中國院士制度改革研究

宋圭武

（中共甘肅省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部 甘肅 蘭州 730070）

院士問題是關(guān)乎中國改革深化的一個(gè)重要問題。研究探討院士問題，不僅具有重大理論意義，也具有重大實(shí)踐意義。2013 年11 月15 日公布的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中，明確要求改革院士遴選和管理體制，優(yōu)化學(xué)科布局，提高中青年人才比例，實(shí)行院士退休和退出制度。如何改革院士制度，下面筆者談點(diǎn)不成熟看法，供大家參考。

一、相關(guān)研究綜述

院士（Academician）源于Academy。 Academy是古希臘傳說中的一位拯救雅典免遭劫難而犧牲的英雄。希臘人為了紀(jì)念這位智慧勇敢的英雄，建立了一個(gè)以Academy 命名的幽靜園林。在建園后的916 年的時(shí)間內(nèi)，受到Academy 智慧勇敢感動(dòng)的學(xué)者，紛紛在園內(nèi)講學(xué)，進(jìn)行自發(fā)的學(xué)術(shù)活動(dòng)。因此，其后的許多學(xué)術(shù)團(tuán)體都自稱為“Academy”。由于任何一個(gè)學(xué)術(shù)團(tuán)體都可以稱自己為Academy，所以“academician”這個(gè)稱呼本身并沒有很高地位，它可以用來稱呼任何一個(gè)地方性的或任何一個(gè)專業(yè)性的“Academy”成員。 據(jù)說把“academician”翻譯成中文“ 院士”的人是傅斯年，他將西方的“ 學(xué)院”（academy）與東方的“ 士”結(jié)合起來。 世界上成立最早的國家科學(xué)院是建立于1660 年的英國皇家學(xué)會(huì)，最初只有12 名成員。由于獲得了英王查爾斯二世頒發(fā)的憲章而成為了“皇家學(xué)會(huì)”，亦稱“倫敦皇家學(xué)會(huì)”。美國國家科學(xué)院成立于1863 年。

中國的院士制度最早可追溯至1928 年成立的中央研究院，開始時(shí)其成員稱為“評(píng)議員”。1946年，中央研究院決定建立院士制度。1948 年中國最早的院士誕生。當(dāng)時(shí)，國民黨政權(quán)已處于風(fēng)雨飄搖之中。新中國誕生后，1949 年11 月1 日，中國科學(xué)院以原中央研究院和北平研究院的部分研究所為主要基礎(chǔ)建立起來，它是國家設(shè)立的科學(xué)技術(shù)方面最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和全國自然科學(xué)與高新技術(shù)綜合研究發(fā)展中心。1953 年中國科學(xué)院訪蘇代表團(tuán)回國后即醞釀學(xué)習(xí)蘇聯(lián)經(jīng)驗(yàn)，建立學(xué)部制以加強(qiáng)學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)和管理，并擬待條件成熟時(shí)選舉院士（當(dāng)時(shí)稱為學(xué)部委員）。1954 年中科院開始籌備建立物理學(xué)數(shù)學(xué)化學(xué)、生物學(xué)地學(xué)、技術(shù)科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)四個(gè)學(xué)部，向全國自然科學(xué)家發(fā)信，請(qǐng)他們推薦學(xué)部委員人選。1955 年6 月，中國科學(xué)院學(xué)部成立大會(huì)在京召開，正式宣布成立學(xué)部，參會(huì)的學(xué)部委員有199 人。1984 年12 月中央書記處會(huì)議討論決定，擬在中國建立院士制度，將中國科學(xué)院學(xué)部委員改為院士。1993 年10 月，國務(wù)院第十一次常務(wù)會(huì)議決定中國科學(xué)院學(xué)部委員改稱中國科學(xué)院院士，同時(shí)決定成立中國工程院。

對(duì)于院士制度以及與院士相關(guān)問題的研究，國外的代表著作有：默頓的《科學(xué)社會(huì)學(xué)》（魯旭東等譯，商務(wù)印書館2003 年11 月第一版，北京）和茲納捏茨基的《知識(shí)人的社會(huì)角色》（郟斌詳譯，2000 年5 月第一版，譯林出版社）等一些著作?！犊茖W(xué)社會(huì)學(xué)》 是一部系統(tǒng)探討科學(xué)社會(huì)學(xué)問題的專著，全書有五大部分，第一部分探討了知識(shí)的社會(huì)學(xué)，第二部分探討了科學(xué)知識(shí)社會(huì)學(xué)，第三部分講科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)，第四部分探討科學(xué)的獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)，第五部分探討科學(xué)的評(píng)價(jià)過程?！吨R(shí)人的社會(huì)角色》 一書也對(duì)知識(shí)社會(huì)學(xué)問題研究作出了重大貢獻(xiàn)，全書有四章，具體探討了：知識(shí)社會(huì)學(xué)和知識(shí)理論、技術(shù)專家和圣哲、學(xué)派與學(xué)者、新知識(shí)的創(chuàng)造者等問題。

目前，針對(duì)中國院士制度暴露出的諸多問題，包括賄選、學(xué)術(shù)造假等，如何改革，國內(nèi)學(xué)者也有諸多研究和觀點(diǎn)。論文主要有：趙杰的《院士制度：異化與脫節(jié)》、李來容的《院士制度與民國學(xué)術(shù)》、周羽娜的《中國院士制度的問題與對(duì)策研究》、萬汝洋的《院士制度在中國的發(fā)展》、韓士德的《院士制度應(yīng)該怎么改》，、葉一劍的《中科院著手院士改革》、王楊宗的《中國院士制度的建立及其問題》等文獻(xiàn)。但比較系統(tǒng)的研究成果是由中國人民大學(xué)顧海兵教授擔(dān)任課題組組長(zhǎng)的研究報(bào)告《吸取發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，改革并改掉我國的院士制度》，該報(bào)告認(rèn)為，在專利制度、版權(quán)制度已經(jīng)成為激勵(lì)和保護(hù)科技創(chuàng)新的基本制度后，院士制度已是多余。每一次院士評(píng)選均是一場(chǎng)內(nèi)耗嚴(yán)重、成本極大的運(yùn)動(dòng)，院士的膨脹與貶值已是不爭(zhēng)的事實(shí)。國家的任務(wù)是制定公平公正的游戲規(guī)則，不要仿照行政管理方式把科技人員定等分級(jí)。絕大多數(shù)專家教授的價(jià)值在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下只能由市場(chǎng)決定，而不能由政府認(rèn)定。獎(jiǎng)勵(lì)制度的本質(zhì)是有什么功論什么賞，對(duì)事不對(duì)人，一事一獎(jiǎng)，絕不搞終身制。與此同時(shí)，中國傳統(tǒng)因素使院士制度助長(zhǎng)了學(xué)術(shù)腐敗。官本位及排座次的思想仍然在各領(lǐng)域存在，學(xué)術(shù)領(lǐng)域也不例外。院士在學(xué)術(shù)界既然擁有最高地位，當(dāng)然就擁有特權(quán)，必然就助長(zhǎng)學(xué)術(shù)腐敗。只有當(dāng)院士回歸為普通的會(huì)員，淘汰所有類似于院士、大學(xué)士、大師之類的帶有封建殘余色彩的身份認(rèn)定，才能徹底解決中國院士選舉的內(nèi)耗與負(fù)效應(yīng)問題。同時(shí)，該報(bào)告認(rèn)為，中國院士制度改革的對(duì)策有最優(yōu)和次優(yōu)兩個(gè)層面。次優(yōu)的對(duì)策是：在保留院士稱號(hào)的條件下，（1）取消所謂的最高學(xué)術(shù)稱號(hào)；（2）取消院士的終身制；（3）改進(jìn)院士選舉制度；（4）必須交納會(huì)費(fèi)，取消所有津貼；（5）院士工作與中國科學(xué)院脫鉤，轉(zhuǎn)移至中國科協(xié)。最優(yōu)的對(duì)策就是徹底改掉中國的院士制度。從現(xiàn)在開始，不再增選院士，使院士逐步減少直至消失；與此同時(shí)，將現(xiàn)行對(duì)院士的管理及由院士所承擔(dān)的任務(wù)轉(zhuǎn)移至中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)?，F(xiàn)有院士在保留院士稱號(hào)條件下全部自動(dòng)成為中國科協(xié)會(huì)員，原中國科協(xié)會(huì)員可全部注銷再重新篩選登記。借鑒英國與日本的經(jīng)驗(yàn)，今后學(xué)會(huì)的主要工作，一個(gè)是為政府與社會(huì)提供咨詢，一個(gè)就是資助青年研究人員、主持科研頒獎(jiǎng)儀式。該報(bào)告認(rèn)為，科學(xué)領(lǐng)域應(yīng)該是最不講究名分的，必須有自我革命、壯士斷腕的勇氣。

針對(duì)顧海兵教授總體取消院士的觀點(diǎn)，也有許多學(xué)者和專家認(rèn)為，院士制度的積極意義是巨大的，應(yīng)保留院士制度，但對(duì)存在問題要進(jìn)行改革。比如中國科學(xué)院院士何祚庥認(rèn)為，院士制度改革是科技體制改革的一部分，要想真正解決院士制度中的問題，還需從根本上解決科技體制上的問題，比如科技界的腐敗問題。另外，中國工程院院士沈國舫認(rèn)為，院士選舉中存在問題，但并不是那么嚴(yán)重。另外，關(guān)于院士退休的問題，應(yīng)根據(jù)情況采取自愿原則。關(guān)于院士選舉周期，他認(rèn)為，兩年一次，較為合適。關(guān)于院士推薦制度，王宇院士認(rèn)為，最理想的是通過同行專業(yè)推薦，雖然學(xué)會(huì)推薦是一種推薦的方式，但是具體怎么規(guī)范還需要再討論。但他認(rèn)為，同行評(píng)審會(huì)存在一些問題：有的同行是冤家，也有同行是親家，同行評(píng)審容易出現(xiàn)評(píng)審意見不客觀的情況。在沈國舫看來，院士推薦的渠道最具合理性。但他擔(dān)心，僅依靠院士推薦可能會(huì)埋沒人才，尤其是地方上的人才很難被選出來。王宇和何祚庥都不贊成取消單位遴選。何祚庥說，只有單位才知道他在工作中貢獻(xiàn)多大，為什么要?jiǎng)儕Z單位的發(fā)言權(quán)？最沒有異議也是最希望規(guī)范的，是院士推薦。

總體看，關(guān)于中國院士制度改革問題的研究成果，數(shù)量偏少，質(zhì)量也需進(jìn)一步提高，在網(wǎng)上可檢索到200 多篇，但多是報(bào)紙類的評(píng)論或報(bào)道，而系統(tǒng)研究的偏少。如何深化院士制度改革，有許多問題仍需進(jìn)一步系統(tǒng)探討。

二、院士問題的一般理論分析：知識(shí)尋租

院士問題，本質(zhì)是知識(shí)尋租。什么是知識(shí)租？就是基于知識(shí)謀取的超額收入。知識(shí)租產(chǎn)生的原因是多方面的。一是知識(shí)所有權(quán)。汪丁丁先生說：知識(shí)，當(dāng)它局部化時(shí)，成為權(quán)力。局部知識(shí)的專家們握有權(quán)力，因?yàn)樗麄兯赖氖莿e人不清楚但又對(duì)別人的福利至關(guān)重要的東西。每一個(gè)人不得不放棄自己的一部分權(quán)利，遵從知識(shí)專家們的權(quán)威。這是一種無處不在的現(xiàn)象。勞動(dòng)分工的制度不可避免地導(dǎo)致知識(shí)的分立以及維護(hù)掌握局部知識(shí)的專家們的權(quán)益，從而維護(hù)知識(shí)的權(quán)力的制度。對(duì)知識(shí)所有者來說，別人請(qǐng)他運(yùn)用知識(shí)，對(duì)他來說就是利用自己的“知識(shí)”所有權(quán)，所以他會(huì)盡可能充分地利用自己手中的“知識(shí)”為自己謀取超過其應(yīng)得收入的純收入，從而產(chǎn)生知識(shí)租。二是與知識(shí)本身的特性有關(guān)。由于知識(shí)本身是一種無形資產(chǎn)，所以估價(jià)知識(shí)就成了一件非常難的事。知識(shí)所有者一般總會(huì)偏向于高估本身具有的“知識(shí)”價(jià)值，這就有可能使“知識(shí)”的實(shí)現(xiàn)價(jià)值超過其“知識(shí)”的應(yīng)得價(jià)值，從而使知識(shí)所有者得到知識(shí)租。三是與有關(guān)知識(shí)制度不完善有關(guān)。這里的知識(shí)制度是指有關(guān)對(duì)知識(shí)所有者怎樣運(yùn)用知識(shí)等有關(guān)的制度體系，如專利制度、職稱評(píng)定、論文評(píng)獎(jiǎng)等有關(guān)的規(guī)則體系，這些規(guī)則體系構(gòu)成了知識(shí)制度。知識(shí)制度的不完善，是知識(shí)租產(chǎn)生的制度根源。由于制度不完善而產(chǎn)生的知識(shí)租有合理租和不合理租之分。合理租屬于制度允許獲取的租，是在制度的規(guī)則條件下知識(shí)所有者得到的租。如專利制度，一方面有利于推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步；另一方面有可能造成對(duì)公眾福利的不合理侵蝕，并為專利所有者帶來大量的租。不合理租是指知識(shí)所有者鉆制度的空子，利用種種非制度允許的途徑而得到的租，也就是知識(shí)所有者不恰當(dāng)?shù)乩米约旱摹爸R(shí)”鉆制度的空子，謀得的額外收入。如在評(píng)職稱中，評(píng)委有可能私下收受賄賂。評(píng)委收受賄賂的依據(jù)在于他有評(píng)定的權(quán)利，而評(píng)定權(quán)獲取的依據(jù)又是他的“知識(shí)”，所以，其收受的賄賂就屬于租的范疇，但這種額外收入又不合法，所以這種收入是不合理租。其實(shí)，不管是知識(shí)租中的合理租還是不合理租，嚴(yán)格來說，只要是租，總是對(duì)別人的福利的侵蝕，從而總有不合理的成份。良好的社會(huì)運(yùn)行機(jī)制應(yīng)使所有的租逐步趨近于零，應(yīng)使所有的要素貢獻(xiàn)者都能依據(jù)其貢獻(xiàn)得到其應(yīng)得的收入，而不是大量的額外收入。如果一個(gè)社會(huì)一部分人擁有大量的租，其社會(huì)運(yùn)行機(jī)制就是不完善的。四是與人性有關(guān)。知識(shí)所有者也是“經(jīng)濟(jì)人”。經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)同樣也適用于知識(shí)所有者。馬克思也說過：人們所奮斗的一切，都同他們的利益有關(guān)。對(duì)知識(shí)所有者來說，他們的一切行動(dòng)都是使自己的效用函數(shù)的值最大。其效用函數(shù)可表示為：U=F（X，Y，T)；其中U 表示效用；X 表示有形資產(chǎn)收益；Y 表示無形資產(chǎn)收益，如名譽(yù)、地位等；T 表示時(shí)間因素。同樣一筆收益（有形或無形），不同的時(shí)間跨度其效用是不一樣的。在Y 中，知識(shí)所有者的意識(shí)形態(tài)存量會(huì)對(duì)其的實(shí)現(xiàn)程度構(gòu)成一定的約束，從而影響到U 的值?？傊?，對(duì)于三個(gè)變量來說，X 越多，U 值越大；Y 越多，U 值越大；T 越小，U 值越大。用數(shù)學(xué)式表示就是：

知識(shí)租的獲取途徑是多種多樣的，凡是能謀取知識(shí)租的手段，均可為知識(shí)所有者利用。具體而言，獲取途徑主要有以下幾種。1.市場(chǎng)。這是知識(shí)租獲取的一般途徑。如專利產(chǎn)品通過市場(chǎng)的銷售，帶給專利所有者的一部分額外收入（也有可能沒有或?yàn)樨?fù)值）；再如在人才市場(chǎng)，通過供需合同簽訂的工資也有可能高過供給方本身的價(jià)值；還有信息市場(chǎng)等等。只要是通過公開市場(chǎng)而獲取的租都可以看成是合法的租或?qū)俸侠碜獾姆懂牐ㄟ^地下市場(chǎng)或非法市場(chǎng)而獲得的租就是不合理租。2.欺詐。通過欺詐獲取租是一種最卑劣的手段。知識(shí)所有者依據(jù)“知識(shí)”進(jìn)行的欺詐往往是一種“ 高層次”的欺詐，具有更大的欺騙性，同時(shí)危害性也較大。當(dāng)然，通過欺詐來誘取租的方式是一種不長(zhǎng)久的方式。在短期內(nèi)可能獲得大量租，但在長(zhǎng)期里，知識(shí)所有者要承擔(dān)多方面的風(fēng)險(xiǎn)，如名譽(yù)、地位的損失等。所以，以這種方式獲取的知識(shí)租是不長(zhǎng)久的。3.作品掛名。由某人寫作，有些人掛名的現(xiàn)象在學(xué)術(shù)界是屢見不鮮的。這種情況的產(chǎn)生主要有以下原因：其一，要求別人掛名能為自己帶來某種收益。如我的作品被一知名人士或領(lǐng)導(dǎo)掛名，這樣我本人可至少有如下預(yù)期收益：①將來提拔的可能；②進(jìn)入學(xué)術(shù)界的更大可能性；③作品被更多的人看；④容易發(fā)表。當(dāng)然以上收益是以自己的成果被別人掠去一部分為成本。成本與收益相比，如果收益大于成本，則作者要求掛名，從而利用別人的“知識(shí)”為自己創(chuàng)租；如果收益小于成本，則作者會(huì)獨(dú)立發(fā)表；如果收益等于成本，則作者可任選其一而行事。其二，對(duì)于被要求掛名的人來說，其收益就是要求掛名的人的成本；其損失主要體現(xiàn)為名譽(yù)，但名譽(yù)的損失這里僅僅體現(xiàn)為一種可能性，而且也存在提高的可能。所以，對(duì)于被要求掛名的人來說，一般會(huì)收益（這里的收益包括即期和遠(yuǎn)期的）大于損失。在這種情況下，被要求掛名的人也得到了某種租——知識(shí)租。4.收取高昂講課費(fèi)。有些學(xué)者別人請(qǐng)去講課要價(jià)很高，這里面有一部分應(yīng)屬于知識(shí)租。

知識(shí)租作為一種客觀存在的現(xiàn)象，有其合理性的一面；如為知識(shí)的進(jìn)步提供了利益上的動(dòng)力，但也存在許多弊端。1.是分配不公的表現(xiàn)形式之一；2.敗壞社會(huì)風(fēng)氣，知識(shí)租的存在侵蝕了知識(shí)所有者的人格，敗壞了社會(huì)風(fēng)氣，不利于知識(shí)所有者的道德建設(shè)。3.不利于知識(shí)體系的健康發(fā)展。租的存在，不僅侵蝕了知識(shí)者的人格，而且嚴(yán)重干擾了知識(shí)體系的建設(shè)。4.知識(shí)租的存在，其危害性將是深遠(yuǎn)的。由于知識(shí)所有者一般在社會(huì)中處于較重要的位置，而且又由于知識(shí)本身所具有的傳播性，從而使尋求知識(shí)租的活動(dòng)本身也具有傳播性，以至于這種知識(shí)領(lǐng)域內(nèi)的不正之風(fēng)愈演愈烈，并不斷蔓延下去，最終對(duì)社會(huì)發(fā)展造成嚴(yán)重危害。5.在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，其危害性更大。目前，我們正在迎來一個(gè)新的時(shí)代——知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。這個(gè)時(shí)代，知識(shí)將成為第一生產(chǎn)要素，知識(shí)的地位和作用將越來越重要，所以，知識(shí)的健康運(yùn)作也將顯得更為重要；相反，其危害性更大。

正因?yàn)橹R(shí)租的存在有著嚴(yán)重的危害性，所以防治知識(shí)租的產(chǎn)生，使知識(shí)所有者的收益保持在“理性”的水平上，也就有著特別重要的意義。本文認(rèn)為，可從以下方面采取措施。第一，加強(qiáng)道德建設(shè)。由于知識(shí)本身所具有的無形性，所以管理和測(cè)度知識(shí)的價(jià)值量也就特別困難。這時(shí)通過增加知識(shí)所有者的社會(huì)意識(shí)存量尤其是道德存量，可有效防止知識(shí)所有者的不良行為，當(dāng)然加強(qiáng)道德建設(shè)將是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，并且僅僅依靠道德方面的力量也是十分有限的。第二，完善知識(shí)市場(chǎng)。這里要建立完善有效的知識(shí)市場(chǎng)，首先要建立完善各種層次的知識(shí)市場(chǎng)；其次要建立和完善知識(shí)市場(chǎng)的宏觀調(diào)控體系；再次要規(guī)范知識(shí)市場(chǎng)主體的行為；最后要規(guī)范市場(chǎng)客體，盡可能標(biāo)準(zhǔn)化。第三，健全和完善科技管理體制及一系列有關(guān)知識(shí)運(yùn)作的制度體系。完善的科技管理體制及有關(guān)知識(shí)運(yùn)作的制度體系對(duì)知識(shí)的發(fā)展有很強(qiáng)的推動(dòng)作用，同時(shí)能保證知識(shí)沿著正確的方向和健康的軌道發(fā)展。這里尤其要建立健全知識(shí)監(jiān)督體系。所謂建立知識(shí)監(jiān)督體系，并不是建立起一個(gè)對(duì)知識(shí)本身監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。知識(shí)本身是無需監(jiān)督的，也是無法監(jiān)督的，監(jiān)督的是知識(shí)所有者運(yùn)用知識(shí)的過程。當(dāng)然一個(gè)社會(huì)運(yùn)行體系本身已建立了許多監(jiān)督體系，并也有一些對(duì)知識(shí)運(yùn)作體系的相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)專門建立一套知識(shí)監(jiān)督體系并使之逐步完善起來，使之專門用于評(píng)價(jià)、監(jiān)督知識(shí)所有者如何運(yùn)用知識(shí)以及知識(shí)所有者依賴于知識(shí)而產(chǎn)生的權(quán)力的運(yùn)用過程。在當(dāng)今世界，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的即將來臨，建立和完善知識(shí)監(jiān)督體系意義重大。第四，大力發(fā)展教育事業(yè)。通過發(fā)展教育事業(yè)，可有效增加知識(shí)所有者的數(shù)量，增加知識(shí)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，從而可有效降低知識(shí)租。當(dāng)然教育事業(yè)的發(fā)展要有一個(gè)過程，要有相關(guān)的條件。國家要在盡可能的條件下積極發(fā)展教育事業(yè)，同時(shí)也要保證質(zhì)量。

三、關(guān)于中國院士問題改革的具體建議

筆者認(rèn)為，解決中國院士問題，應(yīng)重點(diǎn)放在評(píng)選制度的公正合理上，應(yīng)當(dāng)將真正符合院士條件的人選為院士，這是解決院士問題的治本之策。如何實(shí)現(xiàn)院士評(píng)選的公平公正，需要采取綜合對(duì)策。

一是要盡可能公開評(píng)選過程。取消匿名投票環(huán)節(jié)，讓每個(gè)專家的投票都公開化。同時(shí)，每個(gè)投票專家必須要說明投票的理由。匿名有匿名的好處，但匿名的弊端也是很多的。尤其是在多數(shù)人的情況下，匿名往往會(huì)產(chǎn)生責(zé)任分散現(xiàn)象。由于感覺自己身上的責(zé)任小了，一些不負(fù)責(zé)任的事情就很容易發(fā)生。而且這種匿名形式，也為一些身上具有負(fù)能量的人提供了發(fā)泄渠道。另外，中國社會(huì)是一個(gè)面子社會(huì)，在這種面子文化熏陶下，國民的人格更多具有雙重性。這種雙重人格的一大特點(diǎn)就是表面華麗，內(nèi)在沉重；表面正能量，內(nèi)在負(fù)能量。所以，公開，有利于發(fā)揮面子文化的優(yōu)勢(shì)，而匿名，則讓面子文化的缺點(diǎn)有了發(fā)揮的余地。所以，中國社會(huì)的人文特點(diǎn)，也客觀需要在制度設(shè)計(jì)上要更多采用公開化的形式。

二是要完善和建立一個(gè)獨(dú)立的院士評(píng)選監(jiān)督體系，要對(duì)院士評(píng)選過程進(jìn)行全程監(jiān)督和檢查。有不服評(píng)選的，可通過評(píng)選監(jiān)督體系來進(jìn)行申訴。對(duì)在評(píng)選過程中有錯(cuò)的專家，必須要進(jìn)行責(zé)任追究，必要時(shí)，要進(jìn)行法律制裁。目前，中國學(xué)術(shù)界基本沒有獨(dú)立的學(xué)術(shù)評(píng)選監(jiān)督體系，亟需完善。學(xué)術(shù)權(quán)力也是一種權(quán)力，既然是一種權(quán)力，就需要分權(quán)制衡；若不制衡，容易發(fā)生腐敗等現(xiàn)象也就是必然的。另外，若有必要，也可考慮設(shè)立學(xué)術(shù)法庭，通過學(xué)術(shù)法庭對(duì)有爭(zhēng)議的學(xué)術(shù)違規(guī)事件進(jìn)行裁決，同時(shí)，學(xué)術(shù)法庭有權(quán)對(duì)學(xué)術(shù)違規(guī)行為進(jìn)行法律制裁。為此，國家應(yīng)健全有關(guān)制裁學(xué)術(shù)不軌行為的法律制度。

三是取消院士的有關(guān)經(jīng)濟(jì)特權(quán)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，變?cè)菏糠Q號(hào)為名譽(yù)稱號(hào)。

四是國家要重視獎(jiǎng)勵(lì)科研業(yè)績(jī)的制度設(shè)計(jì)。院士制度實(shí)際體現(xiàn)的是獎(jiǎng)人原則，而不是獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)績(jī)?cè)瓌t。獎(jiǎng)人原則有兩方面的不公平：一是評(píng)選過程可能不公平；二是評(píng)選上后有些業(yè)績(jī)可能不如沒有評(píng)選上的，但卻享受有關(guān)待遇，這對(duì)其他人不公平。為此，國家應(yīng)制定完善的科研獎(jiǎng)勵(lì)條例，任何人只要做出業(yè)績(jī)，就可享受有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)，這對(duì)任何人都公平。比如，要鼓勵(lì)國內(nèi)科研人員獲諾貝爾獎(jiǎng)，就可設(shè)諾貝爾激勵(lì)獎(jiǎng)，只要誰獲了諾貝爾獎(jiǎng)，都可獲此獎(jiǎng)勵(lì)。目前，有些省份制定的領(lǐng)軍人才制度，只要評(píng)選上領(lǐng)軍人才，都享受一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，這實(shí)際體現(xiàn)的也是獎(jiǎng)人原則，應(yīng)當(dāng)改進(jìn)，應(yīng)當(dāng)變獎(jiǎng)人原則為獎(jiǎng)業(yè)績(jī)?cè)瓌t，這樣更公平合理。但這種重視科研業(yè)績(jī)的獎(jiǎng)勵(lì)制度，必須也要完善業(yè)績(jī)考核和監(jiān)督制度，不然，一些假冒偽劣業(yè)績(jī)也可能混進(jìn)來，導(dǎo)致這種獎(jiǎng)勵(lì)制度實(shí)際運(yùn)行失效。

五是院士評(píng)選應(yīng)體現(xiàn)少而精原則。要寧缺毋濫。每?jī)赡陣铱煽紤]評(píng)選一次，但每次評(píng)選人數(shù)應(yīng)控制在20 人以內(nèi)，或盡可能少些。若沒有成熟的，就暫時(shí)空缺，不要濫竽充數(shù)。

六是院士評(píng)選不宜大兵團(tuán)作戰(zhàn)。應(yīng)分專業(yè)建立不同的評(píng)選委員會(huì)，委員會(huì)由少數(shù)人組成，委員應(yīng)是這個(gè)專業(yè)的頂級(jí)科學(xué)家，同時(shí)，要吸收外國專家參加。但這種靠少數(shù)人評(píng)選的體制，必須要健全監(jiān)督體系，必須要對(duì)違規(guī)評(píng)選行為進(jìn)行嚴(yán)厲制裁，否則，產(chǎn)生腐敗的可能性也很大。另外，院士評(píng)選，若有必要，也可委托外國專家組成評(píng)委來評(píng)選。

七是對(duì)院士推薦人員和單位也要建立責(zé)任追究制度。若推薦的院士候選人有學(xué)術(shù)違規(guī)行為，也要追究相關(guān)推薦人和推薦單位負(fù)責(zé)人的責(zé)任。對(duì)好的推薦人或推薦單位，也要實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)制度。

八是要建立和完善院士考核制度。院士評(píng)選上不能一了百了，萬事大吉，也需要不斷進(jìn)行業(yè)績(jī)激勵(lì)。除年齡特別大的，可終身享受榮譽(yù)院士或資深院士外，其余的，都應(yīng)參加業(yè)績(jī)考核。對(duì)連續(xù)幾年不合格的，應(yīng)實(shí)行退出制度。也就是對(duì)有錯(cuò)誤的院士，要無條件退出，一票否決，對(duì)沒有完成任務(wù)或業(yè)績(jī)考核不合格的，也要實(shí)行退出制度。

四、院士問題拓展：漫說中國現(xiàn)代化

中國的院士問題，深層次也是中國現(xiàn)代化問題在院士層面的具體反映。下面筆者從院士問題出發(fā)，拓展談?wù)勚袊F(xiàn)代化問題。

現(xiàn)代化是一個(gè)國家歷史千年修行的樹。其生長(zhǎng)主要包括三個(gè)方面：精神文明的生長(zhǎng)；制度文明的生長(zhǎng)；物質(zhì)文明的生長(zhǎng)。其中，精神文明是現(xiàn)代化之根基；制度文明是現(xiàn)代化之樹干和枝葉；物質(zhì)文明是現(xiàn)代化之果實(shí)。

精神文明，無形勝有形，猶如樹根，埋在地下，雖看不見，但根有多深，樹才能有多高，根壯才能枝繁葉茂果碩。對(duì)于樹而言，果實(shí)可以被人盜取，或者可以被暫時(shí)毀滅，枝葉也可以一定程度受到損傷，但只要根基不壞，就一切安好，遇到風(fēng)和日麗，照樣春意盎然，生機(jī)勃勃，碩果累累。但若根基壞了，則一切努力都是枉然，任何表象都只是水中月，鏡中花，只能給人一時(shí)之快感，而終無長(zhǎng)久之功效。

社會(huì)有精神文明，社會(huì)才能真正建立起制度文明。精神文明對(duì)制度文明建設(shè)有兩方面的好處。一是有利于降低制度的創(chuàng)設(shè)成本。有精神文明的群體，必然人們會(huì)更注重公共利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，這有利于創(chuàng)設(shè)出更具有公共效益和長(zhǎng)遠(yuǎn)效益的制度體系。二是有利于降低制度的運(yùn)行成本。對(duì)文明自覺的人而言，制度運(yùn)轉(zhuǎn)幾乎不需要監(jiān)督成本和處罰成本。但對(duì)不文明不自覺的人而言，制度不僅多了監(jiān)督的成本，還多了處罰的成本。反之，若社會(huì)沒有精神文明，則制度文明往往會(huì)落入錢穆陷阱中。也就是新制度剛一出臺(tái)，還有約束效果，但時(shí)間一久，則會(huì)被不文明的精神所侵蝕，最終導(dǎo)致原有制度空殼化，導(dǎo)致原有制度只有形而無實(shí)。這時(shí)社會(huì)又需要進(jìn)行制度創(chuàng)新，但創(chuàng)新的結(jié)果又是老樣子，最終是制度加制度，制度一大堆，但都不起作用，都是擺設(shè)。

另外，社會(huì)有精神文明，社會(huì)才能真正有物質(zhì)文明。因?yàn)槿耸墙ㄔO(shè)物質(zhì)文明的主體，而主體的素質(zhì)則取決于精神文明。反之，若沒有精神文明，必然主體素質(zhì)差，則物質(zhì)文明就是豆腐渣工程，物質(zhì)文明就只有物質(zhì)而沒有文明。所以，若人是有質(zhì)量的，自然人制造出的東西就有質(zhì)量保證，若人沒有質(zhì)量，則人制造出的東西就很難保證有質(zhì)量。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，若一個(gè)國家精神文明符合現(xiàn)代化的要求，則國家現(xiàn)代化的路徑必然比較平坦。若一個(gè)國家既有符合現(xiàn)代化的精神文明，也有符合現(xiàn)代化的制度文明，則這個(gè)國家現(xiàn)代化的路徑會(huì)更平坦。若一個(gè)國家缺乏現(xiàn)代化所需要的精神文明，則注定這個(gè)國家的現(xiàn)代化路徑是不平坦的。若一個(gè)國家既缺乏現(xiàn)代化所需要的精神文明，又缺乏現(xiàn)代化所需要的制度文明，則這個(gè)國家就不可能有現(xiàn)代化的物質(zhì)文明，有也只是曇花一現(xiàn)。

和諧之樹才是長(zhǎng)久之樹，才是具有真正旺盛生命力之樹。所以，現(xiàn)代化之樹真正的本質(zhì)框架應(yīng)是和諧。其中和諧包括和諧的精神文明、和諧的制度文明、和諧的物質(zhì)文明三個(gè)方面。

和諧的精神文明應(yīng)具有三個(gè)價(jià)值支點(diǎn)：誠信、理性、敬畏。

現(xiàn)代化離不開道德。而誠信則是一切道德的基石，是處理人與社會(huì)或人與人之間道德關(guān)系最基本的價(jià)值底蘊(yùn)。有誠信的社會(huì)，容易實(shí)現(xiàn)真法治。因?yàn)闆]有誠信，就沒有規(guī)則意識(shí)，沒有規(guī)則意識(shí)，法治就是緣木求魚。有誠信的社會(huì)，也容易實(shí)現(xiàn)真民主。因?yàn)闆]有誠信，民主就是坑蒙拐騙的均衡，這均衡必然是惡的。

現(xiàn)代化離不開科學(xué)。而理性則是一切科學(xué)的基石。堅(jiān)持科學(xué)精神，是處理人與自然之間關(guān)系最基本的價(jià)值底蘊(yùn)。

現(xiàn)代化也不可能完全解決世界的所有問題。在現(xiàn)代化的世界里，不確定性仍然存，因?yàn)榭茖W(xué)并沒有解決所有問題，而且科學(xué)自身的基礎(chǔ)也是不牢靠的。羅素在《人類的知識(shí)》一書中就認(rèn)為，人類所有的知識(shí)，最終都是不可靠的。面對(duì)不確定性世界，保持敬畏實(shí)質(zhì)也是一種理性。所以，現(xiàn)代化也離不開敬畏。敬畏的重要意義是為確定性世界和不確定性世界之間提供了一種平衡。面對(duì)無限不確定性世界，對(duì)事物持絕對(duì)有和絕對(duì)無的觀點(diǎn)，本質(zhì)都是不理性的，理性的選擇應(yīng)是一種平衡，而敬畏就是一種平衡。另外，有敬畏，也為誠信提供了幫助。法國當(dāng)代哲學(xué)家保羅·里克爾在《惡的象征》中指出：經(jīng)由害怕而不是經(jīng)由愛，人類才進(jìn)入倫理世界。有敬畏，也有利于限制理性的過度張狂和過度盲目。理性也應(yīng)有一個(gè)限度，無限度的理性實(shí)質(zhì)也是一種盲目。

和諧的制度文明其核心應(yīng)是：公平。公平是制度文明的最高善。一切不公平的制度，本質(zhì)都是惡的。人類社會(huì)的制度進(jìn)步，本質(zhì)是從大不公平走向小不公平的過程，最終目的則是實(shí)現(xiàn)最大限度的公平。另外，公平的制度，不僅對(duì)物質(zhì)文明建設(shè)是一個(gè)福音，而且對(duì)精神文明也具有正向激勵(lì)作用。樹之樹干和枝葉健康，光合作用就好，自然有利于樹結(jié)出香甜果實(shí)，同時(shí)對(duì)樹根發(fā)育也極為有利。在公平的環(huán)境下，對(duì)社會(huì)有貢獻(xiàn)的人，自然社會(huì)回報(bào)率就高，這會(huì)鼓勵(lì)更多人對(duì)社會(huì)做貢獻(xiàn)，這對(duì)社會(huì)的精神文明建設(shè)和物質(zhì)文明建設(shè)都是利好消息。

和諧的物質(zhì)文明其核心應(yīng)是：可持續(xù)。而可持續(xù)，最重要是要建立起人與自然和諧長(zhǎng)久相處的物質(zhì)技術(shù)生產(chǎn)和消費(fèi)體系。為此國家需要大力建設(shè)節(jié)約型社會(huì)和環(huán)境友好型社會(huì)。國家技術(shù)建設(shè)的路徑，應(yīng)以可持續(xù)技術(shù)為中心發(fā)力點(diǎn)。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的選擇上，應(yīng)大力發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)，要堅(jiān)持重農(nóng)主義思路，工業(yè)發(fā)展要注重循環(huán)經(jīng)濟(jì)，同時(shí)應(yīng)保持適度原則，第三產(chǎn)業(yè)要大力發(fā)展。

由于精神文明是現(xiàn)代化之根，所以，國家現(xiàn)代化，最重要需要大力培植國民的誠信意識(shí)、理性意識(shí)和敬畏意識(shí)，要讓誠信意識(shí)、理性意識(shí)和敬畏意識(shí)入腦入心，不能流于表層和形式。如何建設(shè)精神文明，文化建設(shè)是基礎(chǔ)工程。文化是精神文明的母體。而要建設(shè)文化，則需要加大對(duì)習(xí)俗改造的力度。習(xí)俗是文化的一種外現(xiàn)形式，改造文化必須要重視對(duì)習(xí)俗的改造。如何改造習(xí)俗，一是要加強(qiáng)教育。教育是陽光雨露。教育要從小孩抓起，要從小事抓起。二是要加大法律制裁的力度。要對(duì)不良習(xí)俗通過立法進(jìn)行改造。三是要充分吸收其他國家的先進(jìn)文化。

另外，由于文化變革是一個(gè)長(zhǎng)期過程，精神文明建設(shè)也將是一個(gè)長(zhǎng)期過程。如此，缺乏現(xiàn)代化文化底蘊(yùn)的國家，其現(xiàn)代化也將是一個(gè)長(zhǎng)期過程，任何急躁和浪漫都是不可取的，也是不現(xiàn)實(shí)的。

從中國歷史看，中國文化轉(zhuǎn)型大約發(fā)生在夏商之際。商代是“祭祀文化”，周代是“禮樂文化”。從“祭祀文化”到“禮樂文化”，這是一次中國文化價(jià)值觀的徹底轉(zhuǎn)向?！凹漓胛幕庇捎诟粗爻浇?，所以其所體現(xiàn)的約束更偏向人的內(nèi)在自覺。而“禮樂文化”由于更看重世俗人的行為規(guī)范，所以其所體現(xiàn)的約束則更偏向于人的外在形式。從“祭祀文化”轉(zhuǎn)向“禮樂文化”，也就使國人的約束從內(nèi)在轉(zhuǎn)向了外在。由于約束從內(nèi)在轉(zhuǎn)向了外在，為了加強(qiáng)約束的效力，這就必然客觀上要強(qiáng)化世俗權(quán)力的約束。因?yàn)槿魶]有強(qiáng)大的世俗權(quán)力約束來補(bǔ)充，社會(huì)就很可能很混亂和無序。而加強(qiáng)世俗權(quán)力約束往往容易催生集權(quán)專制制度。中國幾千年為什么專制集權(quán)總不倒，深層次與文化是密切相關(guān)的。另外，在社會(huì)缺乏內(nèi)在約束的情況下，家族制度和血緣制度也容易盛行。因?yàn)樵谥刃蛉狈η闆r下，家族和血緣既提供了一條最短的合作路徑。這樣國家層面的專制集權(quán)制度加上社會(huì)層面的家族血緣制度，最終又催生了中國社會(huì)物質(zhì)生產(chǎn)層面的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)文明。最終導(dǎo)致國家社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)禮文化、專制集權(quán)、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)三位一體，并且三者互相支持，形成一個(gè)穩(wěn)態(tài)的歷史循環(huán)。但這種禮文化、專制集權(quán)、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)三位一體的結(jié)構(gòu)，本質(zhì)又是一個(gè)極不均衡的社會(huì)。由于社會(huì)內(nèi)部嚴(yán)重缺乏公平，必然會(huì)不斷催生社會(huì)動(dòng)蕩和動(dòng)亂。但由于文化精神根基未變，社會(huì)動(dòng)蕩和變革最終就像割韭菜。韭菜割了一茬又一茬，皇帝換了一個(gè)又一個(gè)，但社會(huì)發(fā)展模式最終還是外甥打燈籠——照舊，人們依然我行我素，該干啥的照樣干啥，歷史也總是在重復(fù)昨天的故事。

所以，從中國國情看，中國的現(xiàn)代化路徑首先需要打破禮文化，需要進(jìn)行一場(chǎng)真正意義的文化革命，或進(jìn)行一場(chǎng)真正意義的新文化運(yùn)動(dòng)，需要建立起有內(nèi)在約束的文化精神價(jià)值體系。在誠信、理性、敬畏三種價(jià)值建設(shè)中，尤其要大力培育國人的敬畏意識(shí)。人們天不怕，地不怕，最終博弈的結(jié)局是社會(huì)十分恐怖和可怕。

如何培育國人的敬畏意識(shí)，一是要從傳統(tǒng)文化中尋找有敬畏的營養(yǎng)?！吨芤住纷鳛槲覈鴤鹘y(tǒng)文化的源頭，處處充滿敬畏精神。比如《周易·上經(jīng)》：“君子終日乾乾，夕惕若。厲，無咎?！逼渌枷刖透缓次?。再比如《周易·上經(jīng)》：“積善之家必有余慶，積不善之家必有余殃。”這是對(duì)敬畏意識(shí)的一種嚴(yán)厲捍衛(wèi)。孔子曰：君子有三畏，畏天命，畏大人，畏圣人之言。朱熹特別強(qiáng)調(diào)君子之心應(yīng)常存敬畏。目前，我們應(yīng)發(fā)揚(yáng)古代人的這種敬畏精神。二是要從國外文化中吸收有敬畏的有益營養(yǎng)。國家應(yīng)大力提倡不同文化之間的交流，提倡國人多學(xué)習(xí)一些西方有思想的哲學(xué)著作，吸取精華，為我所用。國外大多有思想的學(xué)者，許多也都是強(qiáng)調(diào)敬畏意識(shí)的。比如，德國古典哲學(xué)家康德認(rèn)為有兩樣?xùn)|西最值得人類敬畏，那就是“頭上的燦爛星空”和“心中的道德律令”。 德國現(xiàn)當(dāng)代哲學(xué)家海德格爾認(rèn)為“畏之所畏就是世界本身”。另外，社會(huì)對(duì)文化交流應(yīng)有一種包容精神。海納百川有容乃大，壁立千仞無欲則剛。發(fā)展和現(xiàn)代化也是這個(gè)理。當(dāng)無我的時(shí)候，才真正有我；當(dāng)社會(huì)真正不重視物質(zhì)財(cái)富的時(shí)候，社會(huì)才有可能真正實(shí)現(xiàn)物質(zhì)財(cái)富的極大充裕。三是領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭樹立敬畏意識(shí)。我們提倡領(lǐng)導(dǎo)干部要敬畏歷史、敬畏群眾，其要旨也在于敬畏。一些領(lǐng)導(dǎo)干部敢于貪天腐敗，與沒有敬畏意識(shí)密切關(guān)聯(lián)。四是知識(shí)分子對(duì)社會(huì)要進(jìn)行敬畏啟蒙。啟蒙的本質(zhì)是理性建設(shè)，是讓理性脫離蒙昧狀態(tài)。而沒有敬畏的理性本質(zhì)是不健全的，所以，啟蒙敬畏本質(zhì)也是理性建設(shè)，也是一種深層次啟蒙。

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