創(chuàng)新鏈資源整合、雙元性創(chuàng)新與創(chuàng)新績效：基于長三角新創(chuàng)企業(yè)的實證研究

付丙海，謝富紀，韓雨卿

(上海交通大學　安泰經(jīng)濟與管理學院,上海　200030)

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創(chuàng)新鏈資源整合、雙元性創(chuàng)新與創(chuàng)新績效：基于長三角新創(chuàng)企業(yè)的實證研究

付丙海，謝富紀，韓雨卿

(上海交通大學安泰經(jīng)濟與管理學院,上海200030)

摘要：在中國轉型經(jīng)濟背景下，以提高我國新創(chuàng)企業(yè)的成長和持續(xù)發(fā)展能力為目標，針對新創(chuàng)企業(yè)資源整合究竟如何影響創(chuàng)新績效研究的不足，基于開放式創(chuàng)新理論和資源基礎理論，引入雙元性創(chuàng)新這一中介變量，構建了創(chuàng)新鏈資源整合、雙元性創(chuàng)新和創(chuàng)新績效的關系模型。利用長三角196家新創(chuàng)企業(yè)數(shù)據(jù)進行實證分析，結果發(fā)現(xiàn)：(1)縱向鏈資源整合和橫向鏈資源整合都對開發(fā)式(探索式)創(chuàng)新具有顯著正向影響，且后者作用更大；(2)縱向鏈資源整合和橫向鏈資源整合都對創(chuàng)新績效具有顯著正向影響，且前者作用更大；(3)開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新都對創(chuàng)新績效具有顯著正向影響，且前者作用更大，但它們的交互作用對創(chuàng)新績效具有顯著負向影響；(4)雙元性創(chuàng)新在創(chuàng)新鏈資源整合和創(chuàng)新績效之間發(fā)揮部分中介作用。

關鍵詞：創(chuàng)新鏈；資源整合；開發(fā)式創(chuàng)新；探索式創(chuàng)新；新創(chuàng)企業(yè)

一、引言

隨著“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的興起，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)達到了前所未有的高度，我國必將迎來一股新的創(chuàng)業(yè)熱潮。然而，根據(jù)《科學時報》報道，我國新企業(yè)的平均壽命不足三年。如何保持新創(chuàng)企業(yè)的高成長性和持續(xù)發(fā)展能力已成為迫切需要解決的問題，也成為新的研究熱點。在中國經(jīng)濟轉型背景下，由于制度和市場機制尚不夠完善，政府在資源配置中更青睞國有企業(yè)，新創(chuàng)企業(yè)在資源獲取上存在較多困難，造成先天資源稟賦不足[1]。因此，新創(chuàng)企業(yè)要獲得快速成長和發(fā)展機遇，需要對各種資源進行有效整合，充分發(fā)揮各種創(chuàng)新資源的協(xié)同作用。在這種背景下，“開放式創(chuàng)新”應運而生，并成為十多年來創(chuàng)新研究的前沿之一[2]。它最早由Chesbrough(2003)提出[3]，是指企業(yè)在技術創(chuàng)新中通過與外部組織的廣泛合作，整合內外部創(chuàng)新資源進而提高創(chuàng)新效率與效益的一類創(chuàng)新模式[4]。它要求企業(yè)與所有利益主體建立緊密聯(lián)系，其中對外部資源的有效整合和利用成為企業(yè)創(chuàng)新能力的關鍵。資源整合是指企業(yè)對不同來源、層次、結構、內容的資源進行識別與選擇、汲取與配置、激活和有機融合，并對原有資源體系進行重構形成新資源體系的過程[5]。Ravasi和Verona(2001)認為，有效的知識整合取決于企業(yè)接觸到的外界知識廣度，以及對它們的有效識別、獲取和開發(fā)[6]。

開放式創(chuàng)新下企業(yè)面臨很多外部資源主體，它們形成了企業(yè)的創(chuàng)新鏈。創(chuàng)新鏈是指圍繞某創(chuàng)新企業(yè)，以滿足市場需求為導向，通過知識創(chuàng)新活動將相關創(chuàng)新參與主體相連接，以實現(xiàn)知識、技術市場化過程與優(yōu)化創(chuàng)新系統(tǒng)的鏈節(jié)結構模式[7]。結合已有研究[8-9]，可分為縱向創(chuàng)新鏈和橫向創(chuàng)新鏈，縱向創(chuàng)新鏈主要包括供應商、經(jīng)銷商和客戶等；橫向創(chuàng)新鏈主要包括大學及科研院所、合作企業(yè)、競爭企業(yè)、政府、中介咨詢機構等。它們都是企業(yè)重要的利益相關主體，蘊含著新創(chuàng)企業(yè)所需的豐富且多樣化的創(chuàng)新資源。因此創(chuàng)新鏈資源整合能為企業(yè)帶來更全面、更多元化的知識和技術資源，對新創(chuàng)企業(yè)成長和持續(xù)發(fā)展非常重要，當前還鮮有這方面的研究。

目前，關于新創(chuàng)企業(yè)知識整合的研究主要集中在：資源整合與動態(tài)能力的關系[10]、新企業(yè)投機導向對資源整合的影響[11]、新企業(yè)資源整合在學習能力/市場導向和創(chuàng)新績效間的中介作用[12-13]等。這些深化了新創(chuàng)企業(yè)資源整合和創(chuàng)新績效的研究，然而它們之間的“暗箱”還沒有完全打開，新創(chuàng)企業(yè)資源整合究竟如何影響創(chuàng)新績效還需要進一步研究。資源基礎理論認為，企業(yè)有形和無形的資源可轉變成獨特的能力，這些獨特的資源與能力是企業(yè)持久競爭優(yōu)勢的源泉[14]。資源整合不僅能幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有知識的新用途，還能為企業(yè)識別和開發(fā)潛在的技術提供知識基礎[15]。從這個意義講，資源整合能促進雙元性創(chuàng)新。雙元性創(chuàng)新分為探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新，對促進企業(yè)績效有顯著影響[16-18]。探索式創(chuàng)新是對全新知識的學習和掌握，開發(fā)式創(chuàng)新是對現(xiàn)有知識的挖掘和提煉?？梢姡瑢①Y源觀和雙元創(chuàng)新觀整合到一個框架下研究它們的關系以及它們與創(chuàng)新績效之間的關系具有理論價值。

綜上，本文在中國轉型經(jīng)濟背景下，以提高新創(chuàng)企業(yè)的成長和持續(xù)發(fā)展能力為目標，基于開放式創(chuàng)新理論和資源基礎理論，引入雙元性創(chuàng)新這一中介變量，從資源-能力-績效視角研究創(chuàng)新鏈資源整合、雙元性創(chuàng)新與新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效的關系，這是一種新的嘗試。本文利用長三角地區(qū)196家新創(chuàng)企業(yè)的調研數(shù)據(jù)進行實證分析，擴展了開放式創(chuàng)新理論和資源依賴理論的實際應用，豐富了資源整合和創(chuàng)新績效關系的研究，對中國轉型期的新創(chuàng)企業(yè)取得持續(xù)健康發(fā)展具有理論和現(xiàn)實意義。

二、理論假設和模型構建

(一)縱向鏈資源整合與雙元性創(chuàng)新

由于產品創(chuàng)新需要集成的技術知識越來越多，市場對產品創(chuàng)新速度的要求也越來越高，因而產品創(chuàng)新不能僅依靠制造企業(yè)自身的力量，還需要供應商的參與[19]。加強與供應商的信息交流和資源整合，能在獲得規(guī)模更大、類型更豐富的資源同時，還能獲取技術創(chuàng)新的關鍵信息和產品技術知識，有利于產品的改進和新產品研發(fā)[20]。經(jīng)銷商是企業(yè)資源鏈的重要節(jié)點，是價值實現(xiàn)的核心環(huán)節(jié)。經(jīng)銷商與客戶有著頻繁和直接交流，能隨時掌握市場動態(tài)，為新創(chuàng)企業(yè)提供各種不斷變化的市場需求資源，并從顧客視角提出對產品創(chuàng)新的合理建議。對這些市場資源的整合有助于企業(yè)把握產品創(chuàng)新的方向，要么對現(xiàn)有產品進行局部改進或優(yōu)化，要么開發(fā)一種新產品去開拓新市場[21]?？蛻糇鳛槠髽I(yè)價值實現(xiàn)的終端，在新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新中扮演著至關重要的角色。將客戶資源整合到服務創(chuàng)新網(wǎng)絡可以幫助企業(yè)識別需求來源，并決定創(chuàng)新進程。Ralf等(2004)發(fā)現(xiàn)不僅領先用戶或者先進用戶在新產品開發(fā)中能夠高質量地參與，而且普通用戶也擁有創(chuàng)新的能力[22]。寶潔公司的“聯(lián)發(fā)”，就是通過與顧客的廣泛接觸，能夠快速調整產品創(chuàng)新方案，滿足顧客需求?？傊髽I(yè)對供應商、經(jīng)銷商和客戶的資源整合不僅能夠促進開發(fā)式創(chuàng)新，還能促進探索式創(chuàng)新。因此，本文提出如下假設：

H1：縱向鏈資源整合對于新創(chuàng)企業(yè)雙元性創(chuàng)新具有正向影響；

H1a:縱向鏈資源整合對于新創(chuàng)企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新具有正向影響；

H1b:縱向鏈資源整合對于新創(chuàng)企業(yè)探索式創(chuàng)新具有正向影響。

(二)橫向鏈資源整合與雙元性創(chuàng)新

大學和科研院所是知識創(chuàng)造、技術產生和優(yōu)秀人才匯聚的重要平臺。Powers(2005)定量研究了企業(yè)對大學專利技術資源的開發(fā)和挖掘，認為大學的專利技術能加速企業(yè)技術升級[23]。產學研合作中，大學不僅能為企業(yè)技術升級提供必要的知識基礎，還能為企業(yè)注入新的知識和管理技術[24]。Fritsch和 Slavtchev(2007)認為企業(yè)和科研院所合作不僅能提升企業(yè)內部研發(fā)效率，對提高企業(yè)創(chuàng)新能力和加速新專利的產生也有重要作用[25]。企業(yè)與合作者的資源共享和協(xié)調運作，能帶來豐富和多樣化的信息資源，有助于激發(fā)創(chuàng)造性靈感和發(fā)現(xiàn)獨特的創(chuàng)新機會，為開發(fā)式和探索式創(chuàng)新提供了基礎[26]。企業(yè)與競爭者的接觸和交流有利于解決共同面臨的技術問題，建立技術創(chuàng)新標準，發(fā)現(xiàn)自身的技術短板，找到創(chuàng)新的目標和方向[27]。政府資源對于新創(chuàng)企業(yè)的作用主要表現(xiàn)在信息發(fā)布、金融支持、專項計劃、創(chuàng)新政策制定等方面。信息發(fā)布為新創(chuàng)企業(yè)帶來最新的產業(yè)動態(tài)和發(fā)展環(huán)境，金融支持和專項計劃保障了新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新的資金需求，創(chuàng)新政策有利于增強新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新導向和動力。中介咨詢機構以知識和信息為載體，具有信息服務和知識整合功能，能夠產生創(chuàng)新思想，促進知識和技術向企業(yè)轉移和擴散[8]。因此，它對于新創(chuàng)企業(yè)的資源整合非常重要，不僅帶來新信息、新思想、新知識，還可以幫助企業(yè)實現(xiàn)內部知識和新知識的有效整合?？傊?，企業(yè)對大學及科研院所、合作企業(yè)、競爭企業(yè)、中介咨詢機構、政府的資源整合不僅能夠促進開發(fā)式創(chuàng)新，還能促進探索式創(chuàng)新。因此，本文提出如下假設：

H2：橫向鏈資源整合對于新創(chuàng)企業(yè)雙元性創(chuàng)新具有正向影響；

H2a:橫向鏈資源整合對于新創(chuàng)企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新具有正向影響；

H2b:橫向鏈資源整合對于新創(chuàng)企業(yè)探索式創(chuàng)新具有正向影響。

(三)雙元性創(chuàng)新與創(chuàng)新績效

開發(fā)式創(chuàng)新注重對已有知識的創(chuàng)造性組合和利用，通常能產生即期和確定的創(chuàng)新績效[16]。在激烈的競爭環(huán)境中，新創(chuàng)企業(yè)需要不斷自我更新以求得生存和發(fā)展。開發(fā)式創(chuàng)新可以整合企業(yè)現(xiàn)有知識、擴展現(xiàn)有產品的種類和功能，為現(xiàn)有細分市場中的顧客提供更好的服務[17]。企業(yè)在成長過程中，多少存在一些未被充分利用的資源，開發(fā)式創(chuàng)新通過發(fā)揮其潛力，通過對現(xiàn)有知識進行提煉和整合，能夠提高資源使用效率，增加銷售收入[17-18]。開發(fā)式創(chuàng)新反映了企業(yè)將資源投入現(xiàn)有領域，以強化現(xiàn)有知識、技能、流程與原來的組織構架一致，這些知識可以為現(xiàn)有產品帶來高效率和可靠性[28]。探索式創(chuàng)新能使企業(yè)快速了解到潛在市場需要、新技術運用、新市場動態(tài)，并加深對這些信息的理解，這些對于新產品的開發(fā)至關重要，因此企業(yè)通過探索式創(chuàng)新能夠在市場競爭中取得競爭優(yōu)勢[16]。探索式創(chuàng)新還從三方面提升企業(yè)績效：一是開發(fā)出不易復制、具有根本性創(chuàng)新的產品，產生新專利，提高產品創(chuàng)新能力，增加銷售收入；二是發(fā)現(xiàn)全新的產品細分市場，擴大市場份額，帶來可觀的經(jīng)濟效益；三是采用新經(jīng)營管理技術和業(yè)務流程，降低經(jīng)營成本，增加企業(yè)績效[17]。相反，弱化探索式創(chuàng)新的企業(yè)不能對產品、技術實時更新，對市場信息掌握不到位，會降低企業(yè)的市場回報[29]。因此，本文提出如下假設：

H3：雙元性創(chuàng)新對于新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向影響；

H3a:開發(fā)式創(chuàng)新對于新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向影響；

H3b:探索式創(chuàng)新對于新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向影響。

(四)開發(fā)式和探索式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的交互影響

我國目前正處于經(jīng)濟的轉型期，與發(fā)達國家相比還缺乏完善的制度和市場機制，政府在資源配置中多傾向于國有大型企業(yè)，對于中小型企業(yè)重視不夠，尤其是新創(chuàng)企業(yè)在資源獲取上存在諸多不便，資源往往相對不足[1]。經(jīng)濟轉型時期市場變化速度太快，市場需求信息日新月異，這是新創(chuàng)企業(yè)面臨的另一個挑戰(zhàn)。關于雙元性創(chuàng)新的二元平衡策略認為，企業(yè)的開發(fā)式和探索式創(chuàng)新可以同時存在，并且當它們的乘積越大、絕對值越小(越趨于平衡)時，企業(yè)績效越好[30]。對擁有豐富資源的企業(yè)來說，同時兼顧開發(fā)式和探索式創(chuàng)新對企業(yè)績效固然有利。但對于資源相對缺乏的新創(chuàng)企業(yè)，不可能同時兼顧，二元平衡難以提高創(chuàng)新績效，這就要求必須有所側重。對于新創(chuàng)企業(yè)，已經(jīng)具備了良好的商業(yè)模式，只要把現(xiàn)有產品或服務進一步做精、做細，一定能生存和發(fā)展下去。因此，相比充滿不確定性的探索式創(chuàng)新，開發(fā)式創(chuàng)新對新創(chuàng)企業(yè)更重要。新創(chuàng)企業(yè)應該以開發(fā)式創(chuàng)新為主，探索式創(chuàng)新為輔。這種開發(fā)式和探索式創(chuàng)新的間斷平衡策略對創(chuàng)新績效是有正向影響的[31]。然而，March(1991)認為開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新活動一直在爭奪稀缺資源[16]，也就是說對于中國情景的新創(chuàng)企業(yè)，這兩種創(chuàng)新活動一直處在爭奪資源的競爭狀態(tài)而不是相互補充狀態(tài)。這就偏離了間斷平衡的本質，不利于創(chuàng)新績效產生，甚至會對創(chuàng)新績效產生負面影響。因此，本文提出如下假設：

H4：開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的交互作用對新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效具有負向影響。

(五)雙元性創(chuàng)新在資源整合和創(chuàng)新績效間的中介作用

新創(chuàng)企業(yè)所擁有的創(chuàng)業(yè)資源必須加以有效整合，才能形成企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢，在市場上獲得長期的生命力并產生較高的績效[32]。Brush(2001)基于資源基礎理論對新創(chuàng)企業(yè)的資源識別和資源獲取過程進行了研究，提出了新創(chuàng)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)階段所依賴的關鍵資源，檢驗了資源整合對新創(chuàng)企業(yè)績效的正向影響[33]。結合上述分析，本文認為雙元性創(chuàng)新在創(chuàng)新鏈資源整合和創(chuàng)新績效之間起中介作用。因此，本文提出如下假設：

H5a:縱向鏈資源整合對于新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向影響；

H5b:橫向鏈資源整合對于新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向影響；

H5c:開發(fā)式創(chuàng)新在縱向(橫向)鏈資源整合、創(chuàng)新績效間發(fā)揮中介作用；

H5d:探索式創(chuàng)新在縱向(橫向)鏈資源整合、創(chuàng)新績效間發(fā)揮中介作。

綜上，本研究構建概念模型如圖1 所示。

三、研究設計

(一)變量測量

為了確保信度和效度，本文盡量在國外文獻已有量表的基礎上，結合我國新創(chuàng)企業(yè)的現(xiàn)實情景加以調整。其中，所有變量均采用李克特5級測量，1代表非常不同意，5代表非常同意。我們的量表開發(fā)共分為三步：

圖1　理論模型

1.開發(fā)初步量表。關于資源整合的測量已經(jīng)有了不少研究嘗試[10-12]，由于縱向鏈和橫向鏈資源都來自企業(yè)外部，對企業(yè)來說都是新資源。因此，借鑒蔡莉等關于開拓創(chuàng)造型資源整合的研究[13]，對于縱向鏈和橫向鏈資源整合的測量，結合它們包含的主體和我國新創(chuàng)企業(yè)的情景，經(jīng)過課題組反復討論后，開發(fā)出初步測量題項，它們分別包括5個和7個題項。雙元性創(chuàng)新參考了March(1991)、Atuahene和Murray(2007)、Benner和Tus-hman(2003)的研究[16-18]，后兩者都是在March的基礎上對雙元性創(chuàng)新進行了測量，這些都是比較成熟的量表，都包括4個題項。新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效借鑒了解學梅(2010)和李生校(2013)的研究[8，34]，包括7個題項。

2.邀請專家對初步量表提出修改建議。預調研之前，我們邀請了5位學術界和10位企業(yè)界的專家對初步量表提出修改意見，并根據(jù)建議進行了完善。其中學術界專家是上海交大安泰經(jīng)管學院5位創(chuàng)新戰(zhàn)略領域的副教授和博士生導師，企業(yè)界專家是本學院10位EMBA學員兼優(yōu)秀的青年創(chuàng)業(yè)者。

3.預調研，確立最終量表。我們選取了50家EMBA學員企業(yè)進行了預試(正式調研不包括這些企業(yè))。預試結果發(fā)現(xiàn)，對某些題項進行刪除后能很大程度上提高變量的α系數(shù)和KMO值。進一步研究發(fā)現(xiàn)，這些題項的涵義能夠融入其他題項中。于是課題組對問卷題項做了取舍和改善，形成最終問卷。最終問卷中縱向鏈和橫向鏈資源整合分別包括3個、5個題項，開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新都包括3個題項，創(chuàng)新績效包括6個題項，具體情況見表2。

同時，借鑒國內外文獻，選擇了可能影響研究結果的4個控制變量:企業(yè)年齡、員工人數(shù)、所在行業(yè)、銷售收入。其中，企業(yè)年齡按成立時間區(qū)分，行業(yè)采用虛擬變量，1為高新技術行業(yè)，0為非高新技術行業(yè)。

(二)數(shù)據(jù)和樣本

長三角是我國企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)活動最活躍的地區(qū)之一，也是全國最大的創(chuàng)新經(jīng)濟帶，我們最終選擇在江蘇、上海和浙江等地展開調研。對于新創(chuàng)企業(yè)的界定，我們借鑒了Zahra等(2000)的研究[35]，主要符合三個標準：一是成立8年以內，開始提供市場可接受的產品或服務，度過了創(chuàng)業(yè)前期階段；二是營業(yè)額開始有增長，能進行各種創(chuàng)新活動，對新知識的學習能力較強；三是未來成長潛力較大。課題組通過上海交通大學MBA、EMBA學員及其他社會關系確定了符合條件的調研企業(yè)，用訪談和郵件方式展開調研。我們選擇副總經(jīng)理以上或技術部門和研發(fā)部門主管來填寫問卷。從2014年8月份到12月份，歷時4個多月，課題組共發(fā)放問卷360份，回收問卷245份，剔除數(shù)據(jù)缺失等無效問卷后，最終獲得有效問卷為196份，有效率為54.4%，樣本企業(yè)信息見表1。本文對前期和后期收回的1/3問卷進行了檢驗，結果表明在0.05水平上變量以及變量間的關系不存在顯著差異，說明樣本具有代表性，未返回偏差對研究結果不會有顯著影響。

表1　樣本描述性統(tǒng)計

四、數(shù)據(jù)檢驗和研究結果

(一)信度和效度

為保證問卷質量的有效性，對量表做因子分析和信度檢驗。表2給出了各變量的因子載荷、α系數(shù)和KMO值。由表2可知，所有變量的KMO值在0.7以上，說明適合做因子分析。所有變量的α系數(shù)在0.7以上，表明量表具有良好的信度。由于本研究使用的測量題項大部分來自國外已有研究或進行了適度改進，并在預調研的基礎上進行了修改完善，因此具有一定的內容效度。所有測量題項的因子載荷都大于0.5，說明問卷具有較好的結構效度。

表2　變量或因素的因子載荷與信度

(二)相關分析

各變量的均值與相關系數(shù)如表3所示。除控制變量外，所有變量的均值都高于4，說明各變量具有較高的利用率。在相關分析中，縱向鏈資源整合對雙元性創(chuàng)新的系數(shù)在0.417-0.534之間，它們具有顯著的正相關性；橫向鏈資源整合對雙元性創(chuàng)新的系數(shù)在0.474-0.640之間，顯示它們具有正相關性；各變量對創(chuàng)新績效的系數(shù)在0.483-0.734之間，也顯示具有正相關性，這初步驗證了研究假設。

表3　變量均值、標準差與相關系數(shù)

注：*、**分別表示p<0.05,p<0.01。

(三)假設檢驗

表4是多元線性的回歸結果。在模型1中，控制變量中只有員工數(shù)和行業(yè)對開發(fā)式創(chuàng)新有顯著影響。模型2中，縱向鏈資源整合(β=0.192，p<0.05，F(xiàn)=13.525)對開發(fā)式創(chuàng)新有顯著正向影響，假設H1a得到了驗證，說明新創(chuàng)企業(yè)通過對供應商、經(jīng)銷商和客戶的資源整合能夠有效開發(fā)、優(yōu)化現(xiàn)有的知識，提高企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新能力；橫向鏈資源整合(β=0.386，p<0.001，F(xiàn)=13.525)對開發(fā)式創(chuàng)新有顯著正向影響，假設H2a得到了驗證，說明新創(chuàng)企業(yè)通過對大學及科研院所、競爭企業(yè)、合作企業(yè)、政府及中介咨詢機構的資源整合也能夠促進企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新能力，而且比縱向鏈資源整合的影響更大。

在模型3中，控制變量中只有行業(yè)和銷售額對探索式創(chuàng)新有顯著影響。模型4中，縱向鏈資源整合(β=0.228，p<0.001，F(xiàn)=25.359)對探索式創(chuàng)新有顯著正向影響，假設H1b得到了驗證，說明新創(chuàng)企業(yè)通過對供應商、經(jīng)銷商和客戶的資源整合能夠擴展企業(yè)現(xiàn)有的知識邊界、開發(fā)新知識新技術，提高企業(yè)探索式創(chuàng)新能力；橫向鏈資源整合(β=0.503，p<0.001，F(xiàn)=25.359)對探索式創(chuàng)新也有顯著正向影響，假設H2b得到了驗證，說明新創(chuàng)企業(yè)通過對大學及科研院所、競爭企業(yè)、合作企業(yè)、政府及中介咨詢機構的資源整合也能夠促進企業(yè)探索式創(chuàng)新能力，且有比縱向鏈資源整合更大的影響效果。

模型5、模型6、模型7分別是控制變量、雙元性創(chuàng)新、資源整合對新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。模型6中，開發(fā)式創(chuàng)新(β=0.381，p<0.001，F(xiàn)=27.477)和探索式創(chuàng)新(β=0.190，p<0.001，F(xiàn)=27.477)都對創(chuàng)新績效產生正向的顯著影響，H3a和H3b得到了印證。值得注意的是，本文驗證了目前中國轉型經(jīng)濟情境下，開發(fā)式創(chuàng)新對新創(chuàng)企業(yè)比探索式創(chuàng)新更重要。說明企業(yè)只要不斷優(yōu)化、改進、提升現(xiàn)有的產品和服務質量完全可以贏得市場，甚至比努力使用新技術、開發(fā)新產品帶給企業(yè)的貢獻更大。模型7中，縱向鏈資源整合(β=0.564，p<0.001，F(xiàn)=50.327)和橫向鏈資源整合(β=0.273，p<0.001，F(xiàn)=50.327)對新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效都有顯著正向影響，H5a和H5b得到了驗證。這也驗證了解學梅(2010)[8]和Cooke P等(2000)[9]的研究，它們認為協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中企業(yè)對大學、政府、中介機構、經(jīng)銷商和供應商等的知識獲取能促進企業(yè)績效。

表5是中介作用和交互作用的回歸結果。由模型8知，當加入開發(fā)式創(chuàng)新變量時，縱向鏈(β=0.438，p<0.001，F(xiàn)=58.373)和橫向鏈(β=0.133，p<0.01，F(xiàn)=58.373)資源整合對創(chuàng)新績效仍然顯著正向，但與模型7相比系數(shù)具有明顯的降低，說明開發(fā)式創(chuàng)新在縱向(橫向)鏈資源整合和創(chuàng)新績效間起到部分中介作用；同理，由模型9可知，探索式創(chuàng)新也在縱向(橫向)鏈資源整合和創(chuàng)新績效間起到部分中介作用，H5c和H5d部分得到了驗證。雖然模型6中開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新都能對創(chuàng)新績效產生積極影響，但在模型10中發(fā)現(xiàn)，兩者的交互作用(β=-0.197，p<0.001，F(xiàn)=25.306)對新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效卻具有顯著負向影響，假設H4得到了驗證。這與以往研究結果有所不同，Raisch等(2009)認為開發(fā)式和探索式創(chuàng)新的交互作用能夠正向影響創(chuàng)新績效[30]，楊學儒等(2011)認為新創(chuàng)企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的二元平衡與企業(yè)績效沒有顯著正向關系[31]。說明在中國轉型經(jīng)濟條件下，新創(chuàng)企業(yè)的雙元性創(chuàng)新活動呈現(xiàn)出新的特點，它們并沒有根據(jù)實際情況對兩種創(chuàng)新活動作出一定程度的取舍，脫離了間斷平衡的情景。

表4　多元線性回歸結果

注：*、**、***分別表示p<0.05,p<0.01,p<0.001。

表5　中介作用和交互作用的回歸結果

注：*、**、***分別表示p<0.05,p<0.01,p<0.001。

五、結論、貢獻及未來研究

(一)主要結論與管理啟示

本研究視圖以提高我國新創(chuàng)企業(yè)的成長和發(fā)展能力為目標，基于長三角的新創(chuàng)企業(yè)，引入了雙元性創(chuàng)新變量，探討了創(chuàng)新鏈資源整合、雙元性創(chuàng)新及企業(yè)創(chuàng)新績效的內在關系，得出以下幾點結論。

1.縱向鏈資源整合不僅能夠促進開發(fā)式創(chuàng)新，還能夠促進探索式創(chuàng)新?？v向鏈資源整合的主體包括供應商、經(jīng)銷商和客戶，說明供應商提供的關鍵信息和產品技術知識、經(jīng)銷商提供的市場動態(tài)需求信息、客戶對于產品改進提供的寶貴建議等重要資源，不僅能夠促進企業(yè)現(xiàn)有知識的優(yōu)化和改進，還能產生新知識、新技術。因此，企業(yè)在實踐中一定要與供應商和經(jīng)銷商保持良好的關系和互動，重視挖掘它們提供的技術和市場信息，還要特別重視客戶對產品、服務的需求和反饋信息。

2.橫向鏈資源整合也能顯著促進開發(fā)式和探索式創(chuàng)新。這對于新創(chuàng)企業(yè)的啟示是，大學及科研院所、政府、中介咨詢機構、合作企業(yè)甚至競爭企業(yè)都能帶來不同層次、不同類型的創(chuàng)新資源，這些資源擴展了企業(yè)的知識邊界，同時能對內部知識進行完善和升華。我們發(fā)現(xiàn)橫向鏈知識整合(β=0.386，β=0.503)對于雙元性創(chuàng)新的影響要大于縱向鏈(β=0.192，β=0.228)，這是由于橫向鏈主體形成的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡能帶來更大的協(xié)同效應(解學梅，2010)。

3.橫向鏈和縱向鏈知識整合都能有效促進創(chuàng)新績效，進一步驗證了林嵩等(2005)和Brush(2001)的研究。我們還發(fā)現(xiàn)縱向鏈知識整合(β=0.564)對創(chuàng)新績效的影響要大于橫向鏈(β=0.273)，說明對于新創(chuàng)企業(yè)，供應商、經(jīng)銷商和客戶是最利益攸關的主體，它們擁有的資源和信息能更直接、更顯著的影響企業(yè)績效，應該引起足夠的重視。

4.無論是開發(fā)式創(chuàng)新還是探索式創(chuàng)新，都能對新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效產生正向影響，這符合March(1991)、Atuahene和Murray(2007)的研究結論。說明對于新創(chuàng)企業(yè)，要取得競爭優(yōu)勢，可以不斷深化已有的產品和服務，盡量做到精致和專一；也可以在現(xiàn)有基礎上，不斷尋求擴展新產品和新服務的種類，開發(fā)新市場和新的業(yè)務模式。研究還顯示開發(fā)式創(chuàng)新(β=0.381)的作用要大于探索式創(chuàng)新(β=0.190)。探索式創(chuàng)新體現(xiàn)了知識的廣度，開發(fā)式創(chuàng)新體現(xiàn)了知識的深度。對中國轉型期間的新創(chuàng)企業(yè)，已經(jīng)有了較為穩(wěn)定的商業(yè)模式和市場可接受的產品或服務，與其把有限的資源投入到充滿不確定性的探索式創(chuàng)新，倒不如把現(xiàn)有的產品或服務深度挖掘，做精做細。這樣既可以減少風險，也容易樹立起品牌，為以后發(fā)展打好市場基礎。

5.研究發(fā)現(xiàn)，開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的交互作用對新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效具有負向影響。這是一個很有意思的結論，與Raisch S等(2009)和楊學儒等(2011)的研究有所不同。這說明對于我國新創(chuàng)企業(yè)來說，雙元性創(chuàng)新活動可能具有某種情境性和獨特性。轉型經(jīng)濟背景下，新創(chuàng)企業(yè)由于資源稟賦的先天不足，不可能同時兼顧開發(fā)式和探索式創(chuàng)新，二元平衡無法促進創(chuàng)新績效，只能采用間斷平衡策略。然而，由于主客觀原因，我國很多新創(chuàng)企業(yè)可能無法做到雙元創(chuàng)新的間斷平衡?？陀^上兩種創(chuàng)新活動一直處在爭奪資源的競爭狀態(tài)，而不是相互補充狀態(tài)[16]；主觀方面，從與部分企業(yè)的訪談我們發(fā)現(xiàn)，本來很多企業(yè)只要把現(xiàn)有的產品和服務做好就有機會生存下去，但企業(yè)領導急于求成，缺乏恒心和耐心，急于開發(fā)新產品、開拓新市場，既分散了資源，又導致泛而不精，很容易被模仿，最后反而對企業(yè)成長和發(fā)展不利。

6.結果發(fā)現(xiàn)，雙元性創(chuàng)新在創(chuàng)新鏈資源整合和創(chuàng)新績效之間發(fā)揮部分中介作用。說明新創(chuàng)企業(yè)的縱向鏈(橫向鏈)資源整合，有利于開發(fā)式(探索式)創(chuàng)新能力的提高，最終影響創(chuàng)新績效。這進一步回答了新創(chuàng)企業(yè)資源整合究竟如何影響創(chuàng)新績效這一問題，深化了它們之間關系的研究。這也符合資源基礎理論的觀點，對于我國新創(chuàng)企業(yè)的實踐啟示是，注重對多層次、多來源的資源進行有效整合固然重要，但要保持高成長性和持續(xù)發(fā)展，還要不斷地提高開發(fā)式和探索式創(chuàng)新能力。

(二)本文的主要貢獻

本文緊緊圍繞如何提高我國新創(chuàng)企業(yè)的高成長性和持續(xù)發(fā)展能力這一研究問題，實證檢驗了創(chuàng)新鏈資源整合能夠有效地提高新創(chuàng)企業(yè)的雙元性創(chuàng)新能力，進而提高創(chuàng)新績效。本文的主要貢獻主要體現(xiàn)在以下四個方面：

1.擴展了開放式創(chuàng)新理論和資源依賴理論的實際應用，豐富了資源整合的研究。根據(jù)以往文獻，提出了創(chuàng)新鏈資源整合的構念，開發(fā)了新創(chuàng)企業(yè)兩種新的資源整合路徑：縱向鏈資源整合和橫向鏈資源整合。并根據(jù)專家咨詢、預調研等多種途徑開發(fā)了它們的測量題項，并做了實證檢驗。

2.針對當前新創(chuàng)企業(yè)資源整合如何影響創(chuàng)新績效研究的不足，進一步打開了它們之間的暗箱，捕捉到雙元性創(chuàng)新在其中起到的中介作用，首次將資源觀和雙元創(chuàng)新觀整合到一個框架下研究它們的作用關系，豐富了資源整合和創(chuàng)新績效的相關研究。

3.以往研究大多忽視了中國情境下新創(chuàng)企業(yè)資源整合的獨特性研究[11]。針對中國轉型期間特殊的市場和制度環(huán)境，基于長三角新創(chuàng)企業(yè)，深入研究了資源整合、雙元創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的內在影響，進一步完善了中國本土化資源整合和創(chuàng)新理論研究。

4.發(fā)現(xiàn)了中國轉型情境下，新創(chuàng)企業(yè)在開展雙元性創(chuàng)新活動中確實存在著不足，導致開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的交互作用給企業(yè)創(chuàng)新帶來了不利影響，并對造成這樣的原因給出了合理的解釋，為正確引導我國新創(chuàng)企業(yè)開展雙元性創(chuàng)新活動提供了理論性的指導建議。

(三)局限性及未來研究方向

盡管本文在理論和實踐上提供了有益的啟示，但在中國轉型經(jīng)濟背景下，面對復雜的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，對資源整合的研究還不夠深入，以后需要進一步研究的有：一是本文只是發(fā)現(xiàn)了雙元性創(chuàng)新在資源整合和創(chuàng)新績效間的中介影響，還有沒有其他變量發(fā)揮中介作用需要進一步挖掘和發(fā)現(xiàn)；二是由于時間和精力的限制，本研究的調查范圍僅限于長三角區(qū)域，未來可以擴展到其他區(qū)域，更能揭示我國新創(chuàng)企業(yè)的實際情況；三是本研究只是關注了中國情境下新創(chuàng)企業(yè)的問題，沒有研究成熟企業(yè)。未來研究可以擴展到成熟企業(yè)，也可以將新創(chuàng)企業(yè)和成熟企業(yè)對比分析，揭示這幾個變量在企業(yè)不同發(fā)展階段的動態(tài)影響。

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(本文責編：辛城)

Innovation Chain Resources Integration,Ambidextrous Innovation and Innovation Performance:an Empirical Analysis Based on the New Ventures in Yangtze River Delta

FU Bing-hai,XIE Fu-ji,HAN Yu-qing

(AntaiCollegeofEconomics&Management,ShanghaiJiaoTongUniversity,Shanghai200030,China)

Abstract：To enhance our new venture growth and sustainable development capacity as the goal under the background of China’s transition economy,and for lack of unified understanding about how new ventures resources integration affect innovation performance,basing on open innovation theory and resource-based theory,it introduces the ambidextrous innovation as mediating variables and builds the relationship model between innovation chain resources integration,ambidextrous innovation and innovation performance.In a questionnaire survey of 196 new ventures in Yangtze River Delta,it shows that:(1)both longitudinal chain and lateral chain resources integration have significant positive impact on exploitative(exploration)innovation,and the latter has a greater role;(2)both longitudinal chain and lateral chain resources integration have significant positive impact on innovation performance,and the former has a greater role;(3)both exploitative innovation and exploration innovation have significant positive impact on innovation performance,and the former has a greater role,but their interaction has a significant negative impact on innovation performance;(4)ambidextrous innovation have part of intermediary role between innovation chain resources integration and innovation performance.

Key words:innovation chain;resources integration;exploitative innovation;exploratory innovation;new ventures

中圖分類號：F091.354

文獻標識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)12-0176-11

作者簡介：付丙海(1985-)，男，山東濟陽人，上海交通大學安泰經(jīng)濟與管理學院博士研究生，研究方向：創(chuàng)新管理。

基金項目：國家自然科學基金項目“我國產學研協(xié)同創(chuàng)新的理論與實證研究”(71373158)；國家社會科學基金重點項目“實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略研究”(13AZD015)；國家社會科學基金項目“基于網(wǎng)絡嵌入和知識嵌入的我國產學研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的形成機制、演化路徑與扶持對策研究”(13CGL014)。

收稿日期：2015-09-02修回日期：2015-12-08