美國高校圖書館研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容研究*

劉桂鋒，盧章平，阮煉

美國高校圖書館研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容研究*

劉桂鋒，盧章平，阮煉

文章采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查方法對美國50所高校圖書館的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)實(shí)踐特征進(jìn)行比較和總結(jié)，選取斯坦福大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)和華盛頓大學(xué)3所高校作為分析樣本。根據(jù)調(diào)研現(xiàn)狀和數(shù)據(jù)生命周期理論，構(gòu)建高校圖書館研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容框架。

研究數(shù)據(jù) 高校圖書館 研究數(shù)據(jù)服務(wù) 研究數(shù)據(jù)管理 學(xué)科服務(wù)

1 國內(nèi)外研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)文獻(xiàn)綜述

研究數(shù)據(jù)(Research Data)是指在科研過程中產(chǎn)生的能在計(jì)算機(jī)上存貯的全部數(shù)字形式的數(shù)據(jù)和能轉(zhuǎn)換成數(shù)字形式的非數(shù)字形式數(shù)據(jù)。研究數(shù)據(jù)管理(Research Data Management，RDM)貫穿于整個(gè)研究生命周期，主要指對研究數(shù)據(jù)進(jìn)行獲取、計(jì)劃、組織、存檔、共享、分析、利用、保護(hù)等與數(shù)據(jù)相關(guān)的所有管理活動的總稱。研究數(shù)據(jù)服務(wù)(Research Data Service，RDS)是圖書館為科研人員提供的科研數(shù)據(jù)服務(wù)，主要包括數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)存檔、數(shù)據(jù)再利用等服務(wù)。圖書館開展研究數(shù)據(jù)服務(wù)，既是順應(yīng)大數(shù)據(jù)背景科學(xué)研究范式轉(zhuǎn)變的時(shí)代要求，滿足科學(xué)研究基金組織對數(shù)據(jù)管理的基本要求，也是科研人員數(shù)據(jù)管理的內(nèi)在需求，圖書館學(xué)科服務(wù)與機(jī)構(gòu)知識庫轉(zhuǎn)型升級的必然需要。

國外圖書館研究數(shù)據(jù)服務(wù)的理論探討和實(shí)踐探索主要集中在美國、加拿大、英國、澳大利亞等國家，目前基本處于初步探索階段，理論研究側(cè)重圖書館員對研究數(shù)據(jù)服務(wù)的認(rèn)知階段，實(shí)踐探索側(cè)重對研究數(shù)據(jù)服務(wù)項(xiàng)目的介紹階段。Tenopir[1]對美國和加拿大223名研究型圖書館員調(diào)查顯示：雖然RDS目前尚未廣泛開展，但是已經(jīng)在計(jì)劃階段，將會成為大學(xué)圖書館重要的服務(wù)類型。Pinfield[2]對英國26位不同機(jī)構(gòu)圖書館員進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化訪談，研究表明圖書館在研究數(shù)據(jù)管理中發(fā)揮重要作用，但也會受到其他單位(如IT服務(wù)商)的挑戰(zhàn)。Verbaan[3]對英格蘭北部20名研究型大學(xué)的圖書館相關(guān)人員、IT服務(wù)商、研究人員進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化訪談，研究表明不同職業(yè)的人員對RDS的看法不同：IT服務(wù)商關(guān)注短期數(shù)據(jù)存儲，圖書館相關(guān)人員關(guān)注數(shù)據(jù)保護(hù)，研究人員側(cè)重研究質(zhì)量。Corrall[4]利用多選擇調(diào)查表對澳大利亞、新西蘭、愛爾蘭和英國140家圖書館的數(shù)據(jù)支持服務(wù)進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果表明RDS處于較低水平，但前景廣闊。Ball[5]介紹薩塞克斯大學(xué)與3個(gè)學(xué)院之間通過Jisc Managing Research Data programme進(jìn)行RDM的實(shí)踐，通過采集實(shí)際需求，為開展可持續(xù)的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)奠定基礎(chǔ)。Naum[6]介紹澳大利亞阿德萊德大學(xué)的研究數(shù)據(jù)存儲與管理項(xiàng)目，讓圖書館員走出圖書館、融入科研團(tuán)隊(duì)，結(jié)果表明研究人員需要研究數(shù)據(jù)典藏和元數(shù)據(jù)存儲的解決方案。

國外許多機(jī)構(gòu)開展RDS理論研究和實(shí)踐，形成一批研究成果，國內(nèi)學(xué)者[7-10]在此方面進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。國內(nèi)高校圖書館的研究數(shù)據(jù)管理尚未系統(tǒng)化，只是在培訓(xùn)過程中涉及相關(guān)內(nèi)容，尚未提高到研究數(shù)據(jù)管理的層面，也欠缺完整的計(jì)劃。國內(nèi)研究從2011年起步，經(jīng)過2012年和2013年的過渡，2014年達(dá)到快速發(fā)展階段。研究對象從早期的科學(xué)數(shù)據(jù)管理到科研數(shù)據(jù)管理、DataCuration，直到最近的研究數(shù)據(jù)服務(wù)。研究成果多為引介國外項(xiàng)目進(jìn)展、教育培訓(xùn)與案例分析[11-14]。馬建玲等[12]比較分析美國4所高校圖書館的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)實(shí)踐案例特點(diǎn)，如耶魯大學(xué)基于學(xué)科研究指南、通過LibGuides系統(tǒng)提供比較系統(tǒng)的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)；麻省理工學(xué)院成立專門工作組，由學(xué)科館員負(fù)責(zé)，基于數(shù)據(jù)生命周期提供個(gè)性咨詢服務(wù)。王婉[14]分析澳大利亞3所高校圖書館科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容與特色，如澳大利亞國立大學(xué)通過圖書館的LibGuides系統(tǒng)提供服務(wù)；悉尼大學(xué)圖書館與多部門共同提供服務(wù)。

除采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法了解國外圖書館研究數(shù)據(jù)服務(wù)現(xiàn)狀、總結(jié)研究特點(diǎn)、提出對策建議外，還有學(xué)者[15-20]從研究數(shù)據(jù)管理主題、框架、政策、聯(lián)盟、工具、技術(shù)等角度探討。綜上可知，國外圖書館RDS的理論探討和實(shí)踐探索大幕早已開啟，但目前尚處于萌芽階段，理論探討主要采用問卷調(diào)查、結(jié)構(gòu)化訪談等形式來了解圖書館開展研究數(shù)據(jù)服務(wù)的認(rèn)知、機(jī)遇與挑戰(zhàn)、功能與作用等；實(shí)踐探索方面較少，而且開展的時(shí)間普遍不長，缺乏可普及的成功經(jīng)驗(yàn)。

2 基于網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)研究

調(diào)查U.S.News&World Report排名前50所美國高校圖書館網(wǎng)站，其中哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、加州大學(xué)伯克利分校、斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校、芝加哥大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、約翰霍普金斯大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、密歇根大學(xué)、華盛頓大學(xué)、耶魯大學(xué)、加州大學(xué)圣地亞哥分校、賓夕法尼亞大學(xué)、杜克大學(xué)、加州大學(xué)舊金山分校、康奈爾大學(xué)、西北大學(xué)、威斯康星大學(xué)麥迪遜分校、加州大學(xué)圣芭芭拉分校、明尼蘇達(dá)大學(xué)雙城分校、德州大學(xué)奧斯汀分校、北卡大學(xué)教堂山分校、伊利諾伊大學(xué)香檳分校、紐約大學(xué)、波士頓大學(xué)、加州大學(xué)戴維斯分校、華盛頓大學(xué)圣路易斯分校、匹斯堡大學(xué)、馬里蘭大學(xué)帕克分校、賓州大學(xué)、佛羅里達(dá)大學(xué)、羅格斯大學(xué)、科羅拉多大學(xué)博爾德分校、佐治亞理工學(xué)院、加州大學(xué)圣克魯茲分校、亞利桑那大學(xué)、加州大學(xué)歐文分校、普渡大學(xué)、卡內(nèi)基梅隆大學(xué)、密歇根州立大學(xué)、埃默里大學(xué)、德州農(nóng)工大學(xué)、萊斯大學(xué)、范德堡大學(xué)、塔夫斯大學(xué)等46家大學(xué)的圖書館開展研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)，占調(diào)研總數(shù)92%，說明大多數(shù)圖書館意識到研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)的重要性，并積極參與其中。只有加州理工學(xué)院、俄亥俄州立大學(xué)、南加利福尼亞大學(xué)和洛克菲勒大學(xué)的圖書館尚未發(fā)現(xiàn)開展相關(guān)服務(wù)。調(diào)查結(jié)果呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：一是服務(wù)內(nèi)容多以Data Management(DM)命名，少量的以DataManagement Service(DMS)、Research Data Management(RDM)、Research Data Management Service(RDMS)和Data Curation(DC)等命名；二是大部分研究數(shù)據(jù)服務(wù)由圖書館負(fù)責(zé)，或成立服務(wù)團(tuán)隊(duì)、或通過LibGuides系統(tǒng)提供，一小部分圖書館通過整合或聯(lián)合校內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)共同提供服務(wù)，如哈佛大學(xué)圖書館與教務(wù)處、IQSSDataverse網(wǎng)絡(luò)和學(xué)校IT部門合作，啟動研究數(shù)據(jù)協(xié)同體來開展研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)；三是服務(wù)活動的水平和層次差異較大，有的只提供基本的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃服務(wù)，如加州大學(xué)歐文分校；有的提供基于數(shù)據(jù)生命周期的全過程服務(wù)，如哥倫比亞大學(xué)、杜克大學(xué)、威斯康星大學(xué)麥迪遜分校。數(shù)據(jù)管理計(jì)劃是最基礎(chǔ)的服務(wù)，因此46家圖書館全部提供數(shù)據(jù)管理計(jì)劃服務(wù)，主要內(nèi)容包括DMP(Data Management Plan)Tool使用指南、各類型基金要求、參考案例及相關(guān)資源鏈接等。各家圖書館在數(shù)據(jù)組織、存儲、共享、引用、利用等活動方面開展的層次存在差異，最多的是數(shù)據(jù)存儲，其次是數(shù)據(jù)共享，再次是數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)引用，最少的是數(shù)據(jù)利用。41家圖書館提供數(shù)據(jù)存儲服務(wù)，存儲方式包括學(xué)校機(jī)構(gòu)庫、學(xué)科數(shù)據(jù)庫、項(xiàng)目網(wǎng)站、期刊補(bǔ)充材料等。31家圖書館開展數(shù)據(jù)共享服務(wù)，共享方式包括自建、合建或它建存儲庫等。28家圖書館開展數(shù)據(jù)組織服務(wù)，主要包括文件命名、版本控制、文件管理、數(shù)據(jù)文檔與數(shù)據(jù)描述(元數(shù)據(jù))等。19家圖書館提供數(shù)據(jù)引用服務(wù)，主要包括數(shù)據(jù)引用的目的、格式、工具、案例等。16家圖書館涉及數(shù)據(jù)利用服務(wù)，主要包括數(shù)據(jù)再利用、數(shù)據(jù)出版和數(shù)據(jù)可視化等。因此每所高校都會根據(jù)自身學(xué)科特點(diǎn)以及圖書館開展相關(guān)服務(wù)的基礎(chǔ)提供滿足本校師生需求的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)。

通過對調(diào)研學(xué)校的服務(wù)方式、服務(wù)資源、服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)特色綜合分析，選取3所服務(wù)特色鮮明和服務(wù)內(nèi)容豐富的高校作為案例，斯坦福大學(xué)研究數(shù)據(jù)服務(wù)內(nèi)容不僅涵蓋數(shù)據(jù)管理活動，還提供最佳實(shí)踐與案例參考、培訓(xùn)咨詢及其它服務(wù)；哥倫比亞大學(xué)不僅提供4個(gè)階段的數(shù)據(jù)管理服務(wù)框架，還有多元的技術(shù)平臺、齊備的政策保障和豐富的資源鏈接等；華盛頓大學(xué)不僅成立職責(zé)明確的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，還提供豐富多彩的服務(wù)資源。

2.1 斯坦福大學(xué)：數(shù)據(jù)管理服務(wù)（DMS）

斯坦福大學(xué)圖書館依托科研支持服務(wù)提供數(shù)據(jù)管理服務(wù)，主要通過制定服務(wù)目標(biāo)、組建服務(wù)團(tuán)隊(duì)、開展免費(fèi)咨詢或舉行研討會等形式為全校師生提供服務(wù)。DMS目標(biāo)是協(xié)助斯坦福研究人員進(jìn)行數(shù)據(jù)組織、管理與管護(hù)，提高數(shù)據(jù)保存及訪問能力，成立了由7名專業(yè)館員組成的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，定期發(fā)布相關(guān)新聞通報(bào)，如最近的一期是2015年4月13日的“Data Day”，主題是數(shù)據(jù)共享與數(shù)據(jù)再利用。DMS主要通過舉行免費(fèi)咨詢或研討會等形式為全校師生提供教育培訓(xùn)，具體服務(wù)內(nèi)容有數(shù)據(jù)計(jì)劃、保存與備份、共享、最佳實(shí)踐及案例參考、咨詢培訓(xùn)及其它服務(wù)。

(1)數(shù)據(jù)計(jì)劃服務(wù)。圖書館與加州大學(xué)圖書館合作提供DMP工具的利用服務(wù)。提供的服務(wù)包括撰寫之前的準(zhǔn)備工作、DMP工具利用指南、不同基金組織的案例參考、數(shù)據(jù)管理計(jì)劃撰寫指導(dǎo)以及咨詢等。

(2)數(shù)據(jù)保存與備份服務(wù)。斯坦福大學(xué)IT部門提供大量的保存系統(tǒng)供選擇。Mac上的Time Machine軟件就是一個(gè)很好的備份系統(tǒng)，而Andrew File System(AFS)系統(tǒng)兼具存儲和備份功能。Stanford Digital Repository(SDR)用于數(shù)據(jù)的長期保存。數(shù)據(jù)可分為禁止數(shù)據(jù)、限制數(shù)據(jù)、保密數(shù)據(jù)和公開數(shù)據(jù)4種類型。根據(jù)不同的數(shù)據(jù)類型選擇存儲和備份機(jī)構(gòu)，如Secure AFS適用各種數(shù)據(jù)的保存和備份，而Online Archive Storage和Secure IGFS(Individual&Group File Storage)只允許限制數(shù)據(jù)、保密數(shù)據(jù)和公開數(shù)據(jù)的保存或備份。

(3)數(shù)據(jù)共享服務(wù)。在數(shù)據(jù)共享之前，需要提供與數(shù)據(jù)匹配的元數(shù)據(jù)以及考慮解決與之相關(guān)的隱私、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)或許可問題?？梢赃x擇斯坦福機(jī)構(gòu)庫(SDR)，也可以選擇不同學(xué)科的存儲庫。這些存儲庫傾向于接受專業(yè)類型的數(shù)據(jù)，需要遵循嚴(yán)格的格式。也可以選擇使用Figshare或Zenodo，接受來自不同學(xué)科的數(shù)據(jù)。如果沒有找到適合學(xué)科的存儲庫，可以考慮BioSharing databases和re3data.org。

(4)最佳實(shí)踐及案例參考服務(wù)。提供6個(gè)方面的最佳實(shí)踐：使用描述性和有用信息的文件名、選擇確保長期訪問的文件格式、跟蹤文檔的不同版本、為每次運(yùn)行的實(shí)驗(yàn)或分析創(chuàng)建元數(shù)據(jù)、尋找有用的工具分析數(shù)據(jù)、正確的處理敏感數(shù)據(jù)。提供8個(gè)研究案例供參考：數(shù)據(jù)持久性、文件格式、文件命名、圖像文件命名、電子表格、基礎(chǔ)元數(shù)據(jù)、高級元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)存儲與備份。

(5)咨詢培訓(xùn)及其它服務(wù)。咨詢服務(wù)包括元數(shù)據(jù)創(chuàng)建、數(shù)據(jù)許可、機(jī)構(gòu)庫、文件命名與組織、文件格式以及電子表格等。培訓(xùn)服務(wù)主要通過研討會、參與課堂教學(xué)、實(shí)驗(yàn)室會議、教職工會議、專題研討會、訓(xùn)練營或棕色袋事件等多種形式進(jìn)行。其它服務(wù)包括Green圖書館社會科學(xué)和軟件小組提供社會科學(xué)數(shù)據(jù)獲取和利用服務(wù)、Branner圖書館地理空間中心提供地理空間數(shù)據(jù)的獲取與咨詢服務(wù)等。

2.2 哥倫比亞大學(xué)：研究數(shù)據(jù)管理（RDM）

哥倫比亞大學(xué)的RDM呈現(xiàn)多元的硬件、齊備的政策和豐富的資源3個(gè)特點(diǎn)，主要通過提供保存設(shè)備、出臺安全政策和提供資源鏈接等方式開展服務(wù)。校內(nèi)多個(gè)機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)保存和備份服務(wù)，如各院系的IT部門、CUIT、Academic Commons等。Computing and Technology部門有十多個(gè)涉及數(shù)據(jù)安全的政策供參考。工具與資源頁面提供從計(jì)劃到共享4個(gè)階段的所有相關(guān)資源及鏈接。主要采用提供網(wǎng)絡(luò)資源、資料和項(xiàng)目為主的在線培訓(xùn)方式。圖書館提出了RDM的服務(wù)框架(見圖1)，共分為計(jì)劃、準(zhǔn)備、完成和共享4個(gè)階段。

圖1 哥倫比亞大學(xué)RDM服務(wù)框架

(1)計(jì)劃階段。提供的服務(wù)主要包括研究數(shù)據(jù)管理計(jì)劃需要滿足的要求、DMP指南與模板、DMP寫作三部分。DMP不僅滿足基金組織或期刊出版社的要求，還要滿足哥倫比亞大學(xué)可靠的數(shù)據(jù)保留、數(shù)據(jù)所有權(quán)和數(shù)據(jù)可移植性等要求。DMP模板包括DOE-通用DMP模板、NSF、NIH模板等，還提供了DMP的案例，如耶魯大學(xué)、新墨西哥大學(xué)、ICPSR、DataONE、NIH等。

(2)準(zhǔn)備階段。主要包括文件格式、元數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)安全三部分。長期保存的文件格式具有非專有、未加密、未壓縮、使用開放的文檔標(biāo)準(zhǔn)、其他研究人員可以共用的特點(diǎn)，并列舉了不同文件類型的參考格式，如動態(tài)圖片的格式有AVI、MOV、MPEG、MXF。依據(jù)不同學(xué)科的數(shù)據(jù)創(chuàng)建元數(shù)據(jù)，給出了DCC的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，如生物學(xué)科、地球?qū)W科、物理學(xué)科和社會與人文學(xué)科等。學(xué)校Computing and Technology部門出臺十多項(xiàng)涉及數(shù)據(jù)安全的政策，還提供物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全和加密等方面的最佳實(shí)踐。

(3)完成階段。主要包括數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)出版和數(shù)據(jù)存儲三方面。并不是所有的數(shù)據(jù)都需要保存，因此需要評估。評估一般采用如下基本原則[21]：與研究內(nèi)容的相關(guān)性、歷史或科技價(jià)值、獨(dú)特性、數(shù)據(jù)的可靠性/真實(shí)性/可用性、可復(fù)制性、管理和維護(hù)的成本、足夠的可用文檔、滿足相關(guān)要求進(jìn)行數(shù)據(jù)評估。數(shù)據(jù)出版可選擇機(jī)構(gòu)存儲庫、數(shù)據(jù)描述符、數(shù)據(jù)論文和補(bǔ)充材料等形式。數(shù)據(jù)出版時(shí)要避免PDFs、網(wǎng)站界面、畸形的表格、缺少元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)集內(nèi)的不一致性、數(shù)據(jù)集之間的不一致性、糟糕的許可等七宗罪。數(shù)據(jù)存儲可以選擇校內(nèi)機(jī)構(gòu)和外部機(jī)構(gòu)，校內(nèi)機(jī)構(gòu)有Columbia University Information Technology (CUIT)、Columbia University Medical Center Information Technology(CUMC IT)、圖書館的Center for Digital Research and Scholarship (CDRS)以及機(jī)構(gòu)存儲庫Academic Commons。

(4)共享階段。主要包括共享原因與要求、數(shù)據(jù)引用和數(shù)據(jù)所有權(quán)四部分。數(shù)據(jù)共享具有增強(qiáng)研究可見性、便于發(fā)現(xiàn)、滿足基金或期刊要求、取得優(yōu)先權(quán)和加速研究的優(yōu)點(diǎn)。數(shù)據(jù)共享需考慮基金或期刊的要求、知識產(chǎn)權(quán)與許可、隱私性與保密性和數(shù)據(jù)引用等因素。數(shù)據(jù)引用具備的基本要素有貢獻(xiàn)者、日期、題名、版本、出版商、標(biāo)識符或URL。哥倫比亞大學(xué)《保留和獲取研究數(shù)據(jù)的政策》規(guī)定：研究數(shù)據(jù)在項(xiàng)目完成后必須至少保存三年，原始數(shù)據(jù)盡可能保留。

2.3 華盛頓大學(xué)：數(shù)據(jù)管理（DM）

華盛頓大學(xué)圖書館通過成立服務(wù)團(tuán)隊(duì)、細(xì)分服務(wù)對象和提供豐富的資源類型開展服務(wù)，目的是在不同學(xué)科與科研機(jī)構(gòu)之間促進(jìn)數(shù)據(jù)在知識發(fā)現(xiàn)過程中的整合運(yùn)用。成立了由10人組成職責(zé)明晰的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，1名分管領(lǐng)導(dǎo)、1名協(xié)調(diào)員，8名職責(zé)不同的圖書館員，分別負(fù)責(zé)元數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)、編目、技術(shù)、系統(tǒng)、信息資源與收藏評估、地球空間與地圖、課程設(shè)置與交流等。根據(jù)不同的服務(wù)對象提供針對性的服務(wù)，如數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和數(shù)據(jù)使用者。提供豐富的服務(wù)資源類型滿足研究人員的不同需求，如指南、報(bào)告、圖書、期刊、視頻、課程、博客、機(jī)構(gòu)、會議等。服務(wù)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)再利用、數(shù)據(jù)共享和存儲、數(shù)據(jù)引用等。

(1)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃。推薦使用DMP工具制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，華盛頓大學(xué)教職員工直接使用NetID登陸。提供工具使用指南和各種基金的要求，如NSF、NIH、NASA、DOE。還提供相關(guān)資源鏈接，如ICPSR的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃指南和資源案例。

(2)數(shù)據(jù)組織。數(shù)據(jù)組織幫助用戶發(fā)現(xiàn)、識別、選擇和獲取需要的數(shù)據(jù)，步驟包括數(shù)據(jù)收集的情景和方法、數(shù)據(jù)集結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)矯正、數(shù)據(jù)版本變化、數(shù)據(jù)獲取與使用條件及數(shù)據(jù)安全。服務(wù)內(nèi)容主要包括數(shù)據(jù)格式、文件命名、文件結(jié)構(gòu)和元數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)格式上，如果長期選擇開放格式，圖書館提供8種常用的數(shù)據(jù)格式。在文件結(jié)構(gòu)上，主要包括數(shù)據(jù)類型、時(shí)間、主題特征、研究活動。在文件命名上，為每個(gè)文件分配名稱和唯一標(biāo)識符，推薦6條文件命名的最佳實(shí)踐，如文件名稱應(yīng)該簡潔且具有描述性、避免使用特殊字符、遵守共同的命名規(guī)范、使用日期和版本編號、使用3個(gè)字符的后綴擴(kuò)展名、不要使用大寫字母。在元數(shù)據(jù)上，能夠回答when、who、what、why、how，如數(shù)據(jù)創(chuàng)建時(shí)間、數(shù)據(jù)貢獻(xiàn)者、數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)收集的目的方法與工具、數(shù)據(jù)文件結(jié)構(gòu)、版本變化。提供不同學(xué)科的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，通用學(xué)科如Dublin Core Metadata Elements Set；自然科學(xué)如Ecological Metadata Language(EML)。

(3)數(shù)據(jù)共享與存儲。數(shù)據(jù)共享可選擇學(xué)科或機(jī)構(gòu)存儲庫、期刊論文的補(bǔ)充材料、網(wǎng)站、院系服務(wù)器、通過電子郵件或可移動媒體非正式的點(diǎn)對點(diǎn)共享等方式。UW-IT的lolo Archive提供與同行分享研究數(shù)據(jù)的文件合作服務(wù)。推薦至少使用兩種不同的數(shù)據(jù)存儲方式，圖書館的ResearchWorks Archive能夠存儲最大10GB的數(shù)據(jù)量；UW-IT的lolo Archive可用于存儲不經(jīng)常訪問的數(shù)據(jù)。其他的一些方式還有外部硬盤、院系服務(wù)器或存儲網(wǎng)絡(luò)、第三方云存儲空間、便攜式媒體。學(xué)校提供的存儲方式有UW-IT Computing&Storage、SQLShare、Research-Works Archive。其中Research Works Archive提供存儲本校師生的期刊論文、技術(shù)報(bào)告、數(shù)據(jù)、圖片和其他文件類型的長期而安全的服務(wù)。

(4)數(shù)據(jù)引用。服務(wù)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)引用的概念、目的、原因及案例。數(shù)據(jù)引用的基本要素有作者、數(shù)據(jù)集名稱、出版時(shí)間、存儲庫、永久標(biāo)識符等。圖書館為本校科研人員通過EZID提供數(shù)據(jù)引用服務(wù)。數(shù)據(jù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)為研究團(tuán)隊(duì)或院系開通EZID賬號來創(chuàng)建和管理標(biāo)識符。

3 研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容框架構(gòu)建

根據(jù)美國50所高校圖書館的實(shí)際調(diào)研現(xiàn)狀和3所高校案例剖析，并借鑒數(shù)據(jù)生命周期理論，構(gòu)建了符合科研數(shù)據(jù)全過程的內(nèi)容框架(參見圖2)。數(shù)據(jù)管理計(jì)劃回答數(shù)據(jù)管理包含哪些組成部分，以及每一部分如何來規(guī)劃等問題；數(shù)據(jù)組織回答元數(shù)據(jù)如何創(chuàng)建，數(shù)據(jù)文件如何管理等問題；數(shù)據(jù)備份回答數(shù)據(jù)備份的原則與方式等問題；數(shù)據(jù)出版主要回答數(shù)據(jù)成果的表現(xiàn)方式等問題；數(shù)據(jù)存儲和共享主要回答數(shù)據(jù)成果的合理保存方式等問題；數(shù)據(jù)引用主要回答數(shù)據(jù)集的引用方式等問題；數(shù)據(jù)再利用主要回答數(shù)據(jù)成果如何發(fā)揮價(jià)值等問題。其中數(shù)據(jù)管理計(jì)劃屬于頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)攬全局，其他各部分各司其職、是不可缺少的重要一環(huán)。

圖2 研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容框架

3.1 數(shù)據(jù)管理計(jì)劃

數(shù)據(jù)管理計(jì)劃主要描述數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)和性質(zhì)以及研究數(shù)據(jù)收集、合并、轉(zhuǎn)讓、組織、文檔、分析和保存等數(shù)據(jù)生命周期活動和技術(shù)要求；能夠幫助正確管理數(shù)據(jù)、滿足基金要求、促進(jìn)數(shù)據(jù)共享。主要由數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)出版、數(shù)據(jù)存儲和共享、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)再利用、數(shù)據(jù)政策等部分組成。撰寫數(shù)據(jù)管理計(jì)劃主要目的是符合基金組織和期刊出版社的要求、進(jìn)行數(shù)據(jù)生命周期管理節(jié)省研究時(shí)間、通過數(shù)據(jù)引用提高學(xué)術(shù)影響力、使其他研究人員對數(shù)據(jù)能夠再利用、長期保存數(shù)據(jù)避免災(zāi)難性的損失。推薦使用加州大學(xué)圖書館的DMP Tool制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃。如威斯康星大學(xué)麥迪遜分校以NSF為例，提供數(shù)據(jù)計(jì)劃寫作資源及案例參考。

3.2 數(shù)據(jù)組織

數(shù)據(jù)文檔(也稱元數(shù)據(jù))描述數(shù)據(jù)的內(nèi)容、格式和詳細(xì)的內(nèi)部關(guān)系，使其他研究人員正確查找、使用和引用數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)文檔包括數(shù)據(jù)收集的上下文環(huán)境、數(shù)據(jù)收集方法的結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)文件的組織與結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)源、數(shù)據(jù)驗(yàn)證與質(zhì)量保證、原始數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、機(jī)密性與訪問和使用條件。創(chuàng)建元數(shù)據(jù)，即數(shù)據(jù)的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和權(quán)限信息，盡可能使用共同的或已知的語言描述元數(shù)據(jù)模式和標(biāo)準(zhǔn)。不同學(xué)科具有不同的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。如萊斯大學(xué)從通用學(xué)科、自然科學(xué)、社會科學(xué)和人文科學(xué)角度提供的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)，Dublin Core是一個(gè)通用的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。文件管理主要包括文件命名、文件格式和版本控制。例如文件命名要遵守的規(guī)范包括保持一致、使用惟一標(biāo)識符、日期和時(shí)間格式為年月日時(shí)分秒、不要使用空格或特殊字符、對不同版本使用順序編號。

3.3 數(shù)據(jù)備份

數(shù)據(jù)備份可以跟蹤不同版本的變化，查找歷史版本和保存當(dāng)前版本。最好遵守“321”規(guī)則，即建立3個(gè)備份(原始、當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)和遠(yuǎn)程位置)，2份在線保存，1份離線保存，經(jīng)常定期備份。備份數(shù)據(jù)可以選擇個(gè)人電腦、學(xué)院或?qū)W校服務(wù)器、磁帶、學(xué)科存檔(庫)、外部硬盤、云存儲等。校內(nèi)機(jī)構(gòu)，如德克薩斯州大學(xué)(UT)的教職工可以使用IT辦公室的UT Backup，此外還提供外部轉(zhuǎn)移服務(wù)和加密服務(wù)。第三方云存儲，根據(jù)不同公司的要求和特點(diǎn)選擇合適的備份公司，如Amazon S3 Dropbox。

3.4 數(shù)據(jù)出版

數(shù)據(jù)論文可以被認(rèn)為是一個(gè)數(shù)據(jù)包裝方案，提供足夠的信息(或“元數(shù)據(jù)”)，允許其他研究人員能夠正確理解和再利用數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)出版的主要方式有學(xué)科存儲庫(如DataONE、Dryad等)、機(jī)構(gòu)存儲庫(如羅格斯大學(xué)RUresearch的數(shù)據(jù)門戶RUcore)、期刊論文與數(shù)據(jù)期刊(如自然出版集團(tuán)的ScientificData)和通過個(gè)人、機(jī)構(gòu)或第三方網(wǎng)頁的自出版(如哈佛大學(xué)的IQSS Dataverse)。一個(gè)典型的例子是加州大學(xué)圣克魯茲分校的DASH自助服務(wù)數(shù)據(jù)管護(hù)工具，由圖書館與UC Curation Center(UC3)合作維護(hù)，為研究人員提供數(shù)據(jù)集出版服務(wù)。其具有界面友好、通過數(shù)據(jù)搜索引擎描述和索引數(shù)據(jù)、利用永久的DOI標(biāo)識數(shù)據(jù)、長期保存數(shù)據(jù)、通過分面搜索和瀏覽研究數(shù)據(jù)集等特點(diǎn)。

3.5 數(shù)據(jù)存儲和共享

數(shù)據(jù)存儲和共享能夠促進(jìn)研究的公開性和再現(xiàn)性、提高基礎(chǔ)研究的可見性、提高數(shù)據(jù)集的引用率、滿足基金組織和期刊出版商的要求、加快科研過程、建立優(yōu)先權(quán)、增加合作的機(jī)會。數(shù)據(jù)共享之前需要考慮的因素包括學(xué)習(xí)更多數(shù)據(jù)共享的最佳實(shí)踐、了解影響數(shù)據(jù)共享的版權(quán)法規(guī)、理解與共享敏感數(shù)據(jù)相關(guān)的責(zé)任、遵守保密和隱私要求。數(shù)據(jù)可以通過電子郵件、個(gè)人網(wǎng)頁、項(xiàng)目或機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站、期刊的補(bǔ)充材料或“數(shù)據(jù)出版”，或者通過學(xué)校機(jī)構(gòu)庫、學(xué)科存儲庫存儲和共享。如加州大學(xué)圣地亞哥分校提供的學(xué)科存儲庫包括生命科學(xué)的Dryad、地球觀測和環(huán)境科學(xué)的DataONE、社會科學(xué)的Harvard Dataverse Network和ICPSR等。

3.6 數(shù)據(jù)引用

數(shù)據(jù)引用是參考數(shù)據(jù)集的標(biāo)準(zhǔn)化方法。數(shù)據(jù)引用增加研究的可見性，提高學(xué)術(shù)影響力和對數(shù)據(jù)的再利用。由于許多學(xué)科沒有統(tǒng)一的數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)，目前主要使用的是Data Cite initiative。引用格式由作者、題名、出版社、出版年、標(biāo)識符、版本、獲取(URL，doi/doilink)、訪問日期等組成，如亞利桑那大學(xué)提供的不同內(nèi)容的具體例子。數(shù)據(jù)引用的主要工具有Refworks、Zotero、Mendeley、Papers和CiteULike。使用EZID服務(wù)獲得永久標(biāo)識符Digital Object Identifiers (DOIs)。

3.7 數(shù)據(jù)分析（可視化）

數(shù)據(jù)可視化是數(shù)據(jù)分析的重要方式之一。開展數(shù)據(jù)可視化服務(wù)對技術(shù)要求很高，需要多部門協(xié)助配合。威斯康星大學(xué)麥迪遜分校提供20多種數(shù)據(jù)可視化應(yīng)用程序和編程語言的比較服務(wù)。密歇根大學(xué)圖書館在北校區(qū)、中心校區(qū)和醫(yī)學(xué)校區(qū)提供各種各樣的數(shù)據(jù)可視化服務(wù)，還提供大量的開放研討會，如Clark圖書館通過開放研討會、課程輔導(dǎo)、個(gè)人咨詢等形式提供大量的數(shù)據(jù)可視化和繪圖服務(wù)。

3.8 數(shù)據(jù)再利用

數(shù)據(jù)再利用目前開展的非常少，受到很多因素限制，首先是發(fā)現(xiàn)與獲取數(shù)據(jù)難，其次還要考慮成本、許可與安全等因素。目前數(shù)據(jù)再利用的途徑主要有開放網(wǎng)絡(luò)(如政府網(wǎng)站)、學(xué)科存儲庫(如ICPSR、Figshare、Dryad、Data Citation Index(DCI))、學(xué)校機(jī)構(gòu)庫、科研人員與科研團(tuán)隊(duì)。

4 結(jié)論

為更好的面向科研人員提供優(yōu)質(zhì)高效的研究數(shù)據(jù)服務(wù)，高校圖書館需建立完善的“四位一體”服務(wù)體系：服務(wù)內(nèi)容作為靈魂、技術(shù)平臺作為支撐、機(jī)構(gòu)設(shè)置作為突破、人員配套作為關(guān)鍵、信息資源作為保障。其中服務(wù)內(nèi)容是核心，決定著服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。通過對美國50所高校圖書館的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，每家圖書館都是根據(jù)自身特色開展豐富多彩的服務(wù)內(nèi)容。借鑒數(shù)據(jù)生命周期理論，構(gòu)建了以數(shù)據(jù)管理計(jì)劃為核心、數(shù)據(jù)組織為基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)存儲和共享為關(guān)鍵、數(shù)據(jù)再利用為升華、其他各部分有機(jī)融合的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容框架。國外鮮活的服務(wù)實(shí)踐和服務(wù)理論將會為我國圖書館開展相關(guān)服務(wù)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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Research Data Management Service of Academic Libraries in the US

LIUGui-feng，LUZhang-ping，RUANLian

Using online survey method，the research data management service of 50 academic libraries in the US are analyzed and compared，and Stanford University，Columbia University and University of Washington are taken as examples.According to the research results and the data life cycle theory，the framework of research data management service is built.

research data；academic library；research data service；research data management；subject service

格式 劉桂鋒，盧章平，阮煉.美國高校圖書館研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容研究[J].圖書館論壇，2015（8）：137-144.

劉桂鋒（1980-），男，博士，副研究館員，碩士生導(dǎo)師，江蘇大學(xué)科技信息研究所副所長；盧章平（1958-），男，博士，教授，博士生導(dǎo)師，江蘇大學(xué)圖書館館長；阮煉（1964-），女，博士，教授，伊利諾伊大學(xué)消防圖書館館長。

2015-04-05

*本文系江蘇省博士后科研資助計(jì)劃“大數(shù)據(jù)輪動的圖書館學(xué)科服務(wù)創(chuàng)新研究”（項(xiàng)目編號：1402106C）和江蘇省圖書館學(xué)會學(xué)術(shù)研究課題“大數(shù)據(jù)輪動的知識服務(wù)生態(tài)體系構(gòu)建研究”（項(xiàng)目編號：14YB34）研究成果之一