小業(yè)主模式下《首次裝料批準(zhǔn)書》的聯(lián)合執(zhí)照申請

朱偉杰

（中核核電運(yùn)行管理有限公司，浙江 海鹽 314300）

小業(yè)主模式下《首次裝料批準(zhǔn)書》的聯(lián)合執(zhí)照申請

朱偉杰

（中核核電運(yùn)行管理有限公司，浙江 海鹽 314300）

目前，在國內(nèi)已投入運(yùn)行的核電廠中，方家山核電站是少數(shù)采取小業(yè)主模式下聯(lián)合申請《首次裝料批準(zhǔn)書》形式的核電廠之一。以方家山核電工程中的實(shí)踐為例，介紹了在小業(yè)主模式下實(shí)施《首次裝料批準(zhǔn)書》聯(lián)合執(zhí)照申請工作的方法和過程。最后，總結(jié)出確保聯(lián)合執(zhí)照申請工作順利實(shí)施的良好做法。

核電廠；小業(yè)主；首次裝料批準(zhǔn)書；聯(lián)合申請

為了確保核電機(jī)組的建設(shè)和營運(yùn)安全，我國實(shí)行核電廠安全許可制度［2］，其中要求核電廠在帶核運(yùn)行前必須取得首次裝料批準(zhǔn)書，主要目的是確定核電廠是否按認(rèn)可的設(shè)計(jì)建成，是否符合核安全法規(guī)的要求，是否達(dá)到要求的質(zhì)量并有完整合格的質(zhì)量保證記錄。

目前，我國首次裝料批準(zhǔn)書的申請上，存在業(yè)主公司單獨(dú)申請和業(yè)主公司聯(lián)合運(yùn)行公司共同申請這兩種情況，業(yè)主公司單獨(dú)申請的模式占絕大部分。方家山核電工程屬于聯(lián)合申請，該方式在操作上更復(fù)雜、難度更大。本文從核安全法規(guī)要求、首次裝料批準(zhǔn)書聯(lián)合執(zhí)照應(yīng)用、方家山核電工程首次裝料批準(zhǔn)書聯(lián)合申請實(shí)踐等方面，對首次裝料批準(zhǔn)書聯(lián)合申請的合規(guī)性、復(fù)雜性以及方家山的良好實(shí)踐進(jìn)行闡述。

1　核安全法規(guī)要求

《中華人民共和國核設(shè)施安全監(jiān)督管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》之一《核電廠安全許可證件的申請和頒發(fā)》（HAF 001/01—1993）要求，在國家核安全局頒發(fā)核電廠《首次裝料批準(zhǔn)書》后，營運(yùn)單位方可首次向堆芯裝載核燃料、進(jìn)行帶核的調(diào)試和按批準(zhǔn)的計(jì)劃提升功率、進(jìn)行試運(yùn)行。

法規(guī)還要求，核電廠必須在首次向堆芯裝入核燃料前12個月向國家核安全局提交核電廠《首次裝料申請書》，并同時提交13份申請文件。

2　首次裝料批準(zhǔn)書聯(lián)合持證模式的應(yīng)用

在方家山核電工程1、2號機(jī)組投入商運(yùn)之前，國內(nèi)在運(yùn)核電機(jī)組中，僅有6臺機(jī)組曾采取首次裝料批準(zhǔn)書聯(lián)合持證的模式，分別是：

1）嶺澳核電站1、2號機(jī)組；

2）嶺澳核電站3、4號機(jī)組；

3）秦山第二核電廠3、4號機(jī)組。

該模式的首次應(yīng)用是在嶺澳核電站1、2號機(jī)組。

嶺澳核電站1、2號機(jī)組的業(yè)主公司和營運(yùn)單位是嶺澳核電有限公司（以下簡稱LANPC），其負(fù)責(zé)兩臺機(jī)組《首次裝料批準(zhǔn)書》的申領(lǐng)工作，于2001年、2002年先后獲得國家核安全局頒發(fā)的嶺澳核電站1號機(jī)組和2號機(jī)組《首次裝料批準(zhǔn)書》，1號機(jī)組于2002年5月28日投入商業(yè)運(yùn)行，2號機(jī)組于2003年1月8日投入商業(yè)運(yùn)行。2003年3月，大亞灣核電運(yùn)營管理有限責(zé)任公司（以下簡稱DNMC）成立，LANPC委托DNMC負(fù)責(zé)嶺澳核電站1、2號機(jī)組的運(yùn)行管理，LANPC成為小業(yè)主公司。2003年3月31日，國家核安全局接受了LANPC和DNMC共同作為嶺澳核電站1、2號機(jī)組的營運(yùn)單位重新辦理《首次裝料批準(zhǔn)書》的聯(lián)合持照方案，批準(zhǔn)LANPC和DNMC共同持有嶺澳核電站1、2號機(jī)組《首次裝料批準(zhǔn)書》（國核安全證字第0303號、國核安全證字第0304號）。考慮到聯(lián)合持照方案屬國內(nèi)首次實(shí)施，存在一定的不確定性，國家核安全局決定該持照方案試行一年。2004年3月31日，嶺澳核電站1、2號機(jī)組《首次裝料批準(zhǔn)書》經(jīng)國家核安全局批準(zhǔn)，延期至2007年3月31日。

嶺澳核電站3、4號機(jī)組是嶺澳核電站二期工程，2005年12月15日主體開工，是國內(nèi)首次采取EPC總承包模式的核電項(xiàng)目，中廣核工程有限公司（以下簡稱CNPEC）是嶺澳核電站3、4號機(jī)組的工程總承包商。嶺東核電有限公司（以下簡稱LDNPC）是嶺澳核電站3、4號機(jī)組的業(yè)主公司，屬于小業(yè)主模式，LDNPC委托DNMC負(fù)責(zé)嶺澳核電站3、4號機(jī)組的運(yùn)行管理，LDNPC和DNMC共同作為嶺澳核電站3、4號機(jī)組的營運(yùn)單位開展《首次裝料批準(zhǔn)書》的聯(lián)合執(zhí)照申請工作，2010年4月20日，國家核安全局頒發(fā)嶺澳核電站3號機(jī)組的《首次裝料批準(zhǔn)書》。

秦山第二核電廠3、4號機(jī)組與嶺澳核電站1、2號機(jī)組的情況類似。核電秦山聯(lián)營有限公司（以下簡稱NPQJVC）是秦山第二核電廠3、4號機(jī)組的業(yè)主公司和營運(yùn)單位，負(fù)責(zé)兩臺機(jī)組《首次裝料批準(zhǔn)書》的申領(lǐng)工作，于2010年、2011年先后獲得國家核安全局頒發(fā)的秦山第二核電廠3號機(jī)組和4號機(jī)組《首次裝料批準(zhǔn)書》，3號機(jī)組于2010年10月5日投入商業(yè)運(yùn)行，4號機(jī)組于2011年12月30日投入商業(yè)運(yùn)行。2010年9月，中核核電運(yùn)行管理有限公司（以下簡稱CNNO）成立，NPQJVC委托CNNO負(fù)責(zé)秦山第二核電廠3、4號機(jī)組的運(yùn)行管理，NPQJVC成為小業(yè)主公司。2012年6月8日，國家核安全局接受了NPQJVC和CNNO共同作為秦山第二核電廠3、4號機(jī)組的營運(yùn)單位重新辦理《首次裝料批準(zhǔn)書》的聯(lián)合持照方案，批準(zhǔn)NPQJVC和CNNO共同持有秦山第二核電廠3、4號機(jī)組《首次裝料批準(zhǔn)書》（國核安證字第1203號、國核安證字第1204號）。

由上可見，從業(yè)主公司的角度看，嶺澳核電站1、2號機(jī)組和秦山第二核電廠3、4號機(jī)組的《首次裝料批準(zhǔn)書》聯(lián)合執(zhí)照模式是出現(xiàn)在大業(yè)主模式轉(zhuǎn)變?yōu)樾I(yè)主模式的情況下。在大業(yè)主模式階段，LANPC、NPQJVC作為嶺澳核電站1、2號機(jī)組和秦山第二核電廠3、4號機(jī)組的業(yè)主公司，按照核安全法規(guī)的要求，均已完成《首次裝料批準(zhǔn)書》申領(lǐng)的所有工作。DNMC、CNNO等核電專業(yè)化運(yùn)營公司的成立，優(yōu)化了資源配置和利用，使管理更加專業(yè)化、規(guī)范化、集約化和科學(xué)化，LANPC、NPQJVC同時也轉(zhuǎn)變?yōu)樾I(yè)主模式。此時，實(shí)施《首次裝料批準(zhǔn)書》聯(lián)合執(zhí)照申請工作，屬于換發(fā)執(zhí)照，僅需在原《首次裝料批準(zhǔn)書》批準(zhǔn)文件的基礎(chǔ)上，對部分申請文件進(jìn)行適應(yīng)性修訂和審評。

3　方家山核電工程總體概況

方家山核電工程1、2號機(jī)組為兩臺百萬千瓦級（2×1 000 MW）二代改進(jìn)型壓水堆核電機(jī)組，1號機(jī)組于2008年12月26日正式開工建設(shè)，2號機(jī)組于2009年7月17日正式開工建設(shè)。中國核電工程有限公司（以下簡稱CNPE）作為方家山核電工程的工程總承包商，承擔(dān)方家山核電工程的設(shè)計(jì)、采購、建造和調(diào)試工作并由其負(fù)責(zé)合同范圍工作的義務(wù)和法律責(zé)任。

秦山核電有限公司（以下簡稱QNPC）作為方家山核電工程的業(yè)主公司，委托CNNO全面負(fù)責(zé)方家山核電工程的生產(chǎn)準(zhǔn)備和運(yùn)營管理工作。CNNO是中國核工業(yè)集團(tuán)公司為推動“集團(tuán)化運(yùn)作、專業(yè)化經(jīng)營”戰(zhàn)略方針而成立的核電專業(yè)化運(yùn)行管理公司，于2010年9月19日注冊成立，當(dāng)時方家山核電工程正處于建安階段，CNNO人員來源于秦山核電基地三家業(yè)主公司（包括QNPC），因此，QNPC大部分人員分流至CNNO，QNPC成為小業(yè)主公司。

鑒于CNNO負(fù)責(zé)方家山核電機(jī)組的生產(chǎn)準(zhǔn)備和運(yùn)營管理工作，需與QNPC共同承擔(dān)方家山核電機(jī)組的核安全責(zé)任，因此，在方家山核電工程首次裝料批準(zhǔn)書的申請階段，就將CNNO擬為方家山核電工程1、2號機(jī)組的營運(yùn)單位之一，QNPC與其聯(lián)合向國家核安全局提出申請《首次裝料批準(zhǔn)書》。

可見，從組織機(jī)構(gòu)上看，QNPC為小業(yè)主模式；從申請方式上看，首次裝料批準(zhǔn)書為兩家聯(lián)合申請；從責(zé)任主體上看，QNPC承擔(dān)最終的核安全責(zé)任。

4　方家山核電工程首次裝料批準(zhǔn)書聯(lián)合執(zhí)照的實(shí)踐

4.1申請過程

根據(jù)工程進(jìn)度，QNPC和CNNO于2012年8月向國家核安全局聯(lián)合提交《方家山核電工程1號機(jī)組首次裝料申請書》，并陸續(xù)提交法規(guī)要求的13份申請文件，接受國家核安全局的審評。2013年12月，QNPC和CNNO又向國家核安全局聯(lián)合提交《方家山核電工程2號機(jī)組首次裝料申請書》，并陸續(xù)提交3份申請文件（其余10份文件與1號機(jī)組共用），接受國家核安全局的審評。同時，國家核安全局和華東核與輻射安全監(jiān)督站對方家山核電工程的建造過程、裝料前試驗(yàn)過程進(jìn)行了核安全監(jiān)督。

經(jīng)過國家核安全局組織的審評，法規(guī)要求的13份申請文件陸續(xù)得到了批復(fù)，并通過了首次裝料前的核安全綜合檢查，方家山核電工程1、2號機(jī)組分別于2014年9月1日、2014年12月2日取得了國家核安全局頒發(fā)的《首次裝料批準(zhǔn)書》。

4.2申請過程中面臨的問題

問題1：組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜、工作接口眾多，協(xié)調(diào)難度大。

方家山核電工程采取EPC（設(shè)計(jì)、采購、施工總承包）的模式［3］，工程是一個復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，從土建、安裝到調(diào)試，涉及眾多單位，組織結(jié)構(gòu)非常復(fù)雜。

在申請首次裝料批準(zhǔn)書的過程中，QNPC是與國家核安全監(jiān)管部門的唯一接口單位，既要協(xié)調(diào)好內(nèi)部各單位的關(guān)系，捋順工作接口，又要將監(jiān)督和審評要求準(zhǔn)確及時地傳達(dá)到相關(guān)單位和部門，協(xié)調(diào)難度是比較大的。

問題2：小業(yè)主單位的核安全責(zé)任與人力、技術(shù)資源不匹配。

在取得首次裝料批準(zhǔn)書之前，QNPC是方家山核電工程建造許可證的唯一持證單位，因此，根據(jù)核安全法規(guī)要求，QNPC需全面承擔(dān)方家山核電機(jī)組裝料前的核安全責(zé)任。但是在小業(yè)主模式下，QNPC的人力、技術(shù)資源非常有限，只有5個部門約100人左右參與到方家山核電工程建設(shè)中，這些人同時還承擔(dān)著方家山核電工程以外的其他工作。

可見，在小業(yè)主模式下，QNPC面臨著核安全責(zé)任與人力、技術(shù)資源不匹配的局面，在這種客觀局面下，光靠自身的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，因此，如何充分、合理地利用外部資源，保障機(jī)組的核安全狀況，是一個比較重要的課題。

4.3提出的良好實(shí)踐

4.3.1明確職責(zé)分工，優(yōu)化接口關(guān)系

針對復(fù)雜的組織關(guān)系，組織對內(nèi)外部的接口關(guān)系進(jìn)行了梳理和優(yōu)化，大大提高了工作效率。

1）內(nèi)部接口：這里的內(nèi)部接口是指QNPC、CNNO、CNPE之間的接口，各單位明確一個接口部門。包括QNPC下設(shè)安全質(zhì)量處，負(fù)責(zé)首次裝料批準(zhǔn)書相關(guān)文件審評和核安全檢查的統(tǒng)一歸口協(xié)調(diào)；CNPE下設(shè)方家山項(xiàng)目部，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各參建單位參與核安全審評與檢查活動，并明確一名設(shè)總，負(fù)責(zé)所有審評文件的設(shè)計(jì)單位接口，協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)單位人員的問題回復(fù)和審評對話；CNNO下設(shè)調(diào)試隊(duì)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)CNNO各部門參與核安全審評與檢查活動。

2）外部接口：這里的外部接口是指與國家核安全監(jiān)管部門的接口，各單位明確接口人員。包括國家核安全局明確一名項(xiàng)目官員，代表國家核安全局組織方家山核電工程的監(jiān)管活動，另外設(shè)立一名項(xiàng)目官員助理，配合項(xiàng)目官員具體協(xié)調(diào)相關(guān)工作；QNPC明確一名核安全項(xiàng)目經(jīng)理，作為與國家核安全監(jiān)管部門的唯一接口，在1號機(jī)組首次裝料后，在QNPC、CNNO分別增設(shè)1名核安全項(xiàng)目經(jīng)理助理，協(xié)助核安全項(xiàng)目經(jīng)理開展1、2號機(jī)組的核安全相關(guān)工作；建立QNPC、CNNO、CNPE與華東核與輻射安全監(jiān)督站的日常工作接口體系，各單位均明確一名聯(lián)系人，直接通過郵件、電話等形式處理事務(wù)，提高工作效率。

4.3.2建立定期溝通協(xié)調(diào)機(jī)制

1）與參建單位之間：通過建立以下的定期溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)各相關(guān)單位之間的交流，有效、及時地推進(jìn)了工程建安與調(diào)試期間各類問題的解決。

2）與監(jiān)管單位之間：通過建立以下的定期溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，及時總結(jié)工程建安、調(diào)試過程中遇到的問題，提出有效解決的辦法，確保方家山核電工程的安全質(zhì)量可控。

4.3.3依托外部資源，發(fā)揮整體技術(shù)優(yōu)勢

CNPE作為項(xiàng)目總承包單位，擁有深厚的技術(shù)資源和人力調(diào)配優(yōu)勢；CNNO作為專業(yè)化核電運(yùn)營單位，有著豐富核電運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人才。因此，QNPC在方家山核電工程首次裝料批準(zhǔn)書申請過程中，面對自身人力、技術(shù)資源不足的情況，大力依托CNPE、CNNO的資源，充分發(fā)揮整體技術(shù)優(yōu)勢，共同推進(jìn)各項(xiàng)工作的開展。

法規(guī)要求提交的方家山核電工程首次裝料批準(zhǔn)書相關(guān)13份申請文件中，有3份文件屬于和其他運(yùn)行機(jī)組的共性文件，即《核電廠操縱人員合格證明》《核電廠營運(yùn)單位應(yīng)急計(jì)劃》和《核電廠核材許可證》，因此，這3份文件由CNNO負(fù)責(zé)落實(shí)，其他10份文件，則根據(jù)職責(zé)分工進(jìn)行編制。

審評過程中，主要采取由CNPE提供技術(shù)支持，CNNO進(jìn)行技術(shù)審查，最終由QNPC簽批的方式，進(jìn)行審評問題的回答。

國家核安全監(jiān)管部門的例行/非例行核安全檢查時，采取由QNPC總體牽頭，CNNO、CNPE及其他參建單位配合的方式，全程接受檢查組的現(xiàn)場檢查以及檢查問題的整改落實(shí)。

5　結(jié)束語

從我國2007年發(fā)布的《核電中長期發(fā)展規(guī)劃（2005—2020年）》中可以看到，隨著我國能源結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，到2020年，核電運(yùn)行裝機(jī)容量爭取達(dá)到4000萬千瓦，核電占全部電力裝機(jī)容量的比重從不到2%提高到4%［4］。

核電機(jī)組的安全可靠運(yùn)行是實(shí)現(xiàn)以上目標(biāo)的根本前提，而專業(yè)化運(yùn)行是提升核電安全的重要手段［5］。由專業(yè)化核電運(yùn)行公司承擔(dān)核電生產(chǎn)的管理與相關(guān)技術(shù)服務(wù)，業(yè)主公司提供必要的資源以及承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)督職責(zé)，雙方共同承擔(dān)核電機(jī)組的核安全責(zé)任。因此，相信方家山核電機(jī)組安全許可證的申請模式對后續(xù)其他核電機(jī)組將產(chǎn)生一定的借鑒意義。

［1］ 葉奇蓁.中國核電的安全與發(fā)展［J］.中國核電，2013，6（4）：294-297.（YE Qi-zhen. The Safety and Development of Nuclear Power in China ［J］. China Nuclear Power， 2013，6（4）：294-297.）

［2］ HAF001/01-1993，核電廠安全許可證件的申請和頒發(fā)［S］. （HAF001/01-1993， Application and Issuance of Safety License for Nuclear Power Plant ［S］.）

［3］ 高明石.我國核電建設(shè)管理模式的探討［J］.核動力工程，2007，28（2）：111-114. （GAO Ming-shi. Discussion on the Management Mode for Nuclear Power Construction in China［J］. Nuclear Power Engineering， 2007， 28（2）：111-114.）

［4］ 汪永平.關(guān)于我國核電發(fā)展戰(zhàn)略若干問題的認(rèn)識［J］.中國核電，2008，1（1）：32-38. （WANG Yongping. Understanding on Issues of China Nuclear Power Development Strategy［J］. China Nuclear Power， 2008， 1（1）：32-38.）

［5］ 賀禹. 核電站專業(yè)化運(yùn)營管理研究［D］.華東科技大學(xué).2004. （HE Yu. Study on Professional Operation and Management of Nuclear Power Plants ［D］. Huadong University of Science and Technology. 2004.）

Jointly Apply for Nuclear Power Plant Initial Core Loading Certificate on the Small Owner Mode

ZHU Wei-jie
（CNNC Nuclear Power Operations Management Co.，Ltd.，Haiyan of Zhejiang Prov. 314300，China）

At present， in domestic in-service nuclear power station， Fangjiashan nuclear power plant is the minority project that jointly apply for nuclear power plant initial core loading certificate on the small owner mode. Taking Fangjiashan nuclear power plant as an example，this article introduces the method and process about joint application for nuclear power plant initial core loading certificate on the small owner mode. Finally， a good practice of joint application for nuclear power plant initial core loading certificate is summarized.

nuclear power plant；small owner；initial core loading certificate；jointly application

TM623 Article character：A Article ID：1674-1617（2016）02-0186-05

TM623

A

1674-1617（2016）02-0186-05

2016-03-15

朱偉杰（1981—），男，浙江人，工程師，學(xué)士，從事核電廠核安全執(zhí)照管理。