生態(tài)文明視角下的區(qū)域環(huán)境效率時空差異評價

生態(tài)文明視角下的區(qū)域環(huán)境效率時空差異評價

胡彪，李健毅

(天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津300384)

摘要：通過構(gòu)建非期望產(chǎn)出模型，并選擇全國30個省市作為研究對象，從時空的角度對其環(huán)境效率進(jìn)行評價。研究結(jié)果表明：從時間角度上看，2003—2012年環(huán)境效率水平總體在平穩(wěn)進(jìn)步，東南部地區(qū)領(lǐng)先于中部、西南部和北部地區(qū)。從效率分解變化上看，整體上對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)呈規(guī)模效率變化>純技術(shù)效率變化>技術(shù)進(jìn)步變化。從空間角度上看，北部和東南部地區(qū)的環(huán)境效率已呈現(xiàn)兩極化趨勢，中部和西南部地區(qū)環(huán)境效率的集聚型由“低-高”進(jìn)入“高-低”，并與東南部地區(qū)的集聚特征日趨接近，使得原有的三類型集聚空間格局分布正逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槎愋透窬址植肌?/p>

關(guān)鍵詞：生態(tài)文明；環(huán)境效率；SBM-Undesirable模型；時空差異

項(xiàng)目基金：國家“十二五”863計(jì)劃項(xiàng)目(2012AA063007),天津市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目(TJYY13-038)。

收稿日期：2014-09-17

作者簡介：胡彪(1962-)，男，河北人，教授，高級工程師，碩導(dǎo)；研究方向：現(xiàn)代工業(yè)工程與循環(huán)經(jīng)濟(jì)。

中圖分類號:X171.1

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

Abstract：Based on the perspective of ecological civilization and constructs an undesirable output model SBM-undesirable，this paper selects 30 provinces in China and evaluates environmental efficiency from the angle of the time & space differences.It is found that in the angle of time，the level of ecological civilization in each province increases steadily from 2003 to 2012，level of Chinese southeast area is better than these in central，southwest and north areas.In view of changes in efficiency decomposition，pure technical efficiency always plays a positive role to environmental total factor productivity but scale efficiency makes largest contribution to environmental total factor productivity.In the angle of space，in north and southeast China environmental efficiency has showed a trend of polarization，gathering type of environmental efficiency for central and southwest areas from “l(fā)ow-high” into “high-low” and showed agglomeration features with southeast area obviously.It makes three types of spatial pattern of distribution become two types spatial pattern of distribution.

The Time & Space Differences Analysis on Regional Environmental Efficiency under the Perspective of Ecological Civilization

Hu Biao，Li Jianyi

(School of Management，Tianjin University of Technology，Tianjin 300384 China)

Key words:Ecological civilization；Environmental efficiency；SBM-Undesirable output model；The time & space differences

1引言

近幾年，隨著學(xué)者們對生態(tài)文明研究的深化，國內(nèi)生態(tài)文明的研究也在日趨成熟。目前，針對生態(tài)文明的研究主要集中于生態(tài)文明建設(shè)路徑研究、生態(tài)文明評價指標(biāo)體系研究和生態(tài)文明評價研究三個方面[1-10]。

以上研究均從綜合視角探討生態(tài)文明的建設(shè)問題，然而生態(tài)文明與環(huán)境層面相結(jié)合的研究仍然較少。其中，陳燦平[7]等通過描述西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀并分析其成因，總結(jié)西部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)制度的不足，提出加快其建設(shè)的若干對策。朱成全[8]的研究立足于環(huán)境視角從大氣環(huán)境、水環(huán)境、土壤環(huán)境、生態(tài)健康四個方面構(gòu)建評價指標(biāo)體系，成金華[9]則在原有研究的基礎(chǔ)上把中國劃分成東北、東南、西北和西南四個區(qū)域并根據(jù)其環(huán)境特性構(gòu)建區(qū)域環(huán)境差異的評價指標(biāo)體系。白永亮[10]等基于EKC理論探討經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系及其趨勢，分析并解析污染變化的原因，并提出生態(tài)文明建設(shè)合作的建議。

已有研究取得了不少有價值的理論成果，但仍存在以下問題：第一，多數(shù)學(xué)者對生態(tài)文明的環(huán)境問題研究停留在對環(huán)境生態(tài)文明的論述及其評價指標(biāo)體系的構(gòu)建，缺乏在生態(tài)文明視角下環(huán)境問題的實(shí)證研究；第二，針對環(huán)境問題的區(qū)域研究大多都欠缺對區(qū)域環(huán)境總體變化的有效分析，并且研究范圍較窄不能反映中國的整體現(xiàn)狀。鑒于此，本文立足于生態(tài)文明的理念，在考慮環(huán)境改善過程中所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)的情況下，采用SBM-Undesirable模型合理測算全國30個省市的環(huán)境效率，利用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型論述影響各省環(huán)境效率的因素，并通過制作主要年份的LISA集聚圖揭示各省市環(huán)境效率的時空演變特征。

2研究方法及指標(biāo)選取

2.1模型選用

DEA是一種多輸入多輸出的分析方法，即要素投入與產(chǎn)出之間的相對效率評價的系統(tǒng)分析法[11]。在生態(tài)文明建設(shè)的過程所產(chǎn)生的廢氣、廢水等污染物將會對生態(tài)文明的建設(shè)造成不良影響，在現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)研究中，大多把這種不良影響稱為非期望產(chǎn)出。為了更為合理地分析投入、產(chǎn)出及污染三者的關(guān)系，本文采用Tone提出的SBM-Undesirable模型評價區(qū)域的環(huán)境效率。其效率表達(dá)式為：

(1)

(2)

式中，Si-、Srg 、Srb分別為第i0個評價單元DMU的投入沉余量、正產(chǎn)出不足及副產(chǎn)出超標(biāo)量；S-、Sg 、Sb為對應(yīng)的向量；λ為權(quán)重向量；ρ*為效率測算值，且0≤ρ*≤1，當(dāng)ρ*=1，即S-=0、Sg=0、Sb=0時被評價單元有效率的，反之則為無效率。

根據(jù)Fare等人的研究Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)能分解為技術(shù)效率變化(Effch)和技術(shù)進(jìn)步變化(Techch)兩部分，其中技術(shù)效率變化又可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化(Pech)和規(guī)模效率變化(Sech)。本文在借鑒Fare的研究成果的基礎(chǔ)上，考慮到非期望產(chǎn)出對Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)將產(chǎn)生影響，因此提出一個考慮非期望產(chǎn)出的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，具體公式如下：

M(xt,yt,ut,xt+1,yt+1,ut+1)

=Pech×Techch×Sech

(3)

式中，x、y分別為被評價單元的投入量與產(chǎn)出量；M(xt,yt,ut,xt+1,yt+1，ut+1)值反映TFP指數(shù)狀況，且若TFP>1說明綜合生產(chǎn)率提高，TFP=1說明綜合生產(chǎn)率沒有發(fā)生變化，TFP<1說明綜合生產(chǎn)率下降。

2.2指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來源

基于SBM-Undesirable模型的基本要求，本文將設(shè)定投入、期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出三個類型的指標(biāo)。由于在生態(tài)文明的前提下對環(huán)境效率進(jìn)行研究，因此對于指標(biāo)的搜索應(yīng)聚焦于生態(tài)文明與環(huán)境的相關(guān)研究。通過文獻(xiàn)搜索，根據(jù)已有研究的基礎(chǔ)[12-16]，結(jié)合生態(tài)文明的特點(diǎn)，最終確立指標(biāo)體系(見表1)。

本文的大部分?jǐn)?shù)據(jù)來自2004—2013年的《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，個別數(shù)據(jù)來自2004—2014年的各省市統(tǒng)計(jì)年鑒。由于2003—2006年西藏地區(qū)的區(qū)域環(huán)境改善投入、工業(yè)污染治理竣工項(xiàng)目數(shù)量、水利、環(huán)境及公共設(shè)施管理從業(yè)人員數(shù)量等6項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)不可得，為了保證評價結(jié)果的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，本文僅選用中國30個省市2003—2012年的面板數(shù)據(jù)，對各省市的環(huán)境效率進(jìn)行評價分析。

表1　區(qū)域環(huán)境效率評價指標(biāo)體系

3實(shí)證分析

3.1全國30個省市環(huán)境效率的時間演變分析

按照上述模型，運(yùn)用MaxDEA 4.0軟件計(jì)算2003—2012年全國30個省市的面板數(shù)據(jù)，測算各個省市的環(huán)境效率、Malmquist生產(chǎn)指數(shù)值增長(Tfpch)、純技術(shù)效率變化(Pech)、技術(shù)進(jìn)步變化(Techch)及規(guī)模效率變化(Sech)(表2-3)。

表2　2003—2012年30個省市環(huán)境效率值

續(xù)表2

如表2所示，2003—2012年中國30個省市的環(huán)境效率總體趨向于穩(wěn)定并在逐步提高，其中上海、江蘇、廣東、北京等16個省市的各年環(huán)境效率值均為1，說明這些省市的環(huán)境效率符合生態(tài)文明建設(shè)的要求，并且隨著各地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)的日趨完善，當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境質(zhì)量也在逐步提高。四川、湖南、廣西及寧夏四個地區(qū)的各年環(huán)境效率值基本為1，僅有個別年份的環(huán)境效率值處于0.38～0.7之間，說明這四個省的環(huán)境效率基本符合生態(tài)文明建設(shè)的要求，但在協(xié)調(diào)環(huán)境改善及治理與社會發(fā)展兩者關(guān)系的能力上略有不足，導(dǎo)致個別年份的環(huán)境效率出現(xiàn)明顯的波動。反觀河北、遼寧、陜西等10個省市，其環(huán)境效率水平仍然偏低，部分省市的環(huán)境效率值出現(xiàn)倒退現(xiàn)象。其中以河北省的環(huán)境效率增長幅度尤為明顯，2003—2009年河北省的環(huán)境效率值均在0.5～0.6之間，但2010—2012年該省的環(huán)境效率值均達(dá)到1，說明在這一時期河北省政府加大對環(huán)境的重視，從污染治理經(jīng)費(fèi)、市容改善、技術(shù)改革等方面進(jìn)行調(diào)整，減少污染物的排放量，使當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境得到改善。2003—2012年間內(nèi)蒙古與遼寧的環(huán)境效率值均在0.2～0.3之間，一方面說明兩省的環(huán)境效率較低，另一方面說明兩省所采用的環(huán)境整治方案與該省的實(shí)際情況不相適應(yīng)，不能有效提高兩省的環(huán)境效率，兩省政府應(yīng)盡快出臺新的政策，采取新的措施改善環(huán)境質(zhì)量提高環(huán)境效率。吉林、黑龍江、河南等6個省市的環(huán)境效率值起伏比較明顯。在2003—2012年期間，吉林、黑龍江與河南的環(huán)境效率值變化呈“U”形，甘肅、新疆與陜西的環(huán)境效率變化成倒“N”形，這6個省的經(jīng)濟(jì)及技術(shù)水平相對落后，對污染治理與環(huán)境改善這兩方面的投入不足，致使省內(nèi)社會發(fā)展與社會環(huán)境出現(xiàn)局部脫節(jié)因而在個別年份產(chǎn)生環(huán)境效率拐點(diǎn)。

3.2全國30個省市環(huán)境效率跨期TFP指數(shù)及其分解的時間演變分析

本文把2003—2012這一時期分成三個時間跨度，通過分析中國30個省市在這三個時期的Tfpch、Pech、 Sech和Techch數(shù)值的變化可更進(jìn)一步了解影響各省市環(huán)境效率變化的原因。

從表3可以看出，在不同時期中國30個省市的環(huán)境效率變動具有相應(yīng)的特點(diǎn)。2003—2006期間純技術(shù)效率大于或等于1的省市有20個而且在這類省市里經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的省市居多，具有經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的地區(qū)能為當(dāng)?shù)匾M(jìn)新技術(shù)以及新穎的管理模式對于其技術(shù)效率具有促進(jìn)作用。值得注意的是這一時期除河南、四川和陜西其他省市的規(guī)模效率變化均呈正增長，從均值這項(xiàng)數(shù)據(jù)來看，規(guī)模效率變化的平均增長率為1.059遠(yuǎn)大于其他兩項(xiàng)，說明這一時期規(guī)模效率對全要素生產(chǎn)率的影響占主導(dǎo)作用。反觀各省市的技術(shù)進(jìn)步變化情況，僅有天津、河北、廣東等全國技術(shù)領(lǐng)先的省市呈正增長其余省市均呈負(fù)增長，說明這一階段中國大部分省市僅原用以往技術(shù)發(fā)展環(huán)境事業(yè)，尚未對研發(fā)新的環(huán)境技術(shù)及舊技術(shù)的革新引起重視。

表3　30個省市環(huán)境效率的跨期TFP指數(shù)及其分解

2006—2009期間的全要素生產(chǎn)率及其子項(xiàng)均高于2003—2006時期的各項(xiàng)數(shù)值，雖然規(guī)模效率對全要素生產(chǎn)率的影響仍占主導(dǎo)作用，不過技術(shù)進(jìn)步變化的增長幅度尤為明顯達(dá)3%，而且技術(shù)進(jìn)步變化呈正增長的省市已有18個，其進(jìn)步原因可能是受中共十七大提出建設(shè)生態(tài)文明的發(fā)展戰(zhàn)略的影響。相對于另外兩個子項(xiàng)的平均增長幅度，純技術(shù)效率的增幅明顯不足僅有0.5%，這可能是2008年金融危機(jī)對中國的經(jīng)濟(jì)造成沖擊，導(dǎo)致中國減少對外資技術(shù)及人才的引入。而且在這一時期，各省市的規(guī)模效率有了進(jìn)一步的提高，其均值達(dá)1.066并且除江蘇與新疆兩省的規(guī)模效率低于0.9意外其余各省的規(guī)模效率基本達(dá)到有效水平，天津、山西與上海的規(guī)模效率排在全國前列，陜西、遼寧與江西三省緊隨其后，說明這些省市加大了投入的規(guī)模，使得資金、勞動力、資源等要素得到合理的利用和配置，促進(jìn)規(guī)模效率的增長。

與前兩段時期相比，盡管2009—2012年各省市的純技術(shù)效率變化得到了提高，但是規(guī)模效率變化和技術(shù)進(jìn)步變化卻在下降。從規(guī)模效率變化方面分析，盡管該時期各省市的規(guī)模效率變化都紛紛下降，但是規(guī)模效率變化有效的省市仍然占據(jù)多數(shù)，說明在這一時期中國對環(huán)境整治及改善的投資規(guī)模逐步擴(kuò)大但其增幅并不明顯；從技術(shù)進(jìn)步變化方面分析，僅有北京、遼寧、云南等7個省市的技術(shù)進(jìn)步變化有效其余的均無效，其中黑龍江的技術(shù)進(jìn)步變化最低為0.787，其余省市均處于0.8～0.95，說明大部分省市的環(huán)境技術(shù)發(fā)展速度不能達(dá)到與該時期相匹配的水平。從全要素生產(chǎn)率方面分析，從均值一項(xiàng)不難發(fā)現(xiàn)，造成其DEA無效的原因是技術(shù)進(jìn)步變化無效。盡管純技術(shù)效率變化達(dá)到3個時期的最大值，但是也無法彌補(bǔ)低下技術(shù)進(jìn)步變化造成的影響，因此在今后的發(fā)展中各省市需要更加注重環(huán)境技術(shù)的發(fā)展。

3.3全國30個省市環(huán)境效率的空間格局分析

本文借鑒梁競[17]和袁冬梅[18]所采用的研究方法，利用變異指數(shù)、Theil指數(shù)和Moran指數(shù)測度中國各省市環(huán)境效率的空間差異(見圖1)?？梢钥闯?，2003—2012年Moran’s I值均為正說明中國環(huán)境效率具有較為明顯的空間集聚特征，即存在環(huán)境效率高和環(huán)境效率低的聚集區(qū)。Moran’s I值呈先下降后上升再回落的變化趨勢并在2005年達(dá)到最低，說明2003—2005年期間各省市的環(huán)境效率變化步調(diào)存在明顯的差異，因而打破原有的聚集空間格局。在2005年后Moran’s I值不斷增大到2010年達(dá)到最高，說明省市間形成新的空間集聚格局并具有顯著的空間集聚特征。反觀Theil指數(shù)與變異系數(shù)的變化趨勢，不難發(fā)現(xiàn)它們均具有呈“W”型的走勢，并在2010年均達(dá)到最低，說明2010年中國各省市間環(huán)境效率的差距最小。從數(shù)值上看，2003—2012年Theil值均偏小，說明這一期間各省市的環(huán)境效率雖然存在差距但差距并不顯著，不過2011—2012年Theil值持續(xù)上升在2012年達(dá)到最高，說明省市間環(huán)境效率的差距在逐步擴(kuò)大，省市間環(huán)境效率的差距在2012年達(dá)10年內(nèi)的最大差距。

2003—2012年各省市環(huán)境效率的空間格局大致能分為三個類。第一類是以新疆、甘肅、內(nèi)蒙古以及黑龍江等6個位于中國北部所構(gòu)成的環(huán)境效率“低-低”集聚區(qū)，第二類是以北京、山東、江蘇、云南、江西、貴州等16個位于中國東南部所構(gòu)成的環(huán)境效率“高-高”集聚區(qū)，第三類是以陜西、陜西、湖南、河南等8個位于中國中部和西南部所構(gòu)成的環(huán)境效率“低-高”及“高-低”集聚區(qū)。不難發(fā)現(xiàn)，中國環(huán)境效率的空間格局分布與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的空間格局分布[19]相似，說明區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對區(qū)域環(huán)境效率的集聚效應(yīng)具有一定程度的影響。

圖1　2003—2012年全國環(huán)境效率空間差異變化趨勢

盡管中國各省環(huán)境效率的集聚空間格局相對穩(wěn)定，但個別地區(qū)環(huán)境效率的聚集空間格局卻在逐年演變，其中中部和西南部地區(qū)的變化尤為明顯。從2003 LISA集聚圖可知，由于河北、河南、湖北與湖南的環(huán)境效率較低與周圍地區(qū)形成了自北向南的“低-高”集聚帶，甘肅、青海、四川等省市環(huán)境效率的集聚特征并不明顯。2007年后河北省的環(huán)境效率得到提高，與周邊省市形成了京津冀魯?shù)摹案?高”集聚區(qū)，甘肅省在青海、四川與寧夏三省的帶動下與周邊地區(qū)形成“高-低”集聚區(qū)，并具有較為明顯的集聚特征，中部和西南部地區(qū)環(huán)境效率的集聚特征逐漸明顯，并且個別中部地區(qū)與東南部地區(qū)呈集聚的趨勢。從2012 LISA集聚圖能看出，與2003年相比中部和西南部的“低-高”集聚區(qū)域減少，“高-低”集聚區(qū)域卻在增加，說明2003—2012年期間中部和西南部地區(qū)的環(huán)境效率得到很大的提高，與中國南部地區(qū)的差距正逐步縮小。然而北部地區(qū)的“低-低”集聚區(qū)沒有發(fā)生明顯變化，說明該地區(qū)的環(huán)境效率仍處在較低水平，也揭示了北部地區(qū)與其他兩地區(qū)環(huán)境效率水平的差距正逐步擴(kuò)大。

4研究結(jié)論

(1)2003—2012期間中國各省市的環(huán)境效率水平總體在平穩(wěn)進(jìn)步，東南部地區(qū)的環(huán)境效率水平一直處于全國前列，中部與西南部地區(qū)的環(huán)境效率水平進(jìn)步幅度明顯，北部地區(qū)環(huán)境效率水平的進(jìn)步幅度較小，總體環(huán)境效率水平與東南部和西南部地區(qū)的差距逐步擴(kuò)大。

(2)2003—2012期間純技術(shù)效率變化一直對各省市環(huán)境全要素生產(chǎn)率起到積極的作用，說明引進(jìn)的環(huán)境技術(shù)和管理模式促進(jìn)中國的環(huán)境事業(yè)發(fā)展。2009年后規(guī)模效率變化對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的主導(dǎo)作用減弱，其可能是減少對環(huán)境的投入所致，今后應(yīng)調(diào)整對環(huán)境的投入，合理利用與配置各項(xiàng)投入，提高規(guī)模效率變化的作用。相對規(guī)模效率變化和純技術(shù)效率變化而言技術(shù)進(jìn)步變化已成為環(huán)境全要素生產(chǎn)率提高的“跛腳點(diǎn)”，亟需對其引起重視。整體上對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)呈規(guī)模效率變化>純技術(shù)效率變化>技術(shù)進(jìn)步變化。

(3)2003—2012期間北部和東南部地區(qū)環(huán)境效率的集聚空間格局變化并不明顯，仍然為“低-低”和“高-高”集聚型，反映中國北部和東南部地區(qū)的環(huán)境效率已呈現(xiàn)兩極化趨勢。中部和西南部地區(qū)環(huán)境效率的集聚型由“低-高”集聚型進(jìn)入“高-低”集聚型，說明中部和西南部地區(qū)環(huán)境效率得到明顯的提高。所屬于中部與西南部地區(qū)的河北、四川、重慶等省市與部分東南部地區(qū)的集聚特征日趨明顯，導(dǎo)致原有的三類型集聚空間格局分布正逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閮深愋涂臻g格局分布。

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(責(zé)任編輯譚果林)