優(yōu)化企業(yè)法律風(fēng)險識別機制的思索

袁　鵬

中國空空導(dǎo)彈研究院，河南　洛陽　471000

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優(yōu)化企業(yè)法律風(fēng)險識別機制的思索

袁鵬

中國空空導(dǎo)彈研究院，河南洛陽471000

摘要：法律風(fēng)險識別對于企業(yè)防范法律風(fēng)險、減免損失及法律風(fēng)險防范體系的構(gòu)建和運轉(zhuǎn)具有重要意義。分析了目前國內(nèi)多數(shù)企業(yè)在法律風(fēng)險識別方面存在的問題，結(jié)合企業(yè)經(jīng)營管理需求和法律事務(wù)實踐經(jīng)驗，建議引入先進的科學(xué)思想和管理方法，達(dá)到優(yōu)化企業(yè)法律風(fēng)險識別機制的目的。

關(guān)鍵詞：企業(yè)法律風(fēng)險；風(fēng)險識別；普遍性問題；科學(xué)方法；優(yōu)化

一、引言

當(dāng)前，我國企業(yè)身處一個快速發(fā)展與變革的時代，企業(yè)面臨許多來自整體法律環(huán)境、市場、政府變革所帶來的風(fēng)險，特別是經(jīng)濟全球化帶來的各種不穩(wěn)定因素。而企業(yè)風(fēng)險的全面爆發(fā)經(jīng)常以法律風(fēng)險的出現(xiàn)為突破口，在法律風(fēng)險防范上的不足將有可能使企業(yè)遭受巨大損失，甚至走向衰敗。增強企業(yè)的法律風(fēng)險管理水平，提高運用法律手段防范和化解經(jīng)營風(fēng)險的能力，已經(jīng)成為我國企業(yè)應(yīng)對經(jīng)濟全球化的挑戰(zhàn)，增強核心競爭力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的客觀需要和必然選擇。

本文簡要介紹了法律風(fēng)險識別的概念及其意義，分析了現(xiàn)階段我國企業(yè)在法律風(fēng)險識別中具有普遍性的問題，結(jié)合企業(yè)需求和實踐，討論了法律風(fēng)險識別的原則以及模塊化、前饋-反饋、信息化、專家系統(tǒng)等系統(tǒng)科學(xué)思想和管理方法在完善、優(yōu)化企業(yè)風(fēng)險識別機制中的作用。

二、法律風(fēng)險識別的概念和重要意義

根據(jù)《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》(GB/T27914-2011)的定義，法律風(fēng)險識別是在法律風(fēng)險收集的基礎(chǔ)上，查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動、重要業(yè)務(wù)流程中存在的法律風(fēng)險，然后對查找出的法律風(fēng)險進行描述、分類、分析歸納，最終形成企業(yè)的法律風(fēng)險清單的過程。

開展法律風(fēng)險的識別對企業(yè)具有重要意義。首先，法律風(fēng)險的識別是建立法律風(fēng)險防范體系的基礎(chǔ)，也是體系得以持續(xù)改進的前提。只有敏銳而及時地發(fā)現(xiàn)、識別企業(yè)活動中產(chǎn)生的各種法律風(fēng)險，才能給風(fēng)險的分析、評估、風(fēng)險控制措施的制定和實施奠定基礎(chǔ)。同時法律風(fēng)險識別是一個動態(tài)的過程，它通過與其他法律風(fēng)險防范活動的互動，以及跟蹤外部法律環(huán)境的變動，不斷完善法律風(fēng)險的預(yù)警、控制，促進法律風(fēng)險防范體系的持續(xù)改進和調(diào)整。其次，法律風(fēng)險的識別是企業(yè)應(yīng)對復(fù)雜法律風(fēng)險，減少或避免損失的客觀需要。只有及時地識別、分析廣泛分布于企業(yè)科研、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理各個領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險，才能使企業(yè)對其所處法律風(fēng)險環(huán)境有一個清醒的認(rèn)識，有效地幫助企業(yè)避害趨利，化解風(fēng)險，減少不必要的損失。最后，法律風(fēng)險識別也是促進企業(yè)依法治理的有效措施，法律風(fēng)險識別有助于幫助企業(yè)認(rèn)識到違反法律的后果，從而克服人治危險，抵御利潤追求動機對企業(yè)行為的扭曲。

三、企業(yè)法律風(fēng)險識別的普遍性問題

近些年，經(jīng)過國資委的大力推動和企業(yè)自覺發(fā)展，一些大型、特大型中央企業(yè)及部分地方國有企業(yè)、民營企業(yè)已獨立開展或在全面風(fēng)險管理體系框架下開展法律風(fēng)險防范體系建設(shè)，取得了一定成績，但仍存在一些問題，尤其在法律風(fēng)險識別過程中還存在一些普遍性問題。

(一)法律風(fēng)險識別方法的適用性問題

法律風(fēng)險識別的方法很多，如問卷調(diào)查、訪談?wù){(diào)研、案例梳理、頭腦風(fēng)暴、德爾菲、情景分析等。每種識別方法各有優(yōu)缺點，適用的范圍、階段和法律風(fēng)險的類型等也有所區(qū)別。如德爾菲法適用于復(fù)雜、疑難風(fēng)險的識別；法律法規(guī)梳理法適用于中小型企業(yè)；情景分析法適用于未來風(fēng)險的識別等。目前國內(nèi)企業(yè)在識別法律風(fēng)險時一般都是簡單的選取其中的某一種或某幾種方法，并沒有認(rèn)真分析每種識別方法的特點，考慮企業(yè)的規(guī)模、目標(biāo)、能力等，選用的風(fēng)險識別方法很可能不適合企業(yè)自身，導(dǎo)致風(fēng)險識別工作事倍功半。

(二)法律風(fēng)險識別的系統(tǒng)性、準(zhǔn)確性和完整性問題

絕大多數(shù)企業(yè)沒有建立一套完整、規(guī)范、系統(tǒng)化的法律風(fēng)險識別方法和流程，僅僅依靠個人經(jīng)驗開展風(fēng)險識別，識別出的風(fēng)險是片面的、零散的，沒有形成體系。同時法律風(fēng)險的識別工作，往往缺少決策層和業(yè)務(wù)層的參與，識別出的風(fēng)險不完整，而由于人員素質(zhì)不同，考慮問題的層次和眼界不同，識別法律風(fēng)險的能力不同，識別出的風(fēng)險質(zhì)量參差不齊，識別信息空泛且針對性不強，給識別結(jié)果的應(yīng)用造成困難，甚至可能導(dǎo)致決策失誤。

(三)法律風(fēng)險識別的適應(yīng)性問題

企業(yè)自身狀況，如管理模式、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、性質(zhì)等并不是一成不變的，而且其所處的外部環(huán)境更是在不斷變化之中，這些內(nèi)外部環(huán)境的變化會對企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生一定的影響，而且這種影響具有隨機性。因此，企業(yè)法律風(fēng)險識別工作需要建立一種動態(tài)的基于企業(yè)業(yè)務(wù)和環(huán)境形勢的可評估的、可持續(xù)改進的機制。另外，傳統(tǒng)的法律風(fēng)險識別機制具有滯后性，特別是大型國有企業(yè)龐雜的組織機構(gòu)和冗繁的管理流程會進一步降低改進的時效性，導(dǎo)致企業(yè)很難及時、敏銳地發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險的變化并加以干預(yù)，甚至有可能遺漏核心風(fēng)險，使企業(yè)遭受重大損失。

(四)法律風(fēng)險識別的信息化問題

目前企業(yè)都在大力開展信息化工作，但是在法律風(fēng)險識別方面還沒有顯著進展，國內(nèi)企業(yè)關(guān)于法律風(fēng)險事件的收集、分析，法律風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的建立、更新，法律風(fēng)險數(shù)據(jù)的使用、存儲、借閱、審查、傳遞、管理等工作一般都采用人工、紙質(zhì)的方式，工作繁瑣、任務(wù)量大、成本高、效率低。

四、優(yōu)化企業(yè)法律風(fēng)險識別機制的幾點建議

資本和市場全球化浪潮的國際環(huán)境，企業(yè)體制改革不斷深化的國內(nèi)形勢，競爭日趨激烈的行業(yè)格局，成長壯大和臃腫繁雜的企業(yè)內(nèi)在基因，導(dǎo)致企業(yè)面臨的法律風(fēng)險日益錯綜復(fù)雜。企業(yè)需要改進依賴個人感性認(rèn)識和經(jīng)驗主義的傳統(tǒng)風(fēng)險識別模式，運用合適的方法論，引入先進的管理和科學(xué)理念，選擇或構(gòu)建高效的工具和手段，建設(shè)專業(yè)、系統(tǒng)、高效的法律風(fēng)險識別機制。

(一)建立模塊化、標(biāo)準(zhǔn)化的法律風(fēng)險識別系統(tǒng)

模塊化理論的先驅(qū)卡利斯·鮑德溫和吉姆·克拉克認(rèn)為，模塊化是通過某種設(shè)計規(guī)則把復(fù)雜系統(tǒng)分解成多個子系統(tǒng)，從而降低不確定性、提高協(xié)調(diào)靈活性的一般過程，模塊化是信息時代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的新型模式。①日本學(xué)者青木昌彥在他的《模塊時代：新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)》一書中，指出模塊化具有三個特征，即(1)模塊是復(fù)雜系統(tǒng)；(2)不同模塊之間的連接規(guī)則是變化的；(3)每個模塊可以單獨研發(fā)和生產(chǎn)，如果哪一個模塊出了問題，也不需要全部推倒重來，由此可以提高生產(chǎn)效率。②目前，在理論界和實務(wù)界，認(rèn)為模塊化具有通用性、標(biāo)準(zhǔn)化、易用性及經(jīng)濟性等特點。

根據(jù)諸多學(xué)者的著述及研究，筆者認(rèn)為模塊化適用的對象須滿足3個條件，即(1)系統(tǒng)是復(fù)雜的；(2)系統(tǒng)是演進的，即系統(tǒng)需要不斷的創(chuàng)新；(3)系統(tǒng)演進面臨的結(jié)果是高度不確定的。企業(yè)法律風(fēng)險恰好具有這三個特征，即企業(yè)法律風(fēng)險是復(fù)雜的，法律風(fēng)險識不斷變化的，法律風(fēng)險是一種可能性，是不確定的，因此模塊化的科學(xué)方法非常適合法律風(fēng)險識別機制的優(yōu)化。模塊化的法律風(fēng)險識別系統(tǒng)可以有針對性地解決目前企業(yè)在具體的法律風(fēng)險識別實踐中存在的問題。首先，模塊的通用性和標(biāo)準(zhǔn)化，保證了每個風(fēng)險識別主體只需要按照既定的規(guī)則進行風(fēng)險的識別，而輸出的結(jié)果則是標(biāo)準(zhǔn)化的，既便利了識別主體的工作，也提高了識別結(jié)果集成的效率和質(zhì)量；其次，在模塊化的設(shè)計中已經(jīng)預(yù)先考慮了風(fēng)險識別的方法的適用性和識別工作的系統(tǒng)性問題，并通過技術(shù)手段加以設(shè)計；再次，各個風(fēng)險識別模塊是獨立的，各以任意的增加、減少或組合，企業(yè)可以根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，增加新的風(fēng)險識別模塊或減少不必要的模塊，并根據(jù)企業(yè)需要優(yōu)化模塊組合，從而提高系統(tǒng)的整體性能，解決傳統(tǒng)的風(fēng)險識別機制不易擴展和裁減的問題；最后，模塊化經(jīng)濟性的特點在法律風(fēng)險識別中也具有極大的優(yōu)勢。

(二)建立前饋-反饋控制的法律風(fēng)險識別模型

前饋-反饋的概念來源于現(xiàn)代控制理論，屬于系統(tǒng)工程方法論的范疇。前饋控制是一種預(yù)測控制，在干擾因素影響到輸出之前就通過一定的前饋裝置送到系統(tǒng)中去進行調(diào)節(jié)和控制。也就是說，在系統(tǒng)發(fā)生偏離前就預(yù)測有可能干擾系統(tǒng)的因素，提前采取相應(yīng)的“對策”和措施。在實際工程中，并不是所有的干擾都是可測的，并不是所有的對象都是可得到精確模型的，而且大多數(shù)控制對象在運行的同時自身的結(jié)構(gòu)也在發(fā)生變化。所以僅用前饋并不能達(dá)到良好的控制品質(zhì)。這時就需要加入反饋，反饋的特點是根據(jù)偏差來決定控制輸入，不管對象的模型如何，也不管外界的干擾如何，只要有偏差，就根據(jù)偏差進行糾正，可以有效的消除穩(wěn)態(tài)誤差，解決前饋不能控制的不可測干擾。把這種前饋回路與反饋回路耦合起來，就構(gòu)成了前饋反饋控制系統(tǒng)，這種系統(tǒng)能達(dá)到良好地控制效果。

在法律風(fēng)險的識別中，運用前饋控制與反饋控制相結(jié)合的原理，通過對法律風(fēng)險識別的要素、性質(zhì)、企業(yè)所處內(nèi)外部環(huán)境的變化等的研究，掌握法律風(fēng)險識別系統(tǒng)的調(diào)節(jié)和控制的一般方法，結(jié)合對法律風(fēng)險識別活動中的各種信息的獲取、傳輸、處理和過程研究，形成前饋-反饋控制相結(jié)合的法律風(fēng)險識別模型，可以及時有效地解決由于內(nèi)外部環(huán)境的變化造成的法律風(fēng)險識別體系不適應(yīng)企業(yè)實際需求的問題。

(三)提高法律風(fēng)險識別系統(tǒng)的信息化水平

信息化有諸多優(yōu)點，如提高工作效率、信息共享、協(xié)同辦公、降低成本等。建立信息化的法律風(fēng)險識別系統(tǒng)可以解決傳統(tǒng)法律風(fēng)險識別方法的諸多問題：

一是解決法律風(fēng)險信息分散，不易傳遞的問題。通過建立一個全流程的法律風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，將全部信息集中于一個平臺，使法務(wù)人員可以參與監(jiān)測整個項目或合同的每個部門操作過程，及時識別操作過程中的法律風(fēng)險并提出風(fēng)險防范建議，將風(fēng)險的識別與風(fēng)險的控制相結(jié)合。

二是克服法律風(fēng)險識別靜態(tài)性的問題。通過建立一個全流程的法律風(fēng)險管理信息化系統(tǒng)，讓法務(wù)人員或律師參與企業(yè)項目或合同執(zhí)行過程變化的每一部分，及時識別風(fēng)險。

三是解決企業(yè)運營外部法律風(fēng)險信息識別困難問題。通過建立一個全網(wǎng)監(jiān)控和重點監(jiān)控相結(jié)合，7*24小時全天候互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)測平臺，可以有效的提高企業(yè)獲取外部信息能力。

當(dāng)然信息化需要大量的人力、物力和財力的投入，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身實際情況和需要，按照模塊化的思想量力而行、逐步開展。

(四)建立風(fēng)險識別“專家系統(tǒng)”

專家系統(tǒng)領(lǐng)域的先驅(qū)之一—E.A.Feigenbanm定義專家系統(tǒng)為：專家系統(tǒng)是使用知識和推理過程來解決需要大量專家知識進行解答的疑難問題的智能計算機程序。引進專家系統(tǒng)技術(shù)是解決法律風(fēng)險中專家經(jīng)驗性知識未能得到有效利用等問題的有效途徑。法律事務(wù)工作在多年的實踐中，已經(jīng)積累了大量的知識，包括法律法規(guī)、判例、法學(xué)理論、法學(xué)著作、論文、文獻資料、專家經(jīng)驗等，圍繞法律風(fēng)險識別領(lǐng)域知識集成對象，結(jié)合企業(yè)實際從降低風(fēng)險的角度出發(fā)，將這些知識進行系統(tǒng)集成、整合，建立法律風(fēng)險識別的專家系統(tǒng)。針對不同層次，比如一般員工和決策層，不同類型，如戰(zhàn)略法律風(fēng)險、財務(wù)法律風(fēng)險、投資法律風(fēng)險等提供不同層次、不同類型的權(quán)威的各類信息，實現(xiàn)知識的共享和創(chuàng)新，促進法律風(fēng)險領(lǐng)域?qū)＜医?jīng)驗知識的重復(fù)有效利用和傳播。

模塊化、前饋-反饋控制、信息化、專家系統(tǒng)均是牽涉面很廣的復(fù)雜系統(tǒng)，要實現(xiàn)這些方法在法律風(fēng)險識別系統(tǒng)中的應(yīng)用，需要多學(xué)科專家的通力合作。

五、結(jié)語

黨的十八屆四中全會作出了“全面推進依法治國”的重大戰(zhàn)略決策，所有企業(yè)都面臨著前所未有的新機遇和新挑戰(zhàn)。面對新的形勢，企業(yè)可以從法律風(fēng)險識別的普遍性問題出發(fā)，引進先進的科學(xué)理念和管理方法，系統(tǒng)地優(yōu)化法律風(fēng)險識別機制，完善法律風(fēng)險防范體系建設(shè)，不斷增強企業(yè)的核心競爭力。

[注釋]

①卡麗斯·鮑德溫，金·克拉克.設(shè)計規(guī)則：模塊化的力量[M].北京：中信出版社，2006.3.

②青木昌彥.模塊時代：新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)[M].上海：上海遠(yuǎn)東出版社，2003.4.

[參考文獻]

[1]卡麗斯·鮑德溫，金·克拉克.設(shè)計規(guī)則.模塊化的力量[M].北京：中信出版社，2006.3.

[2]青木昌彥.模塊時代：新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)[M].上海：上海遠(yuǎn)東出版社，2003.4.

[3]高志亮，李忠良等.系統(tǒng)工程方法論[M].西安：西北工業(yè)大學(xué)出版社，2004.8.

中圖分類號：D922.29

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)23-0085-03

作者簡介：袁鵬(1973-)，男，河南睢縣人，北京航空航天大學(xué)，碩士研究生，中國空空導(dǎo)彈研究院，高級工程師，主要從事工作：思想政治、企業(yè)文化建設(shè)、人力資源和教育培訓(xùn)等工作。