淺析采煤機制造企業(yè)科技創(chuàng)新項目管理

郭岱

(天地科技股份有限公司上海分公司，上海 200030)

0 引言

建設(shè)高產(chǎn)高效全機械化綜采礦井是“十二五”期間國家在煤炭開采領(lǐng)域的指導(dǎo)思想，而煤礦井下用采煤機作為實現(xiàn)這一目標的關(guān)鍵設(shè)備，因其自動化程度高，工作環(huán)境惡劣，對其適應(yīng)性、可靠性、安全性有著不亞于軍工產(chǎn)品的極高要求，所以，企業(yè)往往將這類高新產(chǎn)品的開發(fā)列為單獨的科技創(chuàng)新項目。

但企業(yè)對于這類創(chuàng)新項目，傳統(tǒng)的管理思路并不是著重特殊對待，而是同樣采用傳統(tǒng)的企業(yè)管理方法，這樣就存在很多問題。例如:對于采煤機制造企業(yè)里的科技創(chuàng)新項目，對其的立項及成果缺乏評價標準，以及對于這類項目的研究與具體應(yīng)用的結(jié)合缺乏流程管控等。盡管在政府層面，為了鼓勵企業(yè)科技創(chuàng)新項目的技術(shù)及管理水平提升，每年都要調(diào)撥大量經(jīng)費用于對其支持，并制定了許多針對科技創(chuàng)新項目的激勵政策。在企業(yè)層面，企業(yè)管理者也逐步認識到了提升科技創(chuàng)新項目管理水平的重要性，往往利用企業(yè)的自身資源，外加利用政府、高校及研究機構(gòu)的各種資源，進行“產(chǎn)學研”結(jié)合。但是，總體而言，我國企業(yè)，尤其是傳統(tǒng)機械制造業(yè)的企業(yè)對于這類科技創(chuàng)新項目的管理實踐還遠遠落后于科技創(chuàng)新理論提出的理想目標。這種現(xiàn)象的產(chǎn)生固然有多種原因，但領(lǐng)導(dǎo)層對科技創(chuàng)新管理缺乏足夠的重視，以及科學的科技創(chuàng)新項目管理手段的匱乏是其關(guān)鍵所在［1］。

運用項目管理的理論與方法進行這類項目的管理，在當下的采煤機制造企業(yè)里不失為一種良方。依據(jù)項目管理協(xié)會(PMI) 《項目管理知識體系指南》 (PMBOK Guide)的定義，項目管理乃是將管理知識、技術(shù)、工具、方法等綜合運用到任何一個項目，使其能符合或超越項目利益相關(guān)者(Stakeholder)需求與期許的一種專門科學，它對企業(yè)未來在進度、成本、風險與產(chǎn)品質(zhì)量等方面具有預(yù)測與掌控的能力。

本文以筆者所在的采煤機制造企業(yè)為例，試圖探討采煤機制造企業(yè)的科技創(chuàng)新項目的特點，及其在管理中存在的主要問題;然后，運用平衡計分卡、項目管理等現(xiàn)代管理方法提出對這類項目進行管理的對策，以期達到為本企業(yè)及同行借鑒的目的，最終促進企業(yè)科技創(chuàng)新項目管理水平的提高及企業(yè)競爭力的提升。

1 采煤機制造企業(yè)科技創(chuàng)新項目的特點

當前，與國外先進的采煤機制造廠商相比，我國的采煤機制造企業(yè)在許多方面還存在一定差距，尤其是科技創(chuàng)新項目方面，對此欲分析原因，首先就要研究我國采煤機制造企業(yè)科技創(chuàng)新項目的特點，這主要體現(xiàn)在以下幾方面。

1.1 科技創(chuàng)新項目及其管理水平，直接影響企業(yè)的競爭力

在采煤機制造行業(yè)，其關(guān)鍵競爭力在于以科技研發(fā)為主的科技創(chuàng)新項目的發(fā)展水平。截止到2013 年，我國的煤炭產(chǎn)量達到37 億t，產(chǎn)量看似很多，但其實多是粗放式開采，其開采效率及效益均受制于采煤機的科技創(chuàng)新含量。為了改變這種采煤機科技創(chuàng)新含量低的現(xiàn)狀，其關(guān)鍵要素在于準確選擇推出契合市場時點、以較低的研發(fā)成本能有效控制不確定因素的科技創(chuàng)新產(chǎn)品［2］。對于采煤機制造企業(yè)而言，目前科技創(chuàng)新項目的管理面臨著兩大挑戰(zhàn):

(1)采煤機企業(yè)的科研成果必須能夠被企業(yè)內(nèi)部所辨識且評估，而且還要以高端采煤機這種產(chǎn)品形式或提供高端采煤機維護等全方位服務(wù)的形式呈現(xiàn)。

(2)當各個采煤機廠商彼此競爭，想要獲得競爭對手控制的技術(shù)能力時，結(jié)果必然會增加暴露在外部環(huán)境下的風險。而這些問題的解決有賴于企業(yè)科技創(chuàng)新項目的管理提升，企業(yè)必須同時具備技術(shù)層面的知識和管理技術(shù)的能力。

1.2 科技創(chuàng)新項目的發(fā)展速度，與我國采煤機制造技術(shù)水平的提升密切相關(guān)

盡管我國采煤機制造企業(yè)正在快速發(fā)展，但與同類國際先進企業(yè)相比，還存在較大差距，突出表現(xiàn)在:

(1)高端產(chǎn)品研發(fā)制造能力較差，尤其是能夠滿足高產(chǎn)高效礦井建設(shè)的采煤機產(chǎn)品較少，而這一切的根本原因在于能產(chǎn)出這類產(chǎn)品的科技創(chuàng)新項目發(fā)展能力較弱。

(2)與國外相比，采煤機制造企業(yè)普遍不重視對于科技創(chuàng)新項目的推行，導(dǎo)致只追求成熟產(chǎn)品的規(guī)模生產(chǎn)而忽視新產(chǎn)品的開發(fā)。

(3)缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)及原創(chuàng)性的科技創(chuàng)新項目。缺乏自有知識產(chǎn)權(quán)及推出適應(yīng)個性化應(yīng)用場所的尖端產(chǎn)品。舉個例子，因為忽視對于科技創(chuàng)新項目的支撐，導(dǎo)致到目前為止，我國還難以研發(fā)生產(chǎn)出一種能完全適合我國礦山地質(zhì)特征的智能化采煤機械。

正因為科技創(chuàng)新項目的發(fā)展與技術(shù)水平的提升有如此大的關(guān)系，所以我國的采煤機制造企業(yè)必須在提高產(chǎn)品研發(fā)水平的同時，更加重視對科技創(chuàng)新項目的發(fā)展，二者是相輔相成的促進關(guān)系。

2 采煤機制造企業(yè)科技創(chuàng)新項目管理中存在的問題

要促進科技創(chuàng)新項目的發(fā)展，除了技術(shù)發(fā)明的提高外，其管理水平的提升是關(guān)鍵。但目前仍存在著以下問題。

2.1 管理人員隊伍建設(shè)亟待加強且對項目績效評估的手段缺乏

隨著采煤機制造產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷擴大，對于企業(yè)內(nèi)部的科技創(chuàng)新項目進行管理存在兩個比較突出的問題，一是基于歷史原因及行業(yè)的發(fā)展起點較低等因素，企業(yè)對于科技創(chuàng)新項目的績效評估重視度不夠，且缺乏有效的工具，致使這類項目的作用難以體現(xiàn);二是科技創(chuàng)新項目的管理人才隊伍人員年輕、結(jié)構(gòu)單一，缺乏既懂技術(shù)又懂管理的人才，另外還存在著管理人員的數(shù)量嚴重不足的情況，管理部門大部分人員和時間都用在了技術(shù)服務(wù)支持工作上，缺乏從整體上對科技創(chuàng)新項目的規(guī)劃與實施監(jiān)督等，這嚴重影響了科技創(chuàng)新項目的質(zhì)量和進度［3］。和國外同行業(yè)相比，國內(nèi)采煤機制造企業(yè)科技創(chuàng)新管理部門的人員數(shù)量相對偏少，據(jù)統(tǒng)計，國外先進國家，如美國與日本，其主要采煤機生產(chǎn)企業(yè)的科技創(chuàng)新管理團隊均超過20 人，有的企業(yè)已超過100 人，根據(jù)經(jīng)驗，只有當科技創(chuàng)新管理團隊占具體科研人員的數(shù)目達到10%以上，才能保證科技創(chuàng)新項目管理工作有序進行，因此加快人才引進和培養(yǎng)的速度是當務(wù)之急［4］。

2.2 缺乏系統(tǒng)完善的管理體系且相對有效的現(xiàn)代管理方法

突出表現(xiàn)在以下幾個方面:

(1)當前的采煤機企業(yè)，往往缺乏完善的科技創(chuàng)新項目的管理系統(tǒng)，沒有實現(xiàn)從研發(fā)到銷售，從設(shè)計到生產(chǎn)的信息系統(tǒng)，故難以有規(guī)范的科研開發(fā)管理、經(jīng)費使用、資源調(diào)配等制度和流程。

(2)管理體系混亂，職責不清，缺乏有效針對項目的管理方法。采煤機制造企業(yè)的科技創(chuàng)新項目，往往由生產(chǎn)部或研發(fā)部負責，但有時也設(shè)有專門的科技創(chuàng)新部門，這樣導(dǎo)致各部門的職責不夠明確，越權(quán)管理和管理缺失問題比較突出，并且還沒有普及運用項目經(jīng)理負責制等現(xiàn)代管理方法。

(3)流程紊亂。負責進行采煤機制造企業(yè)的科技創(chuàng)新項目的研發(fā)中心，缺乏有效的內(nèi)部管理制度和方法，缺乏流程設(shè)計，更談不上運用項目管理的理念與方法來優(yōu)化原有的項目流程。

(4)企業(yè)還未建立起一套與科研開發(fā)工作相適應(yīng)的，能夠充分體現(xiàn)“多勞多得”原則的薪酬和獎懲體系，缺乏科學的績效考評方法。

3 運用平衡計分卡及項目管理理論方法進行科技創(chuàng)新項目管理

3.1 運用平衡計分卡加強科技創(chuàng)新項目的績效管理及人才隊伍建設(shè)

平衡計分卡(Balanced Score Card，BSC)的主要觀念是以平衡為中心，并將評估指標分為財務(wù)、客戶、內(nèi)部運營、學習與成長四大層面，探討企業(yè)制定的策略與關(guān)鍵性績效評估指標相互結(jié)合，并在短期與長期目標下，對財務(wù)與非財務(wù)性、外部構(gòu)面與內(nèi)部構(gòu)面、落后指標與領(lǐng)先指標，以及主觀面與客觀面等具體績效指標間，取得平衡的策略性管理工具［5］。采煤機制造企業(yè)運用平衡計分卡(圖1)，可以科學地評價科技創(chuàng)新項目管理工作的績效。

圖1 平衡計分卡示意圖

事實上，運用平衡計分卡可以幫助解決采煤機制造企業(yè)的科技創(chuàng)新項目的績效評估與人才隊伍建設(shè)問題。

一個科技創(chuàng)新項目是否帶來績效的表現(xiàn)或帶來多大的績效，可以從平衡計分卡的四個層面來體現(xiàn):

(1)在財務(wù)層面，評價一個科技創(chuàng)新項目是否有意義，要看它能否給股東帶來收益。所以在科技創(chuàng)新項目的管理中，首先要挑選真正有經(jīng)濟價值的項目立項。例如，管理人員要注重掌握采煤機行業(yè)的技術(shù)發(fā)展趨勢，科學制定企業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。調(diào)研國內(nèi)煤礦行業(yè)的快速發(fā)展對采煤機的高標準要求，把高標準、高可靠性自動化研發(fā)成果融入新設(shè)計的產(chǎn)品，這樣的科技創(chuàng)新項目才是企業(yè)所需要的項目。

(2)在客戶層面，評價一個科技創(chuàng)新項目是否有意義，要看它是否能使客戶滿意。這就要使立項的創(chuàng)新項目最大限度地滿足用戶需求，具體要做好以下工作:

1)調(diào)研并掌握國內(nèi)各采煤機生產(chǎn)廠商的產(chǎn)品品種構(gòu)成情況、產(chǎn)品的性能結(jié)構(gòu)水平、技術(shù)人員構(gòu)成情況、相關(guān)管理政策。知曉目前企業(yè)產(chǎn)品在國內(nèi)同行中所處的位置水平，確保本企業(yè)產(chǎn)品長期保持國內(nèi)領(lǐng)先地位。

2)了解國外采煤機行業(yè)技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀、技術(shù)發(fā)展的趨勢和存在的問題，全面科學地制定企業(yè)的科研發(fā)展規(guī)劃，使企業(yè)科技創(chuàng)新項目的科研開發(fā)技術(shù)水平在國內(nèi)長期處于領(lǐng)先地位。例如:可以采用高端戰(zhàn)略，力爭采煤機產(chǎn)品做到在采高范圍、煤層傾角、難采煤層的開采、電氣控制系統(tǒng)及自動化技術(shù)方面處于國內(nèi)領(lǐng)先地位，縮小與國外先進采煤機在可靠性、控制技術(shù)、工況監(jiān)測和故障診斷技術(shù)等方面的差距。

3)目前在國內(nèi)，采煤機制造企業(yè)科技創(chuàng)新項目的改進都是在用戶正式提出需求后才著手開始，有些技術(shù)改動甚至要到產(chǎn)品出廠調(diào)試期才進行，成本高、周期長。這些問題的根源在于現(xiàn)在沒有形成系統(tǒng)的客戶需求分析及儲備技術(shù)研發(fā)庫，試想一下，如果這些技改需求，提早知道，提前研發(fā)出成果，形成技術(shù)儲備，就會縮短與用戶需求的距離。所以，企業(yè)科技創(chuàng)新項目要對收集的信息進行技術(shù)分析和分類，形成至少多個研發(fā)課題、項目及可實施方案，并提供相關(guān)成本預(yù)算，開展科技攻關(guān)活動，在設(shè)備功能提升、新裝置設(shè)計、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、設(shè)備穩(wěn)定性以及提升質(zhì)量等方面起到積極的推動作用。

(3)在內(nèi)部運營層面，評價一個科技創(chuàng)新項目是否有意義，要看它內(nèi)部管理流程是否合理。在實際操作中，采煤機行業(yè)的科技創(chuàng)新項目往往缺乏相關(guān)的管理流程和機制，主要依靠領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心、專人跟蹤來推動項目實施;未納入有效的管理體系，業(yè)務(wù)規(guī)范性不強，不便于推廣與拓展。筆者建議:在具體的科技創(chuàng)新項目的管理上運用信息化平臺，進行通用性的流程設(shè)計，保證流程順暢，為優(yōu)化和調(diào)整預(yù)留空間。例如:可以在采煤機科技創(chuàng)新項目上完善產(chǎn)品三維設(shè)計開發(fā)平臺和電子電路開發(fā)平臺，投資建設(shè)產(chǎn)品壽命周期分析的工程分析平臺和產(chǎn)品可靠性評價分析平臺，完善和推廣產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理平臺，建設(shè)開發(fā)采掘機械產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)管理平臺等。

(4)在學習與成長層面，評價一個科技創(chuàng)新項目是否有意義，要看它是否可進步與可改善，看它是否可以幫組員工成長。例如:可以在具體的科技創(chuàng)新項目的管理中設(shè)置專門的管理部門及建立項目經(jīng)理負責制。采煤機可設(shè)置專門的科技管理部門，要不斷總結(jié)和吸取行業(yè)內(nèi)外的科技創(chuàng)新項目的管理經(jīng)驗與教訓(xùn)，提出相應(yīng)的改進建議。另外，要建立項目經(jīng)理負責制，項目經(jīng)理要根據(jù)新技術(shù)新領(lǐng)域工作開展情況，分析每個項目的特點和其他優(yōu)秀項目中值得借鑒的地方，為科技創(chuàng)新項目的管理流程和制度建設(shè)提出改進建議，提升市場化競爭能力與活力。最后，可實施績效考核制，充分調(diào)動項目負責人及成員的積極性。采煤機制造企業(yè)，首先，應(yīng)明確科技創(chuàng)新項目管理部門的職責，明示部門人員績效衡量指標;其次，應(yīng)建立適應(yīng)自身需求的關(guān)鍵績效指標(KPI)體系，使績效考評建立在量化的基礎(chǔ)之上。

3.2 運用項目管理的方法指導(dǎo)科技創(chuàng)新管理工作

(1)采用項目經(jīng)理負責制對科技創(chuàng)新項目進行管理。采煤機制造企業(yè)應(yīng)該以項目管理為主線，積極推動科技管理體制改革。實施項目經(jīng)理負責制和績效考核制，帶動科技創(chuàng)新項目管理工作的開展，具體來說，要做好以下工作:

1)細化項目管理，強化過程控制。以項目管理的方式細化研發(fā)工作的管理，以技術(shù)項目管理作業(yè)規(guī)定中技術(shù)項目實施任務(wù)單的形式為主線，項目管理人員以項目任務(wù)分解和進度表中的時間節(jié)點對項目進行過程考核。

2)設(shè)置專門的科技創(chuàng)新管理部門。以往的科技創(chuàng)新項目的管理部門是固定設(shè)置的，但科技創(chuàng)新項目小組卻是臨時組建的，這樣科技創(chuàng)新管理部門缺乏對單個科技創(chuàng)新項目的深入了解，所以，要實行科技創(chuàng)新管理部門下面的各個項目的經(jīng)理負責制，以有效地實現(xiàn)單個項目的專項管理，對項目的進度、費用和質(zhì)量進行控制和監(jiān)督。

(2)結(jié)合項目管理的五大過程與產(chǎn)品開發(fā)的生命周期進行管理。為了便于科技創(chuàng)新項目的運作，通常會將項目過程分為幾個階段，從起始階段，中間階段，到最后階段，而項目管理理論，則將項目分為啟動、計劃、執(zhí)行、控制、結(jié)束五大過程(圖2)。

圖2 項目管理的五大過程

為方便管理，在項目管理上常將項目細分成好幾個階段，以提供較好的管理與控制，并適當結(jié)合其組織內(nèi)常態(tài)性的運作。因此將項目各個階段過程集合在一起，即稱為項目的生命周期。而在每個項目階段因其受到不同的工作任務(wù)及時間與預(yù)算的限制。因此每個階段都可看作一個獨立單一的項目或次項目，它各自包含五大過程。其周期關(guān)系分布見圖3。

圖3 項目管理的周期關(guān)系圖

根據(jù)以上兩者的關(guān)系，說明在進行科技創(chuàng)新項目管理時，完全可以按照該項目本身產(chǎn)品開發(fā)周期來進行，而項目管理的周期比原先的產(chǎn)品開發(fā)周期劃分的更為細致和系統(tǒng)，有助于管理事項的精細化。

(3)采用項目管理的九大知識范疇整合科技創(chuàng)新項目將會使其管理系統(tǒng)化。在采煤機制造企業(yè)的科技創(chuàng)新項目的管理中，很多與新產(chǎn)品開發(fā)管理相關(guān)的工作往往需要項目管理知識，技術(shù)，工具和方法的使用，以及有效的解決方案。整個科技創(chuàng)新項目的管理作業(yè)，可以運用項目管理的知識體系，整合、范圍、時間、成本、質(zhì)量、資源、溝通、風險、采購等管理，制訂管理計劃。例如，可以對具體的科技創(chuàng)新項目流程進行細化，在科技創(chuàng)新項目的開發(fā)流程完成初步設(shè)計后，針對不同業(yè)務(wù)的區(qū)別，有針對性地進行子流程設(shè)計，還可以對業(yè)務(wù)操作過程中需要明確的輸入、輸出、時間節(jié)點等進行規(guī)范，使流程可操作性更強。在管理的過程中，對每個項目的進度、成本、質(zhì)量、風險等運用各種管理工具進行分析，最后形成系統(tǒng)的文本及程序，并將其既有的研發(fā)流程系統(tǒng)及文件流程電子化，同時將項目信息透明化。

4 結(jié)語

企業(yè)科技創(chuàng)新項目的管理能力及科技管理水平由多種因素所決定?？萍紕?chuàng)新項目的管理水平提升已是現(xiàn)今采煤機制造企業(yè)發(fā)展與生存的命脈?？萍紕?chuàng)新項目的管理需要運用項目管理中的流程控制及平衡計分卡等績效指標管理工具來進行掌控與呈現(xiàn)，其目的主要在于實現(xiàn)科技創(chuàng)新項目管理水平的持續(xù)改進與價值評價。

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