假設(shè)條件的演變折射新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的差異

和文華

[摘 要] 國(guó)際貿(mào)易理論研究是經(jīng)濟(jì)理論研究體系的重要組成部分，從傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論到新國(guó)際貿(mào)易理論，研究的背景在發(fā)生變化，研究的深度和廣度也在不斷推進(jìn)。新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論假設(shè)條件的差異，主要體現(xiàn)在研究的要素變化、市場(chǎng)變化、角度變化、對(duì)象變化等方面。新貿(mào)易理論引入了技術(shù)變化、需求，重點(diǎn)分析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響。公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境有利于政府引導(dǎo)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中獲取競(jìng)爭(zhēng)力，公開的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制有助于提高消費(fèi)者的福利水平，公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境有助于中國(guó)成為真正的貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，合理的競(jìng)爭(zhēng)約束有助于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞] 國(guó)際貿(mào)易理論；完全競(jìng)爭(zhēng)；壟斷競(jìng)爭(zhēng)；寡頭壟斷；差異；對(duì)策

[中圖分類號(hào)] F640 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] B

國(guó)際貿(mào)易理論的演變從十八世紀(jì)的古典國(guó)際貿(mào)易理論到二十世紀(jì)前半葉至七十年代末的現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論再到二十世紀(jì)七十年代開始的新貿(mào)易理論（佟家棟2000），模型的假設(shè)條件發(fā)生了一些變化，古典國(guó)際貿(mào)易理論和現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論我們統(tǒng)稱為傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論，（李錦，王必達(dá)2005），假設(shè)條件的共同點(diǎn)是都假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。到新貿(mào)易理論我們假設(shè)市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的即壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷的市場(chǎng)類型。假設(shè)條件的演變可以折射出貿(mào)易理論的主要差異。

一、新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論假設(shè)條件的共性

國(guó)際貿(mào)易是在世界范圍內(nèi)來研究如何實(shí)現(xiàn)資源的有效配置問題，為了從理論分析中得出貿(mào)易可以增進(jìn)所有參與國(guó)的福利水平，國(guó)際貿(mào)易理論分析之前作了必要的假設(shè)，這些假設(shè)條件會(huì)成立嗎？不同時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易理論共性是什么？

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論主要有亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)成本說，大衛(wèi)·李嘉圖的比較成本說，伊萊·赫克歇爾及伯蒂爾·俄林的要素稟賦學(xué)說。新貿(mào)易理論主要有林德的重疊需求理論、維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論、以保羅·克魯格曼為代表的規(guī)模經(jīng)濟(jì)說、勞埃德、蘭卡斯特為代表的部門內(nèi)貿(mào)易等等，都認(rèn)為大多數(shù)國(guó)家愿意并且能夠進(jìn)行貿(mào)易。1492年哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸之后，一條條航線的開通為國(guó)際貿(mào)易客觀上提供了可能，主觀上多邊貿(mào)易組織WTO和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn)，貿(mào)易和投資的自由化趨勢(shì)不變，雖然保護(hù)貿(mào)易兼而有之，但貿(mào)易自由化帶來的各國(guó)福利增進(jìn)是顯而易見的，1947年10月GATT最初23個(gè)締約國(guó)到2012年8月WTO隨著俄羅斯加入成為156個(gè)成員國(guó)，越來越多的國(guó)家加入多邊貿(mào)易體系，主觀上積極參與到國(guó)際貿(mào)易中，把本國(guó)納入世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展之中，獲取更多貿(mào)易自由化帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和福利改善。顯然，這個(gè)假設(shè)條件是成立的。

不考慮運(yùn)輸成本，不考慮商品在交換運(yùn)輸中及儲(chǔ)備過程中腐爛、變質(zhì)因素。2014年中國(guó)最大貿(mào)易伙伴是歐盟，南非、澳大利亞、巴西等國(guó)家最大貿(mào)易伙伴是中國(guó)，距離的遠(yuǎn)近對(duì)進(jìn)出口影響越來越小，運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展使貨運(yùn)成本在降低，貿(mào)易的產(chǎn)品其價(jià)值與體積和重量無關(guān)的貨物上，高科技、高技術(shù)的運(yùn)用，使儲(chǔ)存成本、包裝成本大幅度降低，如果運(yùn)輸成本和交易成本影響了產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，人們將通過直接投資取代貿(mào)易，所以國(guó)際貿(mào)易理論假設(shè)不考慮運(yùn)輸成本和交易費(fèi)用是可以成立的。

勞動(dòng)在國(guó)內(nèi)是同質(zhì)的并且實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，可以自由流動(dòng)，在國(guó)際上不可以自由流動(dòng)。在所有要素中，最難流動(dòng)的要素是勞動(dòng)力，除了人為障礙外，由于人是情感動(dòng)物，國(guó)際流動(dòng)還要考慮情感得失，所以國(guó)際間的流動(dòng)性雖然增強(qiáng)，大規(guī)模的流動(dòng)難以實(shí)現(xiàn)。在本國(guó)市場(chǎng)上，如果是一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，包括商品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)，不同部門之間、不同工種之間、不同崗位之間通過工資率的高低市場(chǎng)上的供需會(huì)發(fā)生變化，長(zhǎng)期來看工資率的差異應(yīng)該是縮小的，行業(yè)壟斷所帶來的高收入就應(yīng)該取消，每個(gè)人每小時(shí)創(chuàng)造的勞動(dòng)的價(jià)值應(yīng)該是有差異但差異會(huì)慢慢變小。

兩國(guó)的消費(fèi)者偏好相同。標(biāo)準(zhǔn)化和個(gè)性化是同行的，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的加深，消費(fèi)者的偏好差距在縮小，特別在制成品領(lǐng)域，技術(shù)含量高的產(chǎn)品往往地區(qū)差異作調(diào)整的成本要小，在不同國(guó)家之間，收入群體相同的人，其需求偏好相似度高，高收入者偏好奢侈品和高端產(chǎn)品，低收入者偏好生活必需品，這就是林德的重疊需求理論的主要觀點(diǎn)。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國(guó)高收入群體越來越成為奢侈品的主要購(gòu)買者，同時(shí)中國(guó)物美價(jià)廉的產(chǎn)品也成為很多國(guó)家家庭的生活必需品，偏好的相似性為國(guó)際貿(mào)易提供了更大的空間。

二、新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論假設(shè)條件的差異

在二十世紀(jì)七十年代的新貿(mào)易理論時(shí)期，國(guó)際貿(mào)易的廣度深度都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，理論的假設(shè)條件作了部分調(diào)整，這些假設(shè)條件的變化是否符合國(guó)際貿(mào)易理論的演變進(jìn)程呢？

（一）研究的要素變化

2×2×1到2×2×2再到X×Y×Z古典國(guó)際貿(mào)易理論模型分析假設(shè)兩個(gè)國(guó)家生產(chǎn)兩種產(chǎn)品并且都只用勞動(dòng)這種生產(chǎn)要素，在十八世紀(jì)勞動(dòng)在產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)居支配地位，從著名的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)我們知道在1899年到1922年期間，在產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率方面資本只占四分之一，勞動(dòng)卻占了四分之三，與傳統(tǒng)貿(mào)易理論時(shí)期的假設(shè)主要考慮勞動(dòng)是相符合的。到了現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論時(shí)期，即20世紀(jì)前半葉到70年末這一時(shí)期，世界范圍內(nèi)的生產(chǎn)迅速擴(kuò)大，以海默為代表的壟斷優(yōu)勢(shì)理論說明二戰(zhàn)后國(guó)際投資的新變化，在直接投資的帶動(dòng)下國(guó)際貿(mào)易以前所未有的規(guī)模和速度發(fā)展，資本在產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)越來越大，所以考慮的要素肯定要增加資本，也就是要素不僅僅需要考慮勞動(dòng)，更需要考慮資本。再到新貿(mào)易理論時(shí)期，即從20世紀(jì)七十年代到現(xiàn)在，技術(shù)創(chuàng)新和多要素的組合在不同國(guó)家、不同產(chǎn)品中發(fā)揮的作用有了很大差異，產(chǎn)出中勞動(dòng)、資本、技術(shù)等等要素在不同國(guó)家、不同產(chǎn)品中重要性各不相同，同樣是服裝在孟加拉國(guó)勞動(dòng)這種要素重要性超過其他要素，馬來西亞資本的重要性要突出一些，法國(guó)要素中技術(shù)的重要性超過其他國(guó)家。這種模型的變化完全符合現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際貿(mào)易格局和現(xiàn)狀。

（二）研究的市場(chǎng)變化

市場(chǎng)的假設(shè)在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中是完全競(jìng)爭(zhēng)的，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的主要特點(diǎn)是：生產(chǎn)者很多，每個(gè)生產(chǎn)者擁有市場(chǎng)份額很少，單個(gè)生產(chǎn)者無法影響市場(chǎng)價(jià)格；產(chǎn)品是同質(zhì)的；生產(chǎn)者和消費(fèi)者的信息是對(duì)稱的；任何生產(chǎn)者和消費(fèi)者進(jìn)入和退出市場(chǎng)的成本為零。在傳統(tǒng)貿(mào)易理論時(shí)期交換的產(chǎn)品主要是農(nóng)產(chǎn)品和初級(jí)產(chǎn)品，低附加值的產(chǎn)品為主，其產(chǎn)品的差異性小，類似于同質(zhì)產(chǎn)品，生產(chǎn)者和消費(fèi)者左右國(guó)際價(jià)格的能力較弱，所以比較接近完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)模型。endprint