秦代基層小吏的升遷模式——讀里耶閥閱簡(jiǎn)札記一則

黃 可 佳

(北京聯(lián)合大學(xué) 考古學(xué)研究中心,北京 100191)

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秦代基層小吏的升遷模式
——讀里耶閥閱簡(jiǎn)札記一則

黃 可 佳

(北京聯(lián)合大學(xué) 考古學(xué)研究中心,北京 100191)

摘要：湖南里耶考古發(fā)現(xiàn)的秦代閥閱簡(jiǎn)，為人生史的個(gè)案分析提供了很好的案例。釦在閥閱簡(jiǎn)中擬晉升為司空，但在隨后的簡(jiǎn)牘中，釦并沒(méi)有擔(dān)任司空，是作為令史出現(xiàn)，說(shuō)明對(duì)基層官吏進(jìn)行考核選拔上，存在多個(gè)人選的競(jìng)爭(zhēng)，擬推薦的任職人員，也有被否決的可能。簡(jiǎn)牘所載壬、唐兩位官員的例子表明在秦占領(lǐng)區(qū)內(nèi)，基層官員有一定的升遷路線，即多由鄉(xiāng)一級(jí)基層吏員轉(zhuǎn)任某方面的縣屬專業(yè)管理機(jī)構(gòu)。同屬縣廷直屬的各曹，也有權(quán)重權(quán)輕之分，并據(jù)此形成升遷過(guò)程的隱形階梯和步驟。

關(guān)鍵詞：里耶秦簡(jiǎn)；閥閱簡(jiǎn)；升遷模式；秦代基層政權(quán)

湖南省文物考古研究所2002年發(fā)掘的里耶古城一號(hào)井內(nèi)出土大量秦簡(jiǎn)[1]，發(fā)掘者相繼公布了部分簡(jiǎn)牘的資料，引起了學(xué)術(shù)界的極大關(guān)注。2012年出版的《里耶秦簡(jiǎn)》(壹)，詳細(xì)公布了第五、六、八層出土簡(jiǎn)牘的圖版、釋文資料[2]。在這批資料中，涉及了大量基層官吏的相關(guān)記載。如果以某幾個(gè)人的文書為線索，可以更深入地探討基層官吏的日?；顒?dòng)和升遷過(guò)程。這種通過(guò)排比簡(jiǎn)牘中某個(gè)人物的相關(guān)記載，用人生史的方法來(lái)研究秦漢簡(jiǎn)牘，探索由個(gè)人所反映的微觀社會(huì)史，日本學(xué)者森鹿三曾做過(guò)開創(chuàng)性研究[3]。研讀里耶秦簡(jiǎn)這批資料，發(fā)現(xiàn)編號(hào)為8-269的一件閥閱簡(jiǎn)頗有價(jià)值，可通過(guò)對(duì)該簡(jiǎn)人物的分析，以及聯(lián)系已公布的其他同批里耶秦簡(jiǎn)，為我們部分復(fù)原秦代地方基層小吏的升遷過(guò)程，提供一些有意思的線索。

一、里耶閥閱簡(jiǎn)及釦的升遷歷程

里耶秦簡(jiǎn)8-269是一枚完整的閥閱簡(jiǎn)，其釋文如下：

資中令史陽(yáng)里釦閥閱：

十一年九月隃為史。

為鄉(xiāng)史九歲一日。

為田部史四歲三月十一日。

為令史二月。

□計(jì)。

年卅六。

戶計(jì)。

可直司空曹。

關(guān)于秦漢閥閱簡(jiǎn)的形制，在《史記·馮唐傳》如淳注引《漢軍法》及索隱中有軍功閥閱簡(jiǎn)形制的相關(guān)記載[5]，它是“書其斬首之功于一尺之板”“以尺籍書下縣移郡”，然后按功勞進(jìn)行賞賜。此處史料記載的軍功閥閱簡(jiǎn)的形制與里耶閥閱簡(jiǎn)相似。里耶閥閱簡(jiǎn)的長(zhǎng)度大體相當(dāng)于漢尺一尺之長(zhǎng)，作為題名的“資中令史陽(yáng)里釦閥閱”位于簡(jiǎn)的最右上部，然后并排自右向左分條記載“釦”的歷職經(jīng)歷，每一歷職占用一豎行，此為簡(jiǎn)的上部分。簡(jiǎn)的上半部分與下半部分之間有較大的空間間隔，下半部分偏右上分兩豎行載有“□計(jì)”“年卅六”，在這兩條記載之下是“戶計(jì)”。然后在整支簡(jiǎn)的左下角題有“可直司空曹”。“□計(jì)”不明為何，有學(xué)者推測(cè)是“貲計(jì)”，性質(zhì)應(yīng)該屬于累重訾直伐閱簿[6]。由此大體可知，閥閱簡(jiǎn)的形式為，上半部分是履歷，下半部分由戶曹核對(duì)年齡，左下部則提出擬任職務(wù)的推薦意見(jiàn)。

該簡(jiǎn)記載了釦的任官經(jīng)歷。釦的籍貫為資中陽(yáng)里人，于十一年九月初任為鄉(xiāng)史，并擔(dān)任這一職務(wù)達(dá)九年，然后轉(zhuǎn)任田部史四年三個(gè)多月，再轉(zhuǎn)令史，任令史才兩個(gè)月，即被推薦擔(dān)任遷陵司空曹?！对茐?mèng)秦簡(jiǎn)·內(nèi)史雜》記載:“除佐必當(dāng)壯以上, 毋除士伍新傅?！盵7]對(duì)任官年齡有較嚴(yán)格的規(guī)定。此處的“新傅”，高敏先生以云夢(mèng)秦簡(jiǎn)喜的新傅年齡為證，指出是初服役的年齡，秦制非《漢儀注》、《漢律》所載的二十三歲，而應(yīng)是十五歲[8]。釦被推薦擔(dān)任司空曹職務(wù)時(shí)的年齡為36歲，以竹簡(jiǎn)所記勞日粗略倒推，他在二十歲左右時(shí)初任職，可能此時(shí)已達(dá)“壯”的年齡要求。秦及漢初經(jīng)常統(tǒng)稱一切屬吏為史，令史為縣令屬吏之總稱，常見(jiàn)于史傳[9]。令史的主要職能是掌按文簿，并廣泛參與各種具體事物的處理，類似于秘書之職，是縣令的重要屬吏[10]。釦在擔(dān)任令史之前，他曾在鄉(xiāng)擔(dān)任鄉(xiāng)史、田部史等職，由史遷令史，與《睡虎地秦簡(jiǎn)》中喜的升遷路線一致[11]。

這里的閥閱，“明其等曰閥，積日曰閱”，將閥、閱定為人臣功勞的第四、五等。第四等的閥, 即顏師古所謂的“伐, 積功也”，指積小功而夠上評(píng)定等級(jí)者。第五等的“閱”，實(shí)際指的是資歷, 也就是師古說(shuō)的“經(jīng)歷也”，或者指工齡[12]。

居延漢簡(jiǎn)的許多名籍資料上有勞日的記載，精確到了天[13]。此“勞日”并非實(shí)際天數(shù)，有獎(jiǎng)勵(lì)勞日，也有因?yàn)闆](méi)有出勤而不計(jì)勞日的情況，但多數(shù)情況下與實(shí)際任職的天數(shù)相差不會(huì)太多。里耶閥閱簡(jiǎn)記載的任職時(shí)間也精確到了天，如“九歲一日”“四歲三月十一日”，可能是在考核其任職工齡時(shí)的“勞日”需要。與居延漢簡(jiǎn)不同的是，居延簡(jiǎn)經(jīng)常是功、勞并記，而我們?cè)诖死镆?jiǎn)中僅見(jiàn)到記勞，釦是以勞累遷。

釦擔(dān)任鄉(xiāng)史達(dá)九年以上，而且該職務(wù)是其初任官?！逗鬂h書·左雄傳》載：“鄉(xiāng)部親民之吏，皆用儒生清白任從政者?！盵14]鄉(xiāng)部設(shè)置有有秩或嗇夫、游徼、鄉(xiāng)佐等職，釦所擔(dān)任的鄉(xiāng)史屬于低于鄉(xiāng)佐的一類職務(wù)。秦簡(jiǎn)《置吏律》載：“官嗇夫節(jié)(即)不存，令君子毋(無(wú))害者若令史守官，毋令官佐、史守?！庇纱丝梢?jiàn)，官嗇夫、令史、佐和史是三個(gè)不同等級(jí)的職位，令史與官嗇夫地位雖有差別，但不是很大，而佐和史與令史之間也有職位的差別，前者低于后者。閥閱簡(jiǎn)中釦由史遷至令史至少經(jīng)過(guò)了14年的歷練。而鄉(xiāng)史到田部史之間，似也有一等級(jí)差，前者更面向基層，職責(zé)不是特別具體，而田部史專收租稅，權(quán)力要大不少?！抖曷闪睢ぶ嚷伞匪d，司空和田、鄉(xiāng)部的職俸根據(jù)所處地方的不同稍有差別，或多或少[15]。廖伯源認(rèn)為漢代田部不見(jiàn)于史籍，推測(cè)漢初縣下分若干田部，其后田部省置，職事分入縣廷之田曹及鄉(xiāng)部諸吏[16]。田部之責(zé)主要是登記田畝、收取租稅等農(nóng)業(yè)之事。裘錫圭先生認(rèn)為鄉(xiāng)部和田部是平行的兩個(gè)系統(tǒng)[17]。釦擔(dān)任田部史，應(yīng)是田部主管田官守的屬吏。倉(cāng)、庫(kù)、田、亭等機(jī)構(gòu)既有本部門的垂直系統(tǒng)，又有“屬于鄉(xiāng)者”的橫向關(guān)系[18]。釦最初擔(dān)任的鄉(xiāng)史屬于鄉(xiāng)級(jí)屬吏，在擔(dān)任田部史后，既屬于垂直的田部管理，同時(shí)又與鄉(xiāng)發(fā)生直接橫向關(guān)系。其由鄉(xiāng)史到田部史，可能與他在鄉(xiāng)級(jí)政權(quán)工作期間管理農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或協(xié)助收取租稅時(shí)的優(yōu)異表現(xiàn)有關(guān)。如8-580簡(jiǎn)“貳春鄉(xiāng)佐壬，今田官佐”。壬在擔(dān)任田官佐前曾任職鄉(xiāng)佐，經(jīng)歷與釦相似。由鄉(xiāng)史遷至田部史是一隱形升遷，是由佐史吏遷斗食吏。而由田部史遷令史則是較大的一個(gè)跨越。令史在縣廷屬吏中的地位較高，田部史與令史雖同為斗食之吏，但令史更接近有秩吏。

二、釦擬升任的司空職位分析

遷陵縣作為秦國(guó)的新占領(lǐng)區(qū)，在秦王政二十五年建縣。釦在秦王政十一年九月初任職，歷經(jīng)九歲一日、四歲三月十一日、二月，合計(jì)歷職十三年五月有余，推薦擔(dān)任遷陵縣司空曹的時(shí)間應(yīng)是秦王政二十五年，此時(shí)間節(jié)點(diǎn)剛好是秦在遷陵新建立縣級(jí)政權(quán)的時(shí)間。釦原來(lái)任職于資中，據(jù)《漢書·地理志》載屬于犍為郡，治所在今天的四川資陽(yáng)市，我們推測(cè)秦對(duì)新占領(lǐng)區(qū)有一次規(guī)模較大的外調(diào)官吏舉動(dòng)。新占領(lǐng)區(qū)域司空曹的工作十分重要，將外派干部推薦擔(dān)任司空曹的工作似在情理之中。

司空在秦代各級(jí)機(jī)構(gòu)中大量設(shè)立，與秦代大興刑徒制和謫罰徭役有關(guān)，各類土木工程建設(shè)需要征伐大量服役勞動(dòng)力，司空在其中任監(jiān)管之責(zé)，成為龐大國(guó)家機(jī)器中不可缺少的重要組成部分[19]。里耶秦簡(jiǎn)記載的司空曹計(jì)錄有：“船計(jì)、器計(jì)、贖計(jì)、貲責(zé)計(jì)、徒計(jì)，凡五計(jì)?！?8-480)不少內(nèi)容都與占領(lǐng)初期軍事活動(dòng)的關(guān)系密切。關(guān)于司空曹的任用，在里耶簡(jiǎn)中有不少記載。茲根據(jù)已經(jīng)公布的第五、六、八層簡(jiǎn)牘情況，在這兩三千件簡(jiǎn)牘中，經(jīng)粗略檢索，涉及司空任職姓名內(nèi)容的有近三十件。下面將《里耶秦簡(jiǎn)·壹》中發(fā)表的既有司空姓名，又有年號(hào)的簡(jiǎn)牘粗略羅列如下：

廿六年三月甲午，遷陵司空得……(8-133)

廿六年八月庚戌朔丙子，司空守樛敢言……(8-135)

廿七年十一月乙卯，司空昌……(8-1655)

廿八年六月丙戌，司空長(zhǎng)、佐舍……(8-985)

廿九年十二月丙寅朔己卯，司空色敢言之……(8-1525)

卅年四月辛丑司空守文(8-44)

卅年五月戊午朔辛巳，司空守敞敢言之……(8-666+8-2006)

卅年六月辛亥，司空守茲、史……(8-1647)

卅一年正月甲寅朔己巳，司空守增、佐得出以……(8-474+8-2075)

卅一年七月辛亥朔甲子，司空守(湍)敢言之……(8-648)

卅二年正月戊寅朔丙戌，少內(nèi)守是受司空色。(8-478)

卅三年三月辛未朔己丑，司空色、佐午出以食。(8-1135)

卅四年八月癸巳朔乙巳，司空守茲……(8-1635)

卅五年八月丁巳朔丙戌，倉(cāng)茲、司空守俱。(8-824+8-1974)

卅五年八月丁巳朔辛酉，倉(cāng)守?fù)窀端究帐鼐恪?8-1544)

另有部分簡(jiǎn)僅見(jiàn)司空姓名，但無(wú)年號(hào)，有如下一些：

遷陵司空守茲付洞庭郡(8-29)

司空色敢言之……(8-47)

司空守謷三甲，司空守熙三甲……(8-149+8-489)

司空守茲、佐得出以食舂、小城旦……(8-216+8-351)

丁丑，倉(cāng)茲付司空守俱。(8-452)

朔丁卯，司空守悍、佐得出以食。史于視平。(8-575)

倉(cāng)守?fù)窀端究帐氐?、佐忌行?8-854)

受司空唐。沈手。(8-886)

甲辰，倉(cāng)守言付司空俱，俱受卷及行。(8-898+8-899)

感受司空守茲。(8-951)

司空色……(8-1726)

空守茲……(8-1830)

司空守偏……(8-2169)

司空色貲……(8-2294)

通過(guò)以上檢索，我們大體可以排出簡(jiǎn)牘所載遷陵縣自秦王政廿六年到卅五年間的司空任職名錄：

廿六年：得、樛

廿七年：昌

廿八年：長(zhǎng)

廿九年：色

卅年：紋、敞、茲

卅一年：增、湍

卅二年：色

卅三年：色

卅四年：茲

卅五年：俱

10年間，有確切記載年號(hào)的司空守11人。其中色在廿九、卅二、卅三年都有記載，中間隔了兩年。茲在卅年和卅四年均任司空，中間隔了三年沒(méi)有記載。其中茲在司空任職后又擔(dān)任了倉(cāng)曹職務(wù)(丁丑，倉(cāng)茲付司空守俱。8-452)，接替他司空職務(wù)的是俱。值得注意的是，有下面兩簡(jiǎn)：

卅五年八月丁巳朔丙戌，倉(cāng)茲、司空守俱。(8-824+8-1974)

卅五年八月丁巳朔辛酉，倉(cāng)守?fù)窀端究帐鼐恪?8-1544)

同一個(gè)月相隔不過(guò)幾天，卻出現(xiàn)兩個(gè)倉(cāng)守，推測(cè)當(dāng)時(shí)倉(cāng)曹設(shè)有不止一個(gè)倉(cāng)守。司空守也有同樣的情況，如在其他簡(jiǎn)中同時(shí)出現(xiàn)兩個(gè)司空守受罰：

司空守謷三甲，司空守熙三甲……(8-149+8-489)

這似乎表明司空守同時(shí)也可能是由兩人以上共同擔(dān)任。除上面列舉的11個(gè)有任職時(shí)間的司空守外，還有司空守謷、熙、悍、唐、偏五人，合計(jì)大概有16位司空守。里耶秦簡(jiǎn)曾首見(jiàn)鄉(xiāng)司空[20]，不過(guò)都會(huì)在司空前加鄉(xiāng)字，以示區(qū)別，這里所見(jiàn)司空應(yīng)該都是縣級(jí)司空。當(dāng)然這里面也不排除有重名的問(wèn)題。如茲，有如下幾簡(jiǎn)：

卅年六月辛亥，司空守茲、史……(8-1647)

卅一年五月壬子朔辛巳，將捕愛(ài)，假倉(cāng)茲敢言之……(8-1559)

卅四年后九月壬戌朔辛酉，遷陵守丞茲敢言之……(8-1449+8-1484)

卅五年八月丁巳朔丙戌，倉(cāng)茲、司空守俱。(8-824+8-1974)

這里的倉(cāng)茲、守丞茲、司空守茲可能有重名。在以上索引涉及司空的諸簡(jiǎn)中，我們始終沒(méi)有看到釦的名字，他雖然被建議推薦可直司空曹，是否確實(shí)已經(jīng)擔(dān)任？我們查遍已公布的簡(jiǎn)牘材料，只在行廟簡(jiǎn)中見(jiàn)到釦任職的少量線索。在8-138、8-174、8-522、8-523綴合而成的行廟簡(jiǎn)中，記載廿六年六月壬子的行廟詔，簡(jiǎn)背后記載有各令史輪流行廟的記錄，從當(dāng)年的十一月己未到次年的六月癸巳間共16次，其中有：“二月壬寅，令史釦行廟……五月丙午，史釦行廟。”這兩條記錄的釦，應(yīng)是同一人?？勺C釦在廿七年仍居遷陵令史之職，并未任職司空曹，而且以后沒(méi)有再在任何簡(jiǎn)中出現(xiàn)釦的名字。發(fā)掘報(bào)告列舉的第十六層出土簡(jiǎn)牘中也有釦的記載，所記廿七年三月“釦手”，似乎也是以令史之職草擬的公文文書。由此可知，在對(duì)基層官吏進(jìn)行考核選拔上，可能有多個(gè)人選的競(jìng)爭(zhēng)，推薦的任職人員，也有被否決的可能。釦自秦王政二十五年由四川調(diào)入遷陵，直到二十七年仍舊擔(dān)任其在資中所任的令史一職。

三、里耶簡(jiǎn)所見(jiàn)小吏的升遷模式

檢索里耶其他小吏簡(jiǎn)牘，同樣擔(dān)任過(guò)司空的唐，其仕途則要順暢許多。先是由令佐遷為假畜官(簡(jiǎn)8-919)，又在卅五年任職假少內(nèi)(簡(jiǎn)8-888+8-936+8-2202)?？h屬吏之少內(nèi)，在《睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)》有記載，注釋者認(rèn)為是縣中收儲(chǔ)錢財(cái)?shù)臋C(jī)構(gòu)，嚴(yán)耕望先生考證其隸屬門下，總管財(cái)政[21]。少內(nèi)秩級(jí)低于司空，唐可能由假畜官遷假少內(nèi)，再遷司空。

前面已提到的壬，其升遷模式也頗具標(biāo)本意義。我們搜集了有關(guān)壬的簡(jiǎn)牘，可對(duì)其排列如下：

貳春鄉(xiāng)佐壬，今田官佐。 (8-580)

卅年六月丁亥朔甲辰，田官守敬敢言之……佐壬以來(lái)……(8-1566)

卅一年正月甲寅朔丙辰，田官守敬、佐壬……(8-764)

卅一年三月癸酉，貳春鄉(xiāng)守氐夫、佐壬出粟米八升食舂央芻等二……(8-1576)

卅一年七月辛亥朔朔日，田官守敬、佐壬……(8-2246)

卅一年七月……田官守敬、佐壬……(8-1574+8-1787)

卅五年正月庚寅朔甲寅，遷陵少內(nèi)壬付內(nèi)官……(8-1457+8-1458)

卅五年八月丁巳朔庚申，田官壬……(8-900)

壬最初擔(dān)任貳春鄉(xiāng)鄉(xiāng)佐，后由鄉(xiāng)佐遷為田官佐，并由田官佐遷任遷陵少內(nèi)，再由遷陵少內(nèi)遷田官，重新回到他熟悉的田官任職。田部和鄉(xiāng)部并存，職能有重合，經(jīng)常同署名于簡(jiǎn)牘文件中。田部和鄉(xiāng)部吏可交叉任職，證明田部非都官系統(tǒng)，可能同為縣屬列曹，只不過(guò)田部為縣屬的垂直專業(yè)機(jī)構(gòu)，鄉(xiāng)部則為基層區(qū)域機(jī)構(gòu)。同為縣屬吏，少內(nèi)作為縣廷主管錢財(cái)?shù)臋C(jī)構(gòu)，多升遷為田官、司空等職位，反映少內(nèi)在縣級(jí)政權(quán)中的地位似乎低于田官和司空。

在釦、壬、唐的例子中，我們了解到在秦占領(lǐng)區(qū)內(nèi)，基層官員有一定的升遷路線圖，即多由鄉(xiāng)一級(jí)基層吏員轉(zhuǎn)任某方面的縣屬專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，并由此升任到有秩層級(jí)。同屬縣廷直屬的各曹，也有權(quán)重權(quán)輕之分，并據(jù)此形成升遷過(guò)程的隱形階梯和步驟。這些個(gè)案分析，有助于我們了解秦代遷陵縣基層政權(quán)的運(yùn)作和基層吏員在其中的職業(yè)前途。

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[責(zé)任編輯：劉太祥]

The Promotion Mode of Foundation-level Officials of the Qin Dynasty——A Note on Reading the Liye Fayue Bamboo Slips

HUANG Ke-jia

(Institute of Archaeology, Beijing Union University, Beijing 100191, China)

Abstract:The liye bamboo slips, discovered by archaeological excavation in Hunan, provide us with a good case for prosopography study. Kou had been drafted for promotion to sikong(minister of works), but in the subsequent slips he did not serve as sikong and stayed as lingshi(Scribe). This shows that in the selection of foundation-level officials multiple candidate competition existed. And one might be recommended, but not be appointed. In another two cases of officials ren and tang, it shows that foundation-level officials had a fixed way to promote from foundation-level management of a xiang(township) to specialized management of some aspect of a xian(county) in the areas occupied by the Qin. There were differences among different departments directly under the same county government in the degree of government control, which led to hidden ways of promotion.

Key words:liye bamboo slips; fayue jian; promotion mode; foundation regime

中圖分類號(hào)：K234

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-6320(2016)02-0011-04

作者簡(jiǎn)介：黃可佳(1978—)，男，漢族，河南省新野縣人，北京聯(lián)合大學(xué)考古學(xué)研究中心講師，北京大學(xué)考古文博學(xué)院博士生，主要從事出土文獻(xiàn)研究。

收稿日期：2015-12-26