創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效評價體系構(gòu)建研究

白孝忠 廖良美

摘要：如何更好地保持良好持久的產(chǎn)業(yè)集群績效是當(dāng)前社會迫切關(guān)注的熱點(diǎn)。在借鑒“鉆石模型”理論基礎(chǔ)上，綜合界定創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效內(nèi)涵及評價體系構(gòu)建的基本原則，進(jìn)而從產(chǎn)業(yè)水平、社會效益、集群創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿?gòu)建了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效評價體系。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群；績效評價；評價體系構(gòu)建

中圖分類號：F2文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：16723198（2015）26000702

20世紀(jì)90年代以來，產(chǎn)業(yè)集群作為當(dāng)今國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新亮點(diǎn)和主旋律，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速增長，其中基于自身創(chuàng)新性特征的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是當(dāng)代產(chǎn)業(yè)空間布局的一種新的發(fā)展趨勢。近年來我國浙江、廣東、江蘇、福建、北京等省市的一些地區(qū)，通過發(fā)展創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群，明顯地提升了該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競爭力和區(qū)域創(chuàng)新能力，如北京中關(guān)村移動互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群，截止2014年年度，區(qū)內(nèi)聚集了百度、聯(lián)想、騰訊、新浪等近300多家國內(nèi)外知名IT企業(yè)總部和全球研發(fā)中心，從業(yè)人員約40萬人，總產(chǎn)值達(dá)1409億多元。但是，世界范圍內(nèi)各種載體的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群在數(shù)量急劇增加的同時，其績效表現(xiàn)并不一樣。有些產(chǎn)業(yè)集群不斷進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)創(chuàng)新，表現(xiàn)出優(yōu)異的績效和產(chǎn)業(yè)競爭力，但有些產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)革新緩慢，創(chuàng)新效率低下，經(jīng)過一段時間的繁榮逐步走向衰退。因此，研究創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群績效評價體系，探究優(yōu)化績效的路徑，對促進(jìn)我國創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的治理和發(fā)展具有重要的意義。

1創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效的內(nèi)涵

當(dāng)前學(xué)術(shù)界分析產(chǎn)業(yè)集群績效評價的研究成果主要從集群競爭力的定性評價而來，其中具有代表性的是邁克爾.波特（Poter，1980）的“鉆石模型”。在此模型中，決定產(chǎn)業(yè)集群競爭力的有需求條件、要素條件、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭對手及政府行為等幾個最重要的要素。借鑒此模型并從創(chuàng)新理論的視角出發(fā)，決定創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群競爭力有以下六個最重要的因素，即資源條件、需求條件、創(chuàng)新人才，創(chuàng)新型企業(yè)、創(chuàng)新支持服務(wù)體系和政府政策環(huán)境。在上述六要素中，創(chuàng)新人才是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展的基礎(chǔ)，能否吸引高素質(zhì)的創(chuàng)新型人才是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的關(guān)鍵。資源條件和需求條件是創(chuàng)新性產(chǎn)業(yè)集群的直接動力，它們直接決定者產(chǎn)業(yè)集群的市場規(guī)模。集群內(nèi)的企業(yè)微觀主體要不斷提高技術(shù)水平，需良好的外部創(chuàng)新環(huán)境，包括完善的創(chuàng)新服務(wù)體系和良好的政策制度。產(chǎn)業(yè)集群是一個資源轉(zhuǎn)換體，經(jīng)過這些要素的輸入，系統(tǒng)經(jīng)過合作、競爭、資源共享和創(chuàng)新等轉(zhuǎn)換過程，得到產(chǎn)品、技術(shù)、知識和人才等產(chǎn)出（見圖1），并向集群外部輻射經(jīng)濟(jì)和社會能量，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

要綜合界定創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效的內(nèi)容，需要從兩個方面來考察。一方面是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)本身分析產(chǎn)業(yè)集群帶來的影響；另一方面是產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效應(yīng)。集群本身產(chǎn)生的績效又包含了兩個方面的內(nèi)容：一是集群的結(jié)果，也就是企業(yè)的產(chǎn)出如產(chǎn)品、技術(shù)、人才和知識帶來效應(yīng)。二是產(chǎn)出結(jié)果所發(fā)生過程的價值效應(yīng)，也就是集群轉(zhuǎn)換過程中所輻射的效應(yīng)。因此，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效是指創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展過程中所獲得的集群產(chǎn)出和對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)效應(yīng)，以及在此過程中所形成的創(chuàng)新、合作、競爭和資源共享的狀態(tài)和水平。

圖1創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效形成機(jī)理模型2創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效評價指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的基本原則

評價產(chǎn)業(yè)集群績效必須有一套明確的量化指標(biāo)，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效評價的核心內(nèi)容，是全面、公正、客觀反映集群績效水平的關(guān)鍵因素。實(shí)踐證明，要科學(xué)合理地確定創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效評價體系必須遵循以下原則。

2.1科學(xué)性原則

指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要以科學(xué)的理論為指導(dǎo)，能客觀、合理反映創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效的內(nèi)涵和本質(zhì)特征。同時，指標(biāo)的內(nèi)涵需明確，無論采取什么樣的定量和定性方法，所反映的內(nèi)容必須是客觀的抽象的描述，能清楚、簡練、有針對性地反映評價對象的實(shí)質(zhì)。

2.2系統(tǒng)性原則

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群作為一個復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)，存在著復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)和生態(tài)環(huán)境結(jié)構(gòu)。因此，所選擇的指標(biāo)也應(yīng)有系統(tǒng)性。評價對象必須由若干子系統(tǒng)來衡量，子系統(tǒng)相互之間有很強(qiáng)的邏輯關(guān)系，同一子系統(tǒng)、同一層次的各個指標(biāo)反映的內(nèi)涵盡可能界限分明，但相互之間是相互聯(lián)系和相互制約，而不是各個指標(biāo)的簡單堆積。

2.3可操作性原則

在基本能保證評價結(jié)果的客觀性、全面性的條件下，選取的指標(biāo)要繁簡適中，計(jì)算評價方法簡單易行，對評價結(jié)果影響甚微的指標(biāo)盡量少用或去掉。同時，評價指標(biāo)所需數(shù)據(jù)應(yīng)易于采集，信息來源渠道必須可靠，整個指標(biāo)體系在操作上應(yīng)簡單明了，行之有效。

2.4通用可比性

為增加指標(biāo)體系的應(yīng)用價值，通用可比原則要求各項(xiàng)指標(biāo)、各種參數(shù)和指標(biāo)體系的內(nèi)涵和外延需在不同時期保持穩(wěn)定和連貫性，采集的各項(xiàng)數(shù)據(jù)都要規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，指標(biāo)計(jì)算口徑前后保持一致，便于不同對象之間橫向比較。

3創(chuàng)新性產(chǎn)業(yè)集群績效評價體系的內(nèi)容

根據(jù)以上原則，從創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效內(nèi)涵所確定的兩個維度入手，將績效評價體系的一級指標(biāo)設(shè)置為產(chǎn)出能力、社會效益、集群創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿λ膫€，在四個一級指標(biāo)的基礎(chǔ)上，細(xì)分“產(chǎn)品利潤總額”等16個指標(biāo)，從而形成由四個一級指標(biāo)和18個二級指標(biāo)組成的創(chuàng)新性產(chǎn)業(yè)集群績效評價體系（見表1）。

表1創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效評價指標(biāo)體系

一級指標(biāo)二級指標(biāo)產(chǎn)出能力（1）產(chǎn)品（工藝、服務(wù)）總產(chǎn)值；（2）產(chǎn)品利潤總額；（3）產(chǎn)品出口額；（4）新產(chǎn)品開發(fā)率社會效益（1）就業(yè)集中度；（2）單位生產(chǎn)總值能耗；（3）該產(chǎn)業(yè)增加值對地區(qū)GDP貢獻(xiàn)集群創(chuàng)新能力（1）專利數(shù)；（2）R%D支出占收入的比重；（3）中介機(jī)構(gòu)的數(shù)量；（4）產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目落實(shí)比率；（5）科技人員占總從業(yè)人員的比重；（6）新產(chǎn)品產(chǎn)值率發(fā)展?jié)摿Γ?）集群集中度；（2）自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品比率；（3）國家認(rèn)定的企業(yè)技術(shù)中心數(shù)量；（4）高素質(zhì)勞動力增長比率；（5）該產(chǎn)業(yè)研究機(jī)構(gòu)數(shù)量3.1產(chǎn)出能力

集群產(chǎn)出是一定時期集群內(nèi)各產(chǎn)業(yè)主體所創(chuàng)造的各種有用的物品或勞務(wù)及其貨幣表現(xiàn)。產(chǎn)出能力是產(chǎn)業(yè)集群績效評價的最直接成果，具體包括該產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品（服務(wù)）的產(chǎn)值、利潤總額、產(chǎn)品出口總額、新產(chǎn)品開發(fā)率等。在以上指標(biāo)中，利潤總額是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效評價的最重要指標(biāo)，它直接反映了集群持續(xù)強(qiáng)大的可持續(xù)發(fā)展能力?？v觀歐美各國的創(chuàng)新集群，其獲利能力遠(yuǎn)比一般產(chǎn)業(yè)集群強(qiáng)。獲利能力直接影響到集群吸引直接投資的能力，以及吸引人才和R%D領(lǐng)域投入的能力。集群產(chǎn)出能力，特別是獲利能力是集群得以永續(xù)發(fā)展和持續(xù)集聚的源泉。

3.2社會效益

創(chuàng)新集群的社會效益主要表現(xiàn)在集群以有利于創(chuàng)新的制度文化環(huán)境和發(fā)展模式帶給社會的巨大正外部性，從而推進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展。集群的社會效益和產(chǎn)出能力一樣具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。創(chuàng)新集群顛覆了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群外延式發(fā)展思路，其最大社會效益體現(xiàn)了人與生態(tài)環(huán)境的和諧發(fā)展及其發(fā)展的穩(wěn)定性。在社會效益評價指標(biāo)體系中，就業(yè)集中度是最重要的指標(biāo)，該指標(biāo)反映了某產(chǎn)業(yè)集群在該地區(qū)創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會，提升就業(yè)率的狀態(tài)。該值越接近1，表明該產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力越強(qiáng)，就業(yè)創(chuàng)造效益也比較大。另一個重要指標(biāo)是單位生產(chǎn)總值能耗，該指標(biāo)綜合反映了創(chuàng)新集群能源消費(fèi)水平和節(jié)能降耗狀態(tài)，體現(xiàn)了集群主體應(yīng)用科技創(chuàng)新成果的能力和對社會環(huán)境責(zé)任的重視程度。

3.3集群創(chuàng)新能力

熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即“生產(chǎn)要素的重新組合”，而這種“新組合”的目的是最大限度獲得超額利潤。創(chuàng)新能力就是創(chuàng)新主體開展這種創(chuàng)新活動的能力和應(yīng)具備的基本條件。基于此，集群創(chuàng)新能力績效評價主要包括兩個方面的能力。第一，投入創(chuàng)新資源的能力。它反映了集群創(chuàng)新所依賴的基礎(chǔ)環(huán)境，以及創(chuàng)新生產(chǎn)要素投入的數(shù)量和質(zhì)量。包括中介機(jī)構(gòu)的數(shù)量，R%D支出占收入的比重，科技人員占總從業(yè)人員的比重等指標(biāo)。第二，創(chuàng)新產(chǎn)出能力。集群創(chuàng)新的直接成果是產(chǎn)生大量專利、新技術(shù)等科技成果，進(jìn)而將科技成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新服務(wù)。包括專利數(shù)、產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目落實(shí)比率、新產(chǎn)品產(chǎn)值率等。

3.4發(fā)展?jié)摿?/p>

與前面三個指標(biāo)不同，創(chuàng)新集群發(fā)展?jié)摿﹃P(guān)注更多的是集群未來價值創(chuàng)造的能力。集群發(fā)展?jié)摿κ腔诩耗壳暗陌l(fā)展態(tài)勢，分析集群將來能否維持現(xiàn)有的發(fā)展規(guī)模、保持一定增長速度，以及衍生大量企業(yè)，長期保持活力等各方面的能力，一般從兩個角度來評價其績效。一個是集群的集中化程度，包括集群集中度等指標(biāo)，另一個是集群的專業(yè)化程度，包括高素質(zhì)勞動力增長比率、自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品比率、自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品比率等指標(biāo)。

應(yīng)該指出的是，隨著集群發(fā)展環(huán)境的日益變遷，以及技術(shù)知識的不斷更新，不同行業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的不同時期，具體的指標(biāo)體系應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)加以調(diào)整并在一定時期保持相對穩(wěn)定，這也是筆者在后續(xù)研究中需不斷結(jié)合具體行業(yè)逐步完善的地方。

參考文獻(xiàn)

[1]王緝慈.關(guān)于發(fā)展創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的政策建議[J].經(jīng)濟(jì)地理，2004，（07）：433436.

[2]張危寧.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系設(shè)計(jì)[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2006，（11）：5760.

[3]左和平，楊建仁.論產(chǎn)業(yè)集群績效評價指標(biāo)體系構(gòu)建—以陶瓷產(chǎn)業(yè)集群為例[J].江西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2010，（04）：3337.

[4]李剛.創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群知識傳導(dǎo)驅(qū)動力機(jī)理研究[J].商業(yè)時代，2012，（25）：114115.

[5]李佐軍.創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群事關(guān)經(jīng)濟(jì)后續(xù)動力[J].中國制造業(yè)信息化，2009，（01）：5355.

[6]陳馨佳.產(chǎn)業(yè)集群績效及其影響因素分析以浙江海寧皮革產(chǎn)業(yè)集群為例[D].杭州：浙江大學(xué)，2010：1929.

[7]李衛(wèi)國.創(chuàng)新集群評價研究[D].武漢：華中科技大學(xué)，2009：101119.