關(guān)于口述歷史的研究綜述

肖竹尹

摘 要 在我們的主流話語(yǔ)體系中，非歷史學(xué)家的普通人基本沒(méi)有歷史話語(yǔ)權(quán)。為了求得一種平衡，就應(yīng)該通過(guò)口述歷史而保留一些歷史當(dāng)事人的話語(yǔ)，而通過(guò)訪問(wèn)歷史當(dāng)事人是最重要的方法。由政府審定的歷史是傳統(tǒng)歷史，而直接訪問(wèn)當(dāng)事人則構(gòu)成了口述史的一部分。這種方式通過(guò)把更多的材料呈現(xiàn)在人們面前，展示出一個(gè)更真實(shí)的歷史世界，它挑戰(zhàn)了歷史書(shū)寫(xiě)方式，將之前一直受官方所控制的文本解放出來(lái)，也將那些沉默的人和聲音挖掘出來(lái)，這可以算是口述史的顛覆性所在了。

關(guān)鍵詞 口述歷史 研究綜述

中圖分類號(hào)：G256 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1口述歷史概況

簡(jiǎn)言之，口述歷史就是親歷者敘述的歷史。它是表述歷史的一種獨(dú)有的闡述方式，即通過(guò)廣泛收集來(lái)的口述史料來(lái)再現(xiàn)歷史?？谑鰵v史的主要特點(diǎn)有：（1）它能夠生動(dòng)地再現(xiàn)歷史；（2）它能夠彌補(bǔ)史書(shū)記載的不足并為歷史研究提供新的啟示；（3）它能夠生動(dòng)地表現(xiàn)出社會(huì)心理的發(fā)展過(guò)程。

口述史并不具有普遍的適應(yīng)性，不是任何歷史領(lǐng)域都能運(yùn)用口述史方法的。進(jìn)行口述史需要很多條件，首先需要有一定量的口述者的存在，提供口述者的基本人群；口述者所說(shuō)的內(nèi)容可以公諸于眾，也可作為研究口述史的材料。

關(guān)于口述史的分類，從敘述人類來(lái)看，一種是個(gè)人，一種是群體。從敘述對(duì)象、內(nèi)容來(lái)看，一種是人物，一種是事件。我國(guó)口述史作品分為群體敘述和個(gè)人敘述。而群體敘述又細(xì)分為群體敘述重要?dú)v史人物和重要?dú)v史事件兩類。個(gè)人敘述又細(xì)分為個(gè)人敘述一段往事和經(jīng)歷（包括自己和他人）和個(gè)人敘述重大歷史人物和事件。

口述史的主要價(jià)值是史料。從親歷者、當(dāng)事人、知情者那里了解歷史的真相，認(rèn)識(shí)歷史的本來(lái)面貌。沒(méi)有口述史料，寫(xiě)不出好的歷史著作。所以，口述史是歷史研究的一項(xiàng)重要工作。從親歷者、當(dāng)事人那里不僅了解史實(shí)，而且加深理解。在材料和觀點(diǎn)兩方面都可以得益。

口述史的價(jià)值不僅在于再現(xiàn)歷史真實(shí)，還在于重構(gòu)歷史意識(shí)。不僅在于描述歷史，還在于解釋歷史。不僅在于佐證與補(bǔ)充舊有的書(shū)面文獻(xiàn)資料，還在于發(fā)掘新史料?；诖?，我們?cè)诜治鲇洃浧畹臅r(shí)候可以去探尋這些偏差的原因以及偏差背后所反映出的歷史意識(shí)，以使我們的研究更具有客觀真實(shí)性。這有賴于口述史學(xué)者整體理論水平的提高，從流程上講，從訪談對(duì)象的確定，到訪談過(guò)程的參控，再到訪談資料的整理與分析，對(duì)口述史的真實(shí)性有著重大的責(zé)任。

2口述史的發(fā)展情況

在美國(guó)，自1948年哥倫比亞大學(xué)口述歷史研究室創(chuàng)立以來(lái)，美國(guó)口述歷史學(xué)一直處于壯大和發(fā)展之中。從1953年加州大學(xué)伯克萊分校成立了地方口述歷史辦公室開(kāi)始，至1967年在紐約成立美國(guó)口述歷史協(xié)會(huì)，全美已相繼建立了90余個(gè)研究口述史學(xué)的專門(mén)機(jī)構(gòu)。對(duì)美國(guó)口述史學(xué)未來(lái)的發(fā)展影響最大的是美國(guó)總統(tǒng)口述歷史項(xiàng)目，每屆總統(tǒng)任期結(jié)束后都會(huì)成立總統(tǒng)圖書(shū)館，以收集該總統(tǒng)相關(guān)的資料。這一項(xiàng)目推動(dòng)了美國(guó)口述史學(xué)的發(fā)展。20世紀(jì)60年代后期，美國(guó)口述史學(xué)所涵蓋的內(nèi)容更加廣泛，出現(xiàn)了“人民性”或稱“民主性”的傾向，長(zhǎng)期以來(lái)沒(méi)有受到重視的黑人史、移民史、勞工史、婦女史的研究活躍起來(lái)。20世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)口述史學(xué)研究的范圍更為廣泛，幾乎涉及社會(huì)生活各個(gè)領(lǐng)域——社會(huì)史、政治史、企業(yè)史、部落史、文化史、科學(xué)史、軍事史和建筑史等等。1994年夏天，口述史學(xué)國(guó)際大會(huì)在哥倫比亞的口述歷史研究室召開(kāi)。這次大會(huì)吸引了來(lái)自40多個(gè)國(guó)家的400多名學(xué)者前來(lái)參會(huì)。

在我國(guó)，自新中國(guó)成立以后，五六十年代就有對(duì)太平天國(guó)、義和團(tuán)和辛亥革命等歷史事件的實(shí)地調(diào)研，并撰寫(xiě)了一些調(diào)研報(bào)告。80年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界開(kāi)始關(guān)注和重視口述的研究方法，史學(xué)界也有體現(xiàn)。北京大學(xué)出版社出版的《口述自傳叢書(shū)》頗受學(xué)界好評(píng)。北京大學(xué)歷史系楊立文先生在1996年已開(kāi)設(shè)“口述史學(xué)研究”課程。復(fù)旦大學(xué)歷史系在20世紀(jì)90年代曾做過(guò)“日偽時(shí)期的跑單幫”等訪談工作。上海社會(huì)科學(xué)院歷史研究所做過(guò)“上海移民史”的訪談工作。吉林大學(xué)歷史系楊祥銀先生在因特網(wǎng)上開(kāi)設(shè)了口述史的網(wǎng)站。此外，溫州大學(xué)口述歷史研究所也是當(dāng)代中國(guó)研究口述歷史的較有影響的機(jī)構(gòu)。

除了這些高校及社科機(jī)構(gòu)的發(fā)展，近年來(lái)，關(guān)于口述史的相關(guān)專著也陸續(xù)出現(xiàn)，如定宜莊著《最后的記憶——十六位旗人婦女的口述歷史》（中國(guó)廣播電視出版社，1999年版），王俊義、丁東主編的《口述歷史》（中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2003年版）等等。

除了專家學(xué)者在研究著作上的成果，以崔永元為代表的社會(huì)知名人士成立了崔永元口述歷史博物館。中國(guó)傳媒大學(xué)專門(mén)建立一座獨(dú)立大樓用于口述歷史研究中心和口述歷史博物館。該博物館是隸屬于中國(guó)傳媒大學(xué)的科研與教學(xué)的二級(jí)機(jī)構(gòu)，專門(mén)從事口述史料的收集、整理和學(xué)術(shù)研究，以及傳播、交流工作。自2002年成立至2014年底，崔永元口述歷史團(tuán)隊(duì)歷時(shí)12年，收集并整理完成了涉及電影、外交、戰(zhàn)爭(zhēng)、知識(shí)分子、知青和民營(yíng)企業(yè)等六大領(lǐng)域，近4000人次，80萬(wàn)分鐘的口述歷史采訪影像及大量相關(guān)視頻、圖文和實(shí)物資料，已經(jīng)成為中國(guó)內(nèi)容最豐富的口述歷史庫(kù)之一。近年來(lái)，口述歷史研究中心開(kāi)設(shè)《口述歷史研究》公選課，推出“朝館夕室”功能，創(chuàng)辦“人民記憶”微信公眾號(hào)，舉辦“口述歷史國(guó)際研習(xí)營(yíng)”、“口述歷史在中國(guó)”國(guó)際研討會(huì)、“口述歷史國(guó)際周”等活動(dòng)，成為國(guó)內(nèi)口述歷史的一大重鎮(zhèn)。

3口述歷史與其他載體的區(qū)別

3.1訪談錄與口述史

訪談錄與口述史需要嚴(yán)格區(qū)分。

訪談錄是對(duì)被訪者采訪的一個(gè)記錄，它可以圍繞一個(gè)主題進(jìn)行采訪，也可以圍繞幾個(gè)主題進(jìn)行采訪；它可以是圍繞被訪者經(jīng)歷的歷史進(jìn)行采訪，也可以圍繞現(xiàn)實(shí)問(wèn)題對(duì)被訪者進(jìn)行采訪?？谑鍪肥窃趯?duì)相當(dāng)數(shù)量的訪談錄進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，對(duì)一定的歷史問(wèn)題給予實(shí)事求是的說(shuō)明，并給予本質(zhì)上的解釋和對(duì)其規(guī)律的揭示。這不是訪談錄所能解決的，而要靠史學(xué)工作者的研究來(lái)完成?？谑鰵v史是歷史研究過(guò)程后的成果，一般的采訪而形成的采訪錄是采訪后的記錄，它只是口述歷史研究的資料而已。采訪錄是生動(dòng)的，口語(yǔ)特點(diǎn)突出，容易理解，形象感強(qiáng)，給人留下的印象鮮明?？谑鰵v史由于思辨和論證需要，雖在某種程度上會(huì)與其類似，但會(huì)顯得更加抽象。

訪談?wù)吡?chǎng)的客觀性問(wèn)題值得商榷。當(dāng)口述者帶有較強(qiáng)的感情色彩去回憶歷史事件的時(shí)候，訪談?wù)吆苋菀装l(fā)生情感動(dòng)容而被帶入口述者的語(yǔ)境，這是訪談?wù)吆涂谑稣咴诎l(fā)生雙向互動(dòng)時(shí)不可避免的。但由于一般的訪談?wù)叨紟в性L談綱要，且有自己的訪談思路，因此不太會(huì)被口述者牽著鼻子走。此外，訪談結(jié)束后，訪談?wù)邥?huì)對(duì)訪談內(nèi)容進(jìn)行后期整理，這也完全可以避免口述者因感情過(guò)分宣泄而失卻客觀真實(shí)性的情況的發(fā)生。

3.2新聞與口述史

華裔史學(xué)家口述史的推動(dòng)人唐德剛曾經(jīng)指出，口述歷史實(shí)是"歷史、文學(xué)、新聞三位結(jié)合一體"，但是唐氏未詳述其中內(nèi)涵。而歷史學(xué)家費(fèi)孝通先生對(duì)此問(wèn)題發(fā)表了自己的見(jiàn)解。費(fèi)老指出，歷史學(xué)者和新聞?dòng)浾?，“任?wù)不同，方法有別”，“新聞?dòng)浾叩娜蝿?wù)是在社會(huì)中溝通信息。他有他的職業(yè)道德：要如實(shí)報(bào)道，要從社會(huì)公眾的利益出發(fā)等等。他可以訪問(wèn)各種對(duì)社會(huì)有影響的人物，如實(shí)地報(bào)道他采訪的結(jié)果。如果被訪者不說(shuō)實(shí)話，這不是記者的責(zé)任”，在他看來(lái)，“歷史學(xué)者是在反映客觀存在的歷史事物，他用種種方法去搜集資料，如書(shū)本上的記載，地下發(fā)掘出來(lái)的文物，被訪者的談話等等，他的第一步工作就是審核這些資料在什么程度上真正反映了實(shí)際。史學(xué)的訓(xùn)練首先是在培養(yǎng)辨別真?zhèn)蔚哪芰?。根?jù)費(fèi)老的論斷，口述歷史學(xué)者應(yīng)該明確自身定位，口述歷史從屬于歷史學(xué)科，自應(yīng)遵守歷史學(xué)的研究規(guī)范，以求真求實(shí)為第一要?jiǎng)?wù)，采訪僅是必要的手段、方法，通過(guò)采訪所得的口述歷史，應(yīng)作進(jìn)一步地核實(shí)、考證。

口述史的工作在某種程度上跟新聞?dòng)浾叩墓ぷ飨嗨?，但卻有本質(zhì)不同?？谑鍪穼儆跉v史學(xué)范疇，歷史學(xué)往往需要時(shí)間，需要沉淀，不能像新聞一樣求快。不但不能應(yīng)急，更不能獵奇。我們所作的歷史考察、歷史搜求，都是嚴(yán)肅的。不要以為口述史就可以淪為野史一流，嘩眾取寵，低級(jí)趣味。

3.3史學(xué)工作者與口述史

研究口述史要求史學(xué)工作者不僅要有自己專長(zhǎng)的二級(jí)學(xué)科專業(yè)，而且要有自己的研究領(lǐng)域。要求口述史學(xué)工作者從自己的專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)劃出研究口述史的范圍，以保證口述史的學(xué)術(shù)質(zhì)量。否則就與一般訪談錄沒(méi)有區(qū)別。

口述史有其特有的工作規(guī)范：記錄要忠于敘述人的原意，取得敘述人認(rèn)可。引用或發(fā)表須經(jīng)敘述人同意。最基本的辦法是經(jīng)當(dāng)事人審閱修改并簽名。同時(shí)還要注意保守國(guó)家機(jī)密， 關(guān)于重大事件、重要人物的史料，未經(jīng)審批，不得公開(kāi)發(fā)表，不得外傳。敘述人的隱私，未經(jīng)授權(quán)，無(wú)權(quán)傳播。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，口述史料或經(jīng)整理的口述史著作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)首先屬于口述者。整理者有局部署名權(quán)，如署名為“記錄整理者”，或在后記中說(shuō)明，雙方權(quán)益由口述者與整理者商定?？谑鍪分猩婕皩?duì)人的批評(píng)（包括指責(zé)、斥責(zé)），應(yīng)十分慎重，注重政治，有理有據(jù)。公職人員的口述歷史資料（包括錄音錄像）屬于公共精神財(cái)富，最終應(yīng)交檔案部門(mén)保存。

4口述歷史存在的問(wèn)題

在口述歷史活躍的當(dāng)今，關(guān)于口述歷史的研究規(guī)范問(wèn)題還有很多亟待解決的問(wèn)題。

首先，對(duì)口述史的認(rèn)同問(wèn)題。不管是在西方還是在中國(guó)，口述史的合法地位至今還沒(méi)得到歷史學(xué)家的公認(rèn)。目前，關(guān)于口述證據(jù)的必要性還值得商榷，對(duì)口述史的研究方法和基本原理還未形成統(tǒng)一的規(guī)范。但就人類的交流方式來(lái)看，口述交流是重要的一種形式，因此，口述資料必將成為人們研究歷史的重要史料。

其次，口述史學(xué)的真實(shí)性或客觀性問(wèn)題，這不僅是口述史學(xué)所面臨的一個(gè)理論問(wèn)題，也是整個(gè)歷史學(xué)的突出問(wèn)題?！翱谑鍪吠皇且粋€(gè)個(gè)圈套，陳述者已經(jīng)按照自己的想象和主觀意愿重新組合、編排、過(guò)濾了歷史。”口述史的真實(shí)性或客觀性主要受到了以下兩個(gè)方面的質(zhì)疑：口述者的記憶偏差、失真不可避免以及采訪者理解上的誤差?？谑稣咴诨貞涍^(guò)去的經(jīng)歷時(shí)會(huì)受到很多因素的影響，這涉及到他們對(duì)過(guò)去的歷史如何理解，以及在接受采訪的表達(dá)過(guò)程中所出現(xiàn)的任何因情緒色彩而出現(xiàn)的修飾或夸張或刻意回避某一事情的真相。此外，我們甚至不能排除這樣一種情形的出現(xiàn)，即口述者根本就無(wú)意于提供真實(shí)的歷史記憶。進(jìn)一步言之，口述史的成果并不是口述資料的簡(jiǎn)單匯編，它是訪談?wù)吲c口述者共同參與完成的雙向互動(dòng)過(guò)程，至于其中所滲透的訪談?wù)叩闹饔^意識(shí)則是不可避免的，但這并不妨礙口述史的真實(shí)性，猶如書(shū)寫(xiě)文獻(xiàn)資料中史家的主觀意識(shí)并不威脅史料的客觀性一樣。

再次，資金短缺是口述史面臨的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題?？谑鍪穼W(xué)的研究方法決定了它需要大筆的資金，從外出采訪到購(gòu)置必備的錄音、錄象設(shè)備，從整理口述資料到出版口述史著作，從口述史項(xiàng)目的申請(qǐng)到具體的運(yùn)作，更甚者，還包括口述史工作者的前期培訓(xùn)費(fèi)用，尤其是在目前口述史的地位尚未完全確立的情勢(shì)下，經(jīng)費(fèi)問(wèn)題成了老大難。如何處理因拉贊助而急功近利的問(wèn)題可以說(shuō)是檢驗(yàn)口述史家社會(huì)良心的一大參照系。史家在艱難的環(huán)境中，憑借自己的責(zé)任心和責(zé)任感，多出精品，無(wú)疑會(huì)為我們的時(shí)代注人一股強(qiáng)大的活力。早在1984年，王義杰由于資金問(wèn)題而縮小采訪規(guī)模（原計(jì)劃采訪巧人甚至更多，結(jié)果只訪談了幾個(gè)人）時(shí)，他的成果之大并不因此而有所減損，他的精神也激勵(lì)著后世的史家。

最后，口述史研究涉及法律問(wèn)題。這一問(wèn)題體現(xiàn)在兩個(gè)層面：（1）口述史的研究對(duì)象涉及法律問(wèn)題。如在做受暴婦女口述實(shí)錄的工作中，受暴婦女的許多陳述都關(guān)涉法律問(wèn)題。這就要求口述史工作者不僅要有口述史的一般知識(shí)以及關(guān)于女性的一般認(rèn)識(shí)，還要有相關(guān)的法律知識(shí)，甚至需要請(qǐng)專業(yè)的律師參與訪談。（2）口述史研究工作本身涉及法律問(wèn)題。由于口述史研究是口述者與訪談?wù)叩碾p向互動(dòng)過(guò)程，其中必須辦理一些法律手續(xù)。如采訪前訪談?wù)叩纳矸葑C明，訪談后口述者的授權(quán)許可證等。前者用于證明訪談人的身份，確認(rèn)其合法性，必要的時(shí)候?qū)⒏綆С鼍呶袝?shū)、介紹信等。至于口述者的授權(quán)許可證，既是訪談?wù)哒沓霭嬖L談稿所需，又是對(duì)口述者權(quán)利的維護(hù)和尊重。最后，可以通過(guò)雙方協(xié)商以錄音或書(shū)面協(xié)議的形式明確口述資料的使用權(quán)，具體可分為同意/不同意收藏、同意/不同意引用、同意/不同意發(fā)表等。對(duì)于目前尚不能公開(kāi)發(fā)表而日后有可能發(fā)表的資料，應(yīng)就“保存”事宜簽署協(xié)議，以備將來(lái)公開(kāi)之用。對(duì)于口述者同意以匿名方式公開(kāi)的資料，則應(yīng)就“保密”事宜簽署協(xié)議，主要是?？谑稣呷嗣?、地名等個(gè)人隱私之密以保障其人權(quán)。（當(dāng)然，此舉應(yīng)以不改變基本史實(shí)為限，并對(duì)所做的處理予以注釋，真實(shí)的人名、地名等另作保存以便于日后查閱。）

此外還有口述史研究中的技術(shù)性問(wèn)題。首先，口述史的敘述性使它不可避免地要涉及語(yǔ)言問(wèn)題。對(duì)策：（1）訪談?wù)邞?yīng)盡可能接受并融入口述者的話語(yǔ)系統(tǒng)，以便能夠最大限度地交流與溝通。（2）當(dāng)口述者為少數(shù)民族時(shí)，訪談?wù)咦詈貌挥梅g，也就是要求我們要培訓(xùn)專業(yè)的少數(shù)民族口述史專家。（3）對(duì)古音、方言、理語(yǔ)等特殊性語(yǔ)言，不應(yīng)更換更不宜刪略，最好保持原貌，并從旁作注。（4）對(duì)隨時(shí)代變遷和地點(diǎn)變換而有不同所指的語(yǔ)詞，應(yīng)予以保留，并作注解釋。其次，口述史的雙向互動(dòng)性使它涉及口述者與訪談?wù)叩年P(guān)系處理問(wèn)題。

口述歷史畢竟是最近所興起的新興史學(xué)，需要在不斷的發(fā)展中逐步進(jìn)入規(guī)范。

5小結(jié)

盡管存在各種各樣的問(wèn)題，但受文學(xué)和社會(huì)學(xué)利用口述方法取得成就的影響，口述史學(xué)仍具有較大的影響。為擴(kuò)大史料范圍的需要，檔案文獻(xiàn)不再是唯一的史料，歷史學(xué)家對(duì)普通人生活興趣的增長(zhǎng)，把普通民眾作為歷史著作中的主角，加之現(xiàn)代音響技術(shù)尤其是大量的廉價(jià)錄音機(jī)的上市都推動(dòng)了口述史學(xué)的發(fā)展。

“口述史學(xué)暗示了歷史研究的焦點(diǎn)的轉(zhuǎn)移”，歷史學(xué)的關(guān)注重點(diǎn)從社會(huì)精英轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀癖?，而且，口述歷史的形成，也是學(xué)者與百姓共同努力的結(jié)果。因此，在口述歷史中就包含了兩種權(quán)利，即當(dāng)事人的權(quán)利和學(xué)者的權(quán)利。當(dāng)事人的權(quán)利，來(lái)自他對(duì)特定歷史資源的壟斷，以及對(duì)歷史學(xué)者的研究工作的有效幫助，但是，很多當(dāng)事人的權(quán)利，沒(méi)有機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)。學(xué)者的權(quán)利來(lái)自于他所從事的歷史工作，因此史學(xué)工作者應(yīng)具有較好的文字能力。要開(kāi)展好口述歷史的工作，就要把兩個(gè)權(quán)利的關(guān)系協(xié)調(diào)好。

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[15] 楊銀祥，夏小娜.西方口述史學(xué)理論與方法的發(fā)展趨勢(shì)——基于對(duì)幾部重要的西方口述史學(xué)著作的評(píng)述[J].學(xué)科流派，2014.

[16] 梁景和，王勝.關(guān)于口述史的思考[J].首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)，2007（5）.