國企反腐的“七寸”

李云洲++吳弘

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一定是建立在明確的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)之上的，只有明確的產(chǎn)權(quán)才能建立起一個(gè)正向的激勵(lì)機(jī)制；產(chǎn)權(quán)歸屬不清的財(cái)產(chǎn)制度建立的則是一個(gè)逆向的激勵(lì)機(jī)制，腐敗橫行成為必然

十八大以來，中央加大了對(duì)國有企業(yè)的監(jiān)管力度，反腐敗成為新常態(tài)。2014年，共有70多名國企高管落馬。而據(jù)今年中央巡視組首輪專項(xiàng)巡視的26家央企的反饋情況，許多國企高管在投資并購、重組改制、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等環(huán)節(jié)營私舞弊，收受賄賂。如，中國移動(dòng)圍繞少數(shù)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員形成寄生性家族式利益共同體，蠶食、圍獵國有資產(chǎn)；中國電子國有資產(chǎn)管理粗放，少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)人員利用職權(quán)內(nèi)外勾結(jié)套取國有資產(chǎn)。2015年7月，中央巡視組再次開展專項(xiàng)巡視，對(duì)中國航天工業(yè)集團(tuán)、中國東方航空集團(tuán)等開展專項(xiàng)巡視。

要根治問題，必須“打蛇打七寸”。那么，國企反腐敗的“七寸”究竟何在？

產(chǎn)權(quán)不明晰

1968年，英國學(xué)者哈丁提出了著名的“公地悲劇”理論。這一理論揭示了當(dāng)某種稀缺資源不具有排他性使用權(quán)時(shí)，每一個(gè)使用者都會(huì)從自身收益最大化出發(fā)安排生產(chǎn)，必將導(dǎo)致資源的過度使用。最終公地被毀，上演由個(gè)體理性行為引致的社會(huì)非理性悲劇。

公地悲劇發(fā)生的原因在于產(chǎn)權(quán)不清晰，國企存在類似問題。名義上國企產(chǎn)權(quán)是明晰的，然而，股權(quán)并不能落實(shí)到一個(gè)真正、具體的主體身上。多層的委托代理成為國企內(nèi)部結(jié)構(gòu)的起點(diǎn)，而復(fù)雜的關(guān)系鏈條使國企的產(chǎn)權(quán)漸漸模糊，所有者的監(jiān)管力量逐步式微。這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是，作為股東的全民無法實(shí)質(zhì)性地參與國企的重大決策，獲得股東分紅。全民要行使所有權(quán)，必須通過多層次的行政性的委托代理關(guān)系才能進(jìn)行。因此，全民股東淪為了一種名義上的股東。二是，國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)作為全民的代理人來監(jiān)管國有資產(chǎn)時(shí)，缺乏足夠的動(dòng)力去選任合格的管理者，同時(shí)往往無需為自己的行為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?？梢?，不論是名義上擁有股權(quán)的公民，還是實(shí)質(zhì)上掌管國企的政府機(jī)構(gòu)，都缺乏積極管理企業(yè)的動(dòng)力。

因此，國企當(dāng)前的運(yùn)營模式在本質(zhì)上類似公地悲劇。國資沒有清晰明確的產(chǎn)權(quán)歸屬，處于虛置、模糊和低效的狀態(tài)中，“人人所有，人人沒有；誰都應(yīng)負(fù)責(zé)，誰都不負(fù)責(zé)”。天則經(jīng)濟(jì)研究所曾對(duì)規(guī)模及規(guī)模以上國有工業(yè)企業(yè)2001年至2009年間的真實(shí)績(jī)效做過評(píng)估，認(rèn)為若將成本還原，把不交的地租、少交的資源租和利息優(yōu)惠去除，國企平均的凈資產(chǎn)收益率為負(fù)值（-4.39%）。

逆向激勵(lì)

產(chǎn)權(quán)不清晰從根本上決定了國企的治理往往徒有其表、流于形式，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理難以建立。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一定是建立在明確的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)之上的，只有明確的產(chǎn)權(quán)才能建立起一個(gè)正向的激勵(lì)機(jī)制；產(chǎn)權(quán)歸屬不清的財(cái)產(chǎn)制度建立的則是一個(gè)逆向的激勵(lì)機(jī)制。

產(chǎn)權(quán)不清晰往往使腐敗橫行，這體現(xiàn)在幾個(gè)方面。首先，產(chǎn)權(quán)不清晰導(dǎo)致國企所有者缺位，股東難以發(fā)揮應(yīng)有的功能。多層次的委托代理關(guān)系造成初始委托人虛置、代理成本增加、對(duì)最終代理人的監(jiān)管缺失。其次，政企不分問題依然顯著，作為公司治理核心的董事會(huì)被弱化、監(jiān)事會(huì)被“架空”的情況常見。一些國企以行政命令替代治理機(jī)制，組織部門直接任免高管；董事會(huì)缺乏高管任免、定薪權(quán)；監(jiān)事會(huì)弱勢(shì)，不能對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理層進(jìn)行有效監(jiān)督。第三，分權(quán)制衡不到位的情況下，內(nèi)部人控制容易盛行，一些高管專權(quán)，胡作非為。中紀(jì)委2015年8月3日的文章《深化改革 健全制度 加強(qiáng)監(jiān)管》指出，有的企業(yè)“三重一大”制度形同虛設(shè)，決策成了一把手的“一言堂”、分管領(lǐng)導(dǎo)的“自留地”。內(nèi)部人控制的惡果直指國資流失，如，中央巡視組發(fā)現(xiàn)南方電網(wǎng)及下屬公司向職工持股企業(yè)輸送利益，侵蝕國有資產(chǎn)，部分領(lǐng)導(dǎo)人員親屬經(jīng)商辦企業(yè)，謀取不正當(dāng)利益；武鋼集團(tuán)有的領(lǐng)導(dǎo)人員違規(guī)插手武鋼工程項(xiàng)目，有的領(lǐng)導(dǎo)人員親屬圍繞武鋼經(jīng)商辦企業(yè)；中國石油的一些領(lǐng)導(dǎo)干部以權(quán)謀私，幫助親友承攬項(xiàng)目，與私企老板綁定進(jìn)行利益輸送；中國電信一些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人充當(dāng)掮客，利用人脈資源聚斂錢財(cái)；中國第一汽車集團(tuán)原黨委書記、董事長(zhǎng)徐建一收受禮金，在購買住房中侵占國家利益、違規(guī)領(lǐng)取獎(jiǎng)金，利用職務(wù)上的便利在干部選拔任用、企業(yè)經(jīng)營等方面為他人謀取利益，收受賄賂。

面對(duì)巨大而“無”歸屬的財(cái)富，高管有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)去自肥。公地悲劇的發(fā)生，要求我們更多反思“公地”本身。

積極改革

國企反腐敗理應(yīng)以產(chǎn)權(quán)改革為“七寸”，積極明晰產(chǎn)權(quán)。改革開放至今，我國國企改革從放權(quán)讓利到承包制，再到建立現(xiàn)代企業(yè)制度（產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)），基本主線就是產(chǎn)權(quán)改革。但是，盡管改革已經(jīng)進(jìn)行了三十多年，明晰產(chǎn)權(quán)的任務(wù)還遠(yuǎn)沒有完成，應(yīng)繼續(xù)積極推行。

首先，應(yīng)調(diào)整所有權(quán)結(jié)構(gòu)，進(jìn)行混合所有制改革。在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)國企投資主體多元化、分散化，建立合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)，從根本上解決產(chǎn)權(quán)不清晰問題。中國建材集團(tuán)董事長(zhǎng)宋志平說，“以往大家常說國企所有者缺位，因?yàn)樨?fù)責(zé)國企投資管理的是所有者的代表，但實(shí)際上難以做到真正的所有者到位。但民企有真正的所有者，成立混合所有制企業(yè)，企業(yè)的所有者就到位了，這是混合所有制的真諦所在……如果有了天然的所有者，可能拿走一根燒火棍都有人跟你急。”

遏制腐敗的措施既要做到使員工“不想腐”，又要使員工“不能腐”。對(duì)于“不想腐”，員工特別是經(jīng)營者持股是一個(gè)重要的可選項(xiàng)。中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)周放生表示，國企改革進(jìn)行了這么多年，大量的案例證明，凡是有經(jīng)營者、骨干員工持股的企業(yè)很少發(fā)生腐敗。要通過完善骨干員工持股，從根本上解決國企的高管、骨干員工成為企業(yè)“主人”的問題，使他們不再是簡(jiǎn)單概念上的主人，而是實(shí)質(zhì)意義上的主人。主人問題解決了，其他問題包括公司治理也就順了。實(shí)施員工持股，形成員工和企業(yè)的利益共同體，有助于促成持股員工不想腐，利于增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)督力量。此外，股權(quán)激勵(lì)、分紅權(quán)等激勵(lì)機(jī)制的健全，同樣有助于不想腐。對(duì)于“不能腐”，實(shí)現(xiàn)國企產(chǎn)權(quán)改革與完善企業(yè)治理應(yīng)相輔相成，缺一不可，防止換湯不換藥。措施包括建立起經(jīng)營者市場(chǎng)化聘任機(jī)制、薪酬市場(chǎng)化等，建立健全權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，有助于形成不能腐。企業(yè)外部的市場(chǎng)壓力與企業(yè)內(nèi)部的治理規(guī)范相結(jié)合，可以為國企經(jīng)營者提供有效的激勵(lì)與約束，遏制腐敗。

打蛇打七寸。國企產(chǎn)權(quán)改革意味著要?jiǎng)右恍┤说哪汤遥嚓P(guān)方必須具有壯士斷腕的決心與勇氣——應(yīng)當(dāng)看到，若國企產(chǎn)權(quán)不清晰，那么很多改革舉措都會(huì)大打折扣、淪為表面文章；若產(chǎn)權(quán)明晰，很多問題都會(huì)迎刃而解。