達(dá)爾民主理論評(píng)析

張藝爍

南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院，天津　300350

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達(dá)爾民主理論評(píng)析

張藝爍*

南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院，天津300350

美國(guó)著名政治學(xué)家羅伯特·達(dá)爾的多元民主理論是當(dāng)代西方具有代表性的民主理論。達(dá)爾在其代表作《論民主》一書中回顧了兩千多年來民主發(fā)展的歷史，確定了理想民主的四重標(biāo)準(zhǔn)，提出了實(shí)行民主的十大優(yōu)點(diǎn)，論述了政治平等的必要性。同時(shí)闡明了現(xiàn)實(shí)民主國(guó)家所需的基本政治制度，對(duì)各種規(guī)模的民主進(jìn)行了分類，比較了現(xiàn)代代議制多元民主較之古希臘民主和參與民主之間的優(yōu)劣，最后提出了有利于民主發(fā)展的五個(gè)條件。達(dá)爾的多元民主理論有其自身的理論價(jià)值，同時(shí)也存在明顯的不足與缺陷。達(dá)爾在《論民主》中關(guān)于多元民主的基本理念對(duì)于思考當(dāng)代中國(guó)民主政治建設(shè)具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

達(dá)爾；多元民主；理想民主；現(xiàn)實(shí)民主；民主政治

美國(guó)著名政治學(xué)家羅伯特·達(dá)爾是多元民主理論的代表人物，他的《論民主》一書也堪稱多元民主理論的代表作之一。達(dá)爾的多元民主理論被認(rèn)為系統(tǒng)描述了當(dāng)代西方特別是美國(guó)的民主發(fā)展現(xiàn)狀，對(duì)當(dāng)代西方民主理論研究產(chǎn)生了廣泛的影響。達(dá)爾的這一理論奠定了他在當(dāng)代西方政治學(xué)界的重要地位，他也因此成為當(dāng)代西方多元民主理論家中最杰出的代表。本文分別從達(dá)爾民主理論的思想價(jià)值、理論局限性和對(duì)我們的啟示三方面進(jìn)行評(píng)析。

一、達(dá)爾多元民主理論的價(jià)值

(一)提出了理想民主的五重標(biāo)準(zhǔn)

在民主兩千多年的發(fā)展中，其概念本身就存在混亂與模糊的問題，人們對(duì)“民主是什么”莫衷是一。達(dá)爾在揭示民主起源的基礎(chǔ)上，將民主的理想與現(xiàn)實(shí)相關(guān)聯(lián)，提出了理想民主的五重標(biāo)準(zhǔn)，巧妙地回答了“民主是什么”的問題。同時(shí)闡明了提出理想民主標(biāo)準(zhǔn)的必要性，并且設(shè)想和回答了這五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)可能引發(fā)的問題。達(dá)爾根據(jù)理想民主的五重標(biāo)準(zhǔn)提出了民主的十大優(yōu)點(diǎn)，作為其論述理想民主的根據(jù)。他認(rèn)為只要符合五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)其中的大部分就可以稱之為民主國(guó)家，但民主國(guó)家所應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)非這五項(xiàng)。這五項(xiàng)是民主標(biāo)準(zhǔn)中最為關(guān)鍵和核心的部分。

(二)賦予了當(dāng)代西方民主理論的新內(nèi)涵

傳統(tǒng)西方民主理論多持“一元”民主論，認(rèn)為國(guó)家只存在一個(gè)權(quán)力中心，將主權(quán)、領(lǐng)土和人口視作國(guó)家的三要素，國(guó)家權(quán)力具有唯一性。達(dá)爾作為當(dāng)代西方多元民主理論的代表，明確否定這種“一元”民主論，堅(jiān)持現(xiàn)代代議制下的多元民主觀點(diǎn)。他認(rèn)為現(xiàn)實(shí)國(guó)家存在著多個(gè)權(quán)力中心，國(guó)家統(tǒng)治權(quán)為少數(shù)精英和團(tuán)體所享有，廣大社會(huì)成員擁有參與國(guó)家政治生活和決策的權(quán)利，只有體現(xiàn)這種“包容性的公民權(quán)”的制度才稱得上是民主制度。達(dá)爾對(duì)美國(guó)政治制度作實(shí)證分析研究，揭示了西方民主政治的本質(zhì)，維護(hù)了當(dāng)代資本主義民主政治的穩(wěn)定。他認(rèn)為以美國(guó)為代表的老牌民主國(guó)家存在著多個(gè)權(quán)力中心，老牌民主國(guó)家的政治制度能成功轉(zhuǎn)型為“高級(jí)民主制度”將為世界民主政治的發(fā)展提供極有價(jià)值的參照。

(三)改善了理想民主同現(xiàn)實(shí)民主的關(guān)系

當(dāng)代西方民主理論所面臨的一個(gè)重要任務(wù)，就是調(diào)和民主的理論與實(shí)踐之間的矛盾。達(dá)爾的民主標(biāo)準(zhǔn)和分類方式成功改善了理想民主同現(xiàn)實(shí)民主的關(guān)系。

達(dá)爾將民主劃分為“理想民主”和“現(xiàn)實(shí)民主”兩類。將傳統(tǒng)意義上的“自由平等”、“主權(quán)在民”等理論界定為“理想民主”，將現(xiàn)代西方代議制民主視作“現(xiàn)實(shí)民主”，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)民主下的政治制度實(shí)質(zhì)是一種多元政治。達(dá)爾對(duì)民主的分類和界定一方面改善了價(jià)值層面的民主同事實(shí)層面民主的緊張關(guān)系，另一方面也在一定程度上緩解了西方社會(huì)的民主信仰危機(jī)。達(dá)爾指出理想民主是我們奮斗的方向和目標(biāo)，不能用理想的民主狀況來要求實(shí)際民主發(fā)展?fàn)顩r。

二、達(dá)爾多元民主理論的局限性

(一)對(duì)國(guó)家本質(zhì)的認(rèn)識(shí)存在片面性

達(dá)爾對(duì)國(guó)家本質(zhì)的片面認(rèn)識(shí)體現(xiàn)在忽視了國(guó)家同社會(huì)其他政治團(tuán)體的區(qū)別。達(dá)爾理論中的國(guó)家內(nèi)涵同其他社會(huì)政治團(tuán)體沒有太大的區(qū)別，其他政治團(tuán)體能同國(guó)家共同行使主權(quán)，區(qū)別只在于“普遍主權(quán)”和“特殊主權(quán)”。達(dá)爾沒有認(rèn)識(shí)到國(guó)家同社會(huì)政治團(tuán)體的一個(gè)重要區(qū)別在于它的強(qiáng)制性，擁有強(qiáng)大的暴力機(jī)關(guān)等國(guó)家機(jī)器，另一個(gè)區(qū)別在于國(guó)家同獨(dú)立的政治團(tuán)體的宗旨和目標(biāo)不同，國(guó)家的存在在滿足統(tǒng)治階級(jí)利益的同時(shí)還要滿足國(guó)家和人民的利益，而政治團(tuán)體的宗旨只是為了追求自身的利益。

(二)自身所處的社會(huì)歷史條件的局限性

恩格斯指出，“我們只能在我們時(shí)代的條件下去認(rèn)識(shí)，而且這些條件達(dá)到什么程度，我們才能認(rèn)識(shí)到什么程度。”歷史唯物主義認(rèn)為一定條件下的歷史環(huán)境決定了認(rèn)識(shí)對(duì)象和認(rèn)識(shí)范圍的特定性，同時(shí)還在認(rèn)識(shí)水平和認(rèn)識(shí)方式上制約著主體認(rèn)識(shí)的真理性。達(dá)爾的多元民主理論明顯受到了社會(huì)歷史條件的制約，一方面在于達(dá)爾將邏輯起點(diǎn)設(shè)定為對(duì)傳統(tǒng)民主理論的批判是可疑的，他過于夸大了傳統(tǒng)民主理論的不足。傳統(tǒng)民主理論無疑在許多方面需要改進(jìn)和修正，但它們“都是西方資本主義自近代以來所形成的政治民主思想和哲學(xué)，它們的基本價(jià)值不在于在多大的意義上可以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)，而在于為政治實(shí)踐提供思考的方法和思考的方向”(周圣平：《羅伯特·達(dá)爾多元主義民主觀研究》，中共中央黨校博士學(xué)位論文，2010年)。另一方面達(dá)爾關(guān)于“國(guó)家功能”的認(rèn)識(shí)還有一定的不成熟性。此外，受社會(huì)歷史條件的影響，達(dá)爾從一開始就未認(rèn)識(shí)到“利益集團(tuán)政治”可能導(dǎo)致的各種弊端，這也就自然使得以利益集團(tuán)政治為基本導(dǎo)向的多元民主理論在日后受到學(xué)界的各種批判。

(三)多元民主理論本身存在兩面性

達(dá)爾多元民主理論的積極性體現(xiàn)在其準(zhǔn)確反映了西方民主政治的本質(zhì)，其消極性主要體現(xiàn)在多元民主的“四大困境”和“六大難題”(吳昌華：《羅伯特·達(dá)爾多元民主思想研究》，中國(guó)海洋大學(xué)碩士論文，2013年)上。四大困境是指在“固化政治不平等、歪曲公共議程、扭曲公民意識(shí)和讓渡最終控制”方面存在困境。六大難題是指在“排他公民主體與包容公民主體、權(quán)利與效用、個(gè)人與組織的平等、集權(quán)與分權(quán)、一致性與多樣性和資源的集中與分散”等六方面難以解決。此外，從階級(jí)的角度上講，達(dá)爾的多元民主理論主要是為資本主義國(guó)家服務(wù)的，他所主張的利益集團(tuán)政治更多的是一種金錢政治。此外，達(dá)爾的多元民主內(nèi)涵和道路過于簡(jiǎn)單化。達(dá)爾以自由化和包容性為切入點(diǎn)展開他的民主化設(shè)計(jì)，但是自由化和包容性無法涵蓋民主化的所有方面，并且也無法證明自由化跟包容性是民主化最重要的組成部分。

(四)對(duì)多元民主困境的超越存在保守性

達(dá)爾的多元民主理論從一開始就體現(xiàn)了其內(nèi)在的困境，這些困境伴隨著現(xiàn)代西方資本主義社會(huì)矛盾的集中爆發(fā)而顯現(xiàn)出來。達(dá)爾在試圖擺脫和超越困境時(shí)暴露出了保守性。達(dá)爾在思考應(yīng)對(duì)多元民主困境時(shí)，一方面表現(xiàn)出堅(jiān)定捍衛(wèi)多元民主理論的觀念，另一方面表現(xiàn)出他對(duì)社會(huì)主義理論和激進(jìn)的社會(huì)運(yùn)動(dòng)是持反對(duì)和抵制的態(tài)度。此外，達(dá)爾試圖通過經(jīng)濟(jì)民主來擺脫多元民主困境的思路存在空想性和保守性。他期望在經(jīng)濟(jì)企業(yè)中推廣實(shí)行民主，從而實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部的管理和決策民主化，然而他實(shí)際解決的只是公司內(nèi)部的員工政治平等問題，而非公司之間以及不同公司員工之間的政治平等問題。最后，達(dá)爾雖然對(duì)美國(guó)憲法和基本政治體制方面的問題作了深刻的剖析和批判，但給出的卻是有限度的和保守的改革思路方案。這體現(xiàn)了達(dá)爾相對(duì)保守的政治心態(tài)。

三、達(dá)爾多元民主理論的啟示

在批判的前提下，達(dá)爾的多元民主理論對(duì)于我們分析資本主義民主政治的現(xiàn)狀和問題，對(duì)于思考當(dāng)代中國(guó)民主政治建設(shè)具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

(一)達(dá)爾的方法論創(chuàng)新對(duì)于正確認(rèn)識(shí)和把握民主本身具有借鑒意義

現(xiàn)代代議制民主拓展了民主范圍，但同時(shí)這是以犧牲民主的實(shí)質(zhì)價(jià)值即直接參與為代價(jià)的，直接導(dǎo)致了實(shí)質(zhì)民主的不平等，同時(shí)引發(fā)了理想民主同現(xiàn)實(shí)民主的矛盾。達(dá)爾將“民主”留給了“理想的制度”，而將“多元統(tǒng)治”納入了現(xiàn)實(shí)民主的范圍。此外，在理想民主同現(xiàn)實(shí)民主的關(guān)系方面，達(dá)爾“既對(duì)多元民主的現(xiàn)實(shí)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行行為主義的描述或?qū)嵶C性的研究，又用規(guī)范性研究方法去構(gòu)建民主的平等理想目標(biāo)”(高衛(wèi)民：《達(dá)爾多元民主理論析論》，《河南社會(huì)科學(xué)》，2008年第1期)，從而實(shí)現(xiàn)了理想民主與現(xiàn)實(shí)民主之間、自由和平等之間的動(dòng)態(tài)平衡。有鑒于此，當(dāng)代中國(guó)民主政治建設(shè)首先要分清民主的理想和現(xiàn)實(shí)，一方面既不能用社會(huì)主義民主的意識(shí)形態(tài)取代對(duì)現(xiàn)實(shí)民主相關(guān)運(yùn)行機(jī)制的研究，另一方面也要謹(jǐn)防西方后現(xiàn)代激進(jìn)式的參與民主方式。另外，達(dá)爾的多元民主理論是同漸進(jìn)社會(huì)的發(fā)展觀緊密聯(lián)系的，本質(zhì)上來說他并不宣揚(yáng)和主張激進(jìn)式的民主變革，這也是值得以中國(guó)為代表的后發(fā)展國(guó)家在推進(jìn)民主建設(shè)中深入思考的。

(二)重視公民社會(huì)的建設(shè)和發(fā)展是進(jìn)行民主政治建設(shè)不可或缺的環(huán)節(jié)

馬克思認(rèn)為，“在過去一切歷史階段上受生產(chǎn)力制約同時(shí)又制約生產(chǎn)力的一切交往形式，就是市民社會(huì)”，并強(qiáng)調(diào)“絕不是國(guó)家制約和決定市民社會(huì)，而是市民社會(huì)制約和決定國(guó)家”。從某種意義上講，公民社會(huì)發(fā)展到一定階段產(chǎn)生了民主政治，公民社會(huì)中蘊(yùn)藏著民主發(fā)展的不竭動(dòng)力。達(dá)爾受托克維爾等人的影響，在多元民主理論中重視社會(huì)力量對(duì)民主政治的重要作用，甚至認(rèn)為社會(huì)的作用較之憲法的作用更為重要。民主政治建設(shè)需要憲法和法律的規(guī)制作用，但倘若缺少具備民主意識(shí)的現(xiàn)代公民和良性發(fā)展的公民社會(huì)，憲法和法律只是一紙空文，民主的發(fā)展也是脆弱和畸形的。公民社會(huì)中蘊(yùn)藏著民主發(fā)展的動(dòng)力，良性發(fā)展的公民社會(huì)能為民主進(jìn)步提供具有民主意識(shí)的公民和民族政治文化。從后發(fā)展國(guó)家的民主政治建設(shè)經(jīng)驗(yàn)來看，公民社會(huì)的健康發(fā)展往往能帶動(dòng)民主政治的良性發(fā)展。重視公民社會(huì)建設(shè)中的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是要確立和保障人民群眾的主人翁地位，就是要明確規(guī)定和切實(shí)保障人民群眾是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)民主、政治民主和社會(huì)民主的唯一主體，保障他們能夠真正地參與國(guó)家和社會(huì)事務(wù)的管理。這是檢驗(yàn)中國(guó)民主建設(shè)狀況的根本標(biāo)準(zhǔn)。

(三)加強(qiáng)制度建設(shè)是民主政治建設(shè)的重要舉措

達(dá)爾關(guān)于實(shí)質(zhì)民主和程序民主的認(rèn)識(shí)是深刻的，一方面他圍繞民主的價(jià)值，從個(gè)人利益的保護(hù)和人的自由的實(shí)現(xiàn)等方面重視實(shí)質(zhì)民主，另一方面他也提出了程序民主的標(biāo)準(zhǔn)，肯定了程序民主的積極意義。對(duì)后發(fā)展國(guó)家來說，從形式上構(gòu)建民主政治體制也許是不太難的事，難的是使民主政治體制得以運(yùn)行并長(zhǎng)期發(fā)展下去。此外，由于后發(fā)展國(guó)家相對(duì)落后的政治實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，導(dǎo)致其民主政治難以得到切實(shí)落實(shí)。這需要后發(fā)展國(guó)家十分重視制度和法治建設(shè)，保證政黨在制度和法律的約束下進(jìn)行政治活動(dòng)，保證整個(gè)國(guó)家的政治生活納入憲法和法律所約束的軌道上來。民主制度的健全程度是衡量中國(guó)民主化進(jìn)程和政治體制改革成敗的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，民主制度建設(shè)是當(dāng)前我國(guó)民主政治建設(shè)的一個(gè)亟需加強(qiáng)的薄弱環(huán)節(jié)。一方面要鞏固和完善現(xiàn)有體制機(jī)制框架，破除不適應(yīng)民主政治建設(shè)的因素，通過總結(jié)經(jīng)驗(yàn)對(duì)符合國(guó)情和民主精神的機(jī)制予以保障和完善；另一方面要積極吸收借鑒西方國(guó)家民主政治建設(shè)過程中的有益因素，增強(qiáng)理論自信和制度自信。

(四)加強(qiáng)民主政治建設(shè)需要處理好多種關(guān)系

我國(guó)民主建設(shè)和民主化進(jìn)程的一個(gè)基本前提是我國(guó)的社會(huì)基本面即階級(jí)階層結(jié)構(gòu)的新變化。農(nóng)民階級(jí)的分化及其帶來的一系列變化，從根本上壓縮了我國(guó)千百年來非民主、非法治因素的存在空間和社會(huì)基礎(chǔ)。當(dāng)代中國(guó)是在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，在國(guó)家政權(quán)力量的主導(dǎo)下進(jìn)行民主政治建設(shè)的，這有別于達(dá)爾多元民主肇始于社會(huì)利益團(tuán)體的推動(dòng)。當(dāng)代中國(guó)民主政治建設(shè)首先需要發(fā)展黨內(nèi)民主，黨內(nèi)民主是進(jìn)行民主政治建設(shè)的關(guān)鍵切入點(diǎn)，這就要求在制度層面和實(shí)踐層面堅(jiān)持和完善中國(guó)共產(chǎn)黨各級(jí)代表大會(huì)制度。同時(shí)需要堅(jiān)持和完善人民代表大會(huì)制度和政治協(xié)商制度，保證人民當(dāng)家作主。同時(shí)需要不斷擴(kuò)大民眾的政治參與，把基層的選舉民主同協(xié)商民主結(jié)合起來，充分保障人民的基本權(quán)利，不斷提高民眾的政治素質(zhì)和責(zé)任感。這樣，我國(guó)民主政治建設(shè)中“政治民主與社會(huì)民主、高層民主與基層民主、組織性民主與公民性民主、選舉民主與協(xié)商民主”(高衛(wèi)民：《達(dá)爾多元民主理論析論》，《河南社會(huì)科學(xué)》，2008年第1期)之間能夠形成一種穩(wěn)定有序、相互促進(jìn)、和諧發(fā)展的動(dòng)態(tài)均衡狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)民主政治建設(shè)的有序推進(jìn)。

四、結(jié)語(yǔ)

羅伯特·達(dá)爾的多元民主理論是在總結(jié)回顧人類民主發(fā)展歷程，對(duì)西方資本主義國(guó)家傳統(tǒng)民主進(jìn)行重新考量的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。達(dá)爾在《論民主》一書中回顧了兩千多年來民主發(fā)展的歷史，確定了理想民主的四重標(biāo)準(zhǔn)，提出了實(shí)行民主的十大優(yōu)點(diǎn)，論述了政治平等的必要性。同時(shí)闡明了現(xiàn)實(shí)民主國(guó)家所需的基本政治制度，對(duì)各種規(guī)模的民主進(jìn)行了分類，比較了現(xiàn)代代議制多元民主較之古希臘民主和參與民主之間的優(yōu)劣，最后提出了有利于民主發(fā)展的五個(gè)條件。達(dá)爾的多元民主理論有其自身的理論價(jià)值，同時(shí)也存在明顯的不足與缺陷。人類民主實(shí)踐和民主化進(jìn)程仍在向前推進(jìn)，民主理論仍是政治學(xué)和政治哲學(xué)所關(guān)注的重要問題。當(dāng)代中國(guó)民主政治建設(shè)可以批判性地借鑒達(dá)爾多元民主理論中的有益成分，推動(dòng)社會(huì)主義民主政治朝著理性、現(xiàn)實(shí)、可行的方向發(fā)展。

[1][美]羅伯特·達(dá)爾.論民主.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2013.

[2][美]羅伯特·達(dá)爾.多元民主的困境——自治與控制.北京：求實(shí)出版社，1989.

[3][美]羅伯特·達(dá)爾.民主及其批評(píng)者.長(zhǎng)春：吉林人民出版社，2006.

[4]馬克思恩格斯選集(第1卷).北京：人民出版社，1995.

[5]馬克思恩格斯選集(第4卷).北京：人民出版社，1995.

[6]吳昌華.羅伯特·達(dá)爾多元民主思想研究：[碩士學(xué)位論文].北京：中國(guó)海洋大學(xué)，2013.

[7]周圣平.羅伯特·達(dá)爾多元主義民主觀研究：[博士學(xué)位論文].北京：中共中央黨校，2010.

[8]高衛(wèi)民.達(dá)爾多元民主理論析論.河南社會(huì)科學(xué)，2008-01-01.

[9]任劍濤.多元民主及其中國(guó)回響：以達(dá)爾多元民主理論為中心.江蘇社會(huì)科學(xué)，2014-06-15.

張藝爍(1994-)，男，漢族，湖北十堰人，南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院，政治學(xué)理論專業(yè)碩士研究生在讀，研究方向：政治哲學(xué)、中國(guó)政府與政治。

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1006-0049-(2016)17-0087-03