大數(shù)據(jù)視角下的反瀆工作新思路

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天津市西青區(qū)人民檢察院，天津　300380

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大數(shù)據(jù)視角下的反瀆工作新思路

張?chǎng)位?/p>

天津市西青區(qū)人民檢察院，天津300380

摘要：由于瀆職犯罪具有特殊性，傳統(tǒng)的反瀆工作，曾長(zhǎng)期面臨“預(yù)防難、線索發(fā)現(xiàn)難、立案難、偵查難”等困難，受到較大的阻礙。但隨著時(shí)代的發(fā)展，大數(shù)據(jù)技術(shù)日漸廣泛地應(yīng)用于檢察工作之中，反瀆工作中曾經(jīng)長(zhǎng)期存在的這些難題，也可通過(guò)對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)資源的有效配置和合理運(yùn)用而逐步得到解決。因此，發(fā)揚(yáng)創(chuàng)新精神，在反瀆工作中推廣以大數(shù)據(jù)技術(shù)為依托的偵查方式，是推動(dòng)反瀆工作迅速發(fā)展、有效遏制瀆職犯罪的重要舉措。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)；反瀆；難題；專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)；信息共享；情報(bào)解析

一、傳統(tǒng)反瀆工作中長(zhǎng)期存在的難題

在大數(shù)據(jù)等先進(jìn)技術(shù)被普遍應(yīng)用于檢察工作中之前，傳統(tǒng)的反瀆工作方式被干警們形象地概括為“靠筆、靠紙、靠動(dòng)嘴、靠跑腿”。這“四靠”的比喻，生動(dòng)地表明了傳統(tǒng)反瀆工作的特點(diǎn)：科技手段應(yīng)用較少、技術(shù)含量較低、對(duì)人力的依賴較大。其實(shí)，上述特點(diǎn)不僅為傳統(tǒng)反瀆工作所獨(dú)有，也是所有傳統(tǒng)偵查工作的共同特點(diǎn)。然而，瀆職犯罪與殺人、傷害、強(qiáng)奸、搶劫、盜竊等自然犯不同，其具有專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、隱蔽程度高、時(shí)間跨度較大、行為人反偵查能力較強(qiáng)等特性，而這些特性卻給傳統(tǒng)的反瀆工作帶來(lái)了多個(gè)難題，主要表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)：

預(yù)防難。廣義上的反瀆工作，不僅包括對(duì)瀆職犯罪的偵查工作，也包括為及早阻止瀆職犯罪而進(jìn)行的預(yù)防工作。但依靠社會(huì)宣傳、發(fā)動(dòng)群眾等傳統(tǒng)的預(yù)防工作方式，卻難以對(duì)瀆職犯罪產(chǎn)生徹底、廣泛的預(yù)防效果。其原因在于，瀆職犯罪主要發(fā)生于企業(yè)生產(chǎn)、公務(wù)活動(dòng)和執(zhí)法司法工作之中，且普遍涉及較多的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，而普通群眾往往很難有機(jī)會(huì)參與這些專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的生產(chǎn)、公務(wù)、執(zhí)法司法工作，對(duì)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度等也缺乏足夠的認(rèn)識(shí)和理解，因而難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)瀆職犯罪的隱患、線索并迅速向檢察機(jī)關(guān)報(bào)告。因此，瀆職犯罪預(yù)防工作，不僅要緊密依靠廣大群眾，更要注重依靠工商、質(zhì)檢、安監(jiān)、稅務(wù)、財(cái)政、民政等專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)的工作人員。

線索發(fā)現(xiàn)難。由于瀆職犯罪多發(fā)生于專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的工作之中，且涉及較多專(zhuān)業(yè)知識(shí)，普通群眾難以察覺(jué)，因此瀆職犯罪隱蔽性較強(qiáng)，其線索難以被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和保存；加之瀆職犯罪的實(shí)施者往往具備從事相關(guān)生產(chǎn)、公務(wù)、執(zhí)法司法等工作的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，深諳工作流程和相關(guān)的規(guī)章制度，掌握大量的人事、財(cái)物資源、擁有廣泛的社會(huì)關(guān)系，因而具備較強(qiáng)的反偵查能力，容易實(shí)施藏匿、偽造、毀滅證據(jù)以及消滅犯罪線索的行為，給預(yù)防和偵查工作造成阻礙。

立案難。瀆職犯罪通常以“后果嚴(yán)重”作為構(gòu)成犯罪的條件之一，但由于瀆職犯罪具有時(shí)間跨度較大的特點(diǎn)，其實(shí)施者往往是在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間段內(nèi)持續(xù)、連續(xù)實(shí)施瀆職行為，因而瀆職犯罪的全部危害結(jié)果通常不是在短時(shí)間內(nèi)迅速形成的，而是在較長(zhǎng)的時(shí)間中一步步累積而最終形成的，這就使得瀆職犯罪的危害結(jié)果具有分散性，在取證和統(tǒng)計(jì)上存在一定的難度。然而，對(duì)反瀆人員而言，要對(duì)某一瀆職行為進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，判斷其是否達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)、是否構(gòu)成犯罪、犯罪程度如何，就必須對(duì)從“行為人著手實(shí)施瀆職行為”直到“瀆職行為被發(fā)現(xiàn)”這一時(shí)間段內(nèi)的所有相關(guān)危害結(jié)果進(jìn)行取證、統(tǒng)計(jì)和評(píng)估。如果遺漏了某些危害結(jié)果，或無(wú)法調(diào)查到某些危害結(jié)果，都有可能導(dǎo)致“立案難”，甚至可能導(dǎo)致本應(yīng)以犯罪論處的瀆職行為因取證不足而被當(dāng)作一般違法行為處理，無(wú)法受到有效的制裁。

偵查難。由于瀆職犯罪涉及大量的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)性活動(dòng)，反瀆部門(mén)必須與執(zhí)法機(jī)關(guān)、金融機(jī)關(guān)以及反貪部門(mén)等多個(gè)機(jī)關(guān)、部門(mén)有效合作，才能推進(jìn)偵查工作，這就加劇了偵查工作的復(fù)雜性；同時(shí)，有相當(dāng)一部分瀆職犯罪都與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)，而現(xiàn)代企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及制造加工、檢疫質(zhì)檢、倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸、市場(chǎng)流通、售后服務(wù)等多個(gè)環(huán)節(jié)，跨區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò)電子商務(wù)等經(jīng)營(yíng)方式得到普遍應(yīng)用，大大拓寬了企業(yè)及其負(fù)責(zé)人員的實(shí)際活動(dòng)范圍，也給反瀆偵查工作帶來(lái)了新的困難與挑戰(zhàn)。

二、大數(shù)據(jù)技術(shù)手段對(duì)傳統(tǒng)反瀆難題的破解

大數(shù)據(jù)技術(shù)手段的應(yīng)用，使包括反瀆工作在內(nèi)的所有犯罪偵查與預(yù)防工作都發(fā)生了巨大的變化?！霸诖髷?shù)據(jù)視域下，通常許多信息可以轉(zhuǎn)化為直接客觀的數(shù)字化形式，所獲取情報(bào)的途徑將會(huì)大大增多，通過(guò)對(duì)海量數(shù)據(jù)的收集、整理、整合，會(huì)產(chǎn)生及發(fā)現(xiàn)以往不可能發(fā)現(xiàn)的情報(bào)，并可以將情報(bào)直接轉(zhuǎn)化為信息數(shù)據(jù)，一目了然?！雹俅髷?shù)據(jù)的這些特點(diǎn)，恰恰是解決反瀆工作難題的關(guān)鍵所在。通過(guò)發(fā)揮大數(shù)據(jù)技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，合理配置、調(diào)動(dòng)各方面的相關(guān)資源，能夠有效地推進(jìn)反瀆偵查與預(yù)防工作的開(kāi)展。

(一)破解“預(yù)防難”——協(xié)同專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)、依托網(wǎng)絡(luò)及新媒體

社會(huì)宣傳、發(fā)動(dòng)群眾等傳統(tǒng)預(yù)防工作方式對(duì)瀆職犯罪的預(yù)防效果相對(duì)較低，其原因便在于普通群眾對(duì)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)缺乏了解，也極少有機(jī)會(huì)參與企業(yè)生產(chǎn)、公務(wù)活動(dòng)、執(zhí)法司法工作等專(zhuān)業(yè)性極強(qiáng)的活動(dòng)，缺少了解、掌握瀆職犯罪隱患與線索的機(jī)會(huì)。因此，預(yù)防瀆職犯罪，除依靠廣大群眾外，必須與專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)以及具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)、了解相關(guān)活動(dòng)的人員協(xié)同合作。在這一方面，執(zhí)法機(jī)關(guān)和資格資質(zhì)評(píng)估機(jī)構(gòu)無(wú)疑是反瀆、預(yù)防部門(mén)最佳的合作對(duì)象。執(zhí)法機(jī)關(guān)和資格資質(zhì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的執(zhí)法、評(píng)估工作正是針對(duì)上述幾種活動(dòng)而進(jìn)行的，因此執(zhí)法人員、評(píng)估人員普遍具備較高的專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平，也熟悉這些專(zhuān)業(yè)性活動(dòng)的程序和環(huán)節(jié)，并且在執(zhí)法、評(píng)估工作中能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在的缺陷和疏漏，進(jìn)而掌握對(duì)方活動(dòng)中可能存在或誘發(fā)瀆職犯罪的線索或隱患。因此，反瀆部門(mén)可以通過(guò)與執(zhí)法機(jī)關(guān)、資格資質(zhì)評(píng)估機(jī)構(gòu)共建大數(shù)據(jù)銜接平臺(tái)的方式，查閱執(zhí)法、評(píng)估工作數(shù)據(jù)記錄，及時(shí)從執(zhí)法機(jī)關(guān)、資格資質(zhì)評(píng)估機(jī)構(gòu)處了解瀆職線索或隱患，進(jìn)而開(kāi)展有針對(duì)性的預(yù)防工作。例如，河南省襄城縣人民檢察院，“依托兩法銜接信息共享平臺(tái)……截至目前(2015年11月)，共監(jiān)督行政機(jī)關(guān)移交16案16人，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而未立案13案14人，發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪線索依法移交8件次。”②檢察機(jī)關(guān)與專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)相互協(xié)同的機(jī)制對(duì)于瀆職犯罪預(yù)防和偵查的有效性，由此可見(jiàn)一斑。

此外，雖然群眾很少能夠直接參與生產(chǎn)公務(wù)活動(dòng)，但反瀆部門(mén)依然可以依托網(wǎng)絡(luò)、新媒體等大數(shù)據(jù)媒介方式，向廣大群眾宣傳相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和典型瀆職案例、生活中常見(jiàn)的可能涉及瀆職的情形，使群眾能夠從日常生活細(xì)節(jié)中發(fā)現(xiàn)瀆職隱患和線索，并及時(shí)向檢察機(jī)關(guān)報(bào)告，從而提升預(yù)防效果。

(二)破解“線索發(fā)現(xiàn)難”——信息共享、線索儲(chǔ)備

造成瀆職犯罪線索發(fā)現(xiàn)困難的原因，除相關(guān)行為本身專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)外，現(xiàn)代企業(yè)生產(chǎn)流程的復(fù)雜化也是重要原因之一。許多瀆職犯罪都與企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)相關(guān)，但現(xiàn)代企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)涉及多個(gè)環(huán)節(jié)，并且打破了地域的限制，跨區(qū)域制造、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、流通等活動(dòng)，已經(jīng)相當(dāng)普遍。因此，許多瀆職犯罪的重要線索，是在不同于企業(yè)注冊(cè)地或主要廠址所在地的異地發(fā)生的，這就給本地檢察機(jī)關(guān)調(diào)查線索的工作帶來(lái)了困難。由于傳統(tǒng)反瀆工作對(duì)人力的依賴性較大，在面臨這種情況時(shí)，干警往往需要親自趕赴異地進(jìn)行調(diào)查，耗費(fèi)較多的人力、物資和時(shí)間，也容易使得熟悉當(dāng)?shù)厍闆r的犯罪實(shí)施者趁機(jī)采取反偵查措施，消除線索。因而，在大數(shù)據(jù)條件下，通過(guò)建立大規(guī)模的信息共享平臺(tái)，對(duì)企業(yè)在異地的生產(chǎn)活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)狀況等重要信息進(jìn)行網(wǎng)上共享，能夠節(jié)約大量成本，大大提高檢察機(jī)關(guān)獲取線索的效率，從而增強(qiáng)偵查活動(dòng)的有效性。這方面的典型有浙江省金華市人民檢察院通過(guò)建立十大數(shù)據(jù)信息平臺(tái)而為自偵工作提供便利，“截至目前(2015年9月)，該院已建立了公安警務(wù)信息、涉稅房產(chǎn)、銀行賬戶、企業(yè)、通信、組織機(jī)構(gòu)、人力社保、有線電視用戶、政法系統(tǒng)共享、‘互聯(lián)網(wǎng)+’等10個(gè)數(shù)據(jù)信息平臺(tái)……實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享、信息互通……從而為檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪案件偵查工作提供了有力的技術(shù)支撐?！雹?/p>

此外，檢察機(jī)關(guān)也可以通過(guò)建立線索儲(chǔ)備庫(kù)的方式對(duì)調(diào)取到的線索進(jìn)行及時(shí)保存，并方便其在未來(lái)的使用。由于許多瀆職犯罪系在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間跨度中形成，檢察機(jī)關(guān)某一次或某幾次調(diào)查取得的線索可能尚不足以達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)，但此時(shí)檢察機(jī)關(guān)可以將這些線索保存到線索儲(chǔ)備庫(kù)之中，如果在未來(lái)的預(yù)防、偵查工作中發(fā)現(xiàn)相關(guān)單位、人員新的瀆職線索，則可以及時(shí)將已保存在儲(chǔ)備庫(kù)中的線索調(diào)出，與新線索共同使用，以方便工作進(jìn)程，也避免了重復(fù)取證，節(jié)約了成本。

(三)破解“立案難”——整合機(jī)制、統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)

許多瀆職犯罪以“后果嚴(yán)重”作為構(gòu)成犯罪的條件之一，但實(shí)際上，瀆職行為造成的危害結(jié)果中，不僅有顯性的危害結(jié)果(如造成被害人受傷、死亡或重大經(jīng)濟(jì)損失等)，也有隱性的危害結(jié)果(如導(dǎo)致被害人患慢性疾病、出現(xiàn)后遺癥、長(zhǎng)期存在嚴(yán)重精神或心理障礙，以及長(zhǎng)期、惡劣的社會(huì)影響等)，后者同樣屬于瀆職行為導(dǎo)致的嚴(yán)重危害結(jié)果，需要在追究犯罪人的刑事責(zé)任時(shí)加以考量，也是某一瀆職行為能否作為刑事案件而立案的重要標(biāo)準(zhǔn)，但這些隱性危害在計(jì)量、評(píng)估方面卻存在較大的困難，也使得反瀆部門(mén)在考量瀆職行為危害結(jié)果時(shí)，有時(shí)因人力物力等條件所限，難以對(duì)這些外在表現(xiàn)不明顯的隱性危害結(jié)果進(jìn)行全面評(píng)估，導(dǎo)致“立案難”。而大數(shù)據(jù)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，則有助于解決這一難題。高效精確的整合和統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)，是大數(shù)據(jù)技術(shù)的主要成就之一。偵查人員可以借助這一系統(tǒng)，將與瀆職行為所致后果有關(guān)的所有信息輸入，通過(guò)科學(xué)的統(tǒng)計(jì)方法，統(tǒng)計(jì)出瀆職行為所致的長(zhǎng)期、隱性危害，并將其納入對(duì)瀆職行為的考量范圍之中，從而準(zhǔn)確判斷某一瀆職行為是否應(yīng)以犯罪論處并進(jìn)行立案。目前，高效的信息整合與統(tǒng)計(jì)機(jī)制已經(jīng)在犯罪預(yù)防領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，而國(guó)家實(shí)施的相關(guān)規(guī)定也對(duì)這一機(jī)制的適用給予了大力支持?！皣?guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議(2015年)8月19日通過(guò)的《關(guān)于促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展的行動(dòng)綱要》，重點(diǎn)是‘共享’、‘開(kāi)放’和‘安全’，明確2017年底實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)數(shù)據(jù)共享，2020年底民生數(shù)據(jù)向社會(huì)開(kāi)放，對(duì)政府部門(mén)大數(shù)據(jù)為社會(huì)服務(wù)起到了關(guān)鍵性的推動(dòng)作用。”④可見(jiàn)，在反瀆工作中大力推進(jìn)信息整合與統(tǒng)計(jì)機(jī)制的應(yīng)用，同樣是符合時(shí)代發(fā)展潮流、提高辦案效率與司法公正的重要舉措。

(四)破解“偵查難”——還原現(xiàn)場(chǎng)、情報(bào)解析

在瀆職犯罪中，有一部分瀆職犯罪可能會(huì)造成火災(zāi)、爆炸、洪水、環(huán)境污染等嚴(yán)重破壞案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)的事故，導(dǎo)致許多重要的證據(jù)和線索在事故發(fā)生時(shí)便已經(jīng)滅失，也給反瀆部門(mén)的偵查工作帶來(lái)了不小的難度。面對(duì)這類(lèi)案件，反瀆部門(mén)可以在技術(shù)部門(mén)的配合下，通過(guò)運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，對(duì)案發(fā)后現(xiàn)場(chǎng)的痕跡、環(huán)境指標(biāo)、殘留物等重要情況進(jìn)行收集，并通過(guò)數(shù)據(jù)圖像還原技術(shù)，模擬出事故發(fā)生的全過(guò)程和當(dāng)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)的基本形態(tài)，從中尋找案件突破口。

偵查人員也可利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行情報(bào)解析，即以已有的證據(jù)、線索作為切入點(diǎn)，對(duì)其進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，從中發(fā)現(xiàn)新的疑點(diǎn)并進(jìn)行進(jìn)一步偵查；同時(shí)，對(duì)一些復(fù)雜的、具有隱蔽性的疑點(diǎn)(如電子存儲(chǔ)系統(tǒng)等)，可以進(jìn)行技術(shù)解析，提取相應(yīng)的證據(jù)；對(duì)于涉及異地、多地的案件，反瀆部門(mén)可與異地檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)，將各機(jī)關(guān)獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，進(jìn)而分析案情。

三、大數(shù)據(jù)條件下反瀆工作需要注意的新情況

綜上所述，大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用確實(shí)大大有助于解決傳統(tǒng)反瀆工作中面臨的一些難題，但也必然會(huì)給反瀆預(yù)防、偵查工作帶來(lái)需要注意的新情況，其主要表現(xiàn)為對(duì)當(dāng)事人隱私和相關(guān)單位所涉國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的保護(hù)?！按髷?shù)據(jù)視野下，數(shù)據(jù)的非法利用也會(huì)給個(gè)人用戶帶來(lái)不同以往的嚴(yán)重侵害……互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的社會(huì)生產(chǎn)和生活要求海量數(shù)據(jù)進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)空間，但是，由于技術(shù)因素和法律因素，這些大數(shù)據(jù)在當(dāng)下還面臨著較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)，往往容易被犯罪分子利用和侵害。”⑤而反瀆預(yù)防、偵查工作中所涉及的大量數(shù)據(jù)和其他信息，往往關(guān)系到犯罪人的職務(wù)行為和公職身份、被害人的傷亡或疾病狀況、企業(yè)的商業(yè)往來(lái)活動(dòng)等，如果這些信息在辦案過(guò)程中或辦案之后被竊取或不慎泄露，則無(wú)疑會(huì)對(duì)當(dāng)事人和相關(guān)企業(yè)造成嚴(yán)重侵害，甚至危害國(guó)家安全。同時(shí)，在大數(shù)據(jù)條件下，大量辦案活動(dòng)均依托互聯(lián)網(wǎng)這一虛擬平臺(tái)而完成，也加大了對(duì)辦案活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的難度。因此，如何加強(qiáng)保密技術(shù)措施和對(duì)檢察人員的保密培訓(xùn)，如何完善辦案監(jiān)督機(jī)制和各部門(mén)、各機(jī)關(guān)之間的協(xié)同機(jī)制，將是反瀆部門(mén)以及所有檢察機(jī)關(guān)需要面對(duì)并加以解決的重要新問(wèn)題。

[注釋]

①陶雨.“大數(shù)據(jù)”視域下偵查情報(bào)變革及完善微探[J].法制博覽，2015.6.

②侯華生.“四三工作法”強(qiáng)化兩法銜接[N].檢察日?qǐng)?bào)，2015-11-11.

③范躍紅，劉傳璽.職務(wù)犯罪偵查有了導(dǎo)航[N].檢察日?qǐng)?bào)，2015-9-25.

④潘璠.讓統(tǒng)計(jì)法規(guī)為大數(shù)據(jù)應(yīng)用助力[N].中國(guó)信息報(bào)，2015-10-13.

⑤黃曉亮.從虛擬回歸真實(shí)：大數(shù)據(jù)時(shí)代刑法的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)[J].中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2015(4).

中圖分類(lèi)號(hào)：F274

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-4379-(2016)20-0151-03

作者簡(jiǎn)介：張?chǎng)位?1988-)，女，漢族，河南人，研究生，天津市西青區(qū)人民檢察院，助理檢察員，研究方向：刑法學(xué)。