；但從個(gè)體微觀發(fā)展需求動(dòng)機(jī)、家庭角度分析人口流動(dòng)的較少，但這些恰恰是實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化“以人為本”的必要基礎(chǔ)。

二、存在的問(wèn)題

(一)基礎(chǔ)理論研究薄弱

在新型城鎮(zhèn)化概念上，形成了豐富的研究成果，但存在國(guó)內(nèi)外學(xué)者眾說(shuō)紛紜、莫衷一是的局面，究其原因是缺乏研究的系統(tǒng)觀，導(dǎo)致界定標(biāo)準(zhǔn)不一。本文認(rèn)為，新型城鎮(zhèn)化是個(gè)系統(tǒng)性創(chuàng)新概念，凸顯城市發(fā)展中個(gè)體及城市自身系統(tǒng)的適應(yīng)性與漸進(jìn)性，在市場(chǎng)機(jī)制作用下實(shí)現(xiàn)城市和農(nóng)村、城市資源與周邊資源做到了長(zhǎng)短期結(jié)合，完善了城市管理目標(biāo)，簡(jiǎn)而言之，新型城鎮(zhèn)化是以“人的發(fā)展”為核心，采取資源集約發(fā)展模式，市場(chǎng)主導(dǎo)、經(jīng)濟(jì)體自主選擇、社會(huì)公平環(huán)境與制度的優(yōu)化過(guò)程。在城鎮(zhèn)化中，人口流動(dòng)根本原因是人的需求層次改變，是追求福利最大化的結(jié)果，城鎮(zhèn)化是實(shí)現(xiàn)目的的一種手段，反映了作為生產(chǎn)要素中人力資源在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要作用。就實(shí)現(xiàn)“以人為本”而言，包括了三個(gè)基本層次：基礎(chǔ)保障、實(shí)現(xiàn)過(guò)程和核心目標(biāo)。

就新型城鎮(zhèn)化中制度建設(shè)和發(fā)展模式而言，學(xué)者們從不同角度分析了新型城鎮(zhèn)化中制度和發(fā)展模式的重要性，但對(duì)制度建設(shè)的基礎(chǔ)研究較少，無(wú)法有效回答制度建設(shè)的微觀基礎(chǔ)，制度建設(shè)歸根結(jié)底是需要結(jié)合環(huán)境、人口等資源來(lái)實(shí)現(xiàn)的。所以，制度研究需要微觀支撐，需要?jiǎng)討B(tài)去考量外在環(huán)境、人口、社會(huì)價(jià)值等因素，才能有效支撐制度的合理性和科學(xué)性。目前，關(guān)于這部分的研究相對(duì)較少。

在國(guó)內(nèi)關(guān)于新型城鎮(zhèn)化中人口流動(dòng)問(wèn)題的研究，主要集中在實(shí)證研究方面，取得了豐碩的成果。但這些研究要么從新型城鎮(zhèn)化角度來(lái)看待人口流動(dòng)問(wèn)題(人從哪里來(lái)、為什么來(lái)、城鎮(zhèn)如何吸收到人、達(dá)到什么水平等研究)，要么是從人口流動(dòng)角度看待城鎮(zhèn)化問(wèn)題(人口流動(dòng)帶來(lái)城鎮(zhèn)諸多經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題、城市治理問(wèn)題、生態(tài)環(huán)境問(wèn)題等)，很少涉及到從系統(tǒng)角度來(lái)辯證看待城鎮(zhèn)化中人口流動(dòng)問(wèn)題，更未發(fā)現(xiàn)能將“人的發(fā)展”和城市發(fā)展以及與人口流動(dòng)結(jié)合起來(lái)研究。

(二)對(duì)新型城鎮(zhèn)化的核心理念認(rèn)識(shí)不夠深入

目前學(xué)者們基本認(rèn)可新型城鎮(zhèn)化的重要核心是“以人為本”，但對(duì)于“以人為本”的解釋和認(rèn)識(shí)還相對(duì)模糊，很少能從系統(tǒng)角度給出解釋，只停留在表面的經(jīng)濟(jì)滿足，未見從人類發(fā)展角度去看待這一問(wèn)題，更難認(rèn)識(shí)到人的發(fā)展與城市發(fā)展的內(nèi)在統(tǒng)一性。在新型城鎮(zhèn)化狀態(tài)評(píng)估上，存在指標(biāo)體系設(shè)置的主觀性和導(dǎo)向性問(wèn)題。對(duì)城鎮(zhèn)化制度與發(fā)展模式的研究缺乏系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性和微觀分析，缺乏對(duì)“人”的主觀能動(dòng)性分析，未能有效還原制度環(huán)境中個(gè)體的智能性與關(guān)系互動(dòng)性。

對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)律的研究不夠深入。規(guī)律不是描述現(xiàn)象，而應(yīng)該是揭示其背后的內(nèi)在邏輯，S曲線模型就是典型代表。在新型城鎮(zhèn)化評(píng)估中，大都集中在對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系的變化調(diào)整，但未說(shuō)明內(nèi)在原因，更缺少對(duì)“人的城鎮(zhèn)化”的內(nèi)在支撐邏輯研究，究其原因是對(duì)新型城鎮(zhèn)化的理解不夠深入，未能真正將視角轉(zhuǎn)變?yōu)槌擎?zhèn)化中的人。

(三)基于微觀個(gè)體的研究較少，該領(lǐng)域的定量研究更為少見

在人口流動(dòng)問(wèn)題研究領(lǐng)域表現(xiàn)較為突出，從已有文獻(xiàn)來(lái)看，未發(fā)現(xiàn)基于遷移個(gè)體主體的動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)過(guò)程與決策的考量，也未發(fā)現(xiàn)將人口流動(dòng)中遷移者、政府、企業(yè)間互動(dòng)關(guān)系的研究。從系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演進(jìn)角度來(lái)講，人口流動(dòng)是人口系統(tǒng)的演進(jìn)過(guò)程，必然要建立在人口流動(dòng)中的主體規(guī)則和主體間作用機(jī)制的有效描述之上，明顯缺乏對(duì)人口流動(dòng)個(gè)體行為研究和相關(guān)利益者互動(dòng)關(guān)系的研究。

(四)多側(cè)重研究遷入地，對(duì)遷出地研究相對(duì)薄弱，少見對(duì)二者間的綜合研究

目前大部分研究側(cè)重研究城市管理和發(fā)展問(wèn)題，基于城市范圍的宏觀控制思想，基于政策的至上而下理念，來(lái)分析政策制定和有效性，缺乏對(duì)人口流動(dòng)的自主性考量。這些理論研究前提，是遷出地狀態(tài)不變或者人口流動(dòng)趨勢(shì)不變，從發(fā)展角度來(lái)看，明顯該假設(shè)前提缺乏科學(xué)性。本文認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化中人口流動(dòng)問(wèn)題研究理論邏輯應(yīng)該是：“人”在追求個(gè)體發(fā)展的基本邏輯上形成了人口流動(dòng)動(dòng)機(jī)，人口流動(dòng)帶來(lái)城鎮(zhèn)化發(fā)展，當(dāng)城鎮(zhèn)化建設(shè)與制度治理設(shè)計(jì)上做到了城市發(fā)展與人的發(fā)展有機(jī)結(jié)合時(shí)，就實(shí)現(xiàn)了新型城鎮(zhèn)化。

新型城鎮(zhèn)化是我國(guó)當(dāng)前乃至今后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的重要戰(zhàn)略決策，對(duì)新型城鎮(zhèn)化中的問(wèn)題研究具有較強(qiáng)的理論和實(shí)踐價(jià)值。我國(guó)學(xué)者在新型城鎮(zhèn)化制度假設(shè)、人口流動(dòng)、質(zhì)量評(píng)估、建設(shè)模式等領(lǐng)域已經(jīng)取得了豐碩成果，但也存在文中提到的諸多問(wèn)題。近年來(lái)，關(guān)于人口市民化、城市可持續(xù)發(fā)展、智慧城鎮(zhèn)化等研究增加較為迅速，多學(xué)科交叉和融合在該領(lǐng)域表現(xiàn)較為突出，這些都將是未來(lái)研究的重要趨勢(shì)。

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Review of Studies on China’s New Urbanization

YUAN Congmou1.2, NIU Wenxue3, ZHANG Dansong1

(1.Beijing Institute of Information and Control, Beijing 100037, China; 2.The Second Academy of China Aerospace, Beijing 100854, China; 3. City College, Dongguan University of Technology, Dongguan 523419, China)

New urbanization is an important strategic practice in China, and also one of focuses of theoretical studies. At present, studies on China’s urbanization mainly concentrate on basic concepts, driving force mechanism, system and model construction, guarantee system, quality assessment, population mobility and other aspects. Though fruitful achievements have been made, there still exist such problems as weakness of basic research, putting macroexamination over microexamination, lacking of in-depth understanding of core concepts and so on. To investigate from a multi-disciplinary and systematic perspective is an important area in the studies on new urbanization in future.

new urbanization; literature review; driving force mechanism; system guarantee; population flow

2016-04-21

廣東省教育研究院課題(GDJY2014DB024：《高水平民辦高校建設(shè)研究》)

袁潨鍪(1976-)，男，廣東東莞人，北京信息控制研究所博士研究生。 牛文學(xué)(1980-)，男，河南西華人，東莞理工學(xué)院城市學(xué)院講師，博士。 張丹松(1967-)，男，遼寧錦州人，北京信息控制研究所教授，博士，博士生導(dǎo)師。

F291

A

1009-2463(2016)05-0081-07