辯訴交易及其中國(guó)化探究

王 琳

（550025 貴州民族大學(xué)法學(xué)院 貴州 貴陽(yáng)）

辯訴交易及其中國(guó)化探究

王 琳

（550025 貴州民族大學(xué)法學(xué)院 貴州 貴陽(yáng)）

經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的同時(shí)，刑事犯罪的數(shù)量與復(fù)雜性不斷增加。辯訴交易制度以其節(jié)省司法資源、訴訟成本低和高效的特點(diǎn)被越來(lái)越多的國(guó)家引用。本文對(duì)辯訴交易制度的概念、特征做了分析，也探究我國(guó)引進(jìn)辯訴交易制度的必要性、提出引進(jìn)該項(xiàng)制度的建議。

辯訴交易；高效；人權(quán)保障

改革開放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速騰飛，國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增強(qiáng)。然而在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的同時(shí)，司法資源的有限性與犯罪數(shù)量的急速增長(zhǎng)之間的矛盾越來(lái)越突出。起源于19世紀(jì)美國(guó)的辯訴交易制度以其節(jié)省司法資源、訴訟成本低和高效的特點(diǎn)被越來(lái)越多的國(guó)家引用，我國(guó)可以結(jié)合司法實(shí)際和國(guó)情借鑒這一制度，優(yōu)化我國(guó)的刑事訴訟制度。

一、辯訴制度的概念

《布萊克法律詞典》中對(duì)辯訴交易的解釋：“辯訴交易是指在刑事被告人就較輕的罪名或者數(shù)項(xiàng)指控中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)做出有罪答辯以換取檢察官的某種讓步，通常是獲得較輕的判決或者撤銷其他指控的情況下，檢察官和被告人之間經(jīng)過協(xié)商達(dá)成的協(xié)議?！保?］由此，我們可以這樣認(rèn)識(shí)辯訴交易，它是控訴方與辯護(hù)方在案件開庭審理前，就控方撤銷某項(xiàng)指控或從輕判處，辯方由無(wú)罪辯護(hù)到有罪答辯進(jìn)行協(xié)商，在自愿、平等的基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議，經(jīng)過法官的同意后跳過案件的審判過程直接進(jìn)入量刑程序。

二、辯訴交易制度的特征

1.交易主體為控辯雙方，地位平等

辯訴交易主體為案件的指控方即檢察官和辯護(hù)方即被告人及其律師。雙方在協(xié)議中地位平等，在公平、平等基礎(chǔ)上進(jìn)行協(xié)商交易。

2.協(xié)商內(nèi)容具有妥協(xié)性

在辯訴交易協(xié)商過程中，控方一般以撤銷指控，或?qū)τ诜赣卸囗?xiàng)性質(zhì)相同且后果相當(dāng)?shù)姆缸锵右扇藴p少罪行指控?cái)?shù)量或降格指控來(lái)?yè)Q取辯護(hù)方的有罪答辯?？剞q雙方對(duì)于自己的主張都有所妥協(xié)，最終達(dá)成合意，形成協(xié)議。

3.協(xié)商結(jié)果具有互益性

交易的結(jié)果對(duì)于控辯雙方都是有利的。指控方通過交易減輕了舉證責(zé)任，避免因證據(jù)不足等因素造成無(wú)法將犯罪嫌疑人定罪量刑的結(jié)果，增加了勝訴的概率。辯護(hù)方獲取了法律上的減輕，從輕處罰甚至被撤銷指控。

4.審判過程高效性

控辯雙方通過辯訴交易達(dá)成協(xié)議，經(jīng)過法官的同意之后，案件不再進(jìn)行開庭審理，直接進(jìn)入量刑程序。大大提高了司法審判效率，節(jié)約了司法資源。

三、我國(guó)引進(jìn)辯訴交易制度的必要性

辯訴交易制度目前并未在我國(guó)承認(rèn)并確立，作為一種效率優(yōu)先、兼顧公平的制度，對(duì)于提高我國(guó)的司法效率，提升人們的契約意識(shí)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公平正義有著重要的意義。引進(jìn)辯訴交易制度的必要性表現(xiàn)在：

1.提高訴訟效率的需要

案件數(shù)量的激增，使得司法機(jī)關(guān)荷重不斷加大，案件的積壓不利于社會(huì)矛盾的及時(shí)解決以及司法公正的保障。及時(shí)引進(jìn)辯訴交易制度，大大提高訴訟效率，減輕司法機(jī)關(guān)的重負(fù)［2］，節(jié)省司法資源。對(duì)于部分適宜辯訴交易的案件適用此項(xiàng)制度，可以使審判機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)集中精力應(yīng)對(duì)復(fù)雜案件，提高審判質(zhì)量，提升司法水平。

2.兼顧公正與效率，實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義的需要

辯訴交易并非是一味追求效率而忽視公正，它是在堅(jiān)持法律的精神，在法律設(shè)置的底線之上充分發(fā)揮當(dāng)事人的主觀能動(dòng)性，調(diào)動(dòng)他們的積極性，最終由法官做出判斷，決定是否接受協(xié)議。

3.加強(qiáng)人權(quán)保障的需要

司法機(jī)關(guān)在案件偵查過程中存在的對(duì)犯罪嫌疑人刑訊逼供或者超期羈押的行為嚴(yán)重侵犯了犯罪嫌疑人的人權(quán)。引進(jìn)辯訴交易制度可以調(diào)動(dòng)被告人的積極性，同時(shí)檢察機(jī)關(guān)省掉一些搜集證據(jù)困難的麻煩，雙方達(dá)到利益的均衡，一定程度上保障了被告人的人身權(quán)益。

四、引進(jìn)辯訴交易制度的建議

我國(guó)存在多種實(shí)行辯訴交易制度的障礙，但是該制度具備改善我國(guó)司法現(xiàn)狀的可取之處，因此我們應(yīng)當(dāng)具體問題具體分析，結(jié)合我國(guó)的國(guó)情引進(jìn)辯訴交易制度。具體建議如下：

1.制定實(shí)行辯訴交易制度遵循的原則

第一，被告人自愿、明知原則。辯訴交易制度的基本精神是主觀自愿，被告人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己作無(wú)罪辯護(hù)與有罪答辯的后果清楚，不得以誘騙、威脅的方式逼迫被告人接受交易。

第二、被害人同意原則。雖然辯訴交易制度的主體是控辯雙方，但是結(jié)合我國(guó)的具體國(guó)情，為了安撫被害人的心靈，使其充分表達(dá)自己的訴請(qǐng)，充分考慮被害人的意見，征得被害人的同意之后控辯雙方達(dá)成的協(xié)議能夠更好地解決犯罪行為所引起的社會(huì)矛盾，更好地監(jiān)督交易的公平、正義，從而取得更好地司法效果。

第三，適度原則。辯訴交易制度并不適合所有的犯罪案件，應(yīng)當(dāng)規(guī)定其適用范圍。辯訴交易制度開展的一個(gè)重要前提是案件取證困難，檢察機(jī)關(guān)沒有十足把握勝訴的情況下。另外如果案件社會(huì)危害性極大，案情復(fù)雜，如果盲目適用該項(xiàng)制度，可能會(huì)導(dǎo)致事實(shí)真相被掩蓋，造成社會(huì)的不穩(wěn)定。

第四，法院審查原則。法院作為中立的審判方，雖然辯訴交易制度的實(shí)行可以使法院的審判直接進(jìn)入量刑程序，但是法官需要對(duì)控辯雙方達(dá)成的協(xié)議作有效的審查工作，起到監(jiān)督作用。

2.完善相關(guān)配套制度

我國(guó)目前的訴訟制度還存在很多不足和缺陷之處，限制了訴訟中辯護(hù)方權(quán)利的行使。應(yīng)當(dāng)借鑒西方國(guó)家沉默權(quán)、非法證據(jù)排除、證據(jù)展示、不強(qiáng)迫自證其罪、排除合理懷疑相關(guān)制度，汲取優(yōu)秀之處，豐富我國(guó)的制度建設(shè)，切實(shí)保護(hù)被告人的人權(quán)，促進(jìn)法律的公平正義的實(shí)現(xiàn)。

3.理念創(chuàng)新，提高民眾契約意識(shí)

辯訴交易制度是契約理念的重要體現(xiàn)，然而我國(guó)經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的封建王朝中央集權(quán)制度的統(tǒng)治，國(guó)家的強(qiáng)勢(shì)長(zhǎng)期壓制著民眾，人們自覺遵從于強(qiáng)者的命令，卻忽視了平等交易中自由意志的表達(dá)。我國(guó)應(yīng)當(dāng)在全社會(huì)宣傳契約理念，提高公民的契約意識(shí)，鼓勵(lì)公民在平等自愿基礎(chǔ)上獲取契約利益。

辯訴交易制度具有高效、維護(hù)人權(quán)和實(shí)現(xiàn)正義的價(jià)值，能夠解決我國(guó)目前犯罪案件激增與司法資源有限的矛盾，能夠豐富我國(guó)司法審判模式，給我國(guó)的司法制度注入新鮮的血液。但它自身也存在著諸多爭(zhēng)議性為人們所懷疑，我國(guó)的社會(huì)、文化、法律土壤也存在諸多障礙，但是我相信能夠通過各方面的努力將該項(xiàng)制度優(yōu)化、去粗取精，發(fā)展成為適合國(guó)情的法律制度。

［1］Bryan A. Garner： Black Law Dictionary. New York： Thomson West press， 2009， p.1190.

［2］冀祥德.辯訴交易中國(guó)化的理論與現(xiàn)實(shí)考量［J］.刑事法評(píng)論，2007.

王琳（1991.02～），女，山西長(zhǎng)治市人，貴州民族大學(xué)法學(xué)院研究生，研究方向法律碩士（法學(xué)）。