破解科技成果轉(zhuǎn)化難題 推動國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級

文│陳培雄

我國科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

任何國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)須依靠生產(chǎn)要素(土地、勞動力、資本、技術(shù)），我國人均自然資源匱乏，所以國家長期實(shí)施科教興國戰(zhàn)略，希望依靠科技推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。數(shù)據(jù)表明，我國目前科技人才數(shù)量世界第一，科技投入（R&D,衡量一個(gè)國家科技投入指標(biāo)）世界第二。2014年我國R&D投入高達(dá)1.34萬億元。遺憾的是我國科技投入大卻產(chǎn)出小，究其原因是我國科技成果轉(zhuǎn)化率低，大約只有10%（國外40%-50%）。2014年6月9日，習(xí)近平主席在兩院院士大會上指出：“多年來，我國一直存在著科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢的痼疾。”

科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際上指科技成果投入生產(chǎn)應(yīng)用，即科技成果要素資源如何實(shí)現(xiàn)配置。方法只有兩種，一種是行政分配使用（計(jì)劃方式），另外一種是研企自由交易（市場方式），顯然，必須采用市場方式。我國從1984年開始建立技術(shù)市場，試圖采用市場交易方式解決科技成果轉(zhuǎn)化問題。然而30年過去，這個(gè)問題一直沒能解決，曾經(jīng)的數(shù)萬家技術(shù)市場如今大部分偃旗息鼓，原因是作為技術(shù)商品的科技成果無法在技術(shù)市場上交易。

在長達(dá)十多年研究基礎(chǔ)上，2014年我們課題組承擔(dān)了國家發(fā)改委重大改革研究課題《科技成果要素資源市場化配置研究》，從理論和實(shí)踐結(jié)合上攻克了這一困擾我國多年的難題。

商品及技術(shù)商品交易研究

1.商品交易原理

商品交易本質(zhì)是物物交換，交換的標(biāo)準(zhǔn)是“價(jià)值”（不是商品重量、體積等，關(guān)于價(jià)值主要有勞動價(jià)值與效用價(jià)值之分）。所以，交易時(shí)買賣雙方必須知道對方商品的價(jià)值?，F(xiàn)代交易中人們采用貨幣購物，貨幣價(jià)值是已知的，因此，商品交易就存在如下重要交易定律：

交易定律：人們只有獲知商品價(jià)值信息，交易方可進(jìn)行。

商品價(jià)值（又稱使用價(jià)值、有用性）信息主要指商品性能和使用期限。人們從來不敢買第一次見到的商品,不敢買沒有知名度的電視機(jī)、化妝品等，原因是不知道這些商品的價(jià)值信息。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者阿克洛夫在《舊車市場》一文中描述的人們不知道舊車價(jià)值信息（信息不對稱），最終導(dǎo)致舊車市場關(guān)閉，講述的也是這個(gè)道理。

對于大多數(shù)商品而言，人們在交易時(shí)并不能完全知道其價(jià)值信息，少數(shù)是完全不知道。這時(shí)候就必須轉(zhuǎn)換后方可交易。常用的轉(zhuǎn)換方法包括：進(jìn)入商場、建立品牌、三包政策等。人們進(jìn)入商場購物，實(shí)際上是商家給了消費(fèi)者一種保護(hù)，即一種轉(zhuǎn)換交易，使得人們敢于購物。沃爾瑪、國美等成功利用了這一點(diǎn)。少數(shù)商品僅僅進(jìn)入商場還不夠，必須通過打廣告建立品牌，甚至三包政策等。

2.技術(shù)商品交易

科技成果是科研人員的勞動產(chǎn)品，又稱技術(shù)商品。人們投資技術(shù)商品是為了投資增值，即技術(shù)商品的價(jià)值是投資增值。然而，技術(shù)商品交易時(shí)投資方無法知道投資是否能增值。按照交易定律，技術(shù)商品不可直接交易，必須轉(zhuǎn)換。然而，技術(shù)商品卻無法采用普通商品的轉(zhuǎn)換方法，如建立品牌、三包政策等。我國目前采用的轉(zhuǎn)換方法包括有：（1）進(jìn)入市場交易（長期技術(shù)市場和臨時(shí)高交會等市場）；（2）對技術(shù)商品評估；（3）建立促進(jìn)交易的科技中介服務(wù)體系。多年實(shí)踐證明，上述轉(zhuǎn)換方法仍然無法讓投資者獲得技術(shù)商品價(jià)值信息，從而難以交易。這就是我國30年技術(shù)市場實(shí)踐失敗的原因。

研究發(fā)現(xiàn)，任何商品均有生命期即使用期限。對使用期限較長的商品，人們較難獲知其全部價(jià)值信息。相對來說，在一個(gè)短時(shí)間段內(nèi)較容易獲知商品價(jià)值信息。實(shí)際上就是長時(shí)間段風(fēng)險(xiǎn)大而短時(shí)間段風(fēng)險(xiǎn)小。于是我們可以改長時(shí)間段的一次性交易為短時(shí)間段的多次交易。例如，對無知名度電視機(jī)一次性難以交易，如果改為多次交易，如每天消費(fèi)者支付1、2元錢，交易就容易完成。

于是，提出技術(shù)商品的多次交易方法如下：

（1）對技術(shù)商品采用多次交易，交易次數(shù)與價(jià)格一樣，是市場競爭的結(jié)果。只要次數(shù)足夠多，一定可以成交；

（2）多次交易下，買方只要支付了第一次款項(xiàng)就可將技術(shù)商品投入生產(chǎn)，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化；

（3）買方只獲得了一個(gè)小時(shí)間段的技術(shù)商品使用權(quán)，后續(xù)還須繼續(xù)支付。當(dāng)然按照合同約定決定后續(xù)款項(xiàng)的支付。

多次交易方式建立在市場經(jīng)濟(jì)基本原理上，商品價(jià)值由市場決定，凡是交易不出去的商品沒有價(jià)值。

現(xiàn)代技術(shù)市場

區(qū)別于傳統(tǒng)技術(shù)市場，稱采用多次交易方法的技術(shù)市場為現(xiàn)代技術(shù)市場。任何一個(gè)普通商品市場，采用的是一次性交易，只能接受已經(jīng)完成變換的商品?，F(xiàn)代技術(shù)市場的基本特點(diǎn)是接受不變換（也無法變換）的技術(shù)商品，通過改變交易次數(shù)實(shí)現(xiàn)對技術(shù)商品的交易滿足交易定律。

現(xiàn)代技術(shù)市場多次交易方式下，（1）技術(shù)商品完成一次性轉(zhuǎn)移（一段時(shí)間的使用權(quán)）；（2）買方貨款分多次支付。多次交易也包括了傳統(tǒng)的一次性交易。第一次交易完成后形成如下兩個(gè)結(jié)果：

（1）新的科技型企業(yè)（買入科技成果后形成的企業(yè)，只支付了部分貨款）；

（2）一份債權(quán)債務(wù)合同。

盡管第一次交易已經(jīng)是對現(xiàn)有交易方式的極大改進(jìn)和進(jìn)步，特別是技術(shù)商品可以快速轉(zhuǎn)化意義非凡。但是我們還是要進(jìn)一步對交易體系進(jìn)行完善。

1.對多次交易技術(shù)市場的完善

為了進(jìn)一步完善多次交易技術(shù)市場，我們設(shè)計(jì)了如下配套機(jī)制：

（1）科技型企業(yè)托管中心

交易完成后形成的科技型企業(yè)日后發(fā)展?fàn)顩r，直接影響到后續(xù)款項(xiàng)的支付或者說多次交易的效果。為此須建立一個(gè)科技型企業(yè)托管中心，目的是為了幫助該科技型企業(yè)成長和對尚未支付全部貨款的賣方承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。這個(gè)托管中心可以與孵化器等項(xiàng)目配套運(yùn)作。

（2）債權(quán)交易中心

多次交易方式下，每一次交易均形成一份債權(quán)債務(wù)合同。這個(gè)合同是有價(jià)證券，可以轉(zhuǎn)讓。為此，配套多次交易技術(shù)市場建立一個(gè)債權(quán)合同交易市場，可以提升合同價(jià)值和促進(jìn)多次交易的進(jìn)行。

（3）股權(quán)交易中心

我們知道，債權(quán)可以轉(zhuǎn)股權(quán)。即科技成果賣方擁有的對科技型企業(yè)的債權(quán)可以轉(zhuǎn)為該科技型企業(yè)的股權(quán)。于是對債權(quán)的交易就轉(zhuǎn)變?yōu)閷蓹?quán)的交易。同樣達(dá)到促進(jìn)技術(shù)商品的多次交易。

2.現(xiàn)代技術(shù)市場結(jié)構(gòu)

最終，形成我國需要的現(xiàn)代技術(shù)市場機(jī)構(gòu)，如圖所示。

注意到這是一個(gè)包括了多次交易理論、科技金融結(jié)合多項(xiàng)創(chuàng)新的新型市場，將能極大實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，推動我國科技的發(fā)展。

現(xiàn)代技術(shù)市場結(jié)構(gòu)

現(xiàn)代技術(shù)市場的價(jià)值

本文提出的現(xiàn)代技術(shù)市場方案具有重大的理論價(jià)值與實(shí)際意義。

1.解決了長期困擾我國的科技成果市場化配置問題

改革開放以來我國經(jīng)濟(jì)取得的輝煌成就得益于市場經(jīng)濟(jì)，所以黨的十八大首次提出使市場在資源配置中起決定性作用。而我國最重要的科技成果資源卻連最基礎(chǔ)的市場配置都沒有，以多次交易理論為基礎(chǔ)的現(xiàn)代技術(shù)市場解決了這一問題。

2.巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益

我國每年科技投入高達(dá)1萬多億元，只要現(xiàn)代技術(shù)市場方案能提升10%的科技成果轉(zhuǎn)化率（還僅僅是國外的一半轉(zhuǎn)化率），相當(dāng)于能為國家每年增添1000多億元的科技投入。現(xiàn)代技術(shù)市場方案形成的產(chǎn)業(yè)鏈，包括新增科技型企業(yè)、各類科技中介服務(wù)、科技金融等等，將可以極大促進(jìn)就業(yè)，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新宏偉戰(zhàn)略的具體實(shí)現(xiàn)。

3.現(xiàn)代技術(shù)市場價(jià)值超越期貨、證券市場

期貨市場的價(jià)值是為大宗商品的生產(chǎn)流通企業(yè)提供保險(xiǎn)（套期保值）；證券市場的價(jià)值是提升一個(gè)國家的資金利用效率（實(shí)現(xiàn)直接融資）。而現(xiàn)代技術(shù)市場的價(jià)值是解決我國科技發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級問題，是使得我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的不可或缺的市場。從這個(gè)意義上說，現(xiàn)代技術(shù)市場價(jià)值超越期貨、證券市場。