二十世紀(jì)八十年代以來漢代官吏考課制度研究述評

呂紅梅

摘 要：秦漢時期，官吏的考課制度初步形成并對后世產(chǎn)生了重要的影響。此時期官吏的考課制度對于當(dāng)世也有極強(qiáng)的借鑒意義。學(xué)界從漢代考課制度的歷史地位、時間、方式、考課制度的影響等方面進(jìn)行了論述?？傮w來講，學(xué)界對于西漢官吏考課制度的研究多于東漢，客觀研究多于現(xiàn)代借鑒，而研究漢代官吏考課制度，正是為了古為今用，因而其后的研究應(yīng)該加強(qiáng)其現(xiàn)實(shí)意義的探討。

關(guān)鍵詞：漢代；官吏；考課制度

中圖分類號：K234 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1673-2596（2015）11-0046-03

隨著社會的進(jìn)步和文明的發(fā)展，我們越來越重視從歷史上尋找經(jīng)驗(yàn)和借鑒，自有政權(quán)成立以來，官吏考課就是歷代非常重視的問題。而在當(dāng)代中國，我們的反腐倡廉程度的深入也迫切需要我們從歷史上尋找線索，研究古代社會的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，達(dá)到古為今用的目的。

考課又稱為考績、考功、考效，等等，在古代社會，考課的對象主要是各級官吏，尤其是以中下級官吏為主。即他們?nèi)喂俾毢螅醒胍獙λ麄兊墓ぷ鬟M(jìn)行一個考核，并根據(jù)考核制定出未來的官位升降，并伴有一定的獎懲措施。雖然學(xué)界有很多人認(rèn)為“考課”制度最早出現(xiàn)在西漢漢元帝時期京房提出“考功課吏法”之后，如《辭源》將此京房的改革稱作“考課法之始”，但更多的學(xué)者認(rèn)為只要有上下級關(guān)系的存在，就有考課法的存在。較早的傳世文獻(xiàn)也驗(yàn)證了這一說法。

《尚書》、《周禮》等傳世文獻(xiàn)中的記載留給我們一個關(guān)于“有官必有課，有課必有獎懲”的史實(shí)，①世卿世祿制度被新的官僚制度替代后，對于官吏的考課制度也隨之有了新的變化，至秦漢時期，官吏的考課制度初步形成并對后世產(chǎn)生了重要的影響。漢代作為古代社會許多制度的肇始和初步完善時期，研究此時期的各項制度更具意義。本文擬將近19世紀(jì)80年代以來漢代官吏考課制度的研究進(jìn)行綜合整理和評述，一來對于學(xué)界的研究做一個總結(jié)整理，二來可以從中一窺該問題的現(xiàn)代意義，為后續(xù)研究提供學(xué)術(shù)綜述。

學(xué)界對漢代考課制度的研究，總括來講集中在以下幾點(diǎn)：一是對漢代考課制度的形成時間及歷史地位的評價；二是針對考課的具體問題如考課時間、方式、考課制度發(fā)展中出現(xiàn)的重要人物如京房等的研究；三是漢代考課對后世影響的研究。自二十世紀(jì)八十年代以來，學(xué)界對此發(fā)表的成果與其他熱點(diǎn)學(xué)術(shù)問題相比，并不是很多。很多學(xué)者將漢代官吏開課制度納入政治制度史的范圍內(nèi)，如白鋼《中國政治制度史》將考課制度列入人事制度的范疇、邵德門《中國政治制度史》中強(qiáng)調(diào)了考核制度中的“上計制度具有雙重性，即兼具財政監(jiān)督和考核政績兩方面的功能”。陳蔚松的《漢代考選制度》雖然以選官制度為主要研究內(nèi)容，但對考課制度也進(jìn)行了深入的研究，探討了考課制度的源流、層級、科目等內(nèi)容。以下將20世紀(jì)80年代以來的論文成果總結(jié)論述之。

一、漢代官吏考課制度的產(chǎn)生及歷史價值的肯定

漢代承秦而來，在吸取秦朝短祚而亡的教訓(xùn)之后，更加重視官吏的考課問題。對于漢代官吏考課制度的歷史作用，多數(shù)學(xué)者進(jìn)行了肯定。如鄧小南《漢代官吏考課制度初探》中指出“官吏考課制度是中央集權(quán)的封建國家施行的一項重要制度，與選舉制度、監(jiān)察制度、法律制度等密切相關(guān)，是確保官僚機(jī)構(gòu)發(fā)揮統(tǒng)治效能的重要組成部分”。劉太祥《秦漢政治文明建設(shè)》認(rèn)為考課制度是秦漢政治文明建設(shè)中文官制度的重要內(nèi)容之一。

關(guān)于西漢考課制度的形成，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，在西漢時期，已初步形成了一套考課制度。具體形成于西漢的哪個階段有一點(diǎn)小的爭議。如鄧小南《漢代官吏考課制度初探》認(rèn)為“只要國家產(chǎn)生，君臣關(guān)系、等級關(guān)系存在，上級對下級的考課制度或措施就會隨之出現(xiàn)”。健全的官吏考課制度會隨著專制主義中央集權(quán)的形成而形成?！皯?zhàn)國至秦對于官吏的考課措施，構(gòu)成了漢代考課制度的基礎(chǔ)。西漢前期，就已經(jīng)有了考課制度?！雹谶€有學(xué)者認(rèn)為漢元帝時，京房的“考功課吏法”是“考課法”的開始。秦學(xué)頎《京房及其考課法》詳細(xì)考證了該問題。他認(rèn)為京房從行政管理的角度而非從監(jiān)察的角度提出了針對郡縣及以下官吏考核的措施，還涉及到了人事制度方面的改革，即初步表露出了責(zé)任制和獎懲制度結(jié)合起來的思想。文中還提到京房的考課法條目詳細(xì)，很重要的一點(diǎn)就是上下級官吏要互相監(jiān)督，即將上級官吏置于下級官吏的監(jiān)督之下，這是京房的創(chuàng)造，也是導(dǎo)致京房考課法失敗的重要原因之一。其后東漢王符評價京房的考課制度：“先師京君，科察考功，以遺賢俊。太平之基，必自此始，無為之化，必自此來也”。③事實(shí)也證明，京房的改革對于魏晉及后世的考課制度有深遠(yuǎn)的影響。崔波《論京房的受重用及其考功課吏法》也對京房的考課改革進(jìn)行了探討。京房的受重用是漢元帝重視儒生的結(jié)果，但這是一個敏感的話題，最終以京房被“棄市”而終結(jié)，說明了漢代以來一是官吏阿黨勢力的嚴(yán)重，二是在沒有客觀法律保障的情況下，“長官意志”是考課法難行的又一重要障礙。

二、官吏考課制度具體內(nèi)容的研究

關(guān)于考課制度的內(nèi)容方面，首先學(xué)者關(guān)注了考課的時間問題。李振宏《居延漢簡中的勞績制度》、大庭修《漢代的因功次晉升》均認(rèn)為漢代每年都要對官吏政績進(jìn)行一次考核，期限是從上年十月到本年九月。隨著出土簡牘材料的增多，學(xué)者又進(jìn)行了更詳細(xì)的考證。如于振波《漢朝官吏的考課時間與方式》利用秦漢簡牘和文獻(xiàn)材料，考證漢代的考課時間“分日計、月計、四時計和歲計等多種。級別越低，受考查的次數(shù)越頻繁。由下而上，依次考查，逐級匯報，形成一個頗為嚴(yán)格的程序”。

關(guān)于考課方式學(xué)界的認(rèn)同比較一致，就是由上級對下級進(jìn)行各級考核，對于地方官吏的考課要比對中央大員的考課重視得多。

于振波《漢朝官吏的考課時間與方式》考證有兩種：下級向上級匯報工作和上級對下級的視察、檢驗(yàn)。下級向上級述職，主要采用簿、籍等帳目形式，為防止匯報不實(shí)而對簿籍進(jìn)行查驗(yàn)的工作秦簡中稱為“效”，漢簡中為“?！薄?/p>

張弘、李文青《秦漢時期對地方官吏經(jīng)濟(jì)政績的考核》重點(diǎn)探討了對地方官吏所負(fù)責(zé)的經(jīng)濟(jì)類職能的考核，這也屬于考課的內(nèi)容。文中指出地方官吏的主要經(jīng)濟(jì)職責(zé)有組織指導(dǎo)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、征收賦稅、統(tǒng)計戶口和墾田數(shù)字、興修水利與交通等。上計制度考核的重點(diǎn)也是官吏的經(jīng)濟(jì)政績。同時文中還提出，兩漢時期，對地方官吏經(jīng)濟(jì)政績分三級進(jìn)行考課。一是由丞相、御史二府負(fù)責(zé)對郡國的考課；二是郡國負(fù)責(zé)對縣級官吏的考課；縣對下屬官吏直接考課。王東洋《中國古代“品行”考課標(biāo)準(zhǔn)的確立及影響》認(rèn)為兩漢時期的考課制度當(dāng)中，品行雖未正式被納入考課標(biāo)準(zhǔn)，但已經(jīng)開始出現(xiàn)重視品行的萌芽了。

漢武帝在位時大的改革頗多，其中之一就是對考課制度進(jìn)行了完善，如頒布著名的刺史“六條問事”制度。許云欽《漢武帝治吏制度化建設(shè)探析》專文探討了漢武帝時期的各項治吏措施，如厲行考課、健全監(jiān)察、完密法律、嚴(yán)法治吏等。并認(rèn)為考課是統(tǒng)治者約束官吏的重要手段之一，對于現(xiàn)代也有一定的借鑒意義。

兩漢時期，有學(xué)者認(rèn)為對于地方官吏的考課要重要于對中央官吏的考課。王梅《試論兩漢時期對丞相、三公的考課》中論述了因?yàn)樨┫嗪腿纳矸莩０橛诨实圩笥?，因此他們的考課多由皇帝決定，具有很大的主觀隨意性，并不像地方官吏考課那樣具有制度性的規(guī)定。

楊運(yùn)姣、羅超群《秦漢時期官吏政績考核制度考述》對秦漢時期官吏政績的考核方式、時間等進(jìn)行了論述，實(shí)際也是陳述的秦漢考課制度的內(nèi)容。

漢代簡牘資料的出現(xiàn)為學(xué)界研究官吏考核制度提供了新材料，如尹灣漢墓木牘中的材料有些被認(rèn)為是“東?？ど嫌嬎玫牡赘寤蚋北尽?，④高恒《漢代上計制度論考—兼評尹灣漢墓木牘〈集簿〉》以尹灣漢墓出土的木牘為主要依據(jù)，論證了西漢時期的上計制度。廖伯源的《漢代考課制度雜考》對考課層級、考課時間、考課科目等方面都進(jìn)行了考據(jù)。

關(guān)于對東漢官吏的考課制度，學(xué)界研究成果比較少。東漢時期，受皇權(quán)旁落、外戚和宦官輪流掌權(quán)的影響，察舉征辟制度也開始流于形式。如河南尹田歆對外甥王諶說：“今當(dāng)舉六孝廉，多得貴戚書命，不宜相違，欲自用一名士以報國家，爾助我求之?！雹菘梢?，被舉孝廉的人大多為宦官的黨羽和爪牙及其依附者?！吧w其時入仕之途，惟征辟、察舉二事，宦官既據(jù)權(quán)要，則征辟、察舉者，無不望風(fēng)迎附，非其子弟，即其親知?！雹薨殉诌x舉權(quán)的外戚和宦官們“親其黨類，用其私人，內(nèi)充京師，外布列郡，顛倒賢愚，貿(mào)易選舉?！雹呒热贿x官制度面臨如此慘境，那么官吏的考課制度更是無從談起了。在此方面有竇重山《論東漢官吏的考課制度》一文，認(rèn)為東漢官吏考課制度是其監(jiān)察制度的重要組成部分，東漢更注重對郡國的考課，到東漢末年隨著中央政權(quán)的羸弱無能，考課制度流于形式。其他專門東漢考課的論文并不多見。

另外，青海師范大學(xué)許玫碩士論文《兩漢上計制度述議》對上計制度進(jìn)行了綜合整理。渤海大學(xué)郭恪謹(jǐn)?shù)拇T士論文《漢代考課制度研究》屬于對漢代官吏考課制度的綜合研究。

三、考課制度對于后世的影響研究

學(xué)界對于秦漢時期官吏考課制度已經(jīng)初具形制大多無非議，在安作璋、熊鐵基先生的大作《秦漢官吏法研究》中已經(jīng)對于官吏的考核進(jìn)行了很多經(jīng)典的論斷。

其后，學(xué)界又發(fā)表了多篇論文來闡述漢代考課制度對于后世的影響。如代繼華《漢代職官考課制度的四點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)》從四個方面論述了漢代職官考課制度對于后世的借鑒：秦漢時期按職務(wù)高低和權(quán)力大小各主考課事務(wù)，形成層次分明，實(shí)效顯著的考課方式；將考課與監(jiān)察結(jié)合起來，確?？颊n真實(shí)有效；將全面政績考課與專項行政內(nèi)容考課結(jié)合起來，確?？颊n結(jié)論更符合實(shí)際情況；施行公開評議，確保透明度。

縱觀學(xué)界對于漢代考課制度的研究，目的除了是弄清楚漢代考課制度本身的基本問題之外，還想對于當(dāng)世有一些借鑒意義。從整理中我們可以看出，對于漢代考課制度的研究，學(xué)界更側(cè)重于西漢而對東漢投入的精力較少，東漢在外戚和宦官輪流掌權(quán)的情況下苦撐了近二百年，期間官吏考課制度的情況更需要進(jìn)行研究。而從歷史中尋找能為當(dāng)今社會所用的借鑒，才是我們進(jìn)一步進(jìn)行研究的動力。

注 釋：

①也有學(xué)者認(rèn)為，西漢因其察舉與考課不分，因此沒有獨(dú)立的官吏考課制度。劉文瑞《我國古代官吏考課制度建立于何時》（《西北大學(xué)學(xué)報》哲學(xué)社會科學(xué)版，1900年第1期）文中認(rèn)為官吏考課制度醞釀于西漢，完成于隋唐.

②班固.漢書·京房傳[M].北京：中華書局，1962.

③尹灣漢墓簡犢·前言[M].北京：中華書局，1997.

④范曄.后漢書·種嵩列傳[M].北京：中華書局，1965.

⑤趙翼.廿二史札記·宦官之害民[M].北京：中華書局，1963.

⑥后漢書·仲長統(tǒng)列傳.

參考文獻(xiàn)：

〔1〕司馬遷.史記[M].北京：中華書局，1959.

〔2〕班固.漢書[M].北京：中華書局，1962.

〔3〕范曄.后漢書[M].北京：中華書局，1965.

〔4〕廖伯源.漢代考課制度雜考[J].中國文化研究所學(xué)報（香港），新第11期（總42期）.

〔5〕安作璋.漢代官吏的任用和考核制度[J].東岳論叢，1981（3）.

〔6〕安作璋，熊鐵基.秦漢官吏法研究[M].濟(jì)南：齊魯書社，1983.

（責(zé)任編輯 孫國軍）